Судебная практика по неустойке в долевом строительстве: Судебная практика по взысканию неустойки с застройщика

Как взыскать неустойку с застройщика по ДДУ – пошаговая инструкция

Краткое содержание:

Надеюсь, данная статья будет полезна всем дольщикам, которые хотели бы взыскать неустойку с застройщика и защитить свои права.

В начале хотелось бы отметить, что неустойка взыскивается на основании Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее – 214-ФЗ).

Кто может претендовать на взыскание неустойки и как рассчитать ее размер?

На взыскание неустойки может претендовать участник долевого строительства, в отношении которого застройщик не исполнил обязательство по передаче квартиры либо исполнил с нарушением графика, указанного в договоре долевого участия. Если вы приобрели квартиру по уступке права требования ДДУ (цессии), то право на взыскание неустойки у вас также возникает.

Размер неустойки для граждан рассчитывается по формуле:
Цена договора x Период просрочки x Ключевая ставка ЦБ (с 17 декабря 2018 г. составляет 7,75%) x 2 (ч. 2 ст. 6 214-ФЗ).

Период просрочки отсчитывается с даты, следующей за днем передачи застройщиком объекта долевого строительства, указанной в договоре долевого участия. Например, если дата, указанная в договоре, – 1 марта 2018 года, то период просрочки считается со 2 марта 2018 года.

Конечной датой периода будет дата подписания акта приема-передачи (это дата часто не совпадает с получением разрешения на ввод объекта в эксплуатацию).

Шаг 1. Решаем, обращаться ли в суд

Итак, вы посчитали размер неустойки и выяснили, что сумма достаточно существенна, чтобы взыскивать ее в судебном порядке. Однако этого мало.

Перво-наперво необходимо проверить платежеспособность застройщика. Ведь мало взыскать деньги, нужно их будет еще и получить. А если у компании предбанкротное состояние или пустые счета, сделать это будет довольно проблематично. Проверьте, насколько часто компания-застройщик была участником судебных процессов, не находится ли она в стадии банкротства, существуют ли в отношении нее открытые исполнительные производства и каков их размер. Не поленитесь найти иную информацию в интернете из открытых источников, пообщаться с другими дольщиками, а также с юристами, ведущими данную категорию дел.

Шаг 2. Пишем претензию

214-ФЗ не обязывает вас в обязательном порядке обращаться к застройщику с претензией, однако в 99% случаев я рекомендую это сделать.

Во-первых, это наименее затратно, по сравнению с судебной тяжбой;

Во-вторых, направив претензию компании, вы вправе будете в суде рассчитывать на «бонус», предоставляемый законом о защите прав потребителей в виде 50% штрафа, который суд может взыскать в вашу пользу.

В силу п. 6 ст. 13 Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 «О защите прав потребителей» при удовлетворении судом требований потребителя, установленных законом, суд взыскивает с изготовителя (исполнителя, продавца, уполномоченной организации или уполномоченного индивидуального предпринимателя, импортера) за несоблюдение в добровольном порядке удовлетворения требований потребителя штраф в размере пятьдесят процентов от суммы, присужденной судом в пользу потребителя.

Шаг 3. Готовимся к обращению в суд

Если на предыдущем этапе мы выяснили, что застройщик находится в стадии банкротства, то обращаться в суд в общем порядке бессмысленно. Тогда остается вариант с подачей заявления о включении квартиры в реестр требований о передаче жилых помещений.

Данное заявление подается либо арбитражному управляющему, либо непосредственно в арбитражный суд, который ведет дело о банкротстве. Это вопрос отдельной статьи (пишите в комментариях, если она необходима).

В случае, если застройщик не банкротится и имеет признаки платежеспособности, можно готовиться к подаче иска в суд. Здесь тоже есть нюансы, о которых мы поговорим далее.

Для начала соберите все необходимые документы (подготовленное исковое заявление, договор долевого участия, доказательства получения ответчиком претензии, расчет неустойки, доказательства несения иных убытков сверх неустойки и т.д.).

Обязательно проверьте корректность наименования юридического лица (застройщика), который будет выступать ответчиком и его действующий адрес.

Далее необходимо выбрать суд, исходя из наилучшей имеющейся судебной практики по аналогичным делам. У вас как у истца есть выбор: обратиться в суд:

• по месту нахождения застройщика,
• по месту вашей регистрации,
• по месту исполнения договора (адреса стройки).

Шаг 4. Исполняем решение суда

После вступления решения в законную силу необходимо получить в суде исполнительный лист и заняться исполнением решения.
Как у взыскателя у вас есть право обратиться в ФНС по месту регистрации компании-застройщика с целью получения списка расчетных счетов должника.

На основании п. 9 и 10 статьи 69 Закона N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» налоговые органы представляют имеющиеся у них сведения о банковских счетах должника в течение семи дней со дня получения запроса.

Далее предъявляете исполнительный лист вместе с заявлением в нужный банк. По закону банк обязан исполнить ваше требование в течение 5 рабочих дней.

Заключение

Подводя итог, хочется добавить, что, следуя данной пошаговой инструкции, вы можете (и вправе самостоятельно) взыскать неустойку с застройщика. Однако я настоятельно рекомендую воспользоваться юридической помощью, это убережет вас от множества ошибок и проблем, сэкономит время. К тому же затраты на юридическую помощь можно также взыскать с ответчика в случае удовлетворения иска.

Если статья помогла вам, распространяйте ее в социальных сетях, помогите другим. Будьте грамотны, а лучше воспользуйтесь помощью профессионала!

Решение о взыскании неустойки, компенсации морального вреда и штрафа по договору об участии в долевом строительствеАдвокат Жмурко Светлана Евгеньевна

СМОЛЕНСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

 

АПЕЛЛЯЦИОННОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 17 марта 2015 г.

 

Судья: В.

 

Судебная коллегия по гражданским делам Смоленского областного суда в составе:

председательствующего Р.

судей Г., Д.

при секретаре К.,

рассмотрела в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО “Р. ” на решение Промышленного районного суда г. Смоленска от 05 декабря 2014 года.

Заслушав доклад судьи Р., объяснения М., судебная коллегия,

 

установила:

 

М. обратился в суд с иском к ООО “Р.” (далее – Общество) о взыскании неустойки, компенсации морального вреда и штрафа, мотивировав заявленные требования тем, что в соответствии с договором об участии в долевом строительстве многоквартирного жилого дома  ответчик взял на себя обязательства по завершению строительства в первом полугодии 2013 года и передаче в собственность истца жилого помещения после получения разрешения на ввод дома (секции) в эксплуатацию, однако, в установленный срок обязательства ответчиком не исполнены.

Просил суд взыскать с ООО “Р.” неустойку за нарушение сроков передачи квартиры в счет компенсации морального вреда, штраф за несоблюдение добровольного порядка удовлетворения требований потребителя.

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал.

Представитель ООО “Р.” в судебное заседание не явился, в возражениях на иск указал на несогласие с исковыми требованиями М., пояснив, что одновременное взыскание с застройщика штрафа и неустойки повлечет за собой наложение на последнего двойной меры ответственности, а требование о компенсации морального вреда не подлежит удовлетворению ввиду отсутствия доказательств причинения истцу нравственных страданий. В случае удовлетворения требования истца о взыскании неустойки, просил уменьшить ее размер на основании ст. 333 ГК РФ.

Обжалуемым решением исковые требования М. удовлетворены частично, суд постановил взыскать с ООО “Р.” в пользу истца неустойку за просрочку исполнения обязательств,  в счет компенсации морального вреда и штраф за несоблюдение добровольного порядка удовлетворения требований потребителя; разрешен вопрос о госпошлине.

В апелляционной жалобе ООО “Р.”, изложив доводы, аналогичные приведенным представителем апеллянта в возражениях относительно искового заявления, просит отменить решение суда и принять новое.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции М. полагал решение суда правильным, просил оставить его без изменения.

Представитель ООО “Р.” в судебное заседание не явился. Руководствуясь ст. 167 ГПК РФ судебная коллегия определила рассмотреть дело в отсутствие неявившегося лица.

Проверив материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия приходит к следующему.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований – в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ч. ч. 1, 2 ст. 6 Федерального закона от 30.12.2004 г. N 214-ФЗ “Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости“, застройщик обязан передать участнику долевого строительства объект долевого строительства не позднее срока, который предусмотрен договором. В случае нарушения предусмотренного договором срока передачи участнику долевого строительства объекта долевого строительства застройщик уплачивает участнику долевого строительства неустойку (пени)

в размере одной трехсотой ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения обязательства, от цены договора за каждый день просрочки. Если участником долевого строительства является гражданин, предусмотренная настоящей частью неустойка (пени) уплачивается застройщиком в двойном размере.

Как установлено судом,  между М. (Дольщик) и ООО “Р.” (Застройщик) заключен договор  о долевом участии в строительстве многоквартирного дома  (далее – Договор).

По условиям Договора Застройщик обязан завершить строительство и получить разрешение на ввод дома (секции) в эксплуатацию в первом полугодии 2013 года, после чего передать М. жилое помещение, последний, в свою очередь, обязуется оплатить стоимость квартиры.

Согласно справки ООО “Р.

” истцом обязательство по оплате стоимости объекта недвижимости исполнено в полном объеме. Ответчиком, между тем, условия сделки надлежащим образом не выполнены, в установленный Договором срок дом (секция) не сдан в эксплуатацию, квартира передана М. по акту приема-передачи позднее.

Решением Промышленного районного суда г. Смоленска от 19.03.2013 с ООО “Р.” в пользу истца взыскана неустойка за просрочку исполнения обязательств по Договору.

 М. направил в адрес ответчика претензию с требованием о выплате в течение 10 банковских дней неустойки. Однако в добровольном порядке ответчик данное требование не удовлетворил.

Разрешая спор, суд первой инстанции, руководствуясь нормами Гражданского кодекса РФ, Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ “Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации”,

Закона РФ “О защите прав потребителей”, пришел к выводу о нарушении ответчиком срока исполнения обязательств по договору долевого участия в строительстве жилья, в связи с чем взыскал в пользу М. неустойку за период с (дата) по (дата), компенсацию морального вреда и штраф в размере пятидесяти процентов от присужденных в пользу истца сумм.

Оснований не согласиться с таким выводом суда у судебной коллегии не имеется, поскольку он мотивирован, основан на фактических обстоятельствах дела и требованиях норм материального закона.

 

Принимая во внимание причины нарушения срока исполнения обязательств со стороны Застройщика, период просрочки, учитывая соразмерность суммы неустойки последствиям нарушения обязательства, суд обоснованно снизил размер подлежащей взысканию неустойки в соответствии со ст. 333 ГК РФ, установив баланс между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного размера ущерба.

Каких-либо доводов, опровергающих выводы суда в указанной части, в апелляционной жалобе не приведено.

Утверждение апеллянта о безосновательном взыскании компенсации морального вреда ввиду отсутствия каких-либо доказательств причинения М. моральных страданий несостоятельно.

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в п. 45 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.06.2012 N 17 “О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей”, при решении судом вопроса о компенсации потребителю морального вреда достаточным условием для удовлетворения иска является установленный факт нарушения прав потребителя.

Таким образом, установив факт нарушения прав М., как потребителя, суд пришел к правильному выводу об обоснованности требования истца о взыскании компенсации морального вреда. Размер компенсации морального вреда  определен судом по правилам

ст. ст. 151, 1101 ГК РФ, ст. 15 Закона РФ “О защите прав потребителей” – с учетом характера причиненных истцу нравственных страданий, обстоятельств дела и требований разумности и справедливости.

В соответствии с положениями ст. 13 Закона РФ “О защите прав потребителей”, п. 46 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 17 от 28. 06.2012, поскольку требование истца о выплате неустойки за нарушение срока передачи квартиры, содержащееся в претензии от (дата), в добровольном порядке ООО “Р.” не удовлетворено, суд обоснованно взыскал с ответчика в пользу истца штраф.

Довод жалобы о том, что одновременное взыскание с Застройщика штрафа и неустойки противоречит принципам действующего законодательства и влечет за собой возложение на ответчика двойной меры ответственности, не основан на нормах материального права, поскольку возможность взыскания судом в пользу потребителя штрафа не поставлена законом в зависимость от удовлетворения иных его требований, в том числе о взыскании неустойки.

Иных доводов, которые могли бы повлиять на существо оспариваемого решения, в апелляционной жалобе не приведено.

При разрешении спора судом правильно определены обстоятельства, имеющие значение для дела, правильно применены нормы материального и процессуального права.

Учитывая вышеизложенное, обжалуемое решение является законным и обоснованным, оснований для его отмены по доводам апелляционной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. 328, 329 ГПК РФ, судебная коллегия

 

определила:

 

Решение Ленинского районного суда города Смоленска от 05 декабря 2014 года оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО “Р.” – без удовлетворения.

---

Жилищное право

---

Последние публикации в прессе (Все публикации)

взыскание неустойки с застройщика по дду

В связи с изменениями законодательства о долевом строительстве РФ в 2019 году, а также в первой половине 2020 года будет бум строительства домов застройщиками за счет привлеченных денег дольщиков.

И всё потому, что это последний год, когда граждане смогут приобрести квартиры в строящихся домах, в том числе на стадии котлована, по сравнительно недорогой цене. Сравнительно, разумеется, со стоимостью этих же квартир после сдачи дома в эксплуатацию. Подчас разница в цене квартиры на стадии котлована и в сданном доме может составлять 50%.

Долгие годы россияне пользовались такой выгодной схемой приобретения жилья, а застройщики строили дома не особо переживая о наличии собственных средств. Однако, несмотря на, казалось бы, взаимную выгоду в таком взаимодействии – данная схема омрачалась постоянный увеличением количества обманутых дольщиков в стране.

И вот теперь, в 2019 году на строительном рынке жилья всё кардинально изменится: обманутых дольщиков больше не будет, а цены на квартиры станут одинаковыми что на стадии котлована, что в уже сданном доме.

Кроме того, по причине отсутствия лишних денег у подавляющего большинства российских строительных компаний – большая часть из них прекратит деятельность и покинет этот рынок. Оставшиеся будут искать кредиты на строительные работы в банках и станут учитывать оплаченный процент по полученным кредитам в себестоимость квартир. Как итог, средняя стоимость квартир в новостройках по стране в 2019 году подрастёт процентов на 10.

Впереди нас ждёт год строительного бума и роста количества заключаемых ДДУ. Нахватав напоследок кучу разрешений на строительство, далеко не все строительные компании смогут своевременно возвести дома и передать квартиры гражданам. Следовательно, нас ждет всплеск недовольства со стороны граждан по нарушению сроков передачи квартир, претензий и исков по выплате неустойки по ДДУ.

В этой статье Вы сможете найти ответы на все вопросы, которые могут возникнуть у гражданина, купавшего квартиру по ДДУ и несвоевременно получившего от неё ключи.

Неустойка – когда подавать и как считать

• Как самому посчитать неустойку?
  

Формула: 300 х (цена квартиры) х 2 * (дней просрочки) * (ключевая ставка ЦБРФ). Кроме того, в интернете полно калькуляторов неустойки для дольщиков, которые успешно автоматически её считают.

• Какую ключевую ставку применять в расчете?
  

При расчете применяется ставка рефинансирования или ключевая ставка, которая действовал на день, когда по ДДУ квартиру Вам должны были передать. Её легко можно посмотреть в интернете. Многие ошибочно применяют в расчете ставку, действовавшую на день подачи иска. Сумма получается больше, но это неправильно!

• Как взыскать неустойку по ДДУ если квартира куплена по договору переуступки прав требований у первого дольщика?
  

Точно так же, как если бы её взыскивал сам дольщик. Ведь к Вам перешли его права в полном объеме. Единственный важный момент – при расчёте применяем цену квартиры, которая была указана в первоначальном ДДУ, а не цену, по которой Вы её приобрели. Такая цена обычно меньше оплаченной Вами суммы, но так требует закон!

• Если застройщик прислал акт – подписывать?
  

Подписывать, если качество квартиры Вас устраивает и нет существенных недостатков. Некоторые граждане пытаются оттянуть срок приемки квартиры и не подписывают акт, придираясь к том, что нет ручки на дверях, погнуты плинтуса, порван линолеум и т.д. Нужно понимать, что это не поможет, и суд не учтет такой период задержки приема квартиры. Другое дело, если недочеты в передаваемом помещении настолько серьёзные, что они требуют переделки силами застройщика. В этом случае период задержки подписания акта приема-передачи будет считаться уважительным. При приемке все недочеты отражаем в акте осмотра и просим его подписать представителя застройщика.

• Можно ли подать на неустойки если был заключен не ДДУ, а другой договор?
  

Суды приравнивают сделки, по которым граждане приобрели квартиры у организаций и индивидуальных предпринимателей, как-то: простого товарищества, инвестирования к договорам долевого участия. Госпошлину во всех таких случаях платить не придется и можно взыскать неустойку и штраф.

Досудебная претензия по ДДУ

• Обязательно ли направлять досудебную претензию застройщику?
  

По этому вопросу было сломано много копий в судах разных регионов страны. Многие считают, что раз это спор потребителя с продавцом, то ЗоЗПП не обязывает пострадавшего потребителя направлять досудебную претензию. Скажу сразу, суды считают совершенно иначе. Поэтому пишем претензию, направляем её застройщику и ждем 10 дней, если иной срок не указан в подписанном Вами ДДУ.

• Что писать в претензии?
  

Форма претензии может быть любой. Рассчитайте сумму неустойки, укажите свои контактные данные и расчётный счет для перечисления денег.

• Куда нужно направлять претензию?
  

Можно направить на адрес, указанный в ДДУ, или на юридический адрес организации, который можно бесплатно получить на сайте ФНС в электронной выписке из ЕГРЮЛ. Любой из вариантов будет правильным.

Суд с застройщиком

• Нужен ли адвокат или юрист для подачи иска в суд?
  

Кто-то может провести судебный процесс самостоятельно и в судах бывает часто. Кто-то вообще ни разу не был в суде и не знает, как там себя вести. Определитесь со своими возможностями и примите решение. Адвокаты по взысканию неустойки стоят не дорого. Кроме того, Ваши затраты на адвоката суд взыщет с застройщика.

• Когда лучше подать иск?
  

Лучше, пока дом еще строится. Когда дом будет сдан и появится куча исков – застройщик может и добровольно обанкротиться, лишь бы не платить неустойки. Поэтому, лучше подавать поочередно несколько исков. Вначале за неполной срок. Потом еще раз, за второй период. Можно взыскание неустойки по ДДУ разделить и на

Неустойка: долевое строительство — судебная практика, расчет, формула, исковое заявление, взыскание

Федеральный закон № 214 защищает права дольщиков, которые вложили свои деньги в недвижимость на стадии строительства.

Для этого перед началом строительных работ между застройщиком и клиентом составляется договор долевого участия (в соответствии со статьей 4 ФЗ № 214), в котором:

• прописываются права и обязанности каждой стороны;
• устанавливается гарантийный срок для сдачи жилого объекта в эксплуатацию;
• определяется состояние будущего объекта.

Таким образом, если после окончания сроков возведения объекта покупатель замечает нарушения по качеству жилища, либо если компания скрывает установленные сроки сдачи, то покупатель имеет право требовать с застройщика компенсации за причиненный ущерб.

Когда стороны не могут прийти к общему решению, либо если строительная компания отказывается исправлять недостатки, клиент может добиваться выплаты неустойки долевого строительства.

Условия договора

Договор долевого участия считается незаконным, если в нем не описываются следующие пункты:

• подробная техническая информация о недвижимости;
• порядок и форма оплаты покупателем стоимости жилья;
• сроки введения объекта в эксплуатацию;
• гарантийный период для части долевой недвижимости.

Также для дольщика важным моментом является указание в договоре обязательств застройщика и собственных прав.

Кроме того, в договоре можно прописывать информацию о наличии отделочных работ, так как если компания их не выполнит, но при этом в договоре такого пункта не было, то покупатель не имеет права требовать компенсации.

Здесь можно скачать образец договора долевого строительства.

Нарушение

Если строительной компанией срываются сроки по сдаче объекта недвижимости, клиент может добиваться выплаты неустойки в судебном порядке, ссылаясь на 6 статью 214 Федерального закона страны.

В случае сдачи помещения для проживания в ненадлежащем состояния, дольщик имеет право не оформлять передаточный акт на основании 7 статьи 214 ФЗ Российской Федерации.

Причем если застройщик не желает исправлять недочеты своей работы бесплатно или выделять денежные средства заказчику для ремонта, либо пропорционально уменьшить стоимость жилья, то покупатель может требовать взыскания неустойки в судебном порядке.

Неустойка по долевому строительству

Для расчета неустойки применяется специальная формула. Причем условия расчета различаются для обычных граждан и юридических лиц.

Формула расчета

При срыве сроков сдачи объекта или передаче жилья в ненадлежащем состоянии, строительной компании придется оплатить пени в размере 1/300 ставки по программе рефинансирования Центрального российского банка, которая действует на момент исполнения обязательств по договору, от стоимости по долевому договору за каждый просроченный день.

Данная формула расчета применяется для выплаты компенсации в отношении предпринимателей и юридических лиц.

Если необходимо рассчитать размер просрочки для обычных покупателей, то в таком случае строительной организации придется оплатить пени в двойном размере.

Размер

Согласно указанию Банка страны от сентября 2012 года ставка по рефинансированию банка составляет около 8%.

Стоит отметить, что проценты не менялись, и в 2020 году следует отталкиваться от такого же размера ставки.

Для юридических лиц и предпринимателей размер ставки с учетом расчета формулы составит 0,0275%.

А для граждан размер ставки следует увеличить ровно наполовину, поэтому ставка равняется 0,055%. Неустойка начисляется за каждый просроченный день сдачи жилого объекта.

Порядок взыскания

Правомерность изложенных требований будет рассматриваться в судебном порядке, после чего на основании претензий и доводов каждой стороны судья может назначить застройщику:

• выплатить неустойку в полном размере;
• снизить размер неустойки;
• отказать в выплате пени, в результате чего дольщик не получит компенсации.

При этом судебный представитель обязан обосновать любое свое решение на основании законодательных актов.

Претензия

При написании искового заявления гражданину следует ссылаться на 214 Федеральный закон и опираться на пункты составленного долевого договора.

Также источником претензий могут служить любые бумаги и письма, которые являются доказательствами нарушений.

По части 1 статьи 56 Гражданского процессуального кодекса страны обоснование собственных требований или возражений осуществляется в обязательном порядке.

Здесь можно скачать образец претензии по договору долевого строительства.

Исковое заявление

Для взыскания неустойки покупателю долевой недвижимости в новостройке следует написать исковое заявление в суд. Документ оформляется в письменном виде.

Образец

В шапке заявления указывается название суда и адрес его нахождения. Также прописывается имя, фамилия и отчество истца, его место проживания, юридическое название компании застройщика и адрес расположения фирмы.

Указывается и название заявления – взыскание неустойки и компенсации морального вреда по договору долевого участия.

В самом тексте заявления следует подробно изложить претензии к строительной компании:

1. Указывается дата составления договора, основные пункты договора, права и обязанности каждой стороны.
2. После чего необходимо описать, какие пункты договора нарушил застройщик.
3. Заявитель указывает возможный размер неустойки, опираясь на количество просроченных дней и ставку рефинансирования банка.
4. Кроме того, если истец считает, что данным фактом ответчик нанес ему моральный ущерб, в заявлении также нужно указать на это и определить возможный размер выплаты морального вреда.

Тут можно скачать образец искового заявления о взыскании неустойки по договору долевого строительства.

Гражданину в обязательном порядке следует опираться в заявлении на законодательные акты Российской Федерации.

В конце указывается список необходимых документов, подтверждающих правомерность требований истца, ставится дата и подпись.

Судебная практика

На основании судебной практики по неустойке в долевом строительстве сложно вывести определенную закономерность выносимых решений, так как каждый случай рассматривается индивидуально.

Иногда судебные представители по ошибке руководствуются положениями закона по защите прав потребителей, рассчитывая неустойку за срыв установленных сроков сдачи долевого объекта недвижимости.

Однако из тематических обзоров Верховного суда России можно сделать вывод, что при рассмотрении споров долевого участия в строительстве ответственность может применяться только по условиям 214 закона долевого строительства, при этом участники спора не имеют права снижать неустойку по общему соглашению.

На практике правомерным считается снижение неустойки до 50%, если:

• застройщик принимал все обязательные меры по оповещению покупателя и разрешению конфликтной ситуации;
• дольщик не понес серьезных негативных последствий.

Также судебным решением может осуществляться снижение неустойки, если она явно непропорциональна последствиям неисполненных обязательств застройщика. В данном случае судья руководствуется статьей 333 Гражданского кодекса страны.

Здесь представлена судебная практика по взысканию неустойки по договору долевого строительства.

На видео о взыскании неустойки

Внимание!

• В связи с частыми изменениями в законодательстве информация порой устаревает быстрее, чем мы успеваем ее обновлять на сайте.
• Все случаи очень индивидуальны и зависят от множества факторов. Базовая информация не гарантирует решение именно Ваших проблем.

Поэтому для вас круглосуточно работают БЕСПЛАТНЫЕ эксперты-консультанты!

1. Задайте вопрос через форму (внизу), либо через онлайн-чат
2. Позвоните на горячую линию:

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Расчет и порядок взыскания неустойки по договорам долевого участия

Долевое участие в постройке многоквартирных домов является крайне распространённой практикой, так как позволяет покупателю жилья сэкономить значительные средства, либо упростить их выплату, благодаря предоставлению застройщиком выгодных условий рассрочки. Однако на практике некоторые застройщики сознательно или несознательно могут затягивать сроки ввода сооружения в эксплуатацию и последующую передачу жилплощадей долевым участникам такового строительства. За нарушение таковых сроков, российское законодательство однозначно подразумевает ответственность застройщиков и обязанность выплаты с их стороны неустойки.

---

Оглавление: 
1. Правовое регулирование неустойки в долевом строительстве
2. Как взыскать неустойку с застройщика
3. Другие компенсации помимо неустойки, положенные обманутому дольщику
4. Отдельные нюансы и особенности взыскания неустойки с застройщика

---

Правовое регулирование неустойки в долевом строительстве

Понятие неустойки и обязанность её выплаты со стороны строителя фиксируются положениями ФЗ №214 от 30.12.2004. В частности, непосредственно обязанность соблюдения сроков застройщиком фиксируется положениями ст. 6 данного ФЗ, равно как и размеры таковой неустойки, а также ситуации, в которых дольщик теряет право на истребование выплаты ему соответствующей пени.

Рассчитать неустойку по договору долевого участия можно пользуясь положениями вышеуказанного Федерального закона. Она составляет 1/300 части от принятой Центробанком ставки рефинансирования за сутки просрочки. При этом размеры таковой пени удваиваются, если непосредственным дольщиком является физическое лицо – гражданин Росссийской Федерации. Рассчитывается неустойка со дня окончания предусмотренных положениями заключенного между сторонами ДДУ сроков.

Обратите внимание

Расчёт общего размера неустойки проводится исходя из показателей ставки рефинансирования на каждый конкретный день просрочки сроков, а не на момент обращения за таковой неустойкой, что может повлиять на общие размеры суммы взыскиваемой пени. При этом предоставление в претензии к застройщику либо в суде ошибочной суммы неустойки может привести к отрицательному результату для дольщика в виде отказа в удовлетворении его требований и оплате соответствующих судебных издержек.

Вышеупомянутый ФЗ также предполагает и наличие ситуаций, в которых застройщик может освобождаться от выплаты своим дольщикам неустоек за нарушение предварительно оговоренных сроков строительства. В частности, к таковым ситуациям относятся:

• Уклонение или отказ от подписания дольщиком договора или передаточного акта о предоставлении ему в собственность объекта долевой застройки, при осуществлении застройщиком всех необходимых мер и полном исполнении обязательств со своей стороны;
• Наличие между застройщиком и дольщиком соглашения к договору о переносе сроков окончательной передачи объекта в собственность последнего, при условии, что уведомление про перенос сроков направлялось не менее, чем за два месяца до такового, а соглашение было подписано дольщиком добровольно и с осознанием своих действий.

Как взыскать неустойку с застройщика

Порядок взыскания положенной неустойки с застройщика однозначно регламентирует необходимость проведения попыток досудебного решения проблемы. В частности, право на подачу искового заявления в суд у дольщика может появляться при наличии отказа в удовлетворении требований или нерассмотрения заявления о выплате неустойки в связи с нарушением сроков со стороны застройщика. Претензионный порядок может быть регламентирован как обязательный положениями заключенного договора долевого участия.

Важный факт

Порядок составления претензий также может регулироваться положениями договора долевого участия, однако он может быть признан в суде недействительным, если его положения серьезно нарушают права дольщика. В случае отсутствия регулирования договором порядка составления претензии, дольщик сам может устанавливать сроки для выплаты неустойки застройщиком. Сроки же ответа на претензию составляют 10 дней вне зависимости от условий договора.

Застройщик может пойти навстречу дольщику, предложив ему выплату неустойки в досудебном порядке. При этом дольщику может быть направлено встречное предложение от застройщика про уменьшение суммы неустойки и/или продление сроков её выплаты, однако принимать его в полном объеме дольщик не обязан.

В случае же, если решить вопрос о выплате неустойки в досудебном порядке не удалось, дольщик может обратиться с заявлением в районный суд по юридическому адресу застройщика с исковым заявлением. Дальнейшее рассмотрение дела повлечет за собой привлечение застройщика к ответственности.

Обратите внимание

Суд может пойти навстречу застройщику и уменьшить сумму взыскиваемой неустойки. Тем не менее, судебная практика демонстрирует, что последующее обращение в арбитражные инстанции позволяет обязать застройщика выплатить таковую неустойку в полном размере.

Другие компенсации помимо неустойки, положенные обманутому дольщику

Помимо выплат неустойки, при нарушении сроков дольщик может рассчитывать на целый ряд других компенсаций. В частности, если застройщик игнорировал претензии дольщика или ответил на них немотивированным отказом, судом может быть присуждён в пользу обманутого дольщика штраф в размере вплоть до 50% от суммы неустойки.

Дольщик имеет права потребовать от застройщика и компенсации всех убытков, понесенных в связи с нарушением сроков строительства здания и передачи жилья в собственность. В частности, к таковым убыткам может быть отнесена оплата съемного жилища. Однако суд может отказать в удовлетворении таковых требований, например, если место регистрации дольщика совпадает с местом строительства нового объекта.

Положения ст. 15 ГК РФ позволяют требовать от застройщика компенсации упущенной выгоды дольщиком. Однако таковые компенсации возможны исключительно при предоставлении суду весомых доказательств наличия факта упущенной выгоды. Например – заключенного заранее договора на сдачу в аренду квартиры, в которой проживал дольщик, с началом действия договора датированным датой передачи нового жилья в собственность.

В случае положительного решения суда по выплате неустойки, дольщик также вправе требовать полной компенсации всех понесённых судебных расходов и издержек со стороны застройщика. Однако суд также вправе уменьшить размер таковых выплат по своему разумению. Кроме этого, не исключается возможность взыскания с недобросовестного застройщика компенсаций за причиненный моральный вред.

Отдельные нюансы и особенности взыскания неустойки с застройщика

В некоторых ситуациях положения договоров про долевое строительство могут серьезно ограничивать возможности по взысканию пени за просрочку передачи жилья дольщикам. В частности, распространённой практикой является указание в договоре в качестве окончательной даты сдачи объекта не конкретное число, а определённый квартал. В таковом случае, срок просрочки начинает исчисляться с первого дня следующего за ним годового квартала.

Кроме этого, договор может предусматривать полное отсутствие привязки к конкретной дате. В частности – обязанность передать жилье дольщику в определенный срок после сдачи объекта в эксплуатацию. Тем не менее, в таковых случаях дольщик имеет возможность обращения в суд, если сроки сдачи будут объективно затягиваться. Однако окончательное решение по таковому вопросу будет зависеть исключительно от судебного решения.

Другой распространённой ситуацией является заблаговременное подписание застройщиком и дольщиком дополнительных соглашений к договору о праве переноса сроков передачи жилья, либо упоминание такового пункта непосредственно в договоре. В таких случаях судебное оспаривание определенных пунктов договора и доказательство фактического нарушения сроков и затягивания строительства со стороны застройщика может быть крайне затруднено.

Загрузка…

Как получить компенсацию с застройщика по ДДУ

Взыскание неустойки с застройщика – это не редкость сегодня. Покупка недвижимости в недостроенном доме всегда риск. Физические лица стараются сэкономить, вкладывая деньги в начинающуюся стройку, составляя договоры на долевое участие в строительстве. За задержку сдачи жилья, несоблюдение условий сделки каждый участник вправе подавать на неустойку, выплату положенной суммы.

Взыскание неустойки по составленному договору долевого участия – это правомерное, законное право дольщиков, участников стройки. Для долевого строительства важно указать в договоре возможные варианты компенсации срыва установленных соглашений.

Расшифровка понятия неустойка

Неустойка по ДДУ взимается в соответствии с 214-ФЗ. Закон предполагает правовые нормативы сделки о долевом строительстве. Федеральным законом обусловлены все возможные варианты решения проблемы, а также расшифровка самого понятия. Выплата неустойки – это выплата денежных средств, способ погашения невыполненных обязательств перед участниками строительства.

Суммы выплачиваются, если застройщик не сдал дом вовремя. Счета должны быть указаны в документах сделки в обязательном порядке. Получить неустойку по ДДУ, можно полагаясь на Федеральный закон о долевом строительстве.

Процентная ставка обусловлена действующим законодательством, для вычислений которой требуются такие показатели:

• цена квадратного метра;
• длительность просрочки;
• правомерность действий застройщика.

Период просроченного обязательства считается по конечной дате, которая указана в договоре. Во время составления сделки указывают в документе нюансы, в том числе оговаривают сроки стройки, передачи жилья в собственность дольщика. Точной, фиксированной даты не указывают, законодательством допустимо устанавливать период в три месяца для полного оформления и передачи жилья.

Просрочка обязательств по ДДУ начинает высчитываться с 1 числа последующего квартала, заканчивается после передачи жилья собственнику. Число в договоре передачи указывают только фактическое, поэтому нужно следить за юридическим оформлением договора. Сумма и порядок компенсации устанавливается законодательством, и после её определения начинается период взыскания.

Выплата неустойки за просрочку сдачи жилья, дома – это обязательства застройщика по договору долевого участия в строительстве. Порядок действий устанавливает решение суда по конкретному делу.

Разновидности неустойки

Взыскание неустойки по ДДУ имеет чётко установленные правила и нормы.

Наиболее часто взимается неустойка за просрочку сдачи квартиры собственнику по договору долевого участия, но существуют и другие виды:

1. Застройщик не выполняет обязательств, прописанных договором. Тогда сумма по неустойке оплачивается ещё раз, после выплаты денег заказчика.
2. Строительная компания не уложилась в оговорённый срок или работы выполнены не качественно. Сумма неустойки определяется специально созданной комиссией и насчитывается вторично.

Иногда участники стройки называют данные выплаты – штраф, но данное понятие не подходит под категорию выплат по строительству. Конечный результат квартиры может не совпадать с проектом, который предлагался изначально. По данному факту можно требовать выплату средств за неправдивые сведения.

Юридическая практика утверждает, что досудебное взыскание неустойки за просрочку сдачи квартиры более эффективное. Судебная комиссия идёт навстречу обманутому дольщику. Для благоприятного исхода нужно пройти личные беседы, переговоры.

Основными моментами для успеха дела является правильно рассчитанная сумма и юридически оформленная претензия. Юридическая грамотность в данном деле не на последнем месте, поэтому консультация у юриста – это залог успешного завершения разбирательства.

Рекомендуем ознакомиться:

За просрочку сдачи дома по ДДУ застройщику грозят выплаты, но он имеет право попросить согласия участника стройки на составление дополнения к договору. Дополнительное соглашение содержит информацию о новом сроке передачи дома. Сделка составляется только при согласии каждого дольщика по долевому строительству.

За просрочку сдачи дома по ДДУ застройщику грозят выплаты всем участникам строительства, но он имеет право заключить новую сделку с уточнениями сроков при согласии всех дольщиков.

В каких случаях выплачивается неустойка

Оплата суммы неустойки имеет особенности, поэтому для участников стройки интересно знать в каких случаях взимается возмещение:

1. Когда застройщиком не соблюдается срок окончания стройки и передача жилья собственникам. Причины могут быть различные, факты рассматриваются специально созданной комиссией по каждому объекту недвижимости.
2. Не соблюдается срок сдачи жилья непосредственно участнику. Сроки могут уточняться и изменяться, но только по соглашению обеих сторон.

Все пункты сделки могут быть выполненными, только когда произошла передача жилья. Взыскать неустойку по ДДУ вправе каждый дольщик после просрочки.

Учитывается и убыток, который связан с нарушениями договора, а именно:

• арендная плата за съёмную квартиру во время просрочки;
• переплата кредитных средств;
• расходы, которые связаны со сроком сдачи недвижимости.

Просрочка сдачи дома выплачивается физическому лицу по действующему законодательству, с учётом нормативов. Каждый вариант взыскания неустойки рассматривается арбитражным судом, учитываются нюансы невыполнения сделки.

Взыскать неустойку по ДДУ имеет возможность любой участник стройки. Основные моменты сделки прописываются в документах, поэтому защитить свои права не составит особого труда. Консультация юриста поможет избежать неприятных последствий.

Как взыскать неустойку, компенсацию с застройщика за просрочку

Конфликтную ситуацию решают несколькими способами, разбирательство можно не доводить до суда. Но если таким путём сложно решить сложившуюся ситуацию, то дольщик обращается в суд. Претензионный аспект фиксируется в договорах, тогда его выполнение обязательно для обеих сторон. Если условие не вписано в сделку, то физическое лицо имеет право выбора: обращаться в арбитражный суд или достаточно просто написать жалобу.

Требования к застройщику можно оформить в виде претензии, документ имеет несколько преимуществ:

1. Предъявляя претензию, можно существенно сэкономить свои силы и деньги. В случае, когда обе стороны не смогут найти выход из спорной ситуации, физическому лицу придётся нанимать юриста. Оплачиваются и услуги юридических контор, которые занимаются грамотной подготовкой документов.
2. Штрафы по отношению к строительной компании, которая отказывается от добровольного решения проблемы. Получение неустойки может сопровождаться требованием участника возместить дополнительные расходы, моральные убытки.

Отдать претензионное письмо можно непосредственно застройщику.

Необходимо соблюдать стадии оформления:

1. Создание претензии, главное – это правильное оформление цели документа, основания должны быть изложены, требования к застройщику по ДДУ следует чётко формулировать.
2.  Важным дополнением считается воспроизведение расчётов, дольщик требует выплаты, компенсации за причинённые неудобства.
3. Собрать документы, предъявить сделку, подтверждающую долевое строительство.
4. Собранную документацию следует передать застройщику для определения решения.

Взыскать неустойку с застройщика можно несколькими способами, правомерность действий определяется законодательством, имеет свой порядок.

Как взыскать неустойку

Претензионное письмо должно рассматриваться в течение указанного срока, который фиксируют в бумагах. Если ответ не поступает после установленной даты или поступил отказ, то участник стройки имеет право написать исковое заявление о взыскании. К прошению прилагаются документы по делу, копия платёжных квитанций.

Сумма неустойки влияет на место подачи прошения, это может быть мировой суд или региональный.

Судебному взысканию неустойки предшествует оформление иска, а именно:

• личные данные;
• информация о застройщике, строительной компании;
• документы, что касаются дела;
• требования, подтверждённые законодательными нормативами;
• дополнительные сведения;
• дата, подпись истца.

Бумаги сдаются истцом по адресу строительной компании, по месту проживания физического лица. Документация подлежит тщательному изучению специально созданной комиссией. После чего выносится судебное решение по конкретному делу. Строительная компания вправе обжаловать постановление, но только в течение 30 дней апелляционная жалоба считается действительной. Производится выписка исполнительного листа.

Важное дополнение: для того, чтобы сделать правильный выбор, нужно изучить судебные дела, практику по схожим делам в суде, только после этого подавать документы для рассмотрения.

Для контракта договора долевого участия характерны строго установленные рамки, сроки ввода в эксплуатацию.

Порядок взыскания неустойки с застройщика

Взыскание неустойки с застройщика дольщиком по долевому участию имеет свой порядок и условия выполнения. При нарушении сроков сдачи жилья взимается компенсация со строительной фирмы за невыполнение обязательств.

Процедура имеет последовательность действий, которые нужно выполнять:

1. Неустойка выплачивается если физическое лицо имеет в наличии документацию по участию в сделке долевого строительства. Гражданин должен подтвердить своё право с помощью юридически заверенных бумаг.
2. Договор, как и квитанции по оплате должны иметь нотариальное подтверждение, документы регистрируются и имеют свой номер.
3. Оплата пени участником, аванса без предоплаты, все денежные операции должны фиксироваться. Обязательны бумаги, которые подтверждают любые денежные вложения.
4. Участник стройки может оформить сделку по купле-продаже недвижимости, договор по инвестированию стройки.
5. Документация, которая может подтвердить деловые отношения между дольщиком и строительной компанией.

Если есть на руках бумаги, но при этом застройщик при передаче квартиры по ДДУ просрочил все сроки, можно обращаться в суд. Перед визитом в арбитражный суд стоит попробовать решить проблему в досудебном порядке, если представители никак не реагируют, то можно регистрировать претензию.

Рекомендуем ознакомиться:

При расторжении ДДУ аспекты аннулирования сделки должны соблюдаться обеими сторонами.

Порядок судебных разбирательств

Несвоевременную сдачу дома оценивают как невыполнение условий договора долевого строительства. Обратиться в суд можно до момента получения жилья.

Для возбуждения судебного дела нужно написать заявление лично дольщиком и собрать пакет документов, а именно:

• заявление дольщика;
• документ о сделке долевого строительства;
• чеки, бумаги, которые подтверждают оплату сделки;
• оригиналы и копии личных документов всех членов семьи;
• выписки из единого реестра;
• чек об оплате госпошлины;
• дополнительные документы, которые касаются дела.

Эти документы используются и для досудебного разбирательства, для судебного решения вопроса могут использоваться переписки между застройщиком и физическим лицом, если такие имелись. Сумма госпошлины определяется в каждом индивидуальном случае, может отличаться. Вычисления зависят от разных аспектов, в том числе первоначального взноса.

Заявление на получение компенсации оформляется письменно и не имеет чётко установленных требований. Документ содержит информацию о застройщике, информацию, которые можно уточнить, а также личные сведения обманутого дольщика. Важно упомянуть условия заключения сделки, тонкости конкретного дела. Обязательно указывают сумму, которая, по мнению дольщика, должна быть оплачена строительной компанией, реквизиты для перечислений.

Процесс судебных разбирательств будет продвигаться быстрее, если подавать индивидуальный запрос. Решение, принятое судом, должно быть выполнено застройщиком на протяжении 10 рабочих дней. В обратном случае участник стройки подаёт повторное прошение, которое призывает к более серьёзной ответственности.

Способы взыскания компенсации

По результатам подсчёта суммы неустойки, имея документы, которые касаются конкретного дела, можно требовать неустойки мирным путём решения конфликта или судебными разбирательствами.

Важно помнить: застройщик заинтересован в первом варианте. Судебное разбирательство – это всегда трата дополнительных средств, расходы на адвокатов, но при этом практически 90 % дел выигрывают дольщики.

Существует несколько вариантов взыскания средств:

• письмо с добровольными требованиями об оплате неустойки;
• судебное разбирательство;
• самостоятельное взыскание выплат.

Добровольное требование составляется в письменной форме. Письмо передаётся только по почте, именно там происходит опись, чтобы застройщик не выдвигал претензий, о том, что он не получил уведомление. Часто к основному письму прилагают копии бумаг, которые касаются дела. В документах может быть указана сумма неустойки, добросовестный застройщик попытается уладить конфликтную ситуацию мирным путём: выплатить требуемую сумму или создать новый договор о продлении срока сдачи жилья. Когда строительная компания никак не реагирует на требования, следует обратиться в суд. Для этого нужно составить исковое заявление. Можно обратиться за помощью в юридическую компанию. Существуют нормативные акты, содержащие статьи, на которые можно полагаться при самостоятельном написании заявления. Адвокатские услуги стоят денег, при этом суммы могут быть большими, поэтому некоторые дольщики решают самостоятельно защищать свои права.

Судебные органы всегда на стороне обманутых дольщиков, поэтому отстоять свою правоту можно в индивидуальном порядке. Получить консультацию можно бесплатно, обратившись по горячему номеру любого судебного учреждения.

Способы взыскания неустойки имеют свои особенности и правила, которые следует соблюдать для благоприятного решения дела. Какой именно вариант выбрать зависит от возможностей человека, а также сложности дела.

Дополнительные меры

Каждый участник долевого строительства вправе оформить и отправить на адрес строительной компании прошение о добровольной выплате неустойки в период, который определяется, обеими сторонами.

Предложение обсуждается при личной встрече обеими сторонами сделки, во время которой можно обсудить дополнительные нюансы и возможный исход сложившейся ситуации. Предложение о добровольных выплатах немного схожее с претензией, но оформляется в произвольной форме, основные моменты оговариваются при личной встрече. В случае игнорирования предложения дольщик имеет полное право передать дело в суд, для принудительного взимания средств.

Консультация юриста является основополагающей, даже если гражданин решил самостоятельно продвигать своё дело. Грамотный подход к делу поможет своевременно получить компенсацию, а также заселиться в долгожданное жильё.

Взыскание неустойки – это распространённая процедура защиты своих прав, которая имеет основанием нормативные документы, законодательные акты.

9.7.8 Распоряжение арестованным и конфискованным имуществом

9.7.8 Распоряжение арестованным и конфискованным имуществом

Ручная передача

16 июля 2014 г.

Назначение

(1) Передается пересмотренный IRM 9.7.8, Распоряжение арестованным и конфискованное имущество.

Существенные изменения

(1) Подраздел 9.7.8.2 (3) изменен, чтобы указать, что форму 5914 «Передача и получение собственности» можно найти в Диспетчере документов.

(2) Подраздел 9.7.8.3 обновлен, чтобы отразить, что временный счет таможни был изменен на временный счет казначейства. Все последующие ссылки на временный таможенный счет заменяются на временный казначейский счет.

(3) Подраздел 9.7.8.3 (1) Исполнительный офис по конфискации активов (EOAF) изменен на Управление казначейства по конфискации активов (TEOAF). Все последующие ссылки на EOAF заменяются на TEOAF.

(4) Подраздел 9.7.8.5.1 обновлен, чтобы изменить ссылку на Технического представителя сотрудника по контрактам (COTR) на Координатора конфискации активов / представителя в назначенном районе (AFC / DAR).Все последующие ссылки на COTR заменяются на AFC / DAR.

(5) Подраздел 9.7.8.6.4 обновлен, чтобы включить онлайн-аукцион в качестве метода продажи.

(6) Подразделы 9.7.8.14 (1) и 9.7.8.14.6 (1) обновлены, чтобы указать местонахождение Руководства по арестованному и конфискованному имуществу.

(7) В раздел вносятся дополнительные исправления, удаления и грамматические изменения, которые не привели к существенным изменениям, но способствовали процедурной ясности предмета.

Влияние на другие документы

Этот IRM заменяет IRM 9.7.8 от 20 сентября 2007 г.

Аудитория

CI

Дата вступления в силу

(16.07.2014)

Доменик А. МакКлинтон для Ричарда Вебера
Начальник отдела уголовного расследования

9.7.8.1 (20.09.2007)

1. Распоряжение конфискованным имуществом играет неотъемлемую роль в достижении целей Программы конфискации активов Министерства финансов. В этом разделе рассматривается как распоряжение конфискованным имуществом, так и ситуации, когда конфискованное имущество возвращается без конфискации.Кроме того, в этом разделе обсуждается Фонд конфискации казначейских обязательств и его использование.

2. Конфискованное имущество (валюта, выручка от любого финансового счета, финансовые инструменты или выручка от продажи арестованного имущества) в соответствии с 18 USC §981, 18 USC §982 и / или 31 USC §5317 (c) может быть :

   1. передано в Фонд конфискации казначейства

   2. возвращено владельцу, истцу или заявителю

   3. введено в официальное использование уголовным расследованием (CI)

   4. передано федеральному правительству, штату или местное правоохранительное учреждение через программу справедливого распределения

   5. передано в рамках Инициативы по сорнякам и семенам

   6. уничтожено по решению суда

   7. передано

9.7.8.2 (16.07.2014)

Возврат арестованного имущества

1. Бывают случаи, когда арестованное имущество отчуждается без конфискации. Если процедура конфискации носит административный характер, Ответственный специальный агент (SAC) имеет право передать имущество, конфискованное для конфискации, невиновному владельцу. Этот процесс называется быстрым выпуском и рассматривается в IRM 9.7.7 «Претензии и петиции». Арестованное имущество также может быть возвращено в случае отказа от рассмотрения дела о конфискации юрисконсультом отдела / заместителем главного юрисконсульта или прокуратурой США (USAO) в связи с мировым соглашением или если истец имеет преимущественную силу в иске о конфискации.

2. Особое внимание следует уделять рассмотрению вопроса о возврате контрабанды, оружия или других опасных предметов. Требуется тесная координация с Координатором конфискации активов (AFC).

3. Процессы утилизации арестованного имущества зависят от типа имущества и места его хранения. При возврате конфискованного имущества следует попытаться обеспечить Отказ от претензии, также известный как «соглашение о безвредности», Форма 5914 «Отпуск и получение собственности», расположенная в Диспетчере документов.AFC должна быть вовлечена и способствовать возвращению всего арестованного имущества.

9.7.8.3 (16.07.2014)

Распоряжение средствами на депозите на временном счете казначейства США или в Фонде конфискации казначейства

1. Управление казначейства по конфискации активов (TEOAF) , выпустила Директиву TEOAF № 4 «Политика управления арестованными денежными средствами», чтобы позволить Казначейскому фонду конфискации более действенного и действенного контроля за распоряжением средствами, депонированными на казначейском счете приостановки и / или в Фонде конфискации казначейства.Директива № 4 предписывает всем участвующим правоохранительным органам Фонда конфискации казначейства использовать стандартные формы для инициирования распоряжения средствами, хранящимися на Отсрочном счете казначейства, запроса возмещения после конфискации и выпуска инструкций по распоряжению залогами затрат, если есть невыплаченные облигации затрат от конфискации имущества до принятия Закона о реформе конфискации активов от 2000 года. Эти формы служат в качестве разрешительных и контрольных документов для выполнения необходимых действий.

9.7.8.3.1 (16.07.2014)

Инструкции по распоряжению валютой, хранящейся на отсрочном счете казначейства

1. Изъятые валюта, финансовые счета и финансовые инструменты, депонированные на условном счете казначейства, должны быть переданы в казначейство Фонд конфискации при конфискации. Форма № 2 TEOAF, Инструкции по распоряжению валютой, находящейся на временном таможенном счете, используется для инициирования перевода денежных средств, конфискованных со временного таможенного счета, в казначейский фонд конфискации (должна быть подписана Координатором конфискации активов вместе с формой 1570, Декларация о конфискации, находится в Диспетчере документов.Окончательное решение или окончательное решение о конфискации должно быть отправлено по электронной почте в почтовый ящик штаб-квартиры CI — ордеров и конфискации.

2. Количество поданных запросов о справедливом распределении средств, относящихся к конфискованным средствам, должно быть включено в форму в дополнение к расходам, связанным с арестом и конфискованием (например, расходы на рекламу и любые другие расходы, связанные с конкретными активами), вознаграждениям, произведенным в Казначейство, и предыдущие возмещения.

3. Форма № 2 Управления Казначейства по конфискации активов также используется для указания TEOAF высвободить средства на депозите на Временном счете Казначейства владельцу или третьим лицам.Постановление суда обычно должно сопровождать инструкции по высвобождению этих средств. Если средства должны быть высвобождены из-за отказа юрисконсульта отдела / заместителя главного юрисконсульта добиваться конфискации, либо в связи с быстрым высвобождением средств, либо через ходатайство о смягчении или смягчении последствий, соответствующее письмо и / или меморандум от юрисконсульта / заместителя начальника отдела Юрисконсульт и / или AUSA должны сопровождать меморандум о согласии от SAC через директора, гарантии и конфискацию имущества директору TEOAF.Эти документы вместе с формой № 2 TEOAF должны быть отправлены по электронной почте в почтовый ящик штаб-квартиры для выдачи ордеров и конфискации.

9.7.8.3.2 (16.07.2014)

Запрос о возмещении после конфискации

1. Форма TEOAF № 7, Запрос о возмещении после конфискации используется для запроса возврата денежных средств которые ранее были конфискованы и депонированы в Фонд конфискации казначейских обязательств. Форма № 7 Управления Казначейства по конфискации активов должна быть отправлена ​​по электронной почте в почтовый ящик штаб-квартиры для выдачи варрантов и конфискованных активов.К инструкциям должна быть приложена подтверждающая документация для запроса.

9.7.8.3.3 (16.07.2014)

Инструкции по размещению стоимостных облигаций

1. Форма TEOAF № 3, Инструкции по размещению стоимостных облигаций, используется для инициирования диспозиции затрат облигация, хранящаяся на Временном счете Казначейства. Форма № 3 Управления Казначейства по конфискации активов должна быть отправлена ​​по электронной почте в почтовый ящик HQ-Warrant and Forfeiture вместе с постановлением суда, содержащим инструкции по распоряжению залогом стоимости (текущая копия этой формы находится на CI Интернет на веб-странице варрантов и конфискации).

9.7.8.4 (16.07.2014)

Инструкции по выбытию активов, кроме валюты

1. Форма № 1 TEOAF «Инструкции по выбытию активов, отличных от валюты», используется для реализации арестованное или конфискованное имущество, принадлежащее подрядчику по аресту имущества. Форма № 1 TEOAF должна быть подписана AFC и отправлена ​​по электронной почте в почтовый ящик штаб-квартиры для выдачи ордеров и конфискации вместе с Декларацией о конфискации, окончательным решением или окончательным приказом о конфискации.

2. Если решение суда или ходатайства требует выплат обеспеченным кредиторам, таким как держатели залога, или выплаты собственникам или третьим сторонам, имена и адреса сторон должны быть указаны в Форме TEOAF № 1. Соответствующее постановление суда должно быть приложено к Форме № 1 TEOAF.

3. Количество поданных запросов о справедливом распределении средств, относящихся к конфискованным средствам, должно быть включено в Форму № 1 TEOAF в дополнение к расходам, связанным с арестом и конфискованием (e.g., реклама и любые другие расходы, связанные с конкретными активами), вознаграждения, выплаченные информаторам, и предыдущие возмещения запрашивающим агентствам (если были поданы какие-либо запросы на справедливое распределение).

9.7.8.4.1 (16.07.2014)

Распоряжение арестованными и конфискованными сберегательными облигациями США

1. Директива TEOAF № 31, Политика ликвидации арестованных и конфискованных облигаций США Сберегательные облигации штатов, устанавливают процедуры, разработанные Министерством финансов и Министерством юстиции, Бюро государственного долга и Службой судебных приставов США для ликвидации арестованных и конфискованных сберегательных облигаций США (см. Директиву № 31 на сайте CI по варрантам. и веб-страницу конфискации).

2. После конфискации сберегательные облигации США должны быть доставлены в TEOAF или отправлены заказным письмом с уведомлением о вручении с документацией, требуемой Директивой TEOAF № 31. TEOAF обработает выкуп облигаций в Бюро Государственный долг. После получения платежа от Бюро государственного долга TEOAF внесет средства в Фонд конфискации казначейства.

9.7.8.5 (11-08-2005)

Распоряжение арестованным имуществом и / или конфискованным имуществом Подрядчик по арестованному имуществу

1. Подрядчик арестованного имущества имеет право продавать или иным образом распоряжаться имуществом. имущество, конфискованное CI и другими участвующими правоохранительными органами Казначейского фонда конфискации.

2. Уголовное расследование осуществляет контроль над всем арестованным имуществом, переданным подрядчику по аресту имущества. Подрядчик арестованного имущества сохраняет арестованное имущество до тех пор, пока CI не распорядится о его распоряжении.

3. Следующие ниже разделы взяты из Отчета о работе Службы управления арестованным имуществом (SOW). Для получения дополнительной или более подробной информации следует обращаться к SOW.

9,7.8.5.1 (07-16-2014)

1. Уголовное расследование инициирует распоряжение арестованным и / или конфискованным имуществом путем предоставления подрядчику конфискованного имущества Формы таможенного распоряжения США (распоряжения / инструкции), подписанные ответственный AFC, прошедший обучение и сертифицированный как местный уполномоченный представитель (AFC / DAR). Подрядчик по наложению арестованного имущества не будет действовать в соответствии с распоряжениями о отчуждении, полученными от любой другой организации. По указанию AFC / DAR подрядчик по арестованному имуществу проведет анализ отчуждения, чтобы определить и рекомендовать наиболее рентабельную реализацию, доступную для CI.

9.7.8.5.2 (16.07.2014)

Услуги по реализации арестованного имущества

1. AFC / DAR может потребовать, чтобы подрядчик по арестованному имуществу распорядился арестованным имуществом в один из следующих способов:

   1. перевод

   2. удержание CI для служебного пользования

   3. передача другому федеральному, государственному или местному учреждению

   4. уничтожение

   5. пожертвование

   6. продажа

9.7.8.5.3 (07-16-2014)

Передача арестованного имущества

1. Подрядчик по арестованному имуществу передаст конфискованное имущество стороне, назначенной, т.е. собственнику или третьей стороне, AFC / DAR на Порядок распоряжения / инструкции.

2. Подрядчик по наложению арестованного имущества берет на себя все сопутствующие расходы, включая удержание или прямые затраты. Прямые затраты включают плату за заключение контракта, расходы на транспортировку, хранение, безопасность, техническое обслуживание и другие разные расходы, связанные с конкретным изъятием.Разрешение на отказ от этих прямых затрат получено в письменной форме от Директора, Гарантии и Конфискации в Распоряжении / Инструкциях о ликвидации. Для отказа от прямых затрат необходимо разрешение директора, гарантии и конфискация. AFC / DAR не может отказаться от прямых затрат. Распоряжение / Распоряжение о передаче имущества за подписью директора, подтверждающее отказ от прямых затрат, будет отправлено подрядчику по аресту имущества.

3. Подрядчик по арестованному имуществу должен:

   1. уведомить указанную сторону в письменной форме или по телефону о сумме, подлежащей выплате, дате, к которой арестованное имущество должно быть возвращено до увеличения затрат подрядчика по арестованному имуществу, и приемлемых формах платежа

   2. подготовить арестованное имущество к выдаче при необходимости или в соответствии со специальными инструкциями

   3. убедиться в том, что лицо, получающее арестованное имущество, является лицом, указанным в Распоряжении / Инструкциях по утилизации, и попросить всех подписать журнал контроля доступа получить полную оплату всех затрат подрядчика на арестованное имущество до выпуска

   4. получить подпись получателя на оригинальной форме 9573, Депозитарная расписка в отношении удерживаемого или арестованного имущества

4. Оригинал формы 9573 должен быть возвращен в AFC / DAR при отчуждении арестованного имущества.

9.7.8.5.4 (16.07.2014)

Задержание уголовным расследованием

1. Подрядчик по арестованному имуществу передаст конфискованное или конфискованное имущество CI, если это указано в Распоряжении / Инструкциях по распоряжению от AFC / DAR. Подрядчик по аресту имущества получит подпись на Форме 9573 лица, указанного в Распоряжении / Инструкциях по утилизации. Оригинал формы 9573 будет возвращен в AFC / DAR после отчуждения собственности.

2. В отношении конфискованного имущества, удерживаемого CI или другим участвующим правоохранительным органом Казначейского фонда конфискации, подрядчик по конфискованному имуществу не будет взимать сопутствующие расходы.

3. Подрядчик по арестованному имуществу, по запросу, организует упаковку, упаковку и отгрузку конфискованного имущества, предназначенного для служебного пользования.

9.7.8.5.5 (16.07.2014)

Передача другим федеральным, государственным или местным агентствам

1. Подрядчик по арестованному имуществу передает имущество другому (не казначейству) Федеральные, государственные или местные агентства, указанные в Распоряжении / Инструкциях по утилизации AFC / DAR.Подрядчик конфискованного имущества получит от агентства-получателя все сопутствующие расходы, включая затраты на хранение (прямые затраты на транспортировку, хранение, безопасность, техническое обслуживание и другие прочие расходы, относящиеся к конкретному изъятию), как это установлено CI, до передачи имущества, если не будет одобрено Отказ от этих затрат получен AFC / DAR от варрантов и конфискованных средств в письменной форме в Распоряжении / Инструкциях по распоряжению. Утверждение от варрантов и конфискации необходимо для отказа от затрат на хранение.AFC / DAR не может отказаться от затрат на хранение.

2. Агентство-получатель должно будет оплатить все существующие залоговые права, указанные в Распоряжении / Инструкциях по утилизации, и предъявить подтверждение платежа до передачи собственности непосредственно агентству-получателю.

3. Подрядчик по арестованному имуществу организует упаковку, упаковку и отправку конфискованного имущества, предназначенного для служебного пользования. Принимающее федеральное агентство, агентство штата или местное агентство оплатит расходы на транспортировку и упаковку, если иное не указано AFC / COTR.

9.7.8.5.6 (16.07.2014)

1. Подрядчик по наложению арестованного имущества уничтожит арестованное и / или конфискованное имущество в соответствии с предписаниями и указаниями AFC / DAR в Распоряжении о ликвидации / Инструкции. Имущество, подлежащее уничтожению, включает предметы, которые нельзя продать, а также предметы, которые представляют угрозу безопасности для населения, а также конфискованные предметы, в отношении которых стоимость владения подрядчиком конфискованного имущества плюс затраты на продажу и накладные расходы превысят ожидаемый доход.

2. Обратитесь к SOW за дополнительной информацией относительно уничтожения собственности.

9.7.8.6 (16.07.2014)

Продажа конфискованного имущества подрядчиком по наложению арестов

1. Поступления от продажи конфискованного недвижимого и движимого имущества, проданного подрядчиком по арестованному имуществу, являются депонированы в казначейский фонд конфискации.

2. Подрядчик по арестованному имуществу организует и проведет продажу конфискованного имущества, предназначенного для продажи CI на открытом аукционе, используя методы, указанные в подразделе IRM 9.7.8.6.4 ниже. Продажа конфискованного имущества будет осуществляться в соответствии с положениями закона и SOW. Подрядчику конфискованного имущества будет предоставлено Распоряжение / Инструкции по утилизации, подписанные AFC / DAR, в отношении конфискованного имущества, предназначенного для продажи. Конфискованное имущество должно быть выставлено на продажу не позднее, чем указано в SOW, если иное не согласовано с AFC / DAR.

3. Разрешение на продажу определенного предмета или лота может быть отозвано CI в любое время перед продажей.

4. Подрядчик по арестованному имуществу отремонтирует, отремонтирует, восстановит, модифицирует или модернизирует конфискованное имущество, предназначенное для продажи, когда это значительно повысит его стоимость сверх затрат на выполнение таких действий в соответствии с пороговыми уровнями, установленными в SOW .

5. Подрядчик по наложению арестованного имущества имеет право переместить конфискованное имущество в другое место, когда это увеличит доход, полученный от продажи, при условии, что такой переезд будет рентабельным.

9.7.8.6.1 (16.07.2014)

Ограничения на распоряжение собственностью

1. Чтобы гарантировать, что конфискованное имущество не будет продано обвиняемому по уголовному делу или его / ее агенту, потенциальные участники торгов должны заполните и отправьте регистрационную форму участника торгов подрядчику по аресту имущества. Заполнение этой формы представляет собой подтверждение того, что участник торгов и / или стороны, которые представляет участник торгов, не являются лицами, у которых была конфискована собственность, и что участник торгов не участвует в торгах от имени этих лиц.

2. При продаже имущества, конфискованного CI, подрядчик по арестованному имуществу может удерживать купленное имущество в течение трех дней после того, как он предоставит CI имя покупателя. Подрядчик по наложению арестованного имущества может передать конфискованное имущество покупателю в конце рабочего дня на третий день после продажи, если от CI не было получено никаких дальнейших инструкций.

3. Директива TEOAF № 1, Покупка или личное использование конфискованного имущества служащими казначейства, запрещает служащим и любым членам их семьи приобретать конфискованное имущество, которое продается Министерством финансов или его агентами. .Эта политика предназначена для предотвращения фактического или очевидного использования внутренней информации сотрудниками, желающими приобрести такую ​​собственность. Целью данной политики является защита целостности программы конфискации активов.

9.7.8.6.2 (16.07.2014)

Предварительная конфискация или продажа через посредников

1. Если конфискованное имущество может погибнуть, разбазариваться или значительно обесцениться в период ожидания в ходе процедуры конфискации или, если расходы на содержание собственности являются чрезмерными, собственность может быть продана, а выручка от продажи рассматривается как замена первоначальной собственности при последующей конфискации.

2. Как правило, арестованная собственность может быть продана до конфискации при двух обстоятельствах: оговоренная продажа и промежуточная продажа. Оговоренная продажа происходит, когда все заинтересованные стороны соглашаются с условиями продажи и районный суд одобряет сделку. Промежуточная продажа назначается судом и не требует согласия всех заинтересованных сторон. Этот тип продажи происходит, когда арестованное имущество «может погибнуть или растрачиваться», вероятно, «его стоимость значительно снизится в результате сохранения» или «расходы на содержание арестованного имущества непропорциональны его стоимости.»

3. Директива TEOAF № 27, Обработка промежуточных продаж, содержит руководящие указания для правоохранительных органов и подрядчика по арестованному имуществу в отношении промежуточных продаж.

4. Подрядчик по арестованному имуществу может продавать арестованное имущество в соответствии с промежуточной продажей. AFC / DAR предоставит подрядчику арестованное имущество Распоряжение / Инструкции по утилизации вместе с копией промежуточного ордера на продажу из суда.

5. Подрядчик по арестованному имуществу четко укажет любой залог и полную оплату за арестованное имущество от условная или промежуточная продажа зачисляется на казначейский условный счет.

6. Подрядчик по арестованному имуществу после получения общего чистого баланса продажи и после вычета любых платежей по утвержденным залогам, налогам, ипотеке, затратам и судебным издержкам, связанным с закрытием, уведомит CI об общей чистой сумме. , обозначенный как «замена res», чтобы AFC / DAR мог уведомить суд и обновить AFTRAK. Подрядчик по арестованному имуществу депонирует общий чистый остаток продажи на Временный счет Казначейства.

9.7.8.6.3 (07-16-2014)

1. Подрядчик по арестованному имуществу будет планировать продажи на постоянной основе. Планирование продаж предназначено для максимизации чистого дохода за счет своевременного проведения продаж, эффективного управления себестоимостью продаж и использования других рыночных методов по мере необходимости. Предпродажное планирование включает оценку конфискованного имущества для продажи, выбор наиболее подходящего метода и места для продажи и определение действий, необходимых для проведения продажи.

2. Подрядчик по арестованному имуществу проанализирует конфискованное имущество, имеющееся в наличии для продажи, составит график, рынок, рекламирует и проведет продажи таким образом, чтобы максимизировать и обеспечить максимальную прибыль для государства. Подрядчик по арестованному имуществу будет осуществлять программу продаж, которая предоставляет точную и своевременную информацию о продажах, включая ответы на все запросы общественности относительно времени, места и характера всех продаж.

3. Подрядчик по арестованному имуществу предоставит каталоги с описанием конфискованного имущества, которое будет продано AFC / DAR до продажи.

9.7.8.6.4 (16.07.2014)

1. Конфискованное имущество должно быть продано подрядчиком на открытом аукционе с использованием конкурентных методов. Открытые аукционы могут быть открыты для потенциальных участников торгов за пределами местной торговой площадки с помощью телекоммуникационных или аудиовизуальных сетей.

2. Подрядчик по арестованному имуществу может использовать следующие методы, дополнительно определенные в SOW, для продажи конфискованного имущества на открытом аукционе:

   1. устный открытый аукцион с прогрессивной ставкой

   2. закрытое предложение

   3. открытое предложение (или спотовая заявка)

   4. договорная продажа

   5. быстрая продажа или суммарная продажа

   6. онлайн-аукцион

9.7.8.6.5 (11-08-2005)

1. Подрядчик арестованного имущества будет публично рекламировать продажу конфискованного имущества, чтобы вызвать максимальную конкуренцию и выполнить юридические требования 19 CFR 127.25.

2. Подрядчик по арестованному имуществу должен отвечать по телефону или письменно на запросы общественности относительно времени, места и характера всех продаж.

3. Подрядчик по наложению арестованного имущества предоставляет услугу подписки, посредством которой общественность может приобретать подписку на уведомления обо всех публичных продажах.

9.7.8.6.6 (11-08-2005)

Осмотр и просмотр предметов

1. Подрядчик по арестованной собственности гарантирует, что всем потенциальным участникам торгов будет предоставлена ​​возможность просматривать, обрабатывать, и проверять все предметы, предназначенные для продажи, перед любой запланированной продажей, проводимой на объектах, управляемых подрядчиком, а также на объектах субподрядчиков и поставщиков.

9.7.8.6.7 (16.07.2014)

1. AFC / DAR должен разместить минимальную ставку или резервную сумму заявки в Распоряжении о продаже / Инструкциях, предписывающих подрядчику продать арестованное имущество конфискованный актив.AFC / DAR должны проконсультироваться с подрядчиком по конфискованному имуществу, который предоставит свои рекомендации до установления минимальной ставки на конфискованное имущество. После получения информации от подрядчика по аресту имущества, AFC / DAR укажет минимальную ставку

практический обзор — Внутренний юрист

перейти к содержанию

• Поиск по ключевым словам
• Вклад фирмы Выбор Все ContributorsAdamsonJonesAfridi и AngellAl БУСАЙДИ, Мансур Jamal & CoAl Тамими & CoAllen & Overy LLPAmarchand MangaldasAnJieApperioApplebyArnold & Porter (UK) LLPAshfords LLPAshurstAtsumi & SakaiAZB & PartnersBaker & McKenzie Хабиб Аль MullaBaker McKenzieBaker McKenzie Хабиб Аль MullaBentham Европа LimitedBerwin Лейтон PaisnerBird & BirdBivonas LawBlack Dog кризис ManagementBlake, Касселс & Грейдон LLPBoekelBond Dickinson LLPBoodle HatfieldBrodiesBryan CaveBTS & PartnersBurges SalmonByrne WallaceCalunius Capital LLPCapital lawCarrasco Firma де AbogadosCC & B AbogadosCharles Рассел SpeechlysCity-Yuwa PartnersClarke Willmott LLPClasis LawCleary Gottlieb Steen & HamiltonClifford ChanceClifford Chance США LLPClyde & CoCMS Cameron McKennaCogence SearchCollyer BristowComarchCooleyCravath, Суэйн и Мур LLPCyril Amarchand MangaldasDAC BeachcroftDarrois Villey Maillot BrochierDe Brauw Blackstone WestbroekDebevoise & Plimpton LLPDechertDeloitte LegalDiaz, Reus & TargDillon EustaceDLA PiperDruces LLPEdmonds Маршалл McMahonEdwards Angell Palmer & Dodge LLPEdwards Duthie SolicitorsEdwards Wildman Palmer UK LLPELIG Gürkaynak поверенных-на-LawEpiqEsin прокурора PartnershipEversheds AgileEversheds SutherlandEY LawFalcon ChambersFangda PartnersFasken Мартино LLPfellner wratzfeld partnerFrasers Закон CompanyGoldfarb Селигман Закон OfficesGoodCorporationGowling WLGGrant ThorntonGreenberg TraurigGrimaldi Студия LegaleHadef & PartnersHan Kun Закон OfficesHarbour Судебные FundingHaver & Mailänder Rechtsanwälte Partnerschaft mbBHaver & MailänderHerbert Smith FreehillsHiggs и JohnsonHogan Lovells International LLPHolman Фенвик WillanHomburgerHorizon Корпоративный AdvisoryHorizons Корпоративный AdvisoryHowdenIchino Brugnatelli е AssociatiInfralexIoannis Гианнидис Закон FirmIrwin MitchellJA KempJMiles & CoJones DayKammeradvokaten / Poul SchmithKemp LittleKhaitan & КОКСУЮЩИЙСЯ & SpaldingKing & SpaldingKingsley Napley LLPKirkland & EllisKluge AdvokatfirmaLALIVELatham & WatkinsL AVOIXLavoixLee и LiLee Hishammuddin Аллен & Гледхиллы (LHAG) юрисконсульты Абдулазиз Аль-Ajlan & Партнеры в ассоциации с Baker & McKenzie LimitedLevitan, Sharon & CoLewis SilkinLinklatersLocke LordLoyens & LoeffLSGLuatVietMacesic & PartnersMacfarlanesMachado AssociadosMagrath GlobalMagrath Шелдрик LLPMaltin PRMaples GroupMaravela AsociatiiMareş & MareşMathesonMayora & MayoraMilbankMorgan, Lewis & BockiusMoroğlu ArsevenMorrison & FoersterNiederer Kraft FreyNorton Rose FulbrightOpus 2OZDAGISTANLI EKICIP.R.I.M.E. FinancePARK Wirtschaftsstrafrecht Белые воротнички crimePeople + Культура StrategiesPinsent MasonsPurdy SmithPwCPwC LegalRational Intellectual PropertyRivera Gaxiola, Карраско у KálloiRogério Alves & AssociadosRokasRouseRPCSABZ AdvogadosSafelinkSánchez DevannySchillingsShakespeare Мартино LLPShardul Amarchand Мангалдас & CoShearman & SterlingShearman & SterlingShepherd и WedderburnShook, Hardy & BaconShoosmithsSimmons & SimmonsSimmons & SimmonsSimonsen Vogt WiigSJ Бервин LLPSlaughter и MaySMPS LegalSoltysinski Kawecki SzlezakSouza, Мелло е TorresSquire Patton BoggsSSEK Legal ConsultantsStephenson HarwoodStewartsSturzenegger и Ко — TheJudgeTechnology Закон AllianceThe в доме LawyerThe судья GlobalTherium Capital ManagementThomson ReutersTLTTravers SmithTrowers & HamlinsVavrovsky Heine Marth Rechtsanwälte GmbHWalker MorrisWatson Фарли & WilliamsWeerawong, Chinnavat & PartnersWhite & Case LLPWiggin LLPWikborg ReinWilmerHaleWinston & StrawnWolf TheissWolters KluwerWongПартнерствоYerra Решения Yigal Arnon & Co.ООО «Юн и Ян»
• Комментарий к выбору категории Характеристики Юридический брифинг Профиль
• Выбор выпуска Апрель 2010Апрель 2011Апрель 2012Апрель 2013Апрель 2014Апрель 2015Осень 2016Осень 2017Осень 2018Осень 2019Осень 2020Дек / Янв 2010Декабрь 2015Декабрь / Январь 2009Декабрь / Январь 2010Декабрь / Январь 2011 / 2012Декабрь / Январь 2012Декабрь / Январь 2013Декабрь / Январь 2011 / 2012Декабрь / Январь 2012Декабрь / Январь 2013 / Февраль 2012Февраль 2012Февраль 2012Февраль 2012Февраль 2012Февраль 2012Февраль 2012 Август 2011 июль / август 2012 июль / август 2013 июль / август 2014 июль / август 2015 июнь 2010 июнь 2011 июнь 2012 июнь 2013 июнь 2014 июнь 2015 март 2010 март 2012

НАПРАВЛЕНИЕ ПРАКТИКИ — ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ И ПРОТОКОЛЫ

Введение

1. Протоколы предварительных действий объясняют поведение и излагают шаги, которые суд обычно ожидает от сторон, прежде чем начать производство по конкретным видам гражданских исков. Они утверждаются Мастером списков и прилагаются к Правилам гражданского судопроизводства (CPR). (Текущие протоколы предварительных действий перечислены в параграфе 18.)

2. Настоящая Практическая директива применяется к спорам, в которых не применяется протокол предварительных действий, утвержденный Главным управляющим. протокол предварительного следствия или другой документ, подготовленный в ожидании судебного разбирательства, может быть предметом разбирательства за неуважение к суду.

Вернуться к началу

Цели предварительных действий и протоколы

3. До начала разбирательства суд ожидает, что стороны обменялись достаточной информацией, чтобы:

(a) понять позицию друг друга;

(б) принимать решения о дальнейших действиях;

(c) пытаться разрешить вопросы без судебного разбирательства;

(d) рассмотреть возможность альтернативного разрешения споров (ADR) для оказания помощи в урегулировании;

(e) поддерживать эффективное управление этими процедурами; и

(f) снизить затраты на разрешение спора.

Вернуться к началу

Соразмерность

4. Протокол предварительных действий или настоящая Практическая инструкция не должны использоваться стороной в качестве тактического средства для обеспечения несправедливого преимущества над другой стороной. Стороны должны предпринимать только разумные и соразмерные шаги для выявления, сужения и решения юридических, фактических или экспертных вопросов.

5. Затраты, понесенные при соблюдении протокола предварительных действий или настоящей Практической директивы, должны быть соразмерными (CPR 44.3 (5)). Если стороны несут непропорционально высокие затраты при соблюдении какого-либо протокола предварительных действий или настоящей Практической директивы, эти затраты не подлежат возмещению как часть затрат на судебное разбирательство.

Вернуться к началу

Действия перед подачей иска в суд

6. Если имеется соответствующий протокол предварительных действий, стороны должны соблюдать этот протокол до начала разбирательства. При отсутствии соответствующего протокола предварительных действий стороны должны обмениваться корреспонденцией и информацией для достижения целей, указанных в параграфе 3, с учетом того, что соблюдение должно быть соразмерным.Эти шаги обычно включают:

(a) письмо истца ответчику с краткой информацией о претензии. В письме должно быть указано основание, на котором предъявлен иск, краткое изложение фактов, то, что истец хочет от ответчика, а если деньги, то как рассчитывается сумма;

(b) ответчик отвечает в разумные сроки — 14 дней в прямом деле и не более 3 месяцев в очень сложном. Ответ должен включать подтверждение того, принят ли иск, и, если он не принят, причины, по которым вместе с объяснением, какие факты и части иска оспариваются и подает ли ответчик встречный иск, а также предоставление подробностей любого встречного иска; и

(c) стороны раскрывают ключевые документы, имеющие отношение к спорным вопросам.

Вернуться к началу

Эксперты

7. Стороны должны знать, что суд должен дать разрешение, прежде чем можно будет полагаться на показания экспертов (см. CPR 35.4 (1)), и что суд может ограничить размер возмещения. Многие споры можно разрешить без экспертных рекомендаций или доказательств. Если необходимо получить экспертные заключения, особенно в случае претензий на низкую стоимость, сторонам следует рассмотреть возможность использования одного эксперта, совместно проинструктированного сторонами, с поровну распределением затрат.

Вернуться к началу

Мировое соглашение и ADR

8. Судебное разбирательство должно быть крайней мерой. В рамках соответствующего протокола предварительных действий или настоящей Практической директивы стороны должны рассмотреть вопрос о том, могут ли переговоры или какая-либо другая форма АРС позволить им урегулировать спор без начала разбирательства.

9. Сторонам следует продолжать рассматривать возможность достижения мирового соглашения в любое время, в том числе после начала разбирательства.