Ст 69 закона об исполнительном производстве: Статья 69. Порядок обращения взыскания на имущество должника / КонсультантПлюс

Содержание

Статья 69. Порядок обращения взыскания на имущество должника / КонсультантПлюс

Статья 69. Порядок обращения взыскания на имущество должника

Перспективы и риски арбитражных споров и споров в суде общей юрисдикции. Ситуации, связанные со ст. 69

1. Обращение взыскания на имущество должника включает изъятие имущества и (или) его реализацию, осуществляемую должником самостоятельно, или принудительную реализацию либо передачу взыскателю.

(в ред. Федерального закона от 12.03.2014 N 34-ФЗ)

1.1. Взыскание на заложенное имущество на основании исполнительной надписи нотариуса может включать изъятие имущества и его передачу залогодержателю для последующей реализации этого имущества в установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «Об ипотеке (залоге недвижимости)» порядке.

(часть первая.1 введена Федеральным законом от 30.12.2008 N 306-ФЗ; в ред. Федеральных законов от 30.12.2015 N 444-ФЗ, от 06.03.2019 N 24-ФЗ)

2.

Взыскание на имущество должника, в том числе на денежные средства в рублях и иностранной валюте, обращается в размере задолженности, то есть в размере, необходимом для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, с учетом взыскания расходов по совершению исполнительных действий и исполнительского сбора, наложенного судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

(в ред. Федерального закона от 18.07.2011 N 225-ФЗ)

3. Взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, за исключением денежных средств и драгоценных металлов должника, находящихся на залоговом, номинальном, торговом и (или) клиринговом счетах. Взыскание на денежные средства должника в иностранной валюте обращается при отсутствии или недостаточности у него денежных средств в рублях.

Взыскание на драгоценные металлы, находящиеся на счетах и во вкладах должника, обращается при отсутствии или недостаточности у него денежных средств в рублях или иностранной валюте в соответствии с частью 3 статьи 71 настоящего Федерального закона.

(часть 3 в ред. Федерального закона от 26.07.2017 N 212-ФЗ)

4. При отсутствии или недостаточности у должника денежных средств взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее ему на праве собственности, хозяйственного ведения и (или) оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота, и имущества, на которое в соответствии с федеральным законом не может быть обращено взыскание, независимо от того, где и в чьем фактическом владении и (или) пользовании оно находится.

5. Должник вправе указать имущество, на которое он просит обратить взыскание в первую очередь. Окончательно очередность обращения взыскания на имущество должника определяется судебным приставом-исполнителем.

КонсультантПлюс: примечание.

С 01.02.2022 ст. 69 дополняется ч. 5.1, 5.2 (ФЗ от 29.06.2021 N 234-ФЗ). См. будущую редакцию.

6. Если должник имеет имущество, принадлежащее ему на праве общей собственности, то взыскание обращается на долю должника, определяемую в соответствии с федеральным законом.

6.1. При выделе в соответствии с Федеральном законом «Об инвестиционном товариществе» доли товарища в общем имуществе товарищей по долгам участника договора инвестиционного товарищества не может быть обращено взыскание на денежные средства, составляющие доли других участников договора инвестиционного товарищества в общем имуществе товарищей и находящиеся на счете инвестиционного товарищества для осуществления операций по договору инвестиционного товарищества.

(часть 6.1 введена Федеральным законом от 28.11.2011 N 336-ФЗ)

7. Должник по требованию судебного пристава-исполнителя обязан представить сведения о принадлежащих ему правах на имущество, в том числе исключительных и иных правах на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, правах требования по договорам об отчуждении или использовании указанных прав, в размере задолженности, определяемом в соответствии с частью 2 настоящей статьи. При этом должник предоставляет документы, подтверждающие наличие у должника принадлежащих ему имущества, доходов, на которые не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, в том числе денежных средств, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также имущества, которое является предметом залога.

(в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 57-ФЗ)

КонсультантПлюс: примечание.

С 17.12.2022 в ч. 8 ст. 69 вносятся изменения (ФЗ от 21.12.2021 N 417-ФЗ).

8. В целях установления имущественного положения должника судебный пристав-исполнитель может запрашивать сведения у налоговых органов, иных органов и организаций, исходя из размера задолженности, определяемого в соответствии с частью 2 настоящей статьи. При этом у органов, осуществляющих государственную регистрацию прав на имущество, лиц, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, банков и иных кредитных организаций, владельцев номинальных банковских счетов судебный пристав-исполнитель запрашивает необходимые сведения с разрешения старшего судебного пристава или его заместителя, данного в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного старшим судебным приставом или его заместителем усиленной квалифицированной электронной подписью.

Взыскатель при наличии у него исполнительного листа с неистекшим сроком предъявления к исполнению вправе обратиться в налоговый орган с заявлением о представлении сведений, указанных в пунктах 1 — 3 части 9 настоящей статьи.

КонсультантПлюс: примечание.

С 17.12.2022 абз. 1 ч. 9 ст. 69 излагается в новой редакции (ФЗ от 21.12.2021 N 417-ФЗ).

9. У налоговых органов, банков и иных кредитных организаций могут быть запрошены сведения:

1) о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника;

2) о видах и номерах банковских счетов, количестве и движении денежных средств в рублях и иностранной валюте;

(п. 2 в ред. Федерального закона от 21.02.2019 N 12-ФЗ)

3) об иных ценностях должника, находящихся на хранении в банках и иных кредитных организациях;

4) иные сведения об имуществе должника.

(п. 4 введен Федеральным законом от 21.02.2019 N 12-ФЗ)

9.1. В целях установления имущественного положения должника судебный пристав-исполнитель может запрашивать у налоговых органов помимо сведений, указанных в части 9 настоящей статьи, иные сведения, необходимые для своевременного и полного исполнения требований исполнительного документа.

(часть 9.1 введена Федеральным законом от 21.02.2019 N 12-ФЗ)

КонсультантПлюс: примечание.

С 17.12.2022 в ч. 10 ст. 69 вносятся изменения (ФЗ от 21.12.2021 N 417-ФЗ).

10. Налоговые органы, органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на имущество, лица, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, банки и иные кредитные организации, иные органы и организации представляют запрошенные сведения в течение семи дней со дня получения запроса.

Прокуратура информирует.

19 марта 2020

При отсутствии у должника иного имущества, на которое может быть обращено взыскание, закон допускает возможность обращения взыскания на имущество, стоимость которого превышает сумму задолженности

 

В соответствии со ст. 12 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 118-ФЗ «О судебных приставах» судебный пристав-исполнитель обязан принять все меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов. Согласно ст. 69 Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее – Федеральный закон «Об исполнительном производстве») обращение взыскания на имущество должника включает изъятие имущества и (или) его принудительную реализацию либо передачу взыскателю.

Взыскание на имущество должника обращается в размере задолженности, то есть в размере, необходимом для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, с учетом взыскания расходов на совершение исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

При отсутствии или недостаточности у должника денежных средств взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее ему на праве собственности, хозяйственного ведения и (или) оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота, и имущества, на которое в соответствии с федеральным законом не может быть обращено взыскание, независимо от того, где и в чьем фактическом владении и (или) пользовании оно находится.

Пунктом 5 ст. 4 Федерального закона «Об исполнительном производстве» закреплен принцип соотносимости объема требований взыскателя и мер принудительного исполнения, который заключается в том, что все применяемые в процессе исполнения меры принуждения должны быть адекватны требованиям, содержащимся в исполнительном документе.

В том случае, когда у должника имеется лишь имущество, значительно превышающее сумму долга, закон допускает возможность обращения взыскания на имущество, стоимость которого превышает сумму задолженности. Возможность обращения взыскания на указанное имущество вытекает из положений ч. 12 ст. 87 и ч. 6 ст. 110 Федерального закона «Об исполнительном производстве», предусматривающих выплату должнику разницы между суммой, вырученной от реализации имущества, на которое обращено взыскание, и суммой задолженности по исполнительному документу. Принцип соотносимости объема требований взыскателя и мер принудительного исполнения, изложенный в п. 5 ст. 4 Федерального закона «Об исполнительном производстве», основан на правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, выраженной в постановлении от 12 июля 2007 г. № 10-П, в п. 2.2 мотивировочной части которого указано, что законодательная регламентация обращения взыскания по исполнительным документам должна осуществляться на стабильной правовой основе сбалансированного регулирования прав и законных интересов всех участников исполнительного производства с законодательным установлением пределов возможного взыскания, не затрагивающих основное содержание прав должника и одновременно отвечающих интересам защиты прав кредитора (охватывающих его право требования), с целью предотвращения либо уменьшения размера негативных последствий неисполнения обязательства должником.

Согласно ч. 5 ст. 69 Федерального закона «Об исполнительном производстве» должник вправе указать имущество, на которое он просит обратить взыскание в первую очередь; окончательно очередность обращения взыскания на имущество должника определяется судебным приставом-исполнителем. Таким образом, несоразмерность суммы взыскания по исполнительному производству стоимости реализуемого имущества, на которое обращается взыскание, при отсутствии у должников иного соразмерного имущества не может нарушать их права, поскольку после удовлетворения требований взыскателя, оплаты расходов на совершение исполнительных действий и оплаты исполнительского сбора, оставшиеся денежные средства от реализации арестованного имущества возвращаются должнику согласно ч. 6 ст. 110 Федерального закона «Об исполнительном производстве».

Помощник прокурора

Целинского района

юрист 1 класса                                                                                          П.А. Моргунов

 

Изменения в Семейный кодекс

Федеральным законом № 411-ФЗ от 02 декабря 2019 в статью 54 Семейного кодекса РФ внесены изменения, которые уже действуют с 13. 12.2019.

В частности, пункт 2 указанной статьи дополнен абзацем следующего содержания: «Проживающие в одной семье и имеющие общее место жительства дети имеют право преимущественного приема на обучение по основным общеобразовательным программам дошкольного образования и начального общего образования в государственные и муниципальные образовательные организации, в которых обучаются их братья и (или) сестры».

Кроме того, аналогичными изменения внесены в статью 67 Федерального закона № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации».

Помощник прокурора

Целинского района

юрист 1 класса                                                                                                                   П.А. Моргунов

  

Запрет на использование нацистской символики

С 13 декабря 2019 года вступили в силу изменения в статью 6 Федерального закона от 19 мая 1995 года № 80-ФЗ «Об увековечении Победы советского народа в Великой Отечественной войне 1941 — 1945 годов».

В соответствии с указанным Законом в Российской Федерации запрещается использование в любой форме нацистской символики как оскорбляющей многонациональный народ и память о понесенных в Великой Отечественной войне жертвах.

Вместе с тем, согласно внесенным изменениям, нацистская и экстремистская символика и атрибутика могут быть допущены к использованию, но только при формировании негативного отношения к нацизму и экстремизму и отсутствии пропаганды их идей.

В новой редакции статьи 6 Федерального закона № 80-ФЗ установлено, что в Российской Федерации запрещается и признается экстремизмом использование нацистской и экстремистской атрибутики или символики либо атрибутики или символики, сходных с нацистской и экстремистской до степени смешения, за исключением случаев их использования, при которых формируется негативное отношение к идеологии нацизма и экстремизма и отсутствуют признаки пропаганды или оправдания нацистской и экстремистской идеологии.

Внесенные изменения позволят использовать изображения свастики и иных атрибутов нацизма в произведениях науки, литературы, искусства, в средствах массовой информации, в учебных и просветительских целях.

 И.о. прокурора

Целинского района

советник юстиции                                                                                                                      О.В. Попов

 

Внесены изменения в порядок усыновления детей

С декабря 2019 года граждане, имеющие заболевания, включенные в перечень препятствующих усыновлению ими детей, имеют возможность усыновить ребёнка с учетом интересов последнего и заслуживающих внимания обстоятельств в случае совместного с ним проживания в силу уже сложившихся семейных отношений.

Соответствующие изменения в Правила передачи детей на усыновление (удочерение) и осуществления контроля за условиями их жизни и воспитания в семьях усыновителей на территории Российской Федерации, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 29. 03.2000 № 275, внесены постановлением Правительства Российской Федерации от 14.12.2019 № 1670.

Помощник прокурора

Целинского района

 

юрист 1 класса                                                                                       П.А. Моргунов

 

Внесены изменения ст. 86

Семейного кодекса Российской Федерации,

касающиеся жилищных прав детей

Федеральным законом от 6 февраля 2020 г. № 10-ФЗ «О внесении изменения в статью 86 Семейного кодекса Российской Федерации» установлено, что разведенные родители будут вместе нести расходы по обеспечению ребенка жильем

Закон призван защитить жилищные права детей при расторжении брака родителей. В перечень исключительных обстоятельств, при наличии которых каждый из родителей может быть привлечен судом к участию в несении дополнительных расходов на детей, включено отсутствие пригодного для постоянного проживания жилого помещения. Это позволит суду привлекать родителя, проживающего отдельно от ребенка, к участию в несении дополнительных расходов на обеспечение его жильем.

Помощник прокурора

Целинского района

юрист 1 класса                                                                                П.А. Моргунов

 

УСТАНОВЛЕНО ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ОТСТРАНЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО ГРАЖДАНСКОГО СЛУЖАЩЕГО ОТ ЗАМЕЩАЕМОЙ ДОЛЖНОСТИ

Федеральным законом от 02.12.2019 № 418-ФЗ «О внесении изменений в статью 32 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» в перечень оснований для отстранения государственного гражданского служащего от замещаемой должности включено проведение служебной проверки

Следует отметить, что при возникновении основания для отстранения гражданского служащего от замещаемой должности (недопущения к исполнению должностных обязанностей) в обязательном порядке (например, появление в алкогольном опьянении) денежное содержание ему не сохраняется, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

В случаях, когда отстранение гражданского служащего от замещаемой должности является правом, а не обязанностью представителя нанимателя (например, урегулирования конфликта интересов, проведение служебной проверки), ему сохраняется денежное содержание по замещаемой должности гражданской службы на период такого отстранения.

И. о. прокурора

Целинского района

советник юстиции                                                                                                                        О.В. Попов

 

С 1 января 2020 года приставы оповещают участников исполнительного производства с их согласия посредством СМС

Федеральным законом от 12 ноября 2019 г. № 375-ФЗ внесены изменения в ФЗ «Об исполнительном производстве», расширяющие возможности судебных приставов по взаимодействию со взыскателями и должниками.

С 1 января 2020 года извещения, адресованные гражданину, могут быть направлены на абонентские номера, предоставленные судебным приставам операторами связи. Содержание такого извещения, а также требования к формату повестки, иного извещения в форме электронного документа устанавливаются ФССП России.

Извещения, адресованные организации или ИП, могут направляться по их адресам электронной почты, содержащимся в ЕГРЮЛ или ЕГРИП, либо в единый личный кабинет организации или гражданина, осуществляющего деятельность в качестве ИП, на Едином портале государственных и муниципальных услуг.

Информирование лица, являющегося стороной исполнительного производства, о ходе принудительного исполнения исполнительного документа, направление постановлений и иных документов судебного пристава-исполнителя может осуществляться через единый личный кабинет на портале госуслуг в порядке, установленном Правительством РФ.

Через Единый портал госуслуг лицо сможет не только получать любые документы и извещения от судебного пристава, но и обжаловать его решения и действия.

Заместитель прокурора района

Советник юстиции                                                                                 О.В. Попов

 

Внесены изменения в законодательство

в сфере противодействия коррупции

      Федеральным законом от 16.12.2019 № 432-ФЗ внесены изменения в отдельные законодательные акты Российской Федерации в сфере противодействия коррупции, касающиеся прав и ответственности госслужащих.

      Так, согласно данному закону в 6-месячный срок, установленный для привлечения государственных и муниципальных служащих к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения, не подлежат включению периоды их временной нетрудоспособности, пребывания в отпуске, а также время производства по уголовному делу.

      Законом установлен порядок, в соответствии с которым предусмотрена возможность участия лиц, замещающих государственные и муниципальные должности, государственных и муниципальных служащих в управлении некоммерческими организациями.

      Также законом предусмотрено право государственного гражданского служащего участвовать на безвозмездной основе в управлении некоторыми коммерческими организациями в качестве члена коллегиального органа управления этих организаций в порядке, определяемом нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации или субъекта Российской Федерации.

 Поправки в антикоррупционное законодательство действуют с 27 декабря 2019 года. 

 Заместитель прокурора района

Советник юстиции                                                                                        О.В. Попов

 

Законодателем изменены требования к

порядку разрешения сообщений о преступлениях

Федеральным законом от 27.12.2019 № 499-ФЗ внесены изменения в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, уточняющие полномочия прокурора, осуществляемые в ходе досудебного производства по уголовному делу, и обязанности поднадзорных органов.

Так, в перечень мер прокурорского реагирования включено требование устранения нарушений федерального законодательства, допущенных органами дознания и следственными органами при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях, производстве дознания или предварительного следствия.

Дополнено понятие сообщения о преступлении. Таковым наряду с заявлением о преступлении, явкой с повинной, рапортом об обнаружении преступления, новым законом признано и постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Также закреплена обязанность органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа при принятии решения о передаче сообщения о преступлении по подследственности направить прокурору копию соответствующего постановления в течение 24 часов с момента его вынесения.

Споры о передаче сообщения по подследственности должны разрешаться прокурором в течение 3 суток с момента поступления соответствующего обращения.

Новые законоположения действуют с 8 января 2020 года.

 Заместитель прокурора района

советник юстиции                                                                                          О.В. Попов

 

Принят закон

о праве граждан выбирать источник получения информации

о мерах социальной поддержки

Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 461-ФЗ внесены изменения в два Федеральных закона «О государственной социальной помощи» (он дополнен новой нормой) и «О внесении изменений в Федеральный закон «Об актах гражданского состояния» (статью 3).

Согласно поправкам граждане смогут получать из Единой государственной информационной системы социального обеспечения (ЕГИССО) персонифицированную информацию о мерах социальной защиты (поддержки), социальных услугах, иных социальных гарантиях и выплатах по своему выбору через портал госуслуг, по телефону, в МФЦ и органах власти.

При этом возможность воспользоваться таким право через единый портал государственных и муниципальных услуг появится с 1 декабря 2020 года, с помощью выделенного телефонного номера — с 1 июля 2021 года, а с 1 января 2022 года можно будет получить соответствующую информацию при личном посещении органов госвласти, местного самоуправления, организаций, предоставляющих меры социальной защиты (поддержки), а также федеральных учреждений медико-социальной экспертизы и многофункциональных центров предоставления государственных и муниципальных услуг.

Законом также продлен срок, до которого органы соцзащиты населения смогут получать в рамках межведомственного электронного взаимодействия сведения о госрегистрации актов гражданского состояния, содержащиеся в реестре ЗАГС, с 31 декабря 2019 года до 31 декабря 2020 года.

Федеральный закон вступил в силу с 28 декабря 2019 года, за исключением отдельных положений, для которых установлены иные (вышеуказанные) сроки.

 Заместитель прокурора

Целинского района                                                                                О.В. Попов

 

 

Дата создания: 19.03.2020 08:49:04

Дата изменения: 19.03.2020 08:49:35

Кассация пересмотрела свою позицию относительно защиты налоговой тайны

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа скорректировал свою позицию по результатам изучения практики других кассационных арбитражных судов относительно права судебного пристава запрашивать у налогового органа информацию, являющуюся налоговой тайной. В соответствии с новыми разъяснениями АС ВСО пристав правомочен делать такой запрос, если представление данной информации предусмотрено ч. 8 и 9 ст. 69 закона об исполнительном производстве.

Прежний подход, в частности, был применен в следующем деле, о котором напоминает иркутская кассация. Налоговый орган обратился в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным постановления от 29.05.2013 г. об истребовании информации. Решением арбитражного суда первой инстанции, оставленным без изменения судами апелляционной и кассационной инстанций, заявленные требования удовлетворены в силу следующего.

Судебным приставом-исполнителем возбуждено исполнительное производство в отношении должника – индивидуального предпринимателя о взыскании штрафа. 29.05.2013 г. приставом вынесено постановление об истребовании информации (документов) о должнике в налоговом органе, в том числе о контрольно-кассовой технике и торговых точках должника, применяемой должником системе налогообложения, справок формы 2-НДФЛ за 2012 г., декларации по налогу на доходы физических лиц за 2012 г.

В соответствии со ст. 12 Закона о судебных приставах судебный пристав-исполнитель вправе получать при совершении исполнительных действий необходимую информацию, объяснения и справки. В силу ст. 14 указанного закона законные требования судебного пристава подлежат выполнению всеми органами, организациями, должностными лицами и гражданами на территории РФ.

В п. 2 ч. 1 ст. 64 Закона об исполнительном производстве определено, что в процессе исполнения требований исполнительных документов судебный пристав-исполнитель вправе, в частности, запрашивать необходимые сведения у физических лиц, организаций и органов, находящихся на территории РФ.

В соответствии с ч. 9 ст. 69 Закона об исполнительном производстве у налоговых органов, банков и иных кредитных организаций могут быть запрошены сведения: о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника; о номерах расчетных счетов, количестве и движении денежных средств в рублях и иностранной валюте; об иных ценностях должника, находящихся на хранении в банках и иных кредитных организациях.

В п. 1 ст. 102 НК РФ указано, что налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом, органами внутренних дел, следственными органами, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике, за исключением сведений, являющихся общедоступными, в том числе ставших таковыми с согласия их обладателя-налогоплательщика. Налоговая тайна не подлежит разглашению налоговым органом, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом (п. 2 указанной статьи).

Запрошенная приставом информация является налоговой тайной, разглашению налоговым органом не подлежит, ее представление приставу ч. 9 ст. 69 Закона об исполнительном производстве не предусмотрено (постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 12 февраля 2014 г. по делу № А78-4835/2013). Аналогичный подход применен в постановлении ФАС Дальневосточного округа от 21 мая 2014 г. по делу № А51-32441/2013.

Вместе с тем ФАС Центрального округа в постановлении от 30 октября 2013 г. по делу № А48-565/2013 в схожей правовой ситуации отметил, что судом не учтены положения ч. 8 ст. 69 Закона об исполнительном производстве, в которой прямо установлено право пристава, исходя из размера задолженности, на запрос сведений о наличии у должника имущества, на которое возможно обращение взыскания, в том числе сведений о контрольно-кассовых машинах, складах и иных объектах, подлежащих учету, копиях последнего бухгалтерского баланса должника или иных деклараций, о наличии у должника имущественных прав на доли в уставном капитале и акций иных юридических лиц.

В постановлении от 25 января 2011 г. по делу № А53-10232/2010 ФАС Северо-Кавказского округа пришла к выводу, что пристав был вправе запросить у налогового органа информацию в отношении должника о заявлениях на возмещение налога на добавленную стоимость и принятых на их основании решениях, поскольку эти сведения являются сведениями об имуществе налогоплательщика, а именно его денежных средствах.

В настоящее время АС ВСО предлагает судам руководствоваться следующей рекомендацией.

В постановлении от 14 мая 2003 г. № 8-П «По делу о проверке конституционности пункта 2 статьи 14 Федерального закона «О судебных приставах» в связи с запросом Лангепасского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа» Конституционный суд РФ пришел к выводу, что пристав вправе запрашивать информацию, способствующую своевременному, полному и правильному исполнению судебных актов. В данном постановлении рассматривался вопрос разглашения банком информации, относящейся к банковской тайне и не подлежащей разглашению в той же мере, что и налоговая тайна.

Ч. 8 ст. 69 Закона об исполнительном производстве определено, что если сведений о наличии у должника имущества не имеется, то пристав запрашивает эти сведения у налоговых органов, иных органов и организаций, исходя из размера задолженности, определяемого в соответствии с ч. 2 настоящей статьи.

Ч. 9 ст. 69 Закона об исполнительном производстве установлено право приставов запрашивать у налоговых органов информацию, касающуюся исключительно имущества должника, находящегося в кредитных учреждениях (на счетах и в хранении).

Указанное не означает, что исходя из смысла ч. 8 ст. 69 Закона об исполнительном производстве пристав не вправе запросить информацию об имуществе должника, не находящемся в кредитных учреждениях.

Таким образом, резюмирует АС ВСО, пристав вправе запрашивать у налогового органа информацию, являющуюся налоговой тайной, в случае если ее представление предусмотрено ч. 8 и 9 ст. 69 Закона об исполнительном производстве. При этом в каждом конкретном случае необходимо оценивать, относится ли запрошенная информация к сведениям об имуществе должника или касается иных вопросов.

Имущество, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам

В силу п. п. 1,4 ст. 80 ФЗ «Об исполнительном производстве» в целях обеспечения исполнения исполнительного документа, содержащего требования об имущественных взысканиях, судебный пристав-исполнитель вправе наложить арест на имущество должника. Арест имущества должника включает запрет распоряжаться имуществом, а при необходимости -ограничение права пользования имуществом или изъятие имущества. Вид, объем и срок ограничения права пользования имуществом определяются судебным приставом-исполнителем в каждом случае с учетом свойств имущества, его значимости для собственника или владельца, характера использования, о чем судебный пристав-исполнитель делает отметку в постановлении о наложении ареста на имущество должника и (или) акте о наложении ареста (описи имущества).

В соответствии с требованиями ст. 79 ФЗ «Об исполнительном производстве» взыскание не может быть обращено на принадлежащее должнику-гражданину на праве собственности имущество, перечень которого установлен Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации. В части 1 статьи 446 ГПК РФ указан перечень имущества, принадлежащего гражданину-должнику на праве собственности, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам. Исходя из положений абзаца 5 части 1 статьи 446 ГПК РФ взыскание по исполнительным документам не может быть обращено на имущество, принадлежащее гражданину — должнику на праве собственности, которое необходимо ему для профессиональных занятий, за исключением предметов, стоимость которых превышает сто установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.

В соответствии с частью 2 статьи 5 Федерального закона «О минимальном размере оплаты труда» (с последними изменениями от 07 марта и 25 декабря 2018 года), исчисление платежей по гражданскоправовым обязательствам, установленных в зависимости от минимального размера оплаты труда, производится исходя из базовой суммы. Следовательно, при исчислении стоимости предметов в имуществе, необходимом для профессиональных занятий гражданина-должника необходимо исходить из базовой суммы МРОТ. Согласно п.2 ч.1 ст. 64 ФЗ «Об исполнительном производстве» судебным приставом — исполнителем всегда следует выяснять вопрос о трудоустройстве должника и его заработке.

При решении вопроса о наложении ареста на имущество судебный пристав-исполнитель обязан руководствоваться ч. 2 ст. 69 Закона, допускающей обращение взыскания на имущество в размере задолженности, то есть арест имущества должника по общему правилу должен быть соразмерен объему требований взыскателя.

Также следует учитывать является ли имущество, на которое возможно наложить арест, необходимым для должника, и, не лишится ли должник после ареста имущества, возможности полноценно исполнять должностные обязанности или жить, что в свою очередь может стать причиной лишения должника работы, а соответственно и заработка, что существенно отразится на материальном положении его семьи.

При совершении исполнительных действий судебный пристав-исполнитель не вправе игнорировать принципы исполнительного производства, установленные статьёй 4 настоящего Закона: принципы законности, уважения чести и достоинства гражданина, неприкосновенности минимума имущества, необходимого для существования должника -гражданина и членов его семьи.

Судебный пристав — исполнитель обязан достоверно установить имущественное положение должника, на ряду с полученными ответами на запросы, выйти и проверить имущество по месту жительства должника, направить запросы по месту работы, если таковая имеется, в регистрирующие, контролирующие органы и кредитные организации, что не всегда выполняется, а потому при проверки прокуратурой работы судебных приставов — исполнителей прокурор вправе принести представление о устранении нарушений действующего законодательства.

 258-II-сон 29.08.2001. Об исполнении судебных актов и актов иных органов

(статья 21 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 38 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статьи 481—487 введены Законом Республики Узбекистан от 14 января 2009 года № ЗРУ-199 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г. , № 3, ст. 9)(статья 51 в редакции Закона Республики Узбекистан от 22 октября 2019 года № ЗРУ-572 — Национальная база данных законодательства, 23.10.2019 г., № 03/19/572/3943) (статья 56 в редакции Закона Республики Узбекистан от 9 января 2018 года № ЗРУ-459 — Национальная база данных законодательства, 10.01.2018 г., № 03/18/459/0536)(статья 63 в редакции Закона Республики Узбекистан от 9 января 2018 года № ЗРУ-459 — Национальная база данных законодательства, 10.01.2018 г., № 03/18/459/0536)(статья 82 в редакции Закона Республики Узбекистан от 14 января 2009 года № ЗРУ-199 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 3, ст. 9) (статья 83 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 831 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 85 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30. 07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 86 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(стать 861 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 87 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 88 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 89 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статья 891 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)(статьи 891 и 892 введены Законом Республики Узбекистан от 14 января 2009 года № ЗРУ-199 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г. , № 3, ст. 9)(статья 90 в редакции Закона Республики Узбекистан от 30 июля 2019 года № ЗРУ-551 — Национальная база данных законодательства, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493)
(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2001 г., № 9-10, ст. 169; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 50-51, ст. 506; 2008 г., № 14-15, ст.ст. 91, 94; 2009 г., № 3, ст. 9; 2010 г., № 37, ст. 315, № 38, ст. 328; 2012 г., № 1, ст. 1; 2014 г., № 20, ст. 222; 2015 г., № 33, ст. 439, № 52, ст. 645; 2016 г., № 39, ст. 457; 2017 г., № 37, ст. 978, Национальная база данных законодательства, 05.01.2018 г., № 03/18/456/0512; 10.01.2018 г., № 03/18/459/0536; 30.01.2018 г., № 03/18/463/0634; 2019 г., № 2, ст. 47, 24.05.2019 г., № 03/19/542/317, 30.07.2019 г., № 03/19/551/3493. 29.08.2019 г., № 03/19/558/3662, 23.10.2019 г., № 03/19/572/3943; 04.12.2019 г., № 03/19/586/4106; 17.08.2021 г., № 03/21/708/0799, 26.08.2021 г., № 03/21/711/0825)

Верховный суд Российской Федерации разъяснил, кто обязан проверить являются ли денежные средства доходами, на которые не может быть обращено взыскание

14 июня 2018

Статья 101 Федерального закона от 02. 10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» содержит перечень видов доходов, на которые не может быть обращено взыскание по исполнительному производству.

К примеру, взыскание не может быть обращено на денежные суммы, выплачиваемые в возмещение вреда в связи со смертью кормильца; выплачиваемые лицам, получившим увечья (ранения, травмы, контузии) при исполнении ими служебных обязанностей, и членам их семей в случае гибели (смерти) указанных лиц; компенсацию проезда, приобретения лекарств; алименты, а также суммы, выплачиваемые на содержание несовершеннолетних детей в период розыска их родителей; компенсационные выплаты в связи со служебной командировкой, с переводом, приемом или направлением на работу в другую местность; страховое обеспечение по обязательному социальному страхованию, за исключением страховой пенсии по старости, страховой пенсии по инвалидности (с учетом фиксированной выплаты к страховой пенсии, повышений фиксированной выплаты к страховой пенсии), а также накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты и пособия по временной нетрудоспособности; пенсии по случаю потери кормильца; средства материнского (семейного) капитала и другие.

Вместе с тем, на практике ни судебные приставы-исполнители, ни банки не проверяют назначение поступающих на счет должника денежных средств, и неправомерное списание прекращается лишь в случае занятия активной позиции по отстаиванию своих прав гражданина.

После вынесения судебным приставом-исполнителем постановления о розыске счетов, принадлежащих должнику, и обращении взыскания на денежные средства, находящиеся на счетах должника в пределах общей суммы долга, направления постановления в банк, указанное постановление принимается банком к незамедлительному исполнению (ч. 3 ст. 81 ФЗ «Об исполнительном производстве»).

Согласно ч. 1 ст. 6 Федерального закона «Об исполнительном производстве» законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, граждан и организаций подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации.

Статьей 27 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» установлено, что взыскание на денежные средства и иные ценности физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в кредитной организации, а также на остаток электронных денежных средств может быть обращено только на основании исполнительных документов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из приведенных норм права следует, что банк обязан исполнять постановления судебного пристава-исполнителя.

Вместе с тем, в соответствии с ч. 8 ст. 70 ФЗ «Об исполнительном производстве» не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

К таким случаям согласно Определению Верховного Суда РФ от 13.03.2018 № 6-КГ18-4, в частности, относятся случаи невозможности обращения взыскания на определенные виды доходов (ч. 1 ст. 101 ФЗ «Об исполнительном производстве»).

Таким образом, именно на банки возложена обязанность проверки денежных средств на предмет возможности их отнесения к категориям доходов, указанным в ст. 101 ФЗ «Об исполнительном производстве».

Одновременно Верховным судом РФ разъяснено, что обязанность по выяснению назначения поступающих на расчетный счет в банке денежных средств должника до 01.07.2014 лежала на судебных приставах-исполнителях (в соответствии с положениями ч. 9 ст. 69, п. 2 ст. 12, п. 1 ст. 14 Федерального закона «О судебных приставах»).

Подготовлено Скопинской межрайонной прокуратурой

Вернуться к списку

Ст. 69 . Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ (ред. от 01.07.2021)

1. Обращение взыскания на имущество должника включает изъятие имущества и (или) его реализацию, осуществляемую должником самостоятельно, или принудительную реализацию либо передачу взыскателю.

1.1. Взыскание на заложенное имущество на основании исполнительной надписи нотариуса может включать изъятие имущества и его передачу залогодержателю для последующей реализации этого имущества в установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «Об ипотеке (залоге недвижимости)» порядке.

2. Взыскание на имущество должника, в том числе на денежные средства в рублях и иностранной валюте, обращается в размере задолженности, то есть в размере, необходимом для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, с учетом взыскания расходов по совершению исполнительных действий и исполнительского сбора, наложенного судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

3. Взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, за исключением денежных средств и драгоценных металлов должника, находящихся на залоговом, номинальном, торговом и (или) клиринговом счетах. Взыскание на денежные средства должника в иностранной валюте обращается при отсутствии или недостаточности у него денежных средств в рублях. Взыскание на драгоценные металлы, находящиеся на счетах и во вкладах должника, обращается при отсутствии или недостаточности у него денежных средств в рублях или иностранной валюте в соответствии с частью 3 статьи 71 настоящего Федерального закона.

4. При отсутствии или недостаточности у должника денежных средств взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее ему на праве собственности, хозяйственного ведения и (или) оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота, и имущества, на которое в соответствии с федеральным законом не может быть обращено взыскание, независимо от того, где и в чьем фактическом владении и (или) пользовании оно находится.

5. Должник вправе указать имущество, на которое он просит обратить взыскание в первую очередь. Окончательно очередность обращения взыскания на имущество должника определяется судебным приставом-исполнителем.

6. Если должник имеет имущество, принадлежащее ему на праве общей собственности, то взыскание обращается на долю должника, определяемую в соответствии с федеральным законом.

6.1. При выделе в соответствии с Федеральном законом «Об инвестиционном товариществе» доли товарища в общем имуществе товарищей по долгам участника договора инвестиционного товарищества не может быть обращено взыскание на денежные средства, составляющие доли других участников договора инвестиционного товарищества в общем имуществе товарищей и находящиеся на счете инвестиционного товарищества для осуществления операций по договору инвестиционного товарищества.

7. Должник по требованию судебного пристава-исполнителя обязан представить сведения о принадлежащих ему правах на имущество, в том числе исключительных и иных правах на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, правах требования по договорам об отчуждении или использовании указанных прав, в размере задолженности, определяемом в соответствии с частью 2 настоящей статьи. При этом должник предоставляет документы, подтверждающие наличие у должника принадлежащих ему имущества, доходов, на которые не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, в том числе денежных средств, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также имущества, которое является предметом залога.

8. В целях установления имущественного положения должника судебный пристав-исполнитель может запрашивать сведения у налоговых органов, иных органов и организаций, исходя из размера задолженности, определяемого в соответствии с частью 2 настоящей статьи. При этом у органов, осуществляющих государственную регистрацию прав на имущество, лиц, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, банков и иных кредитных организаций, владельцев номинальных банковских счетов судебный пристав-исполнитель запрашивает необходимые сведения с разрешения старшего судебного пристава или его заместителя, данного в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного старшим судебным приставом или его заместителем усиленной квалифицированной электронной подписью. Взыскатель при наличии у него исполнительного листа с неистекшим сроком предъявления к исполнению вправе обратиться в налоговый орган с заявлением о представлении сведений, указанных в пунктах 1 — 3 части 9 настоящей статьи.

9. У налоговых органов, банков и иных кредитных организаций могут быть запрошены сведения:

1) о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника;

2) о видах и номерах банковских счетов, количестве и движении денежных средств в рублях и иностранной валюте;

3) об иных ценностях должника, находящихся на хранении в банках и иных кредитных организациях;

4) иные сведения об имуществе должника.

9.1. В целях установления имущественного положения должника судебный пристав-исполнитель может запрашивать у налоговых органов помимо сведений, указанных в части 9 настоящей статьи, иные сведения, необходимые для своевременного и полного исполнения требований исполнительного документа.

10. Налоговые органы, органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на имущество, лица, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, банки и иные кредитные организации, иные органы и организации представляют запрошенные сведения в течение семи дней со дня получения запроса.

Правило 69. Исполнение | Федеральные правила гражданского судопроизводства

(а) Общие положения.

(1) Судебное решение; Применимая процедура. Денежное решение приводится в исполнение исполнительным листом, если судом не установлено иное. Процедура приведения в исполнение, а также в ходе судебного разбирательства, дополняющего и помогающего судебному решению или исполнению, должна соответствовать процедуре штата, в котором находится суд, но в той мере, в какой она применяется, применяется федеральный закон.

(2) Получение открытий. В помощь судебному решению или исполнению кредитор по судебному решению или правопреемник, чей интерес является зарегистрированным, может получить информацию от любого лица, включая должника по судебному решению, как это предусмотрено в настоящих правилах или в соответствии с процедурой государства, в котором находится суд. расположена.

(b) Против некоторых государственных служащих. Когда судебное решение было вынесено против налогового инспектора при обстоятельствах, указанных в 28 U.S.C. §2006, или против должностного лица Конгресса при обстоятельствах, указанных в 2 U.S.C. §118, решение должно быть исполнено в соответствии с положениями этого закона.

Примечания

(с поправками от 29 декабря 1948 г., эф. 20 октября 1949 г.; 30 марта 1970 г., эф. 1 июля 1970 г.; 2 марта 1987 г., эф. 1 августа 1987 г.; 30 апреля 2007 г. , с 1 декабря 2007 г.)

Примечания Консультативного комитета по правилам — 1937

Примечание к подразделу (а) . Это следует по существу USC, Раздел 28, [бывший] §§727 (Казни в соответствии с законами штата) и 729 [теперь Раздел 42, §1988] (Производство в защиту гражданских прав), за исключением того, что, как и в аналогичном случае приложений (см. примечание к правилу 64), правило указывает, что применимым правом штата является закон того времени, когда испрашивается средство правовой защиты, и, таким образом, делает ненужными, а также заменяет собой правила местного районного суда.

Законы Соединенных Штатов об исполнении, когда это применимо, регулируются в соответствии с этим правилом. Среди них:

USC, Название 12:

§91 (Переводы банком и другие действия в предвидении неплатежеспособности)

§632 (Юрисдикция окружных судов США в делах, вытекающих из юрисдикции иностранных банков, стороной которых является Федеральный резервный банк)

USC, Название 19:

§199 (Решения о таможенных пошлинах, порядок их уплаты)

У.Южная Каролина, Название 26:

§1610(a) [прежний] (Выдача имущества, подлежащего аресту)

USC, Название 28:

§122 [теперь 1656] (Создание нового района или передача территории; залоговое право)

§350 [теперь 2101] (время подачи заявления об апелляции или истребовании; отложить рассмотрение заявления о возбуждении иска)

§489 [теперь 547] (окружные прокуроры; подчиняются Министерству юстиции)

§574 [сейчас 1921] (маршалы, сборы перечислены)

§786 [бывший] (Судебные решения по обязанностям; собраны монетами)

§811 [теперь 1961] (Проценты по судебным решениям)

§838 [бывший] (Казни; проводятся во всех округах штата)

§839 [теперь 2413] (Казни; выполняются во всех штатах и ​​​​территориях)

§840 [прежний] (Казни; оставить на условиях), измененный Правилом 62(b).

§841 [прежний] (Казни; срок действия один срок), измененный Правилом 62(f)

§842 [сейчас 2006 г.] (Казни; в отношении налоговых инспекторов по уважительной причине), как указано в подразделе (b ) этого правила

§843 [сейчас 2007] (Тюремное заключение за долги)

§844 [сейчас 2007 г.] (Тюремное заключение за долги; освобождение в соответствии с законами штата)

§845 [сейчас 2007] (Тюремное заключение за долги; пределы тюремного заключения)

§846 [сейчас 2005] (Fieri Facias; оценка товаров; оценщики)

§847 [сейчас 2001] (Продажа; недвижимое имущество по приказу или указу)

§848 [сейчас 2004] (Продажа; личное имущество по приказу или указу)

§849 [сейчас 2002] (Продажи; необходимость уведомления)

§850 [сейчас 2003] (Продажи; смерть маршала после сбора или после продажи)

§869 [прежний] (Обязательство по прежней ошибке и по апелляции), включенное в Правило 73(c)

§874 [прежний] (Supersedeas), измененный Правилами 62(d) и 73(d)

У. Южная Каролина, Название 31:

§195 [теперь 3715] (покупка при исполнении)

USC, Название 33:

§918 (Взимание просроченных платежей)

USC, Название 49:

§74(g) [прежний] (Причины иска, вытекающие из федерального контроля над железными дорогами; исполнение и другой процесс)

Продолжается также действие специальных законов США об освобождении от исполнения приговора. Среди них:

USC, Раздел 2:

§118 (Действия против должностных лиц Конгресса за официальные действия)

У.Южная Каролина, Название 5:

§729 [см. 8346, 8470] (пенсионные аннуитеты федеральных служащих, не подлежащие назначению, исполнению, взиманию или иному судебному процессу)

USC, Название 10:

§610 [теперь 3690, 8690] (Освобождение рядовых от ареста по гражданскому делу)

USC, Название 22:

§21(h) [см. 4060] (Система выхода на пенсию и нетрудоспособности дипломатической службы; учреждение; правила и положения; аннуитеты; не подлежащие переуступке; освобождение от судебного разбирательства)

У. Южная Каролина, Название 33:

§916 (Уступка и освобождение от требований кредиторов) Закон о компенсации грузчикам и портовым работникам)

USC, Название 38:

§54 [см. 5301] (Наложение ареста, взыскание или арест денежных средств, причитающихся пенсионерам, запрещены)

§393 [бывший] (Список почетных медалей армии и флота; пенсии в дополнение к другим пенсиям; обязательство по прикреплению и т. д.) Сравните Раздел 34, §365 (c) (Список почетных медалей; специальная пенсия для зачисленных лиц)

§618 [см. 5301] (Льготы, освобожденные от конфискации в судебном порядке и при налогообложении; без вычетов на задолженность перед Соединенными Штатами)

У.Южная Каролина, Название 43:

§175 (Освобождение от исполнения приусадебного участка)

USC, Название 48:

§1371 o (пенсионные аннуитеты Панамского канала и железной дороги, освобождение от исполнения и т. д.)

Примечания Консультативного комитета по правилам — 1946 Дополнительное примечание

В отношении положений Закона о гражданской помощи солдатам и матросам от 1940 г. (50 U.S.C. [Приложение] §501 и след. .) см. Примечания к Правилам 62 и 64 настоящего документа.

Примечания Консультативного комитета по правилам — поправка 1948 г.

Поправка заменяет существующую нормативную ссылку.

Примечания Консультативного комитета по правилам — поправка 1970 г.

Поправка гарантирует, что в помощь исполнению судебного решения доступны все процедуры раскрытия, предусмотренные в правилах, а не только раскрытие посредством взятия показания. В соответствии с настоящей формулировкой один суд постановил, что раскрытие информации в соответствии с Правилом 34 недоступно для кредитора по судебному решению. M. Lowenstein & Sons, Inc. против American Underwear Mfg. Co ., 11 F.R.D. 172 (EDPA, 1951). Несмотря на формулировку и в значительной степени полагаясь на историю законодательства, ссылающуюся на Правило 33, Пятый округ постановил, что кредитор по решению суда может ссылаться на допросы по Правилу 33. Соединенные Штаты против МакВиртера , 376 F. 2d 102 (5-й округ 1967 г.). Но аргументация суда не распространяется на открытие, за исключением случаев, предусмотренных Правилами 26–33. Один комментатор предполагает, что существующий язык можно было бы правильно расширить до всех открытий, 7 Федеральная практика Мура 69.05 [1] (2-е изд. 1966 г.), но другой считает, что необходима поправка к правилам. 3 Barron & Holtzoff, Федеральная практика и процедуры 1484 (изд. Райта, 1958 г.). Как комментаторы, так и суд в деле McWhirter ясно заявляют, что правило 69 должно разрешать использование всех средств обнаружения, предусмотренных правилами.

Примечания Консультативного комитета по правилам — поправка 1987 г.

Изменения технические. Никаких существенных изменений не предполагается.

Примечания Комитета к Правилам — Поправка 2007 г.

В формулировку правила 69 были внесены поправки в рамках общего изменения стиля Гражданских правил, чтобы сделать их более понятными и сделать стиль и терминологию едиными во всех правилах. Эти изменения носят исключительно стилистический характер.

Правило 69(b) с поправками включает непосредственно положения 2 U.SC §118 и 28 U.S. §2006, удаляя неполное заявление в бывшем Правиле 69(b) об обстоятельствах, при которых казнь не применяется к офицеру.

У вас есть решение, что теперь? Коллекция Mastering the Art of Judgement

Исполнение приговора требует сочетания стратегии, творчества, усердия и терпения. Имея на руках действительное решение, что вы будете делать дальше?

ОЦЕНКА ВОЗМОЖНОСТИ ВЗЫСКАНИЯ И ИНФОРМИРОВАНИЕ КЛИЕНТА

Получение судебного решения является важным обязательством как для адвоката, так и для его клиента-кредитора.Сбор по решению суда требует, чтобы поверенный по взысканию долгов оценил возможность взыскания судебного решения и обсудил перспективы взыскания и вероятную стоимость взыскания с клиентом кредитора по судебному решению, чтобы клиент мог принимать хорошо информированные решения о стратегиях взыскания.

Чтобы избежать неудовлетворенного клиента, любое обсуждение о взыскании судебного решения должно включать в себя откровенную и реалистичную оценку адвокатом различных проблем, присущих процессу, и признание того, что наличие судебного решения не гарантирует, что оно будет взыскано, даже при усердных усилиях по обеспечению соблюдения.Любая откровенная оценка возможности взыскания судебного решения должна включать:

  1. оценка доступной информации об активах и план получения дополнительной информации о существовании потенциальных активов, из которых может быть получено решение;
  2. анализ юрисдикции, в которой было вынесено первоначальное судебное решение (будь то местная юрисдикция, братское государство или иностранное государство), и любой процесс, необходимый для приведения судебного решения в исполнение в юрисдикции, в которой любой из должников по судебному решению существуют расположенные активы;
  3. оценка вероятности дальнейшего оспаривания обоснованности и окончательности решения;
  4. предполагаемые сроки деятельности по сбору;
  5. любые применимые юридические вопросы, такие как применимые сроки исковой давности; и
  6. вероятная стоимость различных мероприятий по сбору с разбивкой по этапам сбора.

При подготовке этого анализа адвокат также должен учитывать ряд практических факторов, в том числе сумму судебного решения, готовность и способность клиента инвестировать дополнительные ресурсы в процесс взыскания, а также временной горизонт клиента для возмещения ущерба после суждение. Уделяя пристальное внимание этим аспектам исполнения судебного решения, адвокат и клиент могут сформулировать четкий, согласованный и предварительный план взыскания, который является практичным в зависимости от обстоятельств и доступной информации.

СБОР ИНФОРМАЦИИ, ИДЕНТИФИКАЦИЯ АКТИВОВ И ПРОВЕДЕНИЕ ОТКРЫТИЯ

Учитывая время и расходы, часто связанные с исполнением судебных решений, эффективное возвращение активов требует целенаправленного подхода. Часто существуют значительные возможности для сбора информации об активах должника по судебному решению от третьих сторон в рамках внутренних судебных процессов, даже если должник по судебному решению находится за границей. Своевременный сбор конкретной информации об активах должника до начала принудительных мер имеет важное значение для борьбы с многочисленными уклонениями, обычно используемыми должниками по решению суда.

В качестве первого шага кредиторам по решению суда следует попытаться идентифицировать активы должника по решению суда, находящиеся в юрисдикции, в которой было вынесено решение. Такие активы могут быть арестованы напрямую с использованием доступных механизмов правоприменения судебной юрисдикции. В тех случаях, когда активы не могут быть легко обнаружены в юрисдикции по решению суда, кредиторы по решению суда могут добиваться исполнения решения суда штата в судах штатов в соответствии с принятым Единым законом об исполнении иностранных судебных решений («UEFJA») или в федеральных судах в соответствии с Правилом 69 Федеральных правил. Гражданского процессуального кодекса и 28 У.SC § 1963.

Если активы не могут быть обнаружены внутри страны и существуют основания полагать, что должник по судебному решению может владеть активами за границей, адвокат кредиторов по судебному решению может расширить свои поиски за границей. Двумя основными способами обеспечения открытия за границей являются: (а) подать в суд на судебное решение, чтобы приспособить его к стране в целевой юрисдикции, а затем выдать открытие из этого разбирательства; или (b) использовать процессы Гаагской конвенции о получении доказательств за границей по гражданским или торговым делам («Гаагская конвенция о доказательствах»).Оба варианта сопряжены со своими собственными проблемами и часто требуют найма местных юристов. Для подачи иска о регистрации судебного решения за границей часто требуется, чтобы кредиторы по судебному решению инициировали пленарное разбирательство, а иностранные трибуналы, как правило, неохотно признают иностранные судебные решения, вынесенные по умолчанию или иным образом без надлежащей правовой процедуры. Точно так же использование Гаагской конвенции о доказательствах может быть заведомо обременительным. Оба пути ограничены объемом раскрытия информации, доступного в целевой юрисдикции, который, как правило, значительно более ограничен, чем тот, который доступен в государственных и федеральных судах в Соединенных Штатах.

Учитывая трудности, связанные с обеспечением раскрытия информации через иностранные судебные органы, привлекательным вариантом также может быть выявление активов должника по решению суда через банковские каналы Соединенных Штатов. Выдача государственных или федеральных повесток в суд финансовым учреждениям штата часто может дать важную информацию как о внутренних, так и о зарубежных активах должника по судебному решению. Благодаря центральному положению банковской системы Соединенных Штатов на мировых финансовых рынках, значительная часть мировых финансовых транзакций проходит через банки, имеющие присутствие в Соединенных Штатах (читай: подпадающие под юрисдикцию национальных судов штатов и федеральных судов).Соответственно, направляя тщательно адресованные повестки в суд таким финансовым учреждениям, часто можно получить важную информацию о внутренних и зарубежных активах должников по решению суда без необходимости обращения в иностранный суд.

Короче говоря, адвокат должен рассмотреть все доступные внутренние и международные варианты раскрытия информации, уделяя особое внимание эффективному исполнению судебных решений и максимальному возврату инвестиций в юриспруденцию.

ПРАВО ПРИМЕНЕНИЯ В СОЕДИНЕННЫХ ШТАТАХ

Местные государственные и федеральные суды, мягко говоря, заняты.Конституционные соображения часто требуют, чтобы суды уделяли приоритетное внимание ведению уголовных дел и судебных процессов. Кроме того, практические последствия бюджетных и ресурсных ограничений, а также пандемии COVID-19 являются повседневными соображениями при определении приоритетов в работе судов. Чистый эффект может заключаться в том, что судебное разбирательство по взысканию долга и принудительному исполнению может происходить не в том темпе, который предпочел бы кредитор по судебному решению.

В государственных судах проблемы взыскания долгов могут возникать в связи с коммерческими, деловыми или потребительскими сделками или, что чаще, при взыскании денежных средств, полученных в результате судебного разбирательства или в соответствии с заочным решением.Адвокат должен понимать и быть готовым соблюдать законы, касающиеся методов справедливого взыскания долгов, включая основные законы штата и федеральные законы о справедливом взыскании долгов. Адвокат также должен понимать конкретные инструменты обнаружения, доступные в штате, в котором осуществляется взыскание и принудительное исполнение, а также какие-либо законодательные акты об освобождении от ответственности.

В федеральных судах решение о денежных средствах, вынесенное в том же округе или зарегистрированное в другом округе в соответствии с 28 U.S.C. § 1963 — вводится в действие исполнительным листом в соответствии с правилом 69 Федеральных правил гражданского судопроизводства, если суд не примет иного решения.Правило 69(a)(1) предусматривает, однако, что процедура приведения в исполнение — и в ходе разбирательств, дополняющих и помогающих вынесению решения или исполнению — должна соответствовать процедуре штата, в котором находится федеральный суд, хотя федеральный закон будет регулироваться в той мере, в какой это применимо к закону. Что касается раскрытия информации конкретно, Правило 69(а)(2) предусматривает, что кредитор по судебному решению может получить раскрытие информации от любого лица, включая должника по судебному решению, как это предусмотрено Федеральными правилами гражданского судопроизводства или в соответствии с процедурой штата, в котором находится суд. расположен.Таким образом, кредитор по судебному решению должен принимать во внимание любой федеральный закон, который может регулировать, весь набор процедур и вариантов принудительного исполнения, которые в противном случае доступны в штате суда, а также механизмы раскрытия информации, предусмотренные федеральными правилами. Во многих случаях, связанных с должником по заочному судебному решению, усилия по обеспечению исполнения могут завершиться ходатайством о признании неуважения к суду и санкциями против должника по судебному решению за несоблюдение постановлений суда, регулирующих раскрытие информации в помощь исполнению. В таких случаях адвокату также может понадобиться понять требования 28 U.S.C. § 636, поскольку они касаются разбирательств перед мировыми судьями Соединенных Штатов и специальных процедур в отношении судебного разбирательства о неуважении к суду.

Принимая во внимание, что взыскание судебного решения и его исполнение могут быть такими же сложными и трудными, как и разбирательства, которые привели к вынесению судебного решения в первой инстанции, если не больше, не должно вызывать удивления тот факт, что эффективное взыскание судебного решения справедливо характеризуется как искусство, которое требует определенного мастерства от практиков.

New Jersey Revised Statutes Section 49:3-69 (2017)

49:3-69 Правоприменительные действия начальника бюро.

22. (a) Если начальнику бюро кажется, что какое-либо лицо имеет или прямо или косвенно контролирует другое лицо, которое участвовало, участвует или собирается участвовать в каком-либо действии или практике, представляющих собой нарушение любое положение настоящего закона или любого правила или распоряжения в соответствии с ним, или если окажется, что выпуск, продажа, предложение о продаже, покупка, предложение о покупке, продвижение, переговоры, реклама или распространение любого лица будут противоречить общественным интересам. ценных бумаг в этом штате или на его территории, начальник бюро может предпринять, в дополнение к любым другим принудительным действиям, предусмотренным настоящим законом и по усмотрению начальника бюро, одно или оба из следующих действий:

(1) издать приказ о прекращении и воздержании в отношении лиц, занимающихся запрещенной деятельностью, предписывая им прекратить и воздерживаться от дальнейшей незаконной деятельности или совершения каких-либо действий в ее поддержку. При издании такого приказа начальник бюро незамедлительно уведомляет всех лиц, на которых он распространяется, о том, что он был введен, и о его причинах. В случае агента уведомление также направляется брокеру-дилеру, с которым агент аффилирован, как указано в Центральном регистрационном депозитарии, а в случае представителя инвестиционного консультанта уведомление также направляется инвестиционному консультанту. с которой аффилирован представитель инвестиционного консультанта, как указано в форме ADV, 17 C.Ф.Р. s.279.1 или заменяющая федеральная регистрационная форма;

(i) Начальник бюро не менее чем за три дня должен рассмотреть заявление об отмене упрощенного приказа по письменному заявлению лица, подпадающего под его действие, и в связи с этим может, но не обязан, проводить слушания и заслушивать показания, но должен предоставить лицу, подлежащему этому, письменное заявление о причинах упрощенного приказа;

(ii) После вручения приказа, изданного начальником бюро, каждое лицо, на которое он распространяется, должно в течение 15 дней ответить бюро в форме письменного ответа и письменного запроса о проведении слушания. Начальник бюро должен в течение пяти дней после получения ответа и требования о слушании либо передать дело в Управление административного права для слушания, либо назначить слушание в Бюро ценных бумаг. Приказы, изданные в соответствии с настоящим разделом, подлежат применению с уведомлением за 10 дней, и в любом случае предварительное слушание по приказу должно быть проведено в течение 20 дней после его запроса, а подача ходатайства об отмене приказа приказ отсчитывает время подачи ответа и письменного ходатайства о проведении слушания дела;

(iii) Если какое-либо лицо, на которое распространяется приказ, не отвечает либо путем подачи письменного ответа и письменного запроса о проведении слушания в бюро, либо отказываясь от приказа в течение установленного 15-дневного периода, это лицо должно отказаться от возможность быть заслушанным, и приказ остается в силе в отношении этого лица до изменения или отмены начальником бюро; или

(2) Генеральным прокурором подать иск в Верховный суд от имени начальника бюро, чтобы предписать действия или действия, направленные на обеспечение соблюдения этого закона или любого правила или приказа, предусмотренного настоящим документом. После надлежащего показа должен быть выдан постоянный или временный судебный запрет, запретительный судебный приказ или судебный приказ, и для ответчика или активов ответчика может быть назначен управляющий или опекун. Кроме того, после надлежащего представления начальником бюро суд может издать приказ об отмене, реституции или изъятии или любой другой приказ, находящийся в компетенции суда, в отношении любого лица, совершившего какое-либо действие, представляющее собой нарушение какого-либо положения настоящего акта или любого правила или приказа по настоящему документу.Суд не может требовать от начальника бюро внесения залога. Суд может действовать в порядке упрощенного производства или иным образом;

(b) Если суду в ходе действия будет установлено, что такое лицо участвовало, участвует или собирается участвовать в каком-либо действии или практике, представляющих собой нарушение любого положения настоящего закона или любого правила или распоряжения в соответствии с ним , он может запретить такому лицу и любому его агенту, сотруднику, брокеру, партнеру, должностному лицу, директору или акционеру продолжать такую ​​практику или участвовать в ней или совершать какие-либо действия в ее поддержку. Суд может также запретить выпуск, продажу, предложение о продаже, покупку, предложение о покупке, продвижение, переговоры, рекламу или распространение в этом штате любых ценных бумаг такими лицами, а также любым агентом, сотрудником, брокером, партнером, должностным лицом. , его директор или акционер, пока суд не примет иного решения;

(c) Если суд выносит судебный запрет, как это предусмотрено в подразделе (b) настоящей статьи, он может назначить ликвидатора, уполномоченного предъявлять иск, собирать, получать и вступать во владение всем имуществом и движимым имуществом, правами и кредиты, деньги и имущество, земли и владения, книги, записи, документы, бумаги, выборы в действии, векселя, векселя и имущество любого рода, полученные посредством любой практики, представляющей собой нарушение настоящего акта или любого правила или распоряжения по настоящему документу, включая имущество, с которым такое имущество было смешано, если оно не может быть идентифицировано в натуре из-за такого смешения, и продавать, передавать и уступать то же самое, а также удерживать и распоряжаться доходами от него по указанию суда в равной степени все, кто проявляет интерес к нему по причине использования ответчиком любых действий, представляющих собой нарушение настоящего акта или любого правила или приказа по настоящему документу. Управляющий может нанять поверенного с согласия Генерального прокурора и суда. Суд обладает юрисдикцией в отношении всех вопросов, возникающих в ходе такого разбирательства, и может выносить по нему такие приказы и решения, какие потребует правосудие;

(d) Если в соответствии с пунктом (b) настоящего раздела вынесен судебный запрет на корпорацию, товарищество, компанию, ассоциацию или траст, суд может назначить управляющего и наложить арест на корпорацию, ее должностных лиц, директоров, акционеров и агентов, товарищества, компании или ассоциации, ее должностных лиц, членов и агентов, а также траста, его доверителей, доверенных лиц, должностных лиц, доверенных лиц и агентов, от осуществления любых своих привилегий или привилегий, а в случае траст от выполнения траста и во всех случаях от сбора или получения любых долгов, или выплаты, продажи, уступки или передачи любого из его имущества, денег, фондов, земель, многоквартирных домов или имущества, за исключением получателя, назначенного судом до тех пор, пока иное решение принимает суд.

После назначения управляющего все недвижимое и личное имущество корпорации, товарищества, компании, ассоциации или траста, а также их привилегии, права, привилегии и последствия немедленно переходят к нему и корпорации, товариществу, компании, ассоциации или траст должен быть лишен права собственности на него.

Управляющий должен урегулировать наследственное имущество и распределить активы, а также обладает всеми полномочиями и обязанностями, возложенными на управляющих положениями Раздела 14A Общего Устава Нью-Джерси, в той мере, в какой эти положения применимы.

Л.1967,с.93,с.22; с поправками 1985 г., c.405, s.12; 1997, с.276, с.27.

Штат Нью-Джерси

 

Правила будут установлены в соответствии с N.J.S.A . 5:12-69г.

«Несмотря на любые другие положения этого закона или «Закона об административных процедурах», PL1968, c. 410 (C.52:14B-1 et seq.) об обратном, в течение 90-дневного периода после даты вступления в силу П.L.2011, c.19 (C. 5:12-1 и след.; действует с 1 февраля 2011 г.), подразделение может после уведомления, направленного в соответствии с настоящим подразделом, в упрощенном порядке принять, изменить или отменить любой приказ, правило или постановление, изданное или обнародованное комиссией до даты вступления в силу PL2011, c.19 (C. 5:12-1 и след.; вступает в силу 1 февраля 2011 г.), на срок, не превышающий 270 дней с целью определение необходимости принятия таких правил на постоянной основе в соответствии с требованиями настоящего раздела.Любое сводное нормотворчество, санкционированное настоящим подразделом, регулируется такими положениями и условиями, которые подразделение может счесть целесообразными. Уведомление о любых временных действиях по нормотворчеству, предпринятых отделом в соответствии с настоящим подразделом, должно быть опубликовано в Реестре Нью-Джерси и направлено в газеты, назначенные отделом в соответствии с подразделом d. раздела 3 PL 1975, c.231 (C.10:4-8), по крайней мере, за семь дней до введения в действие временных правил. Ничто в настоящем документе не должно рассматриваться как требующее публикации текста любого временного правила, принятого подразделением, или уведомления о любых изменениях любого временного нормотворчества, инициированного в соответствии с настоящим подразделом.Текст любого временного правила, принятого отделом, должен быть доступен в каждом казино или средстве одновременного вещания, участвующих во временном нормотворчестве, и должен быть доступен по запросу от отдела».

 

 

 

Правоприменение на границе ПИС Таможенной службой Японии : Правоприменение на границе ПИС таможенной службой Японии

Таможня Японии обеспечивает контроль товаров, нарушающих права интеллектуальной собственности (ПИС), на границе. Экспорт, импорт и транзит товаров, нарушающих права интеллектуальной собственности, запрещены в соответствии со статьями 69-2, 69-11, 30 или 65-3 Таможенного законодательства.

Любое лицо, которое перевозило или пыталось перевезти такие товары в/из Японии, подлежит наказанию в соответствии со статьей 109 и т. д. Таможенного законодательства.

 

Права на макетирование освобождаются от таможенного контроля при экспорте.

 


Уголовные положения Таможенного законодательства

 

□  Для лица, действовавшего таким образом
Любое лицо, которое экспортировало, импортировало или пыталось экспортировать или импортировать с работой на срок не более десяти лет и/или штрафом не более десяти миллионов иен .
(пункты 2 и 3 статьи 108-4, пункты 2 и 3 статьи 109 Закона о таможне. )

Любое лицо, которое перевозило или пыталось перевозить товары, нарушающие права интеллектуальной собственности, или передало или пыталось передать товары, нарушающие права интеллектуальной собственности с ввозящего транспортное средство на вывозящее транспортное средство, , наказывается лишением свободы с работами на срок не более десяти лет и/или штрафом в размере не более семи миллионов иен ,
(пункты 2 и 3 статьи 109 -2 Закона о таможне)

Любое лицо, умышленно приготовившееся к любому правонарушению, как указано выше, подлежит наказанию.(пункт 5 статьи 108-4, пункт 5 статьи 109, пункт 5 статьи 109-2 Таможенного кодекса)

 

□  Для юридического лица (т.е. работодателя) правонарушителя
Если работник или любой другой работник юридического лица или ассоциации или фонда, не являющегося юридическим лицом, совершил преступление, описанное выше, в отношении деятельности указанного юридического лица и т. д., такое юридическое лицо и т. д. подлежит наказанию в виде штрафа как это предусмотрено в соответствующих статьях .
(пункт 1 статьи 117 Закона о таможне). на юридических лиц контролировать своих сотрудников, чтобы они не совершали такого правонарушения.

□ для IPR Удовлетворение товаров
Товары, нарушающие товары IPR, могут быть конфискованы и уничтожены таможней (пункт 2 статьи 69-2, пункт 2 статьи 69-11, пункт 1 и 2 статьи 118 Таможенного закона.)

Анализ PIPL Китая и его сравнение с GDPR ЕС

20 августа 2021 г. Постоянный комитет Всекитайского собрания народных представителей обнародовал Закон Китая о защите личной информации, который вступит в силу 1 ноября 2021 г. Это первый всеобъемлющий закон Китая в области защиты личной информации, основанный на Конституции Китая. PIPL направлен на «защиту прав и интересов отдельных лиц», «регулирование деятельности по обработке личной информации» и «содействие разумному использованию личной информации» (статья 1).

С более широкой точки зрения управления кибербезопасностью и безопасностью данных PIPL, Закон о кибербезопасности и Закон о безопасности данных сформируют всеобъемлющую основу для управления защитой данных, кибербезопасностью и безопасностью данных в Китае на долгие годы.

Чтобы лучше понять новые проблемы, связанные с PIPL, в этой серии статей мы сначала сравним PIPL с Общим регламентом ЕС по защите данных, а затем объясним роли ключевых правоохранительных органов в Китае, а также последние тенденции и приоритеты правоприменения.

Цель здесь состоит в том, чтобы объяснить не только текст нового закона, но и то, как он будет применяться в будущем, чтобы компании могли сформировать основанный на оценке риска подход к соблюдению конфиденциальности в Китае.

Обратите внимание, что, хотя PIPL похож на GDPR, он включает в себя определенные существенные обязательства, которые отличаются от GDPR, а также в GDPR есть обязательства, которые не включены в PIPL. Ниже мы приводим краткое изложение ключевых вопросов, в которых PIPL совпадает или расходится с GDPR.

Определение ключевых терминов

Определения «личной информации» и «обработки личной информации» определены одинаково как в PIPL, так и в GDPR. Конфиденциальная личная информация определяется в соответствии с PIPL как «личная информация, которая в случае утечки или незаконного использования может легко ущемить достоинство физического лица или причинить вред личной безопасности и безопасности имущества, например, биометрическая идентификационная информация, религиозные убеждения, особенно — установленный статус, медицинские справки о состоянии здоровья, финансовые счета, сведения о местонахождении физических лиц, а также личные данные несовершеннолетних в возрасте до 14 лет» (статья 28).

Обратите внимание, что анонимная информация не считается личной информацией в соответствии с PIPL, а «анонимизация» относится к процессу, при котором личная информация не может быть использована для идентификации конкретных физических лиц, а личная информация не может быть восстановлена ​​после обработки (статьи 4 и 73).

PIPL использует термин «субъект обработки персональных данных» для обозначения «организации или физического лица, которые самостоятельно определяют цели и средства обработки персональных данных» (статья 73).Это похоже на китайское законодательство, эквивалентное концепции «контроллера данных» в соответствии с GDPR. Кроме того, PIPL использует «доверенную сторону» для обозначения «обработчика данных», как это определено в GDPR.

Территориальный охват

Подобно GDPR, PIPL расширяет свою территориальную сферу действия на обработку персональных данных, осуществляемую за пределами Китая, при условии, что целью обработки является: (i) предоставление продуктов или услуг физическим лицам в Китае, (ii) « анализировать» или «оценивать» поведение отдельных лиц в Китае или (iii) для других целей, предусмотренных законами и правилами (статья 3).

Кроме того, PIPL требует, чтобы офшорные «субъекты обработки личной информации», подпадающие под действие PIPL, создали «специальный офис» или назначили «назначенного представителя» в Китае для целей защиты личной информации (статья 53). Это требование в значительной степени отражает требование GDPR о назначении «представителя ЕС» для офшорных контролеров.

Законное основание для обработки

Подобно GDPR, PIPL требует, чтобы организации имели законное основание для обработки личной информации.Однако PIPL не предоставляет «законных интересов» в качестве законного основания для обработки, как это указано в GDPR. Вместо этого, в дополнение к согласию, статья 13 PIPL предлагает следующее основание для несогласия:

  • Необходимы для заключения или исполнения договора, стороной которого является физическое лицо, или в случае необходимости для осуществления управления персоналом в соответствии с законно сформулированной внутренней трудовой политикой и законно заключенными коллективными трудовыми договорами.
  • Необходимо для выполнения юридических обязанностей или обязательств.
  • Необходим для реагирования на чрезвычайную ситуацию в области общественного здравоохранения или в чрезвычайной ситуации для защиты здоровья и имущества людей.
  • В разумных пределах, в целях проведения новостей и мониторинга СМИ в общественных интересах.
  • Обработка личной информации, которая уже раскрыта физическими лицами или иным образом раскрыта на законных основаниях, в разумных пределах в соответствии с PIPL.
  • Другие обстоятельства, предусмотренные законодательством.

Определение согласия в соответствии с PIPL в значительной степени соответствует строгим требованиям к согласию GDPR, т. е. оно должно быть информированным, добровольно предоставленным, продемонстрированным четким действием человека и впоследствии может быть отозвано (статьи 14 и 15). . Однако PIPL требует отдельного согласия для определенных действий по обработке, а именно, если обрабатывающая организация (i) передает личную информацию другим обрабатывающим организациям; (ii) публично раскрывает личную информацию; (iii) обрабатывает конфиденциальную личную информацию; или (iv) передает личную информацию за границу (статьи 23, 25, 29 и 39).

Права на личную информацию

Хотя PIPL в основном соответствует GDPR в отношении прав на личную информацию, в нем отсутствует более точная формулировка GDPR, касающаяся таких прав, в том числе в тех случаях, когда могут применяться определенные ограничения или исключения. Более того, PIPL требует, чтобы обрабатывающие объекты «своевременно» отвечали на запросы, а не предоставляли конкретную временную шкалу для ответа. В таблице ниже сравниваются основные типы прав на личную информацию в соответствии с GDPR и PIPL, но остается неясным, как такие права в соответствии с PIPL могут интерпретироваться на практике.

Права в соответствии с GDPR Права по PIPL
Право на информацию
Право доступа
Право на исправление/исправление
Право на удаление
Право возражать и ограничивать обработку персональных данных
Право на переносимость данных (но необходимо выполнить условия, установленные Администрацией киберпространства Китая)
Право не подвергаться автоматизированному принятию решений
Право на отзыв согласия
Право на подачу жалобы в регулирующий орган

Одно заметное изменение, внесенное в окончательную версию PIPL, заключается в том, что физические лица будут иметь право подавать иски против обрабатывающих организаций, если они отклоняют просьбы физических лиц об осуществлении своих прав (статья 50). Вместе с положением, которое изменяет бремя доказывания в исках, связанных с конфиденциальностью, и которое позволяет физическим лицам получать компенсацию на основе фактического ущерба или незаконной прибыли, полученной обрабатывающими организациями (статья 69), это положение могло бы предоставить больше стимулов для физических лиц осуществлять свои права на личную информацию и подавать иски в китайские суды, если их запросы будут отклонены.

Трансграничная передача личной информации

PIPL имеет несколько общих с GDPR элементов в отношении трансграничной передачи личной информации, но также включает некоторые дополнительные требования, в частности, если экспортер является оператором Критической информационной инфраструктуры или обрабатывает объем личной информации, который достигает порогового значения, которое будет опубликовано Администрацией киберпространства Китая, как описано ниже.

В целом, организация, осуществляющая обработку, которая планирует передать личную информацию организациям за пределами Китая, должна (i) предоставить физическим лицам определенную конкретную информацию о передаче и получить отдельное согласие (статья 39), (ii) принять необходимые меры для обеспечения что зарубежные получатели могут обеспечить тот же уровень защиты, который требуется в соответствии с PIPL (статья 38) и (iii) провести оценку воздействия на защиту личной информации (статья 55).

Кроме того, операторам CII или организациям, обрабатывающим большой объем личной информации, необходимо хранить личную информацию локально.Если ему действительно необходимо передать такую ​​личную информацию за границу, она должна пройти оценку безопасности, проводимую CAC (статья 40).

Для других обрабатывающих субъектов они могут выбрать получение сертификата защиты личной информации или заключить соглашение с зарубежным получателем на основе стандартного контракта, который будет выпущен CAC для их передачи (статья 38). В настоящее время неясно, когда CAC опубликует стандартный договор и в какой степени такой договор будет похож на стандартные договорные положения GDPR.

Оценка воздействия на защиту личной информации

Статья 55 PIPL требует, чтобы организации, обрабатывающие личную информацию, проводили предварительную оценку воздействия на защиту личной информации и хранили записи об обработке в течение не менее трех лет для следующих действий по обработке:

  • Обработка конфиденциальной личной информации.
  • Обработка персональных данных для автоматизированного принятия решений.
  • Поручение поставщикам обработки личной информации, передача личной информации другим обрабатывающим организациям или публичное раскрытие личной информации.
  • Передача личной информации за границу.
  • Другие действия по обработке персональных данных, которые могут оказать существенное влияние на права и интересы физических лиц.

Хотя обязательства по проведению предварительной оценки воздействия на защиту личной информации аналогичны «оценке воздействия на защиту данных» в соответствии с GDPR, действия по обработке, которые инициируют такую ​​оценку, отличаются. Кроме того, в соответствии с PIPL не требуется консультироваться с регулирующим органом в случае, если организация после завершения такой оценки приходит к выводу, что она не может устранить определенные выявленные остаточные риски.

Штрафы и частные права иска

Если обрабатывающая организация нарушает требования PIPL, регулирующие органы могут приказать ей предпринять корректирующие действия, вынести предупреждения, конфисковать незаконный доход, приостановить предоставление услуг или наложить штраф. Штраф может составлять до 50 миллионов юаней или 5% годового дохода организации за предыдущий финансовый год (статья 66). В отличие от GDPR, PIPL не указывает, относится ли годовой доход к мировому обороту или к доходу, полученному в Китае.

Между тем, поскольку PIPL не устанавливает минимального штрафа, регулирующие органы обладают широкой свободой действий в отношении штрафов, которые они будут налагать за нарушения. Помимо денежных штрафов, нарушения также могут быть зарегистрированы в «кредитных файлах» обрабатывающей организации в рамках национальной системы социального кредита Китая (статья 67).

Кроме того, субъекты обработки будут нести ответственность за причинение вреда в случае нарушения прав и интересов личной информации (статья 69). Если обрабатывающие субъекты нарушают права и интересы большого числа лиц, Народная прокуратура и другие уполномоченные организации могут подать иски в защиту общественных интересов (статья 70).

В нашей следующей статье мы объясним роль ключевых правоохранительных органов в Китае, а также последние тенденции и приоритеты правоприменения.

Фото Лиама Читать на Unsplash

Sec 1210 Ранее Sec 119 Доступ к общедоступным записям Исключенные записи

сек. 1-210. (ранее раздел 1-19). Доступ к общедоступным записям. Освобожденные записи.  
(a)  Если иное не предусмотрено каким-либо федеральным законом или законом штата, все записи, которые ведутся или хранятся в файлах любого государственного учреждения, независимо от того, требуются ли такие записи каким-либо законом или каким-либо правилом или постановлением, должны быть публичными документами. и каждое лицо имеет право (1) просматривать такие записи без промедления в обычное рабочее время, (2) копировать такие записи в соответствии с подразделом (g) раздела 1-212 или (3) получать копию таких записей. записи в соответствии с разделом 1-212.Любое правило или постановление агентства, или их часть, которые противоречат положениям настоящего подраздела или уменьшают или ограничивают каким-либо образом права, предоставленные этим подразделом, являются недействительными. Каждое такое агентство хранит и поддерживает все общедоступные документы, находящиеся в его ведении, в своем обычном офисе или месте деятельности в доступном месте, и, если такого офиса или места деятельности нет, общедоступные документы, относящиеся к такому агентству, должны храниться в офис клерка политического подразделения, в котором находится такое государственное учреждение, или государственного секретаря, в зависимости от обстоятельств.Любая заверенная запись по настоящему Соглашению, засвидетельствованная в качестве верной копии клерком, руководителем или заместителем такого агентства или таким другим лицом, назначенным или уполномоченным законом на такие действия, является компетентным доказательством в любом суде этого штата фактов, содержащихся в ней.

(b) Ничто в Законе о свободе информации не должно толковаться как требующее раскрытия:

(1) Предварительных проектов или примечаний, при условии, что государственный орган определил, что общественный интерес в сокрытии таких документов явно перевешивает общественный интерес в раскрытии ;

(2) Персональные или медицинские файлы и аналогичные файлы, раскрытие которых представляет собой вторжение в личную жизнь;

(3) Записи правоохранительных органов, недоступные для общественности иным образом, записи которых были составлены в связи с раскрытием или расследованием преступлений, если раскрытие таких записей не будет отвечать общественным интересам, поскольку это приведет к раскрытию (A) личности осведомителей, неизвестных иным образом, или личности свидетелей, чья безопасность была бы под угрозой или которые подверглись бы угрозам или запугиванию, если бы их личность стала известна, (B) личности несовершеннолетних свидетелей, ( C) подписанные показания свидетелей, (D) информация, которая может быть использована в предполагаемых действиях правоохранительных органов, если это наносит ущерб таким действиям, (E) методы расследования, не известные широкой публике, (F) протоколы арестов несовершеннолетних, которые должны также включите любые следственные материалы, касающиеся ареста такого несовершеннолетнего, составленные для правоохранительных целей, (G) имя и адрес жертвы сексуального насилия в соответствии с разделом 53a-70, 5 3a-70a, 53a-71, 53a-72a, 53a-72b или 53a-73a, вуайеризм в соответствии с разделом 53a-189a, травма или риск травмы, или нарушение нравственности в соответствии с разделом 53-21 или насилие в семье, как определено в разделе 46b-38a, или попытки этого, или (H) неподтвержденные утверждения, подлежащие уничтожению в соответствии с разделом 1-216;

(4) Записи, относящиеся к стратегии и переговорам в отношении ожидающих рассмотрения претензий или незаконченных судебных разбирательств, стороной которых является государственный орган, до тех пор, пока такое судебное разбирательство или претензия не будет окончательно рассмотрено или иным образом урегулировано;

(5) (A) Коммерческая тайна, которая для целей Закона о свободе информации определяется как информация, включая формулы, шаблоны, компиляции, программы, устройства, методы, приемы, процессы, чертежи, данные о затратах, списки клиентов. , кино- или телевизионных сценариев или подробных производственных бюджетов, которые (i) получают независимую экономическую ценность, фактическую или потенциальную, из-за того, что они не являются общеизвестными и не могут быть легко установлены надлежащими средствами другими лицами, которые могут получить экономическую ценность от их раскрытия или использования, и (ii) являются предметом разумных в данных обстоятельствах усилий по сохранению секретности; и

 (B) Коммерческая или финансовая информация, предоставленная конфиденциально, не требуемая законом;

(6) Тестовые вопросы, ключи для подсчета очков и другие экзаменационные данные, используемые для проведения экзамена на получение лицензии, экзамена при приеме на работу или академических экзаменов;

(7) Содержание оценок недвижимости, технических или технико-экономических оценок и оценок, сделанных для или агентством в отношении приобретения собственности или предполагаемых государственных контрактов на поставку и строительство до тех пор, пока все имущество не будет приобретено. или все разбирательства или сделки были прекращены или прекращены, при условии, что это положение не затрагивает право выдающихся владений;

(8) Заявления о личной состоятельности или личные финансовые данные, требуемые лицензирующим агентством и подаваемые заявителем в такое лицензирующее агентство для установления личной квалификации заявителя для получения лицензии, сертификата или разрешения, на которые подаются заявки;

(9) Записи, отчеты и заявления о стратегии или переговорах в отношении коллективных переговоров;

(10) Записи, налоговые декларации, отчеты и отчеты, освобожденные от ответственности в соответствии с федеральным законом или общими законами, или сообщения, защищенные отношениями адвокат-клиент, супружескими отношениями, отношениями духовенства-кающихся, отношениями врача-пациента, отношениями терапевта-пациента или любыми другими другая привилегия, установленная общим правом или общими законами, включая любые такие записи, налоговые декларации, отчеты или сообщения, которые были созданы или сделаны до установления применимой привилегии согласно общему праву или общим законам;

(11) Имена или адреса учащихся, зачисленных в любую государственную школу или колледж без согласия каждого учащегося, чье имя или адрес должны быть раскрыты, в возрасте восемнадцати лет и старше, а также родителя или опекуна каждого такого учащегося, который моложе восемнадцати лет, при условии, что это положение не должно толковаться как запрещающее разглашение имен или адресов учащихся, зачисленных в любую государственную школу в региональном школьном округе, совету избранных или городскому финансовому совету, в зависимости от обстоятельств. быть из города, в котором проживает учащийся, для проверки оплаты за обучение, произведенной в такой школе;

(12) Любая информация, полученная незаконным путем;

(13) Протоколы расследования или имя сотрудника, предоставившего информацию в соответствии с положениями раздела 4-61dd или разделов с 4-276 по 4-280 включительно;

(14) Записи об усыновлении и информация, предусмотренная в разделах 45a-746, 45a-750 и 45a-751;

(15) Любая страница первичной петиции, петиции о выдвижении кандидатуры, петиции о референдуме или петиции о проведении городского собрания, поданной в соответствии с любым положением общего статута или любого специального закона, муниципальной хартии или постановления, до необходимой обработки и подтверждения такой страница была заполнена должностным лицом или должностными лицами, на которых возложена такая обязанность, после чего требуется раскрытие такой страницы;

(16) Записи о жалобах, включая информацию, собранную в ходе их расследования, переданные в муниципальный орган здравоохранения в соответствии с главой 368e или районный отдел здравоохранения в соответствии с главой 368f, до завершения расследования или через тридцать дней после дата получения жалобы, в зависимости от того, что наступит раньше;

(17) Записи об образовании, которые не подлежат раскрытию в соответствии с Законом о правах семьи на образование и конфиденциальность, 20 USC 1232g;

(18)  Записи, раскрытие которых Комиссар исправительных учреждений или, если это применимо к Уайтингской судебно-медицинской больнице, Комиссар службы охраны психического здоровья и зависимости, имеет разумные основания полагать, что это может привести к риску безопасности, включая риск причинение вреда любому лицу или риск побега или беспорядка в исправительном учреждении или учреждении, находящемся под надзором Департамента исправительных учреждений или Судебно-медицинской больницы Уайтинга. Такие записи должны включать, но не ограничиваться: 

(A) Руководства по безопасности, включая планы действий в чрезвычайных ситуациях, содержащиеся или упомянутые в таких руководствах по безопасности;
(B) Инженерные и архитектурные чертежи исправительных учреждений или учреждений или помещений судебно-медицинской больницы Уайтинга;
(C) Эксплуатационные характеристики систем безопасности, используемых Департаментом исправительных учреждений в любом исправительном учреждении или учреждении или в учреждениях судебно-медицинской больницы Уайтинга, за исключением того, что может быть раскрыто общее описание любой такой системы безопасности, а также стоимость и качество такой системы;
(D) Учебные пособия, подготовленные для исправительных учреждений и учреждений или учреждений судебно-медицинской экспертизы Уайтинга, которые каким-либо образом описывают процедуры безопасности, планы действий в чрезвычайных ситуациях или оборудование для обеспечения безопасности;
(E) Проверки внутренней безопасности исправительных учреждений и учреждений или учреждений судебно-медицинской экспертизы Уайтинга;
(F) Протоколы или записи совещаний сотрудников Департамента исправительных учреждений или судебно-медицинской больницы Уайтинга, или части таких протоколов или записей, которые содержат или раскрывают информацию, относящуюся к безопасности, или другие записи, иным образом не подлежащие раскрытию в соответствии с данным подразделом;
(G) Журналы или другие документы, содержащие информацию о перемещении или назначении заключенных или персонала в исправительных учреждениях или учреждениях; и 
(H)  Записи, содержащие информацию о контактах между заключенными, как это определено в разделе 18-84, и сотрудниками правоохранительных органов;

(19)  Записи, когда есть разумные основания полагать, что раскрытие может привести к риску безопасности, включая риск причинения вреда любому лицу, любому государственному или арендованному учреждению или объекту или любому приспособлению или приспособлению и оборудованию, прикрепленному или содержащемуся в таком учреждении или объекте, за исключением того, что такие записи должны быть раскрыты правоохранительным органам по запросу правоохранительных органов. Такие разумные основания должны быть определены (A) (i) Уполномоченным по административным службам после консультации с главным должностным лицом государственного органа исполнительной власти в отношении записей, касающихся такого агентства; и (ii) Уполномоченным по чрезвычайным ситуациям и общественной защите после консультации с главным исполнительным директором муниципального, районного или регионального агентства в отношении записей, касающихся такого агентства; (B) Главным администратором суда в отношении записей, касающихся Судебного департамента; и (C) исполнительным директором Объединенного комитета по законодательному управлению в отношении записей, касающихся Законодательного департамента.Как используется в этом разделе, «государственное или арендованное учреждение или объект» включает, помимо прочего, учреждение или объект, принадлежащий или арендованный коммунальной компанией, как определено в разделе 16-1, кроме компании водоснабжения. , как определено в разделе 25-32a, сертифицированный поставщик телекоммуникационных услуг, как определено в разделе 16-1, или муниципальная коммунальная служба, которая предоставляет услуги по электро- или газоснабжению, но не включает учреждение или объект, принадлежащий или арендуемый федеральным правительством, и «Главный исполнительный директор» включает, помимо прочего, главу агентства, начальника отдела, исполнительного директора или главного исполнительного директора. Такие записи включают, помимо прочего:
(i) руководства или отчеты по безопасности;
(ii) инженерные и архитектурные чертежи государственных или арендованных учреждений или объектов;
(iii) Эксплуатационные характеристики систем безопасности, используемых в любом государственном или арендованном учреждении или объекте, за исключением того, что может быть раскрыто общее описание любой такой системы безопасности, а также стоимость и качество такой системы;
(iv) учебные пособия, подготовленные для государственных или арендованных учреждений или объектов, которые каким-либо образом описывают процедуры обеспечения безопасности, планы действий в чрезвычайных ситуациях или оборудование для обеспечения безопасности;
(v) внутренние проверки безопасности государственных или арендованных учреждений или объектов;
(vi) Протоколы или отчеты о собраниях или части таких протоколов или отчетов, которые содержат или раскрывают информацию, относящуюся к безопасности, или другие документы, которые не подлежат раскрытию в соответствии с данным подразделом;
(vii) Журналы или другие документы, содержащие информацию о перемещении или назначении сотрудников службы безопасности; и
(viii) Планы действий в чрезвычайных ситуациях и планы готовности к чрезвычайным ситуациям, реагирования, восстановления и смягчения последствий, включая планы, предоставленные лицом государственному органу или местному агентству по управлению чрезвычайными ситуациями или должностному лицу;

(20) Записи о стандартах, процедурах, процессах, программном обеспечении и кодексах, недоступные для общественности иным образом, раскрытие которых может поставить под угрозу безопасность или целостность системы информационных технологий;

(21) Адрес места жительства, работы или учебы любого участника программы конфиденциальности адреса, установленной в соответствии с разделами 54-240–54-240o включительно;

(22)  Адрес электронной почты любого лица, полученный Министерством транспорта в связи с реализацией или администрированием любого плана по информированию лиц о значительных дорожно- или железнодорожных происшествиях;

(23) Имя или адрес любого несовершеннолетнего, зарегистрированного в любой программе парков и отдыха, администрируемой или спонсируемой каким-либо государственным учреждением;

(24) Ответы на любой запрос предложений или приглашение к участию в торгах, изданные государственным органом, ответы государственного органа на любой запрос предложений или приглашение к участию в торгах, изданные частным лицом, или любая запись или файл, сделанный государственным органом в связи с процесс присуждения контракта до тех пор, пока такой контракт не будет заключен или переговоры о заключении такого контракта не будут завершены, в зависимости от того, что произойдет раньше, при условии, что главный исполнительный директор такого государственного органа удостоверяет, что общественный интерес в раскрытии таких ответов, записей или файлов перевешивают общественные интересы в отношении конфиденциальности таких ответов, записей или файлов;

(25) Имя, адрес, номер телефона или адрес электронной почты любого
человека, зарегистрированного в любой программе центра для пожилых людей, или любого члена центра для пожилых людей, администрируемого или спонсируемого любым государственным учреждением;

(26) Все записи, полученные в ходе инспекций, расследований, экспертиз и аудитов учреждения, как определено в разделе 19a-490, которые являются конфиденциальными в соответствии с договором между Министерством здравоохранения и Министерством США. здравоохранения и социальных служб, связанных с программами Medicare и Medicaid;

(27) Любая запись, созданная правоохранительным органом или другим федеральным, государственным или муниципальным органом власти, состоящая из фотографии, фильма, видео, цифрового или другого визуального изображения, изображающего жертву убийства, в той мере, в какой такая запись разумно ожидать, что это будет представлять собой необоснованное вторжение в личную жизнь потерпевшего или оставшихся в живых членов семьи потерпевшего;

(28) Любые записи, хранящиеся или хранящиеся в архиве органа исполнительной власти или государственного высшего учебного заведения, включая документацию, подготовленную или полученную до 25 мая 2016 г., касающуюся требований или испытаний неисправных или несостоятельных бетонных фундаментов в жилых домах. здания и документы или материалы, подготовленные органом исполнительной власти или государственным высшим учебным заведением, относящиеся к таким записям.

(c) Каждый раз, когда государственное учреждение получает запрос от любого лица, находящегося в исправительном учреждении или учреждении или в учреждении судебно-медицинской экспертизы Уайтинга, о раскрытии каких-либо общедоступных записей в соответствии с Законом о свободе информации, государственное учреждение должно незамедлительно уведомить Комиссара Исправление или Уполномоченному службы психического здоровья и наркологии в случае лица, помещенного в учреждение судебно-медицинской экспертизы Уайтинга, такого запроса, в порядке, установленном уполномоченным, до выполнения запроса в соответствии с требованиями Закона о свободе информации. Если уполномоченный полагает, что запрошенная запись не подлежит разглашению в соответствии с подразделом (18) подраздела (b) настоящего раздела, уполномоченный может удержать такую ​​запись от такого лица, когда запись будет доставлена ​​в исправительное учреждение или учреждение этого лица или в Whiting Forensic. Больничное учреждение.

(d) Каждый раз, когда государственное учреждение, за исключением Судебного департамента или Законодательного департамента, получает запрос от любого лица на раскрытие любых записей, описанных в подразделе (19) подраздела (b) этого раздела в соответствии с Законом о свободе информации, государственное учреждение должно незамедлительно уведомить Комиссара административных служб или Комиссара службы экстренной помощи и общественной защиты, в зависимости от обстоятельств, о таком запросе в порядке, установленном таким уполномоченным, до выполнения запроса в соответствии с требованиями Закона о свободе информации.Если уполномоченный после консультации с главным исполнительным директором соответствующего агентства считает, что запрошенная запись не подлежит раскрытию в соответствии с подразделом (19) подраздела (b) настоящего раздела, уполномоченный может дать указание агентству удержать такую ​​запись от раскрытия. такой человек. В любой апелляции, подаваемой в соответствии с положениями раздела 1-206 Закона о свободе информации об отказе в доступе к записям по любой из причин, описанных в подразделе (19) подраздела (b) настоящего раздела, такая апелляция должна быть направлена ​​против главный исполнительный директор государственного органа исполнительной власти или муниципального, районного или регионального органа, выдавшего директиву об удержании такой записи в соответствии с подпунктом (19) подраздела (b) настоящей статьи, исключительно, или, в случае записей, касающихся Помещения Судебного департамента, Главный судебный администратор или, в случае записей, касающихся Законодательного департамента, исполнительный директор Объединенного комитета по законодательному управлению.

(e) Несмотря на положения подпунктов (1) и (16) подраздела (b) настоящего раздела, требуется раскрытие:

(1) Межведомственных или внутриведомственных меморандумов или писем, консультативных заключений, рекомендаций или любой отчет, являющийся частью процесса формулирования правительственных решений и политики, за исключением того, что раскрытие не требуется в отношении предварительного проекта меморандума, подготовленного сотрудником государственного учреждения, который подлежит пересмотру до представление или обсуждение среди членов такого агентства;

(2) Все записи расследования, проведенного в отношении любого многоквартирного дома, общежития или пансиона, как определено в разделе 19a-355, или любого дома престарелых, дома престарелых или дома отдыха, как определено в разделе 19a-490, любым муниципальным строительным отделом или отделом инспекции жилищного кодекса, любым местным или районным отделом здравоохранения или любым другим отделом, отвечающим за обеспечение соблюдения постановлений или законов, регулирующих возведение, строительство, перестройку, техническое обслуживание, санитарию, вентиляцию или использование таких зданий; и

(3) Названия фирм, получающих тендерные документы от любого государственного агентства.

(1957, ПА 428, Л. 1; 1963, ПА 260; 1967, ПА 723, Л. 1; 1969, ПА 193; 1971, ПА 193; ПА 75-342, ПА 2; ПА 76-294; ПА 77-609, Л. 2, 8; ПА 79-119; 79-324; 79-575, Д. 2, 4; 79-599, Д. 3; ПА 80-483, Д. 1, 186; ПА 81 -40, Д. 2; 81-431, Д. 1; 81-448, Д. 2; ПА 83-436; ПА 84-112, Д. 1; 84-311, Д. 2, 3; ПА 85- 577, Л. 22; ПА 90-335, Л. 1; ПА 91-140, Д. 2, 3; ПА 94-246, Л. 14; ПА 95-233; ПА 96-130, Д. 37; ПА 97-47, С. 4; 97-112, С. 2; 97-293, С. 14, 26; Л.А. 99-156, С. 1; П.А. 00-66, С. 5; 00-69, С. 3, 4; 00-134, С. 1; 00-136, С. 2; Июнь Сп. Сесс. П.А. 00-1, С. 20, 46; П.А. 01-26, С. 1; П.А. 02-133, С. 1, 2; 02-137, С. 2; П.А. 03-200, С. 17; 30 июня Сп. Сесс. П.А. 03-6, С. 104; П.А. 05-287, С. 26; П.А. 07-202, С. 12; 07-213, С. 22; 07-236, С. 5; П.А. 08-18, С. 1; Сентябрь Сп. Сесс. П.А. 09-5, С. 17; П.А. 10-17, С. 1; П.А. 11-51, с. 44, 134; 11-242, с. 37, 38; П.А. 13-311, С. 1, 2; П.А. 14-217, С. 18; П.А. 15-213, С. 5; П.А. 16-45, С. 5; П.А. 17-211, С.1, 2; П.А. 18-86, С. 6, 7; П.А. 19-43, С.

Оставить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.