Протокол на юридическое лицо об административном правонарушении: КоАП РФ Статья 25.15. Извещение лиц, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении / КонсультантПлюс

Содержание

КоАП РФ Статья 25.15. Извещение лиц, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении / КонсультантПлюс

КоАП РФ Статья 25.15. Извещение лиц, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении

(введена Федеральным законом от 06.12.2011 N 404-ФЗ)

1. Лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

2. Извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства. При этом место жительства индивидуального предпринимателя определяется на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.

3. Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц. Если юридическое лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, ведет дело через представителя, извещение также направляется по месту нахождения (месту жительства) представителя.

4. Если лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, заявило ходатайство о направлении извещений по иному адресу, суд, орган или должностное лицо, в производстве которых находится дело, направляет извещение также по этому адресу. В этом случае извещение считается врученным лицу, участвующему в производстве по делу об административном правонарушении, если извещение доставлено по указанному таким лицом адресу.

Открыть полный текст документа

Рекомендации по организации деятельности должностных лиц Счетной палаты Ставропольского края при возбуждении дел об административных правонарушениях

 

28 декабря 2011 года N 102-кз

 

ЗАКОН

СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ

 

О КОНТРОЛЬНО-СЧЕТНОЙ ПАЛАТЕ СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ

 

Принят

Думой Ставропольского края

22 декабря 2011 года

 

(в ред. Закона Ставропольского края

от 10.04.2012 N 26-кз)

 

Статья 1. Статус Контрольно-счетной палаты Ставропольского края

 

1. Контрольно-счетная палата Ставропольского края (далее — Контрольно-счетная палата) является постоянно действующим органом внешнего государственного финансового контроля, образуемым Думой Ставропольского края и подотчетным ей.

2. Контрольно-счетная палата обладает организационной и функциональной независимостью и осуществляет свою деятельность самостоятельно.

3. Деятельность Контрольно-счетной палаты не может быть приостановлена, в том числе в связи с досрочным прекращением полномочий Думы Ставропольского края.

4. Контрольно-счетная палата является государственным органом Ставропольского края, обладает правами юридического лица, имеет гербовую печать, бланки со своим наименованием и с изображением герба Ставропольского края.

Местонахождение Контрольно-счетной палаты — город Ставрополь.

 

Статья 2. Правовая основа деятельности Контрольно-счетной палаты

 

В своей деятельности Контрольно-счетная палата руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, Бюджетным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 6 октября 1999 года N 184-ФЗ «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации», Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 6-ФЗ «Об общих принципах организации и деятельности контрольно-счетных органов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований» (далее — Федеральный закон), другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом (Основным Законом) Ставропольского края, настоящим Законом, иными нормативными правовыми актами Ставропольского края.

 

Статья 3. Принципы осуществления деятельности Контрольно-счетной палаты

 

Деятельность Контрольно-счетной палаты основывается на принципах законности, объективности, эффективности, независимости и гласности.

 

Статья 4. Состав Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата образуется в составе председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты, пяти аудиторов Контрольно-счетной палаты и аппарата Контрольно-счетной палаты.

2. Должности председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты относятся к государственным должностям Ставропольского края.

Правовой статус председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты регулируется настоящим Законом и Законом Ставропольского края от 29 декабря 2006 г. N 98-кз «О статусе лиц, замещающих государственные должности Ставропольского края».

3. В состав аппарата Контрольно-счетной палаты входят инспекторы Контрольно-счетной палаты и иные штатные работники Контрольно-счетной палаты. На инспекторов Контрольно-счетной палаты возлагаются обязанности по организации и непосредственному проведению внешнего государственного финансового контроля в пределах компетенции Контрольно-счетной палаты.

Права, обязанности и ответственность работников аппарата Контрольно-счетной палаты определяются Федеральным законом, законодательством Российской Федерации о государственной гражданской службе и законодательством Ставропольского края о государственной гражданской службе, трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права.

4. Структура и штатная численность Контрольно-счетной палаты устанавливаются Думой Ставропольского края по предложению председателя Контрольно-счетной палаты.

5. Штатное расписание Контрольно-счетной палаты утверждается председателем Контрольно-счетной палаты с учетом требований, установленных настоящей статьей, исходя из возложенных на Контрольно-счетную палату полномочий.

 

Статья 5. Порядок назначения на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты

 

1. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты назначаются на должность Думой Ставропольского края сроком на шесть лет.

2. Предложения о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты и заместителя председателя Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края:

1) председателем Думы Ставропольского края;

2) Губернатором Ставропольского края;

3) депутатами Думы Ставропольского края (не менее одной трети от установленного числа депутатов Думы Ставропольского края).

3. Предложения о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края не позднее чем за три месяца до истечения полномочий действующего председателя Контрольно-счетной палаты.

Предложения о кандидатурах на должность заместителя председателя Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края не позднее чем за два месяца до истечения полномочий действующего заместителя председателя Контрольно-счетной палаты.

4. Предложения о кандидатурах на должность аудитора Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края:

1) председателем Думы Ставропольского края;

2) Губернатором Ставропольского края.

5. Предложения о кандидатурах на должность аудитора Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края не позднее чем за два месяца до истечения срока полномочий действующего аудитора Контрольно-счетной палаты.

6. При внесении в Думу Ставропольского края предложений о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудитора Контрольно-счетной палаты представляются следующие учетно-характеризующие документы:

анкета, содержащая биографические сведения о кандидате;

копия документа, подтверждающего наличие у кандидата высшего образования;

копия трудовой книжки или иного документа, подтверждающего соответствие кандидата требованиям, предъявляемым к опыту работы кандидатур на должности председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудитора Контрольно-счетной палаты Федеральным законом и настоящим Законом;

характеристика с последнего места работы;

медицинская справка о состоянии здоровья (форма N 086 У).

7. Постановление о назначении председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудитора Контрольно-счетной палаты принимается Думой Ставропольского края большинством голосов от установленного числа депутатов Думы Ставропольского края.

8. Порядок рассмотрения предложений о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты устанавливается Регламентом Думы Ставропольского края.

 

Статья 6. Требования к кандидатурам на должности председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты

 

1. На должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты назначаются граждане Российской Федерации, имеющие высшее образование и опыт работы в области государственного и (или) муниципального управления, государственного и (или) муниципального контроля (аудита), экономики, финансов, юриспруденции не менее пяти лет.

2. Гражданин Российской Федерации не может быть назначен на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты или аудитора Контрольно-счетной палаты в случае:

1) наличия у него неснятой или непогашенной судимости;

2) признания его недееспособным или ограниченно дееспособным решением суда, вступившим в законную силу;

3) отказа от прохождения процедуры оформления допуска к сведениям, составляющим государственную и иную охраняемую федеральным законом тайну, если исполнение обязанностей по должности, на замещение которой претендует гражданин, связано с использованием таких сведений;

4) выхода из гражданства Российской Федерации или приобретения гражданства иностранного государства либо получения вида на жительство или иного документа, подтверждающего право на постоянное проживание гражданина Российской Федерации на территории иностранного государства.

3. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты не могут состоять в близком родстве или свойстве (родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с председателем Думы Ставропольского края, Губернатором Ставропольского края, руководителями органов исполнительной власти Ставропольского края, в назначении которых на должность принимала участие в соответствии с Уставом (Основным Законом) Ставропольского края Дума Ставропольского края, с руководителями судебных и правоохранительных органов, осуществляющих деятельность на территории Ставропольского края.

4. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты не могут заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме преподавательской, научной и иной творческой деятельности. При этом преподавательская, научная и иная творческая деятельность не может финансироваться исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или законодательством Российской Федерации.

5. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты, а также лица, претендующие на замещение указанных должностей, обязаны представлять сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными правовыми актами Ставропольского края.

 

Статья 7. Гарантии правового статуса должностных лиц Контрольно-счетной палаты

 

1. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты, аудиторы Контрольно-счетной палаты и инспекторы Контрольно-счетной палаты являются должностными лицами Контрольно-счетной палаты и обладают гарантиями профессиональной независимости.

2. Воздействие в какой-либо форме на должностных лиц Контрольно-счетной палаты в целях воспрепятствования осуществлению ими должностных полномочий или оказания влияния на принимаемые ими решения, а также насильственные действия, оскорбления, а равно клевета в отношении должностных лиц Контрольно-счетной палаты либо распространение заведомо ложной информации об их деятельности влекут за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации и (или) законодательством Ставропольского края.

3. Председатель Контрольно-счетной палаты, заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты досрочно освобождаются от должности на основании решения Думы Ставропольского края в случаях, установленных частью 5 статьи 8 Федерального закона.

4. Решение о досрочном освобождении от должности председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты по основаниям, установленным частью 5 статьи 8 Федерального закона, принимается большинством голосов от установленного числа депутатов Думы Ставропольского края и оформляется постановлением Думы Ставропольского края, в котором определяется день освобождения их от должности.

5. Предложения о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края субъектами, указанными в частях 2 и 4 статьи 5 настоящего Закона, в течение одного месяца со дня принятия постановления Думы Ставропольского края о досрочном освобождении от должности председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты.

6. Должностные лица Контрольно-счетной палаты подлежат государственной защите в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

 

Статья 8. Коллегия Контрольно-счетной палаты

 

1. Для рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности Контрольно-счетной палаты, включая вопросы планирования и организации ее деятельности, методологии контрольной и аналитической деятельности, а также других вопросов деятельности Контрольно-счетной палаты образуется коллегия Контрольно-счетной палаты.

2. В состав коллегии Контрольно-счетной палаты входят:

1) председатель Контрольно-счетной палаты;

2) заместитель председателя Контрольно-счетной палаты;

3) аудиторы Контрольно-счетной палаты.

3. Коллегия Контрольно-счетной палаты рассматривает на своих заседаниях следующие вопросы:

1) годовой отчет о деятельности Контрольно-счетной палаты;

2) итоги контрольных и экспертно-аналитических мероприятий;

3) другие вопросы, предусмотренные регламентом Контрольно-счетной палаты.

4. В исключительной компетенции коллегии Контрольно-счетной палаты находятся:

1) рассмотрение и внесение на утверждение председателю Контрольно-счетной палаты планов работы Контрольно-счетной палаты;

2) утверждение программы контрольных мероприятий, проводимых на основании поручений Думы Ставропольского края, предложений и запросов Губернатора Ставропольского края;

3) разработка и внесение на утверждение председателю Контрольно-счетной палаты стандартов внешнего государственного финансового контроля и общих требований к стандартам внешнего муниципального финансового контроля в соответствии с общими требованиями, утвержденными Счетной палатой Российской Федерации.

5. Порядок работы коллегии Контрольно-счетной палаты определяется регламентом Контрольно-счетной палаты.

 

Статья 9. Основные полномочия Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата осуществляет следующие основные полномочия:

1) контроль за исполнением бюджета Ставропольского края и бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования;

2) экспертиза проектов законов Ставропольского края о бюджете Ставропольского края и проектов законов Ставропольского края о бюджете Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования;

3) внешняя проверка годового отчета об исполнении бюджета Ставропольского края, годового отчета об исполнении бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования; внешняя проверка годовых отчетов об исполнении бюджетов муниципальных образований Ставропольского края в случаях, установленных Бюджетным кодексом Российской Федерации;

4) организация и осуществление контроля за законностью, результативностью (эффективностью и экономностью) использования средств бюджета Ставропольского края, средств бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования и иных источников, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

5) контроль за соблюдением установленного порядка управления и распоряжения имуществом, находящимся в государственной собственности Ставропольского края, в том числе охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности и средствами индивидуализации, принадлежащими Ставропольскому краю;

6) оценка эффективности предоставления налоговых и иных льгот и преимуществ, бюджетных кредитов за счет средств бюджета Ставропольского края, а также оценка законности предоставления государственных гарантий и поручительств или обеспечения исполнения обязательств другими способами по сделкам, совершаемым юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями за счет средств бюджета Ставропольского края и имущества, находящегося в государственной собственности Ставропольского края;

7) финансово-экономическая экспертиза проектов законов Ставропольского края и нормативных правовых актов органов государственной власти Ставропольского края (включая обоснованность финансово-экономических обоснований) в части, касающейся расходных обязательств Ставропольского края, а также государственных программ Ставропольского края;

8) анализ бюджетного процесса в Ставропольском крае и подготовка предложений, направленных на его совершенствование;

9) контроль за законностью, результативностью (эффективностью и экономностью) использования межбюджетных трансфертов, предоставленных из бюджета Ставропольского края бюджетам муниципальных образований Ставропольского края, а также проверка бюджетов муниципальных образований Ставропольского края в случаях, установленных Бюджетным кодексом Российской Федерации;

10) подготовка информации о ходе исполнения бюджета Ставропольского края, бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, о результатах проведенных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий и представление такой информации в Думу Ставропольского края и Губернатору Ставропольского края;

11) участие в пределах своих полномочий в мероприятиях, направленных на противодействие коррупции в Ставропольском крае;

12) выступление в качестве стороны по делам в судебных органах в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

13) иные полномочия в сфере внешнего государственного финансового контроля, установленные федеральными законами, Уставом (Основным Законом) Ставропольского края, настоящим Законом и иными законами Ставропольского края.

2. Внешний государственный финансовый контроль осуществляется Контрольно-счетной палатой в отношении:

1) органов государственной власти Ставропольского края и государственных органов Ставропольского края, Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, органов местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, государственных учреждений и государственных унитарных предприятий Ставропольского края, а также иных организаций, если они используют имущество, находящееся в государственной собственности Ставропольского края;

2) иных организаций путем осуществления проверки соблюдения условий получения ими субсидий, гарантий за счет средств бюджета Ставропольского края в порядке контроля за деятельностью главных распорядителей (распорядителей) и получателей средств бюджета Ставропольского края, предоставивших указанные средства, в случаях, если возможность проверок указанных организаций установлена в договорах о предоставлении субсидий, гарантий за счет средств бюджета Ставропольского края.

 

Статья 10. Полномочия председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты

 

1. Председатель Контрольно-счетной палаты:

1) осуществляет общее руководство деятельностью Контрольно-счетной палаты и организует ее работу в соответствии с настоящим Законом и регламентом Контрольно-счетной палаты;

2) представляет ежегодные отчеты о деятельности Контрольно-счетной палаты (далее — ежегодные отчеты) на рассмотрение в Думу Ставропольского края, а также информацию по ежегодным отчетам Губернатору Ставропольского края;

3) представляет информацию о ходе исполнения бюджета Ставропольского края, бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, о результатах проведенных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий в Думу Ставропольского края и Губернатору Ставропольского края;

4) представляет Контрольно-счетную палату в отношениях с органами государственной власти Российской Федерации и государственными органами Российской Федерации, органами государственной власти Ставропольского края и государственными органами Ставропольского края, органами местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, контрольными органами иностранных государств, международными и иными организациями;

5) утверждает результаты контрольных и экспертно-аналитических мероприятий Контрольно-счетной палаты, подписывает представления и предписания Контрольно-счетной палаты;

6) утверждает положения о структурных подразделениях аппарата Контрольно-счетной палаты и должностные регламенты работников аппарата Контрольно-счетной палаты;

7) осуществляет полномочия представителя нанимателя в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной гражданской службе и законодательством Ставропольского края о государственной гражданской службе, полномочия по найму и увольнению работников, не являющихся государственными гражданскими служащими Ставропольского края;

8) утверждает регламент Контрольно-счетной палаты;

9) утверждает стандарты внешнего государственного финансового контроля и общие требования к стандартам внешнего муниципального финансового контроля в соответствии с общими требованиями, утвержденными Счетной палатой Российской Федерации;

10) утверждает планы работы Контрольно-счетной палаты;

11) издает в пределах своих полномочий приказы Контрольно-счетной палаты и распоряжения Контрольно-счетной палаты, заключает государственные контракты, гражданско-правовые и иные договоры (соглашения).

2. Заместитель председателя Контрольно-счетной палаты исполняет свои обязанности в соответствии с регламентом Контрольно-счетной палаты. Заместитель председателя Контрольно-счетной палаты исполняет в отсутствие председателя Контрольно-счетной палаты его функции, по поручению председателя Контрольно-счетной палаты представляет Контрольно-счетную палату в органах государственной власти Российской Федерации и государственных органах Российской Федерации, Думе Ставропольского края, Правительстве Ставропольского края, иных органах исполнительной власти Ставропольского края и государственных органах Ставропольского края, контрольных органах иностранных государств, международных и иных организациях.

3. Аудиторы Контрольно-счетной палаты исполняют свои обязанности в соответствии с регламентом Контрольно-счетной палаты. Аудиторы Контрольно-счетной палаты организуют контрольные и экспертно-аналитические мероприятия, самостоятельно решают вопросы в пределах своей компетенции и несут ответственность за результаты своей деятельности.

4. Председатель Контрольно-счетной палаты, а также заместитель председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторы Контрольно-счетной палаты имеют право участвовать в заседаниях Думы Ставропольского края, ее комитетов, комиссий и рабочих групп, заседаниях Правительства Ставропольского края, иных органов исполнительной власти Ставропольского края и государственных органов Ставропольского края, а также в заседаниях координационных и совещательных органов при Губернаторе Ставропольского края.

 

Статья 11. Формы осуществления Контрольно-счетной палатой внешнего государственного финансового контроля

 

1. Внешний государственный финансовый контроль осуществляется Контрольно-счетной палатой в форме контрольных и экспертно-аналитических мероприятий.

2. При проведении контрольного мероприятия Контрольно-счетная палата составляет соответствующий акт (соответствующие акты), который доводится (которые доводятся) до сведения руководителей проверяемых органов и организаций. На основании акта (актов) Контрольно-счетной палатой составляется отчет.

3. При проведении экспертно-аналитического мероприятия Контрольно-счетная палата составляет отчет или заключение.

 

Статья 12. Стандарты внешнего государственного и муниципального финансового контроля

 

1. Контрольно-счетная палата при осуществлении внешнего государственного финансового контроля руководствуется Конституцией Российской Федерации, законодательством Российской Федерации, законодательством Ставропольского края, стандартами внешнего государственного финансового контроля.

2. Стандарты внешнего государственного финансового контроля для проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий утверждаются Контрольно-счетной палатой в отношении:

1) органов государственной власти Ставропольского края и государственных органов Ставропольского края, Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, органов местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, государственных учреждений и государственных унитарных предприятий Ставропольского края — в соответствии с общими требованиями, утвержденными Счетной палатой Российской Федерации;

2) иных организаций — в соответствии с общими требованиями, установленными федеральным законом.

3. При подготовке стандартов внешнего государственного финансового контроля учитываются международные стандарты в области государственного контроля, аудита и финансовой отчетности.

4. Контрольно-счетная палата вправе утверждать общие требования к стандартам внешнего муниципального финансового контроля для контрольно-счетных органов муниципальных образований Ставропольского края.

5. Стандарты внешнего государственного финансового контроля не могут противоречить законодательству Российской Федерации и законодательству Ставропольского края.

 

Статья 13. Планирование работы Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата осуществляет свою деятельность на основе планов работы Контрольно-счетной палаты, которые разрабатываются и утверждаются ею самостоятельно.

2. Планирование деятельности Контрольно-счетной палаты осуществляется с учетом результатов контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, а также на основании поручений Думы Ставропольского края, предложений и запросов Губернатора Ставропольского края.

3. Обязательному включению в планы работы Контрольно-счетной палаты подлежат поручения Думы Ставропольского края, предложения и запросы Губернатора Ставропольского края (далее — поручение Контрольно-счетной палате).

 

Статья 14. Регламент Контрольно-счетной палаты

 

Регламентом Контрольно-счетной палаты определяются распределение обязанностей между аудиторами Контрольно-счетной палаты, функции и порядок взаимодействия структурных подразделений аппарата Контрольно-счетной палаты, порядок подготовки и проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий и иные внутренние вопросы деятельности Контрольно-счетной палаты.

 

Статья 15. Обязательность исполнения требований должностных лиц Контрольно-счетной палаты

 

1. Требования и запросы должностных лиц Контрольно-счетной палаты, связанные с осуществлением ими своих должностных полномочий, установленных законодательством Российской Федерации, законодательством Ставропольского края, являются обязательными для исполнения органами государственной власти Ставропольского края и государственными органами Ставропольского края, Ставропольским краевым фондом обязательного медицинского страхования, органами местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, организациями, в отношении которых осуществляется внешний государственный финансовый контроль (далее — проверяемые органы и организации).

2. Неисполнение законных требований и запросов должностных лиц Контрольно-счетной палаты, а также воспрепятствование осуществлению ими возложенных на них должностных полномочий, влекут за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации и законодательством Ставропольского края.

 

Статья 16. Права, обязанности и ответственность должностных лиц Контрольно-счетной палаты

 

1. Должностные лица Контрольно-счетной палаты при осуществлении возложенных на них должностных полномочий имеют право:

1) беспрепятственно входить на территорию и в помещения, занимаемые проверяемыми органами и организациями, иметь доступ к их документам и материалам, а также осматривать занимаемые ими территории и помещения;

2) в случае обнаружения подделок, подлогов, хищений, злоупотреблений и при необходимости пресечения данных противоправных действий опечатывать кассы, кассовые и служебные помещения, склады и архивы проверяемых органов и организаций, изымать документы и материалы с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации. Опечатывание касс, кассовых и служебных помещений, складов и архивов, изъятие документов и материалов производятся с участием уполномоченных должностных лиц проверяемых органов и организаций и составлением соответствующих актов;

3) в пределах своей компетенции направлять запросы должностным лицам территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и их структурных подразделений, органов государственной власти Ставропольского края и государственных органов Ставропольского края, Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, органов местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, организаций;

4) в пределах своей компетенции требовать от руководителей и других должностных лиц проверяемых органов и организаций представления письменных объяснений по фактам нарушений, выявленных при проведении контрольных мероприятий, а также необходимых копий документов, заверенных в установленном порядке;

5) составлять акты по фактам непредставления или несвоевременного представления должностными лицами проверяемых органов и организаций документов и материалов, запрошенных при проведении контрольных мероприятий;

6) в пределах своей компетенции знакомиться со всеми необходимыми документами, касающимися финансово-хозяйственной деятельности проверяемых органов и организаций, в том числе в установленном порядке с документами, содержащими государственную, служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

7) знакомиться с информацией, касающейся финансово-хозяйственной деятельности проверяемых органов и организаций и хранящейся в электронной форме в базах данных проверяемых органов и организаций, в том числе в установленном порядке с информацией, содержащей государственную, служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

8) знакомиться с технической документацией к электронным базам данных;

9) составлять протоколы об административных правонарушениях по делам, отнесенным к компетенции Контрольно-счетной палаты в соответствии с законодательством Российской Федерации и законодательством Ставропольского края.

2. Руководители проверяемых органов и организаций обязаны создавать необходимые условия для работы должностных лиц Контрольно-счетной палаты, предоставлять им необходимые помещения, оргтехнику.

3. Должностные лица Контрольно-счетной палаты в случае опечатывания касс, кассовых и служебных помещений, складов и архивов, изъятия документов и материалов в случае, предусмотренном пунктом 2 части 1 настоящей статьи, должны уведомить об этом председателя Контрольно-счетной палаты незамедлительно (в течение 24 часов) посредством использования телефонной связи, а также посредством направления ему в этот же срок письменного уведомления по форме согласно приложению к настоящему Закону.

4. Должностные лица Контрольно-счетной палаты не вправе вмешиваться в оперативно-хозяйственную деятельность проверяемых органов и организаций, а также разглашать информацию, полученную при проведении контрольных мероприятий, предавать гласности свои выводы до завершения контрольных мероприятий и составления соответствующих актов и отчетов.

5. Должностные лица Контрольно-счетной палаты обязаны сохранять государственную, служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну, ставшую им известной при проведении в проверяемых органах и организациях контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, проводить контрольные и экспертно-аналитические мероприятия объективно и достоверно отражать их результаты в соответствующих актах, отчетах и заключениях Контрольно-счетной палаты.

6. Должностные лица Контрольно-счетной палаты несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за достоверность и объективность результатов проводимых ими контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, а также за разглашение государственной и иной охраняемой законом тайны.

 

Статья 17. Представление информации по запросам Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата по установленной ею форме направляет запросы о представлении информации, документов и материалов, необходимых для проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий (далее — запрос Контрольно-счетной палаты) в органы государственной власти Ставропольского края и государственные органы Ставропольского края, орган управления Ставропольским краевым фондом обязательного медицинского страхования, органы местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, организации, в отношении которых Контрольно-счетная палата вправе осуществлять внешний государственный финансовый контроль, их должностным лицам, а также в территориальные органы федеральных органов исполнительной власти и их структурные подразделения.

Органы и организации, указанные в абзаце первом настоящей части, в течение 10 рабочих дней со дня получения запроса Контрольно-счетной палаты обязаны представить в Контрольно-счетную палату указанные в ее запросе информацию, документы и материалы.

2. При проведении Контрольно-счетной палатой контрольных и экспертно-аналитических мероприятий на основании поручений Контрольно-счетной палате срок представления информации, документов и материалов, необходимых для проведения указанных мероприятий, составляет пять рабочих дней.

3. При проведении контрольных и экспертно-аналитических мероприятий Контрольно-счетная палата взаимодействует с министерством финансов Ставропольского края.

Министерство финансов Ставропольского края по запросам Контрольно-счетной палаты в установленные в них сроки представляет в Контрольно-счетную палату информацию, документы и материалы, необходимые для проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий.

4. Непредставление или несвоевременное представление органами и организациями, указанными в абзаце первом части 1 настоящей статьи, в Контрольно-счетную палату по ее запросу информации, документов и материалов, необходимых для проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, а равно представление информации, документов и материалов не в полном объеме или представление недостоверных информации, документов и материалов влечет за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.

5. Контрольно-счетная палата не вправе запрашивать информацию, документы и материалы, если такие информация, документы и материалы ранее уже были ей представлены.

 

Статья 18. Представления и предписания Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата по результатам проведенных контрольных мероприятий вправе вносить в органы государственной власти Ставропольского края и государственные органы Ставропольского края, органы местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, проверяемые органы и организации и их должностным лицам представления, подписанные председателем Контрольно-счетной палаты либо его заместителем, для их рассмотрения и принятия мер по устранению выявленных нарушений и недостатков, предотвращению нанесения материального ущерба Ставропольскому краю, муниципальному образованию Ставропольского края или возмещению причиненного вреда, по привлечению к ответственности должностных лиц, виновных в допущенных нарушениях, а также мер по пресечению, устранению и предупреждению таких нарушений.

Органы государственной власти Ставропольского края и государственные органы Ставропольского края, органы местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, проверяемые органы и организации в течение одного месяца со дня получения представления Контрольно-счетной палаты обязаны уведомить в письменной форме Контрольно-счетную палату о принятых по результатам рассмотрения представления Контрольно-счетной палаты решениях и мерах.

2. В случае выявления нарушений, требующих безотлагательных мер по их пресечению и предупреждению, а также в случае воспрепятствования проведению должностными лицами Контрольно-счетной палаты контрольных мероприятий Контрольно-счетная палата направляет в органы государственной власти Ставропольского края и государственные органы Ставропольского края, органы местного самоуправления муниципальных образований Ставропольского края, проверяемые органы и организации и их должностным лицам предписание с указанием сроков его исполнения.

Предписание Контрольно-счетной палаты должно содержать указание на конкретные допущенные нарушения и конкретные основания вынесения такого предписания.

3. Предписание Контрольно-счетной палаты подписывается председателем Контрольно-счетной палаты или заместителем председателя Контрольно-счетной палаты.

4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение предписания Контрольно-счетной палаты влечет за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации и (или) законодательством Ставропольского края.

5. В случае если при проведении контрольных мероприятий Контрольно-счетной палатой выявлены факты незаконного использования средств бюджета Ставропольского края и (или) бюджета муниципального образования Ставропольского края, а также средств бюджета Ставропольского краевого фонда обязательного медицинского страхования, в которых усматриваются признаки преступления или коррупционного правонарушения, Контрольно-счетная палата незамедлительно передает материалы контрольных мероприятий в правоохранительные органы в установленном порядке.

 

Статья 19. Гарантии прав проверяемых органов и организаций

 

1. Акты, составленные Контрольно-счетной палатой при проведении контрольных мероприятий (далее — акты), доводятся до сведения руководителей проверяемых органов и организаций. Пояснения и замечания руководителей проверяемых органов и организаций, представленные в течение пяти рабочих дней со дня получения акта, прилагаются к акту и в дальнейшем являются его неотъемлемой частью.

2. Проверяемые органы и организации и их должностные лица вправе обратиться с жалобой на действия (бездействие) Контрольно-счетной палаты в Думу Ставропольского края.

 

Статья 20. Основы взаимодействия Контрольно-счетной палаты с органами государственной власти и государственными органами, органами местного самоуправления, организациями и контрольно-счетными органами

 

1. Контрольно-счетная палата при осуществлении своей деятельности вправе взаимодействовать с органами государственной власти Ставропольского края, территориальными управлениями Центрального банка Российской Федерации, территориальными органами Федерального казначейства, налоговыми органами, органами прокуратуры, иными правоохранительными, надзорными и контрольными органами Российской Федерации, Ставропольского края, заключать с ними соглашения о сотрудничестве и взаимодействии.

2. Контрольно-счетная палата при осуществлении своей деятельности вправе взаимодействовать с контрольно-счетными органами других субъектов Российской Федерации, контрольно-счетными органами муниципальных образований Ставропольского края, со Счетной палатой Российской Федерации, с Союзом муниципальных контрольно-счетных органов, заключать с ними соглашения о сотрудничестве и взаимодействии, вступать в объединения (ассоциации) контрольно-счетных органов Российской Федерации, объединения (ассоциации) контрольно-счетных органов Ставропольского края.

3. Контрольно-счетная палата вправе устанавливать и поддерживать связи со счетными и контрольными палатами и органами парламентского контроля субъектов иностранных федеративных государств, а также административно-территориальных образований иностранных государств, с их международными объединениями, заключать с ними соглашения о сотрудничестве и взаимодействии, вступать в указанные международные объединения органов финансового контроля.

4. В целях координации своей деятельности Контрольно-счетная палата, органы государственной власти Ставропольского края и государственные органы Ставропольского края могут создавать как временные, так и постоянно действующие совместные координационные, консультационные, совещательные и другие рабочие органы.

5. Контрольно-счетная палата по письменному обращению контрольно-счетных органов других субъектов Российской Федерации вправе принимать участие в проводимых ими контрольных и экспертно-аналитических мероприятиях.

6. Контрольно-счетная палата вправе:

1) организовывать взаимодействие с контрольно-счетными органами муниципальных образований Ставропольского края, в том числе при проведении на территориях соответствующих муниципальных образований Ставропольского края совместных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий;

2) оказывать контрольно-счетным органам муниципальных образований Ставропольского края организационную, правовую, информационную, методическую и иную помощь;

3) содействовать профессиональной подготовке, переподготовке и повышению квалификации работников контрольно-счетных органов муниципальных образований Ставропольского края;

4) осуществлять совместно с контрольно-счетными органами муниципальных образований Ставропольского края планирование совместных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий и организовывать их проведение;

5) по обращению контрольно-счетных органов муниципальных образований Ставропольского края или представительных органов муниципальных образований Ставропольского края осуществлять анализ деятельности контрольно-счетных органов муниципальных образований Ставропольского края и давать рекомендации по повышению эффективности их работы.

 

Статья 21. Обеспечение доступа к информации о деятельности Контрольно-счетной палаты

 

1. Контрольно-счетная палата в целях обеспечения доступа к информации о своей деятельности размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и опубликовывает в бюллетене Контрольно-счетной палаты информацию о проведенных контрольных и экспертно-аналитических мероприятиях, о выявленных при их проведении нарушениях, о внесенных представлениях и предписаниях, а также о принятых по ним решениях и мерах.

(в ред. Закона Ставропольского края от 10.04.2012 N 26-кз)

2. Контрольно-счетная палата ежегодно подготавливает отчеты о своей деятельности и представляет их на рассмотрение в Думу Ставропольского края, а также представляет информацию по ежегодному отчету Губернатору Ставропольского края.

Ежегодные отчеты подлежат опубликованию в газете «Ставропольская правда» или размещению на официальном сайте Контрольно-счетной палаты в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» после их рассмотрения Думой Ставропольского края.

(в ред. Закона Ставропольского края от 10.04.2012 N 26-кз)

3. Опубликование в средствах массовой информации или размещение в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о деятельности Контрольно-счетной палаты осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, законами Ставропольского края и регламентом Контрольно-счетной палаты.

(в ред. Закона Ставропольского края от 10.04.2012 N 26-кз)

 

Статья 22. Финансовое обеспечение деятельности Контрольно-счетной палаты

 

1. Финансовое обеспечение деятельности Контрольно-счетной палаты осуществляется за счет средств бюджета Ставропольского края и предусматривается в объеме, позволяющем обеспечить возможность осуществления возложенных на нее полномочий (включая расходы на финансирование членских взносов в объединения (ассоциации) контрольно-счетных органов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, международные объединения органов финансового контроля, а также представительские расходы).

2. Контрольно-счетная палата, наделенная в соответствии с настоящим Законом организационной и функциональной независимостью при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности, обладает полномочиями государственного заказчика и вправе самостоятельно размещать заказы на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд Ставропольского края.

3. Контроль за использованием Контрольно-счетной палатой бюджетных средств, государственного имущества осуществляется на основании постановлений Думы Ставропольского края.

 

Статья 23. Материальное и социальное обеспечение председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты, аудиторов Контрольно-счетной палаты и работников аппарата Контрольно-счетной палаты

 

1. Председателю Контрольно-счетной палаты, замещающему государственную должность Ставропольского края, устанавливаются денежное вознаграждение и иные выплаты в размере денежного вознаграждения и иных выплат по должности первого заместителя председателя Правительства Ставропольского края.

2. Заместителю председателя Контрольно-счетной палаты, замещающему государственную должность Ставропольского края, устанавливаются денежное вознаграждение и иные выплаты в размере денежного вознаграждения и иных выплат по должности заместителя председателя Правительства Ставропольского края.

3. Аудиторам Контрольно-счетной палаты, замещающим государственные должности Ставропольского края, устанавливаются денежное вознаграждение и иные выплаты в размере денежного вознаграждения и иных выплат по должности министра Ставропольского края.

4. Работникам аппарата Контрольно-счетной палаты, замещающим должности государственной гражданской службы Ставропольского края, устанавливаются должностные оклады на уровне должностных окладов государственных гражданских служащих Ставропольского края, замещающих соответствующие должности государственной гражданской службы Ставропольского края в аппарате Правительства Ставропольского края.

5. Оплата труда лиц, занимающих должности в Контрольно-счетной палате, не отнесенные к должностям государственной гражданской службы Ставропольского края, производится в размерах, установленных для соответствующих работников органов исполнительной власти Ставропольского края.

6. Инспекторам Контрольно-счетной палаты, осуществляющим непосредственное проведение внешнего государственного финансового контроля, дополнительно устанавливается надбавка в размере 20 процентов должностного оклада.

7. Медицинское, санаторно-курортное, бытовое и транспортное обслуживание председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты и аудиторов Контрольно-счетной палаты производится в порядке и на условиях, установленных соответственно для первого заместителя председателя Правительства Ставропольского края, заместителя председателя Правительства Ставропольского края и министра Ставропольского края.

8. Государственные гарантии работникам аппарата Контрольно-счетной палаты, замещающим должности государственной гражданской службы Ставропольского края, предоставляются в порядке и на условиях, установленных для государственных гражданских служащих Ставропольского края, замещающих соответствующие должности государственной гражданской службы Ставропольского края в аппарате Правительства Ставропольского края.

 

Статья 24. Переходные положения

 

1. Со дня вступления в силу настоящего Закона и до сформирования Контрольно-счетной палаты в соответствии с настоящим Законом устанавливается переходный период.

2. Предложения о кандидатурах на должность председателя Контрольно-счетной палаты, заместителя председателя Контрольно-счетной палаты, аудиторов Контрольно-счетной палаты вносятся в Думу Ставропольского края не позднее 1 февраля 2012 года.

3. Решение о назначении председателя Контрольно-счетной палаты принимается Думой Ставропольского края в течение месяца со дня истечения срока для внесения предложений, указанного в части 2 настоящей статьи.

Решения о назначении заместителя председателя Контрольно-счетной палаты, аудиторов Контрольно-счетной палаты принимаются Думой Ставропольского края в течение двух месяцев со дня истечения срока для внесения предложений, указанного в части 2 настоящей статьи.

4. Полномочия председателя Счетной палаты Ставропольского края, заместителя председателя Счетной палаты Ставропольского края, образованной в соответствии с Законом Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края», прекращаются со дня принятия Думой Ставропольского края решений в соответствии с частью 3 настоящей статьи.

5. Полномочия аудиторов Счетной палаты Ставропольского края, образованной в соответствии с Законом Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края», прекращаются индивидуально в течение срока, указанного в части 3 настоящей статьи.

6. Формирование аппарата Контрольно-счетной палаты в соответствии с настоящим Законом осуществляется председателем Контрольно-счетной палаты после установления Думой Ставропольского края структуры и штатной численности Контрольно-счетной палаты в порядке, определенном частью 4 статьи 4 настоящего Закона.

7. Полномочия Счетной палаты Ставропольского края, образованной в соответствии с Законом Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края», прекращаются с 1 апреля 2012 года.

 

Статья 25. Заключительные положения

 

1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Со дня вступления в силу настоящего Закона признать утратившими силу:

части 1 — 3 статьи 5, части 1 — 3, 5 статьи 6, статьи 7, 24, 25, 31, 32, части 3 — 5 статьи 33, статьи 36 и 37 Закона Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края»;

пункт 39 статьи 1 Закона Ставропольского края от 24 декабря 2010 г. N 108-кз «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Ставропольского края в связи с изменением наименования законодательного (представительного) органа государственной власти Ставропольского края».

3. С 1 апреля 2012 года признать утратившими силу:

статьи 1 — 4, части 5 — 7 статьи 5, часть 6 статьи 6, статьи 8, 10 — 23, 26 — 30, части 1 и 2 статьи 33, статьи 34 и 35 Закона Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края»;

статью 4 Закона Ставропольского края от 15 июля 2009 г. N 43-кз «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Ставропольского края».

4. Установить, что в переходный период статьи 1 — 4, части 5 — 7 статьи 5, часть 6 статьи 6, статьи 8, 10 — 23, 26 — 30, части 1 и 2 статьи 33, статьи 34 и 35 Закона Ставропольского края от 27 июля 2006 г. N 67-кз «О Счетной палате Ставропольского края» применяются в части, не противоречащей Федеральному закону.

 

Губернатор

Ставропольского края

В.В.ГАЕВСКИЙ

г. Ставрополь

28 декабря 2011 г.

N 102-кз

 

 

Организацию привлекают по КоАП. Кто может быть защитником?

Эксперты службы Правового консалтинга ГАРАНТ Наталия Павлова и Мария Волкова рассказывают, кто может защищать юридическое лицо в ходе расследования административного правонарушения и как следует оформить полномочия такого защитника.

При процедуре составлении протокола об административном правонарушении территориальным отделом контроля, надзора и рыбоохраны, на нее не был допущен защитник юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, уполномоченный генеральным директором предприятия выданной доверенностью.

Лицо, не допустившее защитника, ссылается на Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практики при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (в т.ч. п. 24) и говорит о том, что только генеральный директор предприятия может быть допущен к рассмотрению дел об административных правонарушениях. Может ли кто-либо, кроме генерального директора, быть представителем организации при рассмотрении дел об административных правонарушениях? Каков правовой статус данного лица и как должны быть оформлены его полномочия?

Полномочия защитника лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, могут быть оформлены в виде доверенности. Защитник допускается к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола об административном правонарушении и пользуется всеми процессуальными правами лица, в отношении которого ведется такое производство, включая предусмотренное ч. 4 ст. 28.2 КоАП РФ право на представление объяснений и замечаний по содержанию протокола.

Обоснование вывода. В соответствии с ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом. В силу ч. 3 ст. 25.4 КоАП РФ дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. Законными представителями юридического лица по делу об административном правонарушении являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица (ч. 2 ст. 25.4 КоАП РФ). В качестве защитника к участию в производстве по делу об административном правонарушении допускается адвокат или иное лицо. Полномочия адвоката удостоверяются ордером, выданным соответствующим адвокатским образованием. Полномочия иного лица, оказывающего юридическую помощь, удостоверяются доверенностью, оформленной в соответствии с законом (ч. 2, ч. 3 ст. 25.5 КоАП РФ). По общему правилу доверенность составляется в простой письменной форме (п. 1 ст. 185 ГК РФ). Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации (п. 5 ст. 185 ГК РФ).

Таким образом, нормы КоАП РФ не устанавливают запрета на участие в производстве по делу об административном правонарушении защитника, действующего на основании доверенности. Возможность участия такого защитника направлена на обеспечение соблюдения процессуальных гарантий лица, привлекаемого к административной ответственности, так как в силу объективных причин, лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени юридического лица, не всегда может присутствовать, например, при составлении протокола об административном правонарушении. Напомним, что согласно ч. 3, ч. 4 ст. 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении законному представителю юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, о чем делается запись в протоколе. Законному представителю юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 24 постановления от 02.06.2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее — Постановление N 10) указал, что КоАП РФ допускает возможность участия в рассмотрении дела об административном правонарушении лица, действующего на основании доверенности, выданной надлежаще извещенным законным представителем, в качестве защитника. Такие лица допускаются к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола об административном правонарушении и пользуются всеми процессуальными правами лица, в отношении которого ведется такое производство, включая предусмотренное ч. 4 ст. 28.2 КоАП РФ право на представление объяснений и замечаний по содержанию протокола.

На этом основании в судебной практике широко распространена позиция, согласно которой отказ в допуске к участию в составлении протокола об административном правонарушении защитника юридического лица, действующего на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, является нарушением, так как не позволяет квалифицированно возражать и давать объяснения по существу выявленного нарушения, создает неустранимые препятствия для объективного, всестороннего и полного рассмотрения дела об административном правонарушении (смотрите, например, постановления ФАС Московского округа от 19.08.2011 N Ф05-7990/11 по делу N А40-95957/2010, ФАС Северо-Западного округа от 13.05.2010 г. N Ф07-4528/2010 по делу N А56-32203/2009, от 13.05.2010 N Ф07-4529/2010 по делу N А56-69367/2009, от 29.09.2008 N А66-1249/2008 и другие).

В выше приведенной судебной практике не исследовался вопрос о том, какой именно доверенностью можно уполномочить защитника на представление интересов лица, привлекаемого к административной ответственностью: доверенностью на участие в конкретном деле об административном правонарушении либо общей доверенностью. Отдельные суды исходят из того, что полномочиями на представление интересов юридического лица защитник может наделяться только посредством доверенности на участие в конкретном деле (смотрите, например, постановление ФАС Уральского округа от 24.08.2010 N Ф09-6399/10-С1 по делу N А50-8082/2010). Однако в ряде судебных решений особо подчеркнуто, что п. 24 Постановления N 10 не содержит разъяснений, запрещающих допуск к участию в составлении протокола об административном правонарушении представителя лица, привлекаемого к ответственности, на основании общей доверенности, соответствующей требованиям ст. 185 ГК РФ, без указания полномочий на участие в конкретном административном деле (смотрите, например, постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25.08.2010 N КА-А40/9131-10 по делу N А40-157787/09-79-1068). На наш взгляд, защитник может представлять интересы лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, как на основании доверенности на участие в конкретном деле, так и в силу полномочий, закрепленных в общей доверенности.*

Отметим также, что факт прибытия уполномоченного представителя общества на составление протокола об административном правонарушении и, соответственно, факт отказа в допуске указанного представителя для составления протокола должен быть подтвержден (смотрите, например, постановление ФАС Московского округа от 06.10.2010 N КА-А40/11811-10 по делу N А40-40151/10-21-222)

Таким образом, исходя из норм законодательства и сложившейся судебной практики, надлежит прийти к выводу о том, что полномочия защитника лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, могут быть оформлены в виде доверенности. Защитник допускается к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента составления протокола об административном правонарушении и пользуется всеми процессуальными правами лица, в отношении которого ведется такое производство, включая предусмотренное ч. 4 ст. 28.2 КоАП РФ право на представление объяснений и замечаний по содержанию протокола.

Нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (ч. 2 ст. 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (ч. 2 ст. 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело (п. 10 Постановления N 10). На наш взгляд, к таковым нарушениям можно отнести отказ в допуске защитника к участию в составлении протокола об административном правонарушении, являющегося основным доказательством по делу, так как вследствие этого юридическое лицо лишено возможности реализовать предоставленные ему статьей 28.2 КоАП РФ права (в том числе, дать объяснения по поводу вменяемого правонарушения, представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые к этому протоколу прилагаются и пр.).

* Однако следует отметить, что при исследовании вопроса о соблюдении административным органом требования о надлежащем извещении (ч. 4.1 ст. 28.2 КоАП РФ) законного представителя юридического лица о составлении протокола суды особо отмечают, основываясь на п. 24 Постановления N 10, что доказательством надлежащего извещения может служить только выданная им доверенность на участие в конкретном административном деле. Наличие общей доверенности на представление интересов лица без указания на полномочия по участию в конкретном административном деле само по себе доказательством надлежащего извещения о возбуждении дела об административном правонарушении не является (смотрите, например, постановления Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.02.2011 N 16АП-176/2011, ФАС Волго-Вятского округа от 01.02.2012 N Ф01-5417/11 по делу N А11-1723/2011 и от 12.08.2010 г. по делу N А31-231/2010, ФАС Уральского округа от 24.08.2010 N Ф09-6399/10-С1 по делу N А50-8082/2010).

Образец протокола об административном правонарушении в области дорожного движения в г. Москве

Рекомендуем разъяснения и комментарии в публикациях:


Приложение 5
к Приказу Департамента
транспорта и развития
дорожно-транспортной инфраструктуры
города Москвы
от 12 мая 2011 г. N 61-02-63/1

Сторона 1

                                                               ┌──────┐
                                                               │  Герб      │
                                                               │ Москвы  │
                                                               └──────┘

                                                                      Правительство Москвы
                                                                      Департамент транспорта и развития дорожно-
                                                                      транспортной инфраструктуры города Москвы
                                                                      127994, г. Москва, ул. Садовая-Самотечная, д. 1

                                                             ПРОТОКОЛ
                          ОБ АДМИНИСТРАТИВНОМ ПРАВОНАРУШЕНИИ N

Дата составления _____________ Время составления ____________________________
Место составления _________________________________________________________

Ф.И.О., должность лица, составившего протокол: ________________________________
__________________________________________________________________________
В присутствии лица (защитника, законного представителя юридического
лица, Ф.И.О., реквизиты доверенности): ________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: __________________________________________
__________________________________ Подпись: ____________ (________________)
Полное наименование лица, привлекаемого к административной
ответственности: ___________________________________________________________
Юридический адрес: ________________________________________________________
Фактический адрес: _________________________________________________________

Данные о транспортном средстве:
Марка ______________ Гос. регистрационный знак: _______________________
VIN ________________ Свидетельство о регистрации: _____________________

Настоящий протокол составлен о том, что (изложить существо нарушения):
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Во время выявления правонарушения фотосъемка производилась/
не производилась.
Во время составления протокола фотосъемка производилась/
не производилась.
Статья Закона города Москвы от 21.11.2007 N 45 «Кодекс города Москвы
об административных правонарушениях», предусматривающая ответственность за
совершенное правонарушение: _____________________________
Объяснение лица (защитника, законного представителя юридического лица),
в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________ Дата: ______________ Подпись ___________ (__________)

Федеральный уголовный кодекс Мексики и новый Общий закон об административной ответственности (ЧАСТЬ 2)

В нашем предыдущем сообщении в блоге мы представили общую схему и предысторию Национальной системы борьбы с коррупцией Мексики. В этом посте мы углубимся в рассуждения как о поправках 2016 года к Федеральному уголовному кодексу, так и о соблюдении положений Общего закона об административной ответственности, поскольку эти законы применяются к юридическим лицам. Хотя эти поправки обычно обсуждаются отдельно, мы считаем, что эти законы с поправками дополняют друг друга, и положение одного может помочь понять другое.Это раздвоенное исполнение в некоторой степени похоже на то, как FCPA обеспечивается Министерством юстиции и SEC в США (то есть посредством отдельных, но дополняющих друг друга уголовных и гражданских / административных действий).

Имея это в виду, мы обращаем внимание на то, как эти законы влияют на юридических лиц.

Запрещенное поведение

Корпоративная уголовная ответственность существует в Мексике в той или иной форме уже более десяти лет. После поправок 2016 года в главе 2 раздела X Национального уголовно-процессуального кодекса были установлены основы уголовной ответственности юридических лиц.В соответствии с этой главой юридические лица несут уголовную ответственность за определенные преступления, перечисленные в статье 11bis Федерального Уголовного кодекса, и только после того, как будет установлено, что компания не соблюдала свои собственные меры внутреннего контроля. Перечисленные преступления включают: общественное здравоохранение и финансовые преступления, отмывание денег, терроризм, торговлю людьми, распространение влияния, внутреннюю коррупцию и транснациональную коррупцию, среди прочего.

Как и Уголовный кодекс, Общий закон об административной ответственности запрещает торговлю влиянием и коррупцию, но расширяет сферу ответственности юридических лиц за счет включения нарушений в процесс государственных закупок, добавляя следующие серьезные правонарушения: (i) незаконное участие в государственных закупках , (ii) использование ложной информации и (iii) сговор.Закон применяется как к поведению, происходящему в Мексике, так и к операциям, совершаемым за пределами Мексики, в которых прямо или косвенно участвуют мексиканские физические или юридические лица.

Несмотря на то, что формулировки, используемые в каждом из этих законов, немного отличаются, чтобы нести ответственность в соответствии с любым из них, представитель или агент юридического лица должен совершить преступление или правонарушение с использованием корпоративных средств и должен действовать от имени юридического лица или для его выгода.

Санкции и штрафы

Согласно Национальному уголовно-процессуальному кодексу, юридические лица, признанные виновными, могут быть подвергнуты одному или нескольким из следующих наказаний: (i) штрафы, (ii) конфискация, (iii) публикация уголовного приговора и (iv) роспуск.При вынесении приговора суды должны учитывать несколько факторов для определения применимого штрафа, в том числе степень ответственности, величину несоблюдения внутренней политики, причиненный ущерб, годовой доход организации и т. Д. Чтобы принять решение о роспуске компании, судьи должен дополнительно рассмотреть вопрос о том, необходима ли такая мера для защиты национальных интересов или общественной безопасности, или же это необходимо для предотвращения рисков для национальной экономики или здоровья населения.

Статья 11 нового Федерального Уголовного кодекса перекликается с этим положением, но дополнительно устанавливает приостановление, а не только роспуск, как наказание, если это необходимо для целей национальной безопасности.Статья 11bis устанавливает ограничения на отстранение от 6 месяцев до 6 лет, отстранение до 6 лет и судебный надзор на срок до 6 лет. Федеральный уголовный кодекс действительно позволяет судам снижать применимые штрафы до 25 процентов, если: (1) до совершения преступления юридическое лицо имело постоянный контрольный орган, отвечающий за соблюдение требований, и (2) компания уменьшила ущерб вызвано преступным поведением до или после совершения преступления.

Удивительно, но наказания для юридических лиц в Общем законе об административной ответственности в некотором роде жестче, чем в Федеральном уголовном кодексе.Компании, совершившие серьезное административное правонарушение, подлежат: (i) изъятию двойного размера полученной выгоды, (ii) лишению прав на срок до 10 лет, (iii) приостановке деятельности на срок до трех лет, (iv) роспуску, и / или (v) реституция. Стоит повторить, что компания может быть привлечена к ответственности за серьезное административное правонарушение только в том случае, если лица, совершившие соответствующее поведение, действуют от ее имени и в ее интересах.

Роль, которую программа соответствия играет в определении ответственности, различается в соответствии с этими уголовными и административными законами.В соответствии с Федеральным уголовным кодексом и Национальным уголовно-процессуальным кодексом несоблюдение компанией своих мер внутреннего контроля является элементом преступления, в то время как в соответствии с Общим законом об административной ответственности «политика добросовестности» компании является смягчающим фактором. учитывать при применении санкций к юридическим лицам. Нам придется подождать и посмотреть, как суды применяют эти законы на практике, чтобы оценить актуальность различия.

Штрафы / пени — Общий регламент по защите данных (GDPR)

Национальные органы власти могут или должны назначать штрафы за конкретные нарушения защиты данных в соответствии с Общим регламентом защиты данных.Штрафы применяются в дополнение или вместо дополнительных средств правовой защиты или корректирующих полномочий, таких как приказ о прекращении нарушения, инструкция по корректировке обработки данных в соответствии с GDPR, а также право налагать временное или окончательное ограничение. включая запрет на обработку данных. В отношении положений, касающихся обработчиков, он может подвергнуться санкциям непосредственно и / или совместно с контролером.

Штрафы должны быть эффективными, соразмерными и сдерживающими в каждом конкретном случае.Для принятия решения о том, можно ли и какой уровень наказания оценивать, власти имеют установленный законом каталог критериев, которые они должны учитывать при принятии решения. Среди прочего, умышленное нарушение, непринятие мер по уменьшению нанесенного ущерба или отсутствие сотрудничества с властями могут увеличить штрафы. За особо серьезные нарушения, перечисленные в ст. 83 (5) GDPR, размер штрафов может составлять до 20 миллионов евро или, в случае предприятия, до 4% от их общего мирового оборота за предыдущий финансовый год, в зависимости от того, что больше.Но даже каталог менее серьезных нарушений ст. 83 (4) GDPR устанавливает штрафы в размере до 10 миллионов евро или, в случае предприятия, до 2% от всего его глобального оборота за предыдущий финансовый год, в зависимости от того, что больше. Здесь особенно важно то, что термин «обязательство» эквивалентен тому, что используется в Ст. 101 и 102 Договора о функционировании Европейского Союза (TFEU). Согласно прецедентному праву Европейского суда, «понятие предприятия охватывает каждое юридическое лицо, занимающееся экономической деятельностью, независимо от правового статуса юридического лица или способа его финансирования».Таким образом, предприятие может состоять не только из одной отдельной компании в смысле юридического лица, но также из нескольких физических или юридических лиц. Таким образом, всю группу можно рассматривать как одно предприятие, а ее общий годовой оборот во всем мире можно использовать для расчета штрафа за нарушение GDPR одной из ее компаний. Кроме того, каждое государство-член должно установить правила о других санкциях за нарушения Регламента, которые еще не предусмотрены ст. 83. Скорее всего, это уголовные наказания за определенные нарушения GDPR или штрафы за нарушения национальных правил, которые были приняты на основе положений о гибкости GDPR.Национальные наказания также должны быть эффективными, соразмерными и служить сдерживающим фактором.

Наказуемая ситуация в компании может быть выявлена ​​посредством упреждающих проверок, проводимых органами по защите данных, неудовлетворенным сотрудником или клиентами или потенциальными клиентами, которые жалуются властям, через самопровозглашенную компанию или через прессу. в целом, особенно через журналистские расследования.

Трекер правоприменения дает обзор сообщенных штрафов и штрафов, наложенных на данный момент органами защиты данных в ЕС.

Внешние ссылки

Органы власти

  • Статья 29 Рабочая группа по защите данных ► Рабочий документ WP 253 — Руководство по применению и установлению административных штрафов (Ссылка)
  • Европейская комиссия ► Правоприменение и санкции (ссылка)
  • Управление по защите данных Остров Мэн ► Штрафы, пени и санкции (Ссылка)
  • Публикации ЕС ► Справочник по европейскому законодательству о защите данных — Санкции, стр. 247 (ссылка)

Экспертный вклад

  • Журнал законодательства об интеллектуальной собственности, информационных технологиях и электронной торговле ► Закон о защите данных набирает обороты? (Ссылка)
  • IAPP ► 10 основных операционных последствий GDPR: Часть 10 — Последствия нарушений GDPR (ссылка)
  • A&L Goodbody ► GDPR: Руководство для бизнеса — Следственные, исправительные и консультативные полномочия надзорных органов / Административные штрафы, стр. 31, 33 (Ссылка)

Правоприменительные меры

Правоприменительный отдел инициирует правоприменительные действия для устранения несоблюдения требований регулируемыми организациями и лицами, включая действия сертификатов, гражданские штрафные санкции, а также неформальные процедуры и урегулирования.Политика, процедуры и руководящие принципы действий FAA по правоприменению содержатся в Приказе 2150.3C FAA «Программа соблюдения требований и правоприменения».

Неформальные процедуры и расчеты

Существует возможность в начале большинства дел о принудительном применении неформальных процедур, включая неформальную конференцию с поверенным FAA, дать предполагаемому нарушителю возможность довести до сведения FAA благоприятную для него информацию, например, оправдывающие или смягчающие доказательства доказательства.В ходе этих неформальных процедур меры принудительного исполнения иногда могут быть разрешены к взаимному удовлетворению сторон.

В ходе неофициальных процедур или позже в процессе дела часто разрешаются без использования полного судебного процесса. Такие расчеты часто возникают после рассмотрения рисков и затрат на судебное разбирательство. Мировые соглашения могут отражать меньшую сумму гражданского штрафа, иногда из-за снятия обвинений или уплаты гражданского штрафа без нарушения, установленного в протоколе.В последнем случае FAA может издать компромиссный приказ. В некоторых ситуациях одновременно разрешается несколько дел, может быть выдан приказ о согласии, подписанный FAA и регулируемой организацией. Наконец, иногда дела, инициированные как действия сертификатов, то есть приостановление или отзыв, разрешаются путем уплаты гражданского штрафа.

Действия с сертификатом

Отдел по обеспечению соблюдения может инициировать действия с сертификатами в форме приостановления действия сертификатов и их отзыва в отношении физических и юридических лиц, имеющих сертификаты, выданные FAA.Приостановление действия сертификатов на фиксированное количество дней производится для наказания предполагаемого нарушителя и сдерживания других лиц, находящихся в аналогичном положении. Приостановления на неопределенный срок выдаются, чтобы помешать держателю сертификата воспользоваться привилегиями сертификата в ожидании демонстрации того, что держатель сертификата соответствует стандартам, необходимым для хранения его сертификата. Отзыв сертификата выдается, когда FAA определяет, что владелец сертификата больше не имеет права владеть сертификатом.

Большинство постановлений о приостановке и отмене может быть обжаловано в Национальном совете по безопасности на транспорте (NTSB).Приказы сначала обжалуются в Управлении судей по административным делам NTSB, а решение, вынесенное судьей, может быть обжаловано в полном составе Совета NTSB. Правила практики Совета, изложенные в 49 U.S.C. § 821 регулирует эти разбирательства в NTSB. Решения Совета в полном составе могут быть обжалованы в апелляционном суде США. Посетите веб-сайт Национального совета по безопасности на транспорте, чтобы получить контактную информацию, правила практики в процедурах обеспечения безопасности полетов, базу данных решений по делам и другие полезные ресурсы.

Действия гражданского взыскания

Отдел исполнения судебных решений возбуждает иски о гражданском наказании в соответствии с установленными законом полномочиями, указанными в 14 C.F.R. § 13.14 или § 13.18. FAA имеет право издавать приказы, оценивающие гражданский штраф в размере до 400 000 долларов в отношении лиц, не являющихся физическими лицами и предприятиями малого бизнеса, и до 50 000 долларов США в отношении физических лиц и предприятий малого бизнеса. Как правило, штраф за каждое нарушение составляет от 1100 до 27 500 долларов США, в зависимости от нарушенного положения и категории предполагаемого нарушителя: лицо, выполняющее функции летчика, лицо, не выполняющее обязанности летчика, предприятие малого бизнеса или кто-либо, кроме физического лица или концерн малого бизнеса.Не существует ограничения в долларах для оценки нарушений Закона о безопасности перевозки опасных материалов или Правил перевозки опасных материалов, и штраф за каждое нарушение этих требований составляет от 600 до 30 000 долларов. Нет ограничения в долларах на оценку нарушений коммерческого пространства. закон или нормативные акты, а максимальный гражданский штраф, который FAA может наложить в случаях, связанных с коммерческой космической деятельностью, составляет 120 000 долларов.

Для гражданских штрафов, превышающих ограничение в долларах, установленное органом по оценке FAA (за исключением нарушений, связанных с опасными материалами), FAA имеет право скомпрометировать штраф, издав компромиссный приказ, в котором говорится, что FAA считает, что организация нарушила закон или постановление и что FAA готово принять на себя штраф в размере определенной суммы при разрешении данного вопроса.Когда FAA издает компромиссный приказ, ни одно установленное решение о нарушении не становится частью исполнительной документации юридического лица (если организация не соглашается иначе в рамках решения). Если нет решения, дело передается в Министерство юстиции для судебного преследования в Окружном суде США.

FAA возбуждает дело о гражданско-правовом взыскании, уведомляя о гражданско-правовом взыскании или уведомляя о предлагаемой оценке. Организация может подать апелляцию на уведомление, и доступно слушание перед одним из судей по административным делам (ALJ) Министерства транспорта или Национального совета по безопасности на транспорте.Любое решение судьи по административным делам может быть обжаловано администратору FAA или NTSB соответственно. Окончательные решения Администратора или NTSB могут быть обжалованы в апелляционном суде США. По следующим ссылкам можно найти информацию о судебных решениях по гражданским взысканиям:

Последнее изменение страницы:

Обеспечение соблюдения федерального закона о финансировании избирательных кампаний

Обеспечение соблюдения федерального закона о финансировании избирательных кампаний

Ваш веб-браузер не поддерживается

Вы используете Internet Explorer, некоторые функции могут не работать.Пожалуйста, переключитесь на другой браузер, например Chrome, Firefox или Edge, для лучшего опыта.

пропустить навигацию

Официальные сайты используют домен .gov
Сайт .gov принадлежит официальной правительственной организации США.

Безопасные веб-сайты .gov используют HTTPS
Замок (замок с замком LockA) или https: // означает, что вы безопасно подключились к.gov веб-сайт. Делитесь конфиденциальной информацией только на официальных безопасных веб-сайтах.

FEC обладает исключительной юрисдикцией в отношении гражданского исполнения федерального закона о финансировании избирательных кампаний.

По закону все исполнительные дела должны оставаться конфиденциальными до тех пор, пока они не будут закрыты.

Учет возможных нарушений избирательного законодательства

Правоприменительные дела могут исходить из проверок, жалоб, направлений или самостоятельных заявлений:

  • Аудит: Процесс мониторинга агентства может выявлять потенциальные нарушения посредством анализа отчетов комитета или аудита Комиссии.
  • Жалобы: Возможные нарушения могут быть доведены до сведения Комиссии в процессе рассмотрения жалоб. Этот процесс позволяет любому человеку подать жалобу под присягой, заявив о нарушениях и объяснив основания для обвинений.
  • Направления: Процесс направления позволяет другим государственным учреждениям направлять возможные нарушения в FEC.
  • Самостоятельная заявка: Любое физическое или юридическое лицо, которое считает, что оно совершило нарушение, может довести этот вопрос до сведения Комиссии sua sponte.

Аудиты политических комитетов

Как правило, Комиссия проверяет комитет при двух обстоятельствах:

  1. Когда комитет участвует в публично финансируемых президентских кампаниях, или
  2. Когда выясняется, что комитет не выполнил существенных требований в отношении отчетности.
Пример: Комитет президента Форда; C00031336

или

Выводы и категории проблем

Все Проблемы с размещением Раскрытие Чрезмерные взносы Отказ подать отчеты / расписания / уведомления Займы Искажение финансовой деятельности Чистые невыплаченные расходы на кампанию / конвенцию / обязательства Нет выводов или проблем / Не комитет Другой Платежи / изъятия Запрещенные взносы Бухучет, ведение учета, делопроизводство Упомянутые результаты, не указанные в списке Выплата в Казначейство США Поиск


Жалобы

Любой человек может подать жалобу, если он считает, что нарушение закона имело место или вот-вот произойдет.

Программы ведения исполнительных дел

Дела о принудительном исполнении в основном рассматриваются Управлением главного юрисконсульта и известны как Рассматриваемые вопросы (MURs).

Другие программы, предназначенные для усиления исполнительной роли Офиса главного юрисконсульта, включают Программу альтернативного разрешения споров и Программу административных штрафов.

Рассматриваемые дела (MURs)

Поскольку общественность имеет право знать результат любого исполнительного производства, отредактированные файлы по закрытым делам о принудительном исполнении становятся доступными общественности в течение 30 дней после того, как заинтересованные стороны были уведомлены о том, что все дело было закрыто.

Функция поиска MUR включает все дела, относящиеся к 1977 году. Вы можете искать все закрытые MUR FEC, используя ключевые слова, номера MUR, имена респондентов и многое другое. Для дополнительных фильтров поиска вы по-прежнему можете искать MUR, используя нашу устаревшую систему запросов FEC Enforcement Query System.

Программа альтернативного разрешения споров

Альтернативное разрешение споров — это серия процедур для решения вопросов принудительного исполнения путем взаимного согласия участвующих сторон.


Программа административных штрафов

Программа административных штрафов оценивает гражданские денежные штрафы за просроченные или незарегистрированные отчеты.

Поиск административных штрафов включает все дела, относящиеся к 2000 году. Вы можете искать все дела об административных штрафах, используя ключевые слова, номер дела и название комитета. Для дополнительных фильтров поиска вы по-прежнему можете искать административные штрафы, используя нашу устаревшую систему запросов на принудительное исполнение FEC.

Статистика исполнения и технологическая документация

Статистика исполнения отслеживает количество решенных вопросов принудительного исполнения FEC и связанных с ними штрафов.

Документы процесса правоприменения: Комиссия выпустила ряд документов, относящихся к процессам правоприменения и соответствия, в попытке повысить прозрачность и сделать внутренние документы доступными для общественности.

Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма


Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма

Принято Генеральной Ассамблеей США Государства в резолюции 54/109 от 9 декабря 1999 г.

Преамбула

Государства-участники настоящей Конвенции,

Принимая во внимание цели и принципы Устава Организации Объединенных Наций в отношении поддержание международного мира и безопасности и продвижение добрососедства и дружеских отношений и сотрудничества среди штатов,

Глубоко обеспокоен всемирным эскалация террористических актов во всех его формах и проявлениях,

ссылаясь на Декларацию о по случаю пятидесятой годовщины Организации Объединенных Наций, содержится в резолюции 50/6 Генеральной Ассамблеи от 24 октября 1995 г.,

Напоминая также все соответствующие Резолюции Генеральной Ассамблеи по этому вопросу, включая резолюцию 49/60 от 9 декабря 1994 г. и приложение к нему к Декларации о мерах по искоренению международного терроризма, в котором государства-члены Организации Объединенных Наций торжественно подтвердили свое безоговорочное осуждение всех актов, методов и практики терроризма как преступных и не имеет оправдания, где бы и кем бы он ни совершал, в том числе которые ставят под угрозу дружественные отношения между государствами и народами и угрожают территориальной целостности и безопасности государств,

Отмечая , что Декларация о Также поощряются меры по искоренению международного терроризма. Государствам срочно пересмотреть сферу действия существующих международных правовые положения о предупреждении, пресечении и устранении терроризма во всех его формах и проявлениях, с целью обеспечения наличия всеобъемлющей правовой базы, охватывающей все аспекты дела,

ссылаясь на резолюцию Генеральной Ассамблеи 51/210 от 17 декабря 1996 г., пункт 3, подпункт (f), в которую Ассамблея призвала все государства принять меры для предотвращения и противодействовать с помощью соответствующих внутренних мер финансированию террористов и террористических организаций, есть ли такое финансирование прямо или косвенно через организации, которые также имеют или утверждают, что преследуют благотворительные, социальные или культурные цели или которые также занимались незаконной деятельностью, такой как незаконный оборот оружия, торговля наркотиками и рэкет, в том числе эксплуатация людей в целях финансирования террористической деятельности, в частности рассмотреть, где это уместно, принятие мер регулирования для предотвращать и противодействовать движению средств, предположительно предназначенных в террористических целях, никоим образом не ограничивая свободу законных движений капитала и интенсификации обмена информации о международных движениях таких средств,

Напоминая также Генеральная Ассамблея резолюция 52/165 от 15 декабря 1997 года, в которой Ассамблея призвала на государства рассмотреть, в частности, выполнение меры, изложенные в пунктах 3 (а) — (f) резолюции 51/210 от 17 декабря 1996 г.,

Напоминая далее Генеральная Ассамблея резолюция 53/108 от 8 декабря 1998 года, в которой Ассамблея постановила что Специальный комитет, учрежденный резолюцией Генеральной Ассамблеи 51/210 от 17 декабря 1996 г. должен разработать проект международного Конвенция о борьбе с финансированием терроризма в дополнение соответствующие существующие международные инструменты,

Учитывая , что финансирование терроризма вызывает серьезную озабоченность международного сообщества, поскольку целое,

Отмечая , что количество и серьезность акты международного терроризма зависят от финансирования, которое террористы может получить,

Отмечая также , что существующие многосторонние правовые инструменты прямо не касаются такого финансирования,

Убежденный в неотложной необходимости улучшения международное сотрудничество между государствами в разработке и принятии эффективные меры по предотвращению финансирования терроризма, а также для его пресечения путем преследования и наказания виновных,

согласились о нижеследующем :


Артикул 1

Для целей настоящей Конвенции:

1.AFunds @ означает активы любого вида, будь то материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, независимо от того, были ли они приобретены, и юридические документы или инструменты в любой форме, включая электронную или цифровую, подтверждающую право собственности таким активам или интересам в них, включая, помимо прочего, банковские кредиты, дорожные чеки, банковские чеки, денежные переводы, акции, ценные бумаги, облигации, векселя, аккредитивы.

2.AA Государственное или государственное учреждение @ означает любое постоянное или временное средство или транспортное средство, которое используются или заняты представителями государства, членами правительства, законодательная или судебная власть, должностные лица или служащие государства или любого другого государственного органа или юридического лица или служащими или должностные лица межправительственной организации в связи с со своими служебными обязанностями.

3. Aroceeds @ означает любые средства, полученные или полученные прямо или косвенно, в результате совершения преступления, указанного в статье 2.


Артикул 2

1. Любое лицо совершает преступление по смыслу настоящей Конвенции, если это лицо каким-либо образом, прямо или косвенно, незаконно и умышленно предоставляет или собирает средства с намерением что их следует использовать или зная, что они должны использоваться, полностью или частично, для выполнения:

(a) Деяния, составляющие правонарушение в пределах объем и как определено в одном из договоров, перечисленных в приложение; или

(b) Любое другое действие с целью причинить смерть или тяжкие телесные повреждения мирному жителю или любому другому лицу, не принимать активное участие в боевых действиях в обстановке вооруженного конфликт, когда цель такого действия по своему характеру или контексту, состоит в том, чтобы запугать население или заставить правительство или международной организации делать или воздерживаться от совершения каких-либо действовать.

2. (a) При сдаче на хранение ратификационной грамоты, принятие, одобрение или присоединение, государство-участник, которое не сторона договора, перечисленная в приложении, может заявить, что в применение настоящей Конвенции к государству-участнику, договор считаются не включенными в приложение, указанное в пункт 1, подпункт (а). Заявление прекращает свое действие. вступают в силу, как только договор вступает в силу для государства Сторона, которая уведомляет депозитария об этом факте;

(b) Когда Государство-участник перестает быть участником договор, указанный в приложении, он может сделать заявление, как предусмотрено ибо в этой статье в отношении этого договора.

3. За деяние, составляющее преступление, установлено в пункте 1 необязательно, чтобы средства были фактически использовалось для совершения преступления, указанного в параграфе 1, подпункты (а) или (б).

4. Любое лицо также совершает правонарушение, если это лицо пытается совершить преступление, указанное в параграфе 1 этой статьи.

5. Любое лицо также совершает правонарушение, если это человек:

(а) Участвует в качестве соучастника в преступлении как указано в пунктах 1 или 4 настоящей статьи;

(b) Организует или направляет других к совершению преступление, указанное в пунктах 1 или 4 настоящей статьи;

(c) Участвует в совершении одного или нескольких правонарушения, указанные в пунктах 1 или 4 настоящей статьи группой лиц, действующих с общей целью.Такой вклад должны быть преднамеренными и должны быть либо:

(i) Сделано с целью продвижения преступная деятельность или преступная цель группы, если таковая деятельность или цель связаны с совершением правонарушения как изложенные в пункте 1 настоящей статьи; или

(ii) Осведомленность о намерении группы совершить преступление, указанное в параграфе 1 этой статьи.


Артикул 3

Настоящая Конвенция не применяется, если преступление совершено в пределах одного государства, предполагаемый преступник является гражданин этого государства и находится на территории этого государства Государство и никакое другое государство не имеет оснований согласно пункту статьи 7. 1 или пункта 2 статьи 7 для осуществления юрисдикции, за исключением что положения статей с 12 по 18 должны, в зависимости от обстоятельств, применяются в тех случаях.


Артикул 4

Каждое Государство-участник принимает такие меры, которые могут быть необходимо:

(a) Признать уголовным преступлением внутригосударственное право — преступления, указанные в статье 2;

(b) сделать эти правонарушения наказуемыми соответствующими штрафы, учитывающие тяжесть правонарушений.


Артикул 5

1. Каждое Государство-участник в соответствии со своими внутренними правовых принципов, должны принять необходимые меры для того, чтобы юридическое лицо, находящееся на его территории или организованное под его законы, чтобы нести ответственность, когда лицо, ответственное за управление или контроль этого юридического лица в этом качестве передал преступление, указанное в статье 2.Такая ответственность может быть уголовной, гражданский или административный.

2. Такая ответственность возникает без ущерба к уголовной ответственности лиц, совершивших правонарушения.

3. Каждое Государство-участник обеспечивает, в частности, что юридические лица несут ответственность в соответствии с пунктом 1 выше подлежат эффективному, соразмерному и убедительному преступлению, гражданские или административные санкции.Такие санкции могут включать денежные санкции.


Артикул 6

Каждое Государство-участник принимает такие меры, которые могут быть необходимыми, включая, где это уместно, национальное законодательство, обеспечить, чтобы преступные действия, подпадающие под действие настоящей Конвенции ни при каких обстоятельствах не могут быть оправданы соображениями политические, философские, идеологические, расовые, этнические, религиозные или другой подобной природы.


Артикул 7

1. Каждое Государство-участник принимает такие меры как это может быть необходимо для установления его юрисдикции в отношении правонарушений указано в статье 2, когда:

(a) Преступление совершено на территории этого государства;

(b) Преступление совершено на борту судна. под флагом этого государства или воздушное судно, зарегистрированное под законы этого государства на момент совершения преступления;

(c) Преступление совершено гражданином это государство.

2. Государство-участник может также установить свою юрисдикцию за любое такое правонарушение, когда:

(a) Преступление было направлено на при совершении преступления, указанного в пункте 2 статьи 1, подпункт (a) или (b), на территории или против гражданина этого государства;

(b) Преступление было направлено на при совершении преступления, указанного в пункте 2 статьи 1, подпункт (a) или (b), в отношении государственного или правительственного объекта этого государства за границей, включая дипломатические или консульские помещения этого государства;

(c) Преступление было направлено на в правонарушении, указанном в подпункте 1 пункта 1 статьи 2 (a) или (b), совершенное с целью заставить это государство сделать или воздерживаться от совершения каких-либо действий;

(d) Преступление совершено лицом без гражданства кто имеет обычное место жительства на территории этого Состояние;

(e) Преступление совершено на борту воздушного судна. которым управляет правительство этого государства.

3. При ратификации, принятии, одобрении или присоединении настоящей Конвенции каждое государство-участник уведомляет Генерального секретаря Организации Объединенных Наций юрисдикции, установленной в в соответствии с параграфом 2. Если произойдут какие-либо изменения, Заинтересованное государство-участник немедленно уведомляет Генерального секретаря.

4. Каждое Государство-участник аналогичным образом принимает такие меры, которые могут потребоваться для установления его юрисдикции над преступления, указанные в статье 2, в случаях, когда предполагаемое преступник находится на его территории и не выдает это лицо любому из Государств-участников, которые установили их юрисдикция в соответствии с параграфами 1 или 2.

5. Когда на юрисдикцию претендует более одного Государства-участника в отношении преступлений, указанных в статье 2, соответствующие государства Стороны стремятся надлежащим образом координировать свои действия, в частности, об условиях судебного преследования и условия оказания взаимной правовой помощи.

6. Без ущерба для норм общего международное право, настоящая Конвенция не исключает осуществление любой уголовной юрисдикции, установленной государством-участником в соответствии с со своим внутренним законодательством.


Артикул 8

1. Каждое Государство-участник принимает соответствующие меры, в соответствии с его национальными правовыми принципами, для идентификации, обнаружение и замораживание или арест любых использованных или выделенных средств с целью совершения преступлений, указанных в статье 2, а также доходы, полученные от таких преступлений, для целей о возможной конфискации.

2. Каждое Государство-участник принимает соответствующие меры, в соответствии с его внутренними правовыми принципами, для конфискации средств, использованных или выделенных для совершения правонарушений указанные в статье 2, и доходы, полученные от таких преступлений.

3. Каждое заинтересованное Государство-участник может рассмотреть на заключение соглашений о совместном использовании с другими государствами-участниками, на регулярной или индивидуальной основе средств, полученных от конфискации, упомянутые в этой статье.

4. Каждое Государство-участник рассматривает возможность создания механизмы, посредством которых средства, полученные от конфискации, переданы в этой статье используются для компенсации жертвам правонарушений упомянутые в подпунктах (а) или (b) пункта 1 статьи 2, или их семьи.

5. Положения настоящей статьи подлежат применению без ущерба для прав третьих лиц, действующих добросовестно Вера.


Артикул 9

1. При получении информации о том, что лицо, совершил или предположительно совершил преступление как указано в статье 2, может находиться на его территории, государство Заинтересованная Сторона принимает такие меры, которые могут потребоваться в соответствии с свое внутреннее законодательство по расследованию фактов, содержащихся в информации.

2.Убедившись, что обстоятельства того требуют, Государство-участник, на территории которого присутствующий преступник или предполагаемый преступник принимает соответствующие меры в соответствии со своим внутренним законодательством, чтобы гарантировать, что лицо присутствие с целью судебного преследования или экстрадиции.

3. Любое лицо, в отношении которого применяются меры в пункт 2 принимаются имеет право:

(а) Незамедлительно связаться с ближайший соответствующий представитель государства, в котором лицо является гражданином или иным образом имеет право защищать этот человек = s права или, если это лицо является лицом без гражданства, государство в территория, на которой это лицо обычно проживает;

(b) быть посещенным представителем этого государства;

(c) Получить информацию об этом человеке = s права согласно подпунктам (а) и (b).

4. Права, указанные в параграфе 3, должны осуществляться в соответствии с законами и постановлениями Государство, на территории которого преступник или предполагаемый преступник присутствует, при условии, что указанные законы и постановления должны обеспечивать полное выполнение целей, для которых права, предоставленные в соответствии с параграфом 3, предназначены.

5. Положения пунктов 3 и 4 должны не ущемлять право любого государства-участника иметь претендовать на юрисдикцию в соответствии с пунктом 7 статьи 1, подпункт (b), или параграф 2, подпункт (b), предложить Международный комитет Красного Креста для связи с и посетить предполагаемого преступника.

6.Когда государство-участник в соответствии с настоящей статьи, заключил лицо под стражу, он немедленно уведомить, напрямую или через Генерального секретаря Организации Объединенных Наций, государства-участники, которые учредили юрисдикция в соответствии с пунктом 1 статьи 7 или 2, и, если сочтет это целесообразным, любые другие заинтересованные государства Стороны, факт нахождения такого лица под стражей и обстоятельства, которые оправдывают это лицо содержание под стражей.Государство, которое рассматривает расследование в пункте 1 незамедлительно информирует указанные Государства-участники о его выводы и должны указывать, намеревается ли он осуществить юрисдикция.


Артикул 10

1. Государство-участник, на территории которого предполагаемый преступник присутствует, в случаях, в которых статья 7 применяется, если он не выдаст это лицо, обязан без какое бы то ни было исключение, и было ли преступление совершено на своей территории, без неоправданной задержки передать дело на его компетентные органы для целей судебного преследования через судебное разбирательство в соответствии с законами этого государства.Эти власти принимает решение таким же образом, как и в случае любое другое преступление серьезного характера в соответствии с законодательством этого государства.

2. Если государству-участнику разрешено свое внутреннее законодательство об экстрадиции или иной передаче одного из своих граждане только при условии, что лицо будет возвращено этому государству для отбытия наказания, назначенного в результате судебное разбирательство или судебное разбирательство, для которого выдача или передача это лицо разыскивалось, и это государство и государство добивались экстрадиция лица согласен с этим вариантом и другими условиями они могут счесть целесообразным такую ​​условную выдачу или передачу является достаточным для выполнения обязательства, установленного в пункте 1.


Артикул 11

1. Преступления, указанные в статье 2, должны считаются правонарушениями, влекущими выдачу договор, существующий между любым из государств-участников до въезда в силу настоящей Конвенции. Государства-участники обязуются включать такие преступления, как преступления, влекущие за собой выдачу, в каждом договоре о выдаче будут впоследствии заключены между ними.

2. Когда государство-участник, производящее выдачу при условии наличия договора получает запрос на выдача из другого государства-участника, с которым у него нет выдачи договора, запрашиваемое Государство-участник может, по своему усмотрению, рассмотреть настоящую Конвенцию в качестве правовой основы для выдачи в отношении преступления, указанные в статье 2. Выдача подлежит с другими условиями, предусмотренными законодательством запрашиваемого государства.

3. Государства-участники, которые не производят выдачу при условии наличия договора признает преступления указанные в статье 2 как преступления, влекущие за собой выдачу между собой, при соблюдении условий, предусмотренных законодательством запрашиваемой Состояние.

4. При необходимости преступления, указанные в статье 2 рассматриваются для целей выдачи между государствами Стороны, как если бы они были совершены не только в месте в которые они имели место, но и на территории государств, которые установили юрисдикцию в соответствии с пп. 1 и 2.

5. Положения всех договоров о выдаче и договоренности между государствами-участниками в отношении преступлений изложенные в статье 2, считаются измененными в период между Государства-участники в той мере, в какой они несовместимы с этим Соглашение.


Артикул 12

1. Государства-участники предоставляют друг другу максимальная мера помощи в связи с уголовным расследованием или уголовное преследование или экстрадиция в отношении правонарушений изложенные в статье 2, включая помощь в получении доказательств в их распоряжении, необходимое для разбирательства.

2. Государства-участники не могут отказать в просьбе о взаимная правовая помощь на основании банковской тайны.

3. Запрашивающая Сторона не передает использовать информацию или доказательства, предоставленные запрашиваемой Стороной, для расследования, судебное преследование или судебное разбирательство, кроме заявленных в запросе без предварительного согласия запрашиваемой Стороны.

4. Каждое Государство-участник может рассмотреть создание механизмов для обмена информацией с другими государствами-участниками или доказательства, необходимые для установления уголовного, гражданского или административного ответственность согласно статье 5.

5. Государства-участники выполняют свои обязательства. в соответствии с пунктами 1 и 2 в соответствии с любыми договорами или другими договоренности о взаимной правовой помощи или обмене информацией что может существовать между ними.При отсутствии таких договоров или договоренности, государства-участники будут оказывать друг другу помощь в соответствии с их внутренним законодательством.


Статья 13

Ни одно из преступлений, указанных в статье 2, не должно рассматриваться для целей выдачи или взаимной правовой помощи, как фискальное правонарушение. Соответственно, государства-участники не могут отказать запрос о выдаче или о взаимной правовой помощи по единственное основание, что это касается налогового правонарушения.


Статья 14

Ни одно из преступлений, указанных в статье 2, не должно рассматриваться для целей выдачи или взаимной правовой помощи как политическое преступление или как преступление, связанное с политическим преступление или преступление по политическим мотивам. Соответственно, запрос об экстрадиции или о взаимной правовой помощи на основании в таком правонарушении не может быть отказано только на том основании, что это касается политического преступления или преступления, связанного с политическое преступление или преступление, совершенное по политическим мотивам.


Статья 15

Ничто в настоящей Конвенции не подлежит интерпретируется как наложение обязательства выдать или предоставить взаимная правовая помощь, если запрашиваемое государство-участник имеет существенные основания полагать, что запрос о выдаче за правонарушения изложенные в статье 2, или для взаимной правовой помощи в отношении к таким преступлениям было совершено с целью преследования или наказание человека из-за этого человека = s раса, религия, национальность, этническое происхождение или политические взгляды или что выполнение запроса может нанести ущерб этому person = s положение по любой из этих причин.


Артикул 16

1. Лицо, находящееся под стражей или отбывающее наказание приговор на территории одного государства-участника, присутствие которого в другом государстве-участнике запрашивается для целей идентификации, свидетельские показания или иное содействие в получении доказательств для расследования или судебного преследования преступлений, указанных в статья 2 может быть передана при соблюдении следующих условий:

(a) Лицо свободно сообщает свое информированное согласие;

(b) Компетентные органы обоих государств соглашаются на таких условиях, которые эти государства могут счесть целесообразными.

2. Для целей настоящей статьи:

(a) Государство, в которое передается лицо имеет полномочия и обязанность удерживать переданное лицо в заключении, если иное не требуется или не разрешено государством с которого лицо было передано;

(b) Государство, в которое передается лицо незамедлительно выполнит свое обязательство по возвращению человека в ведение государства, из которого лицо было передано по предварительной договоренности или по иной договоренности компетентным власти обоих государств;

(c) Государство, в которое передается лицо не требует, чтобы государство, из которого было передано лицо возбудить процедуру экстрадиции для возвращения лица;

(d) Переданное лицо получает кредит для отбывания наказания в государстве, из которого он был переведен на время, проведенное под стражей Государство, в которое он был переведен.

3. Если только Государство-участник, из которого подлежит передаче в соответствии с настоящей статьей, так что соглашается, что это лицо, независимо от его или ее национальности, не должно преследоваться, задерживаться или подвергаться любым другим ограничениям его или ее личной свободы на территории государства которое это лицо передано в отношении действий или убеждений до его или ее выезда с территории государства от которого такое лицо было передано.


Артикул 17

Любое лицо, заключенное под стражу или в отношении в отношении кого принимаются какие-либо другие меры или ведутся дела в соответствии с настоящей Конвенцией гарантируется справедливое обращение, включая пользование всеми правами и гарантиями в соответствии с правом государства, на территории которого это лицо присутствуют и применяются положения международного права, в том числе международное право прав человека.


Артикул 18

1. Государства-участники сотрудничают в предотвращении преступлений, указанных в статье 2, приняв все практически возможные меры, среди прочего , путем адаптации их внутреннего законодательства, при необходимости, для предотвращения и противодействия приготовлениям в соответствующих территории для совершения этих преступлений внутри или за пределами свои территории, в том числе:

(a) Меры по запрещению на своей территории противоправная деятельность лиц и организаций, заведомо поощрять, подстрекать, организовывать или участвовать в совершении правонарушения, указанные в статье 2;

(b) Меры, требующие от финансовых учреждений и другие профессии, связанные с финансовыми операциями, чтобы использовать наиболее эффективные меры, доступные для выявления их постоянных или случайных клиентов, а также клиентов, у которых открываются процентные счета, и уделять особое внимание необычные или подозрительные транзакции и сообщать о подозрительных транзакциях в результате преступной деятельности.С этой целью государства Стороны учитывают:

(i) Принятие постановлений, запрещающих открытие счетов, владельцы или бенефициары которых не указаны или неидентифицируемыми, и меры по обеспечению того, чтобы такие учреждения проверить личность реальных владельцев таких сделок;

(ii) В отношении идентификации юридических лиц, нуждающихся в финансовых учреждениях, при необходимости, принять меры для проверки юридического существования и структуры клиента путем получения либо из публичного реестра либо от клиента, либо от того и другого, подтверждение регистрации, включая информация о клиенте = s имя, юридическая форма, адрес, директора и положения, регулирующие способность связывать сущность;

(iii) Принятие постановлений, вводящих о финансовых учреждениях обязанность незамедлительно сообщать компетентным органам все сложные, необычно крупные сделки и необычные схемы транзакций, которые не имеют очевидных экономическая или явно законная цель, не опасаясь предположить уголовная или гражданская ответственность за нарушение любого ограничения на раскрытие информации, если они сообщают о своих подозрениях в добросовестность;

(iv) Требование к финансовым учреждениям поддерживать, не менее пяти лет, все необходимые записи о сделках, как внутренние, так и международные.

2. Государства-участники будут и далее сотрудничать в предотвращение правонарушений, указанных в статье 2, с учетом:

(a) Меры надзора, в том числе: например, лицензирование всех агентств по переводу денег;

(b) Возможные меры по обнаружению или мониторингу физическая трансграничная перевозка наличных денег на предъявителя по договоренности инструменты, при условии соблюдения строгих мер безопасности для обеспечения правильного использования информации и никоим образом не ущемляя свободу движение капитала.

3. Государства-участники будут и далее сотрудничать в предотвращение преступлений, указанных в статье 2, путем обмена точная и проверенная информация в соответствии с их внутренними закон и согласование принятых административных и иных мер, в зависимости от обстоятельств, для предотвращения совершения преступлений, указанных в в статье 2, в частности:

(a) Создание и поддержание каналов связь между их компетентными агентствами и службами способствовать безопасному и быстрому обмену информацией о все аспекты преступлений, указанных в статье 2;

(b) Сотрудничество друг с другом в проведении расследования в отношении преступлений, указанных в статье 2, относительно:

(i) Личность, местонахождение и деятельность лиц, в отношении которых существует обоснованное подозрение, что они причастны к таким преступлениям;

(ii) Движение средств, относящихся к совершение таких правонарушений.

4. Государства-участники могут обмениваться информацией через Международная организация уголовной полиции (Интерпол).


Артикул 19

Государство-участник, в котором предполагаемый преступник преследуется по закону в соответствии со своим внутренним законодательством или применимыми процедурами, сообщить Генеральному секретарю об окончательном результате разбирательства Организации Объединенных Наций, который передаст информацию другие государства-участники.


Артикул 20

Государства-участники выполняют свои обязательства. в соответствии с настоящей Конвенцией в соответствии с принципами суверенного равенства и территориальной целостности государств и невмешательства во внутренние дела других государств.


Статья 21

Ничто в настоящей Конвенции не затрагивает другие права, обязательства и ответственность государств и отдельных лиц в соответствии с международное право, в частности цели Устава ООН, международное гуманитарное право и другие соответствующие условности.


Артикул 22

Ничто в настоящей Конвенции не дает государству-участнику права проводить на территории другого Государства-участника учения юрисдикции или выполнения функций, которые исключительно зарезервировано для властей этого другого Государства-участника его внутреннее право.


Артикул 23

1.В приложение могут быть внесены поправки путем добавления соответствующие договоры, которые:

а) открыты для участия всех государств;

(b) вступили в силу;

(c) были ратифицированы, приняты, одобрены или к которому присоединились не менее двадцати двух государств-участников настоящего Соглашение.

2. После вступления в силу настоящей Конвенции, любое государство-участник может предложить такую ​​поправку.Любое предложение по об изменении сообщается депозитарию в письменной форме. форма. Депозитарий уведомляет предложения, соответствующие требованиям. пункта 1 всем государствам-участникам и запрашивать их мнения о том, следует ли принять предложенную поправку.

3. Предложенная поправка считается принятой. если одна треть государств-участников не возражает против этого письменным уведомление не позднее 180 дней после его распространения.

4. Принятая поправка к приложению должна быть внесена в вступает в силу через 30 дней после сдачи на хранение двадцать второго векселя о ратификации, принятии или одобрении такой поправки для все государства-участники, сдавшие на хранение такой документ. Для каждого государства-участника, ратифицирующего, принимающего или одобряющего поправку после сдачи на хранение двадцать второго векселя поправка вступает в силу на тридцатый день после сдачи на хранение таким Государство-участник документа о ратификации, принятии или одобрении.


Артикул 24

1. Любой спор между двумя или более Государствами-участниками относительно толкования или применения настоящей Конвенции которые не могут быть урегулированы путем переговоров в разумные time по требованию одного из них передается в арбитраж. Если в течение шести месяцев с даты запроса об арбитраже, стороны не могут договориться об организации арбитража, любая из этих сторон может передать спор на рассмотрение Международного Суд по заявлению в соответствии со Статутом суда.

2. Каждое государство может при подписании, ратификации, принятие или одобрение настоящей Конвенции или присоединение к ней заявлять, что не считает себя связанным положениями пункта 1. Другие Государства-участники не будут связаны положениями пункта 1 с в отношении любого государства-участника, сделавшего такую ​​оговорку.

3. Любое государство, сделавшее оговорку в в соответствии с параграфом 2 может в любое время снять эту оговорку путем уведомления Генерального секретаря Организации Объединенных Наций.


Статья 25

1. Настоящая Конвенция открыта для подписания. всеми штатами с 10 января 2000 года по 31 декабря 2001 года в США. Штаб-квартира Наций в Нью-Йорке.

2. Настоящая Конвенция подлежит ратификации. принятие или одобрение. Документы о ратификации, принятии или одобрение передается на хранение Генеральному секретарю Организация Объединенных Наций.

3. Настоящая Конвенция открыта для присоединения. любым государством. Документы о присоединении сдаются на хранение. с Генеральным секретарем Организации Объединенных Наций.


Артикул 26

1. Настоящая Конвенция вступает в силу на тридцатый день после даты депозита двадцать второго документ о ратификации, принятии, одобрении или присоединении с Генеральным секретарем Организации Объединенных Наций.

2. За каждое государство, ратифицирующее, принимающее, утверждающее или присоединиться к Конвенции после сдачи на хранение двадцать второго документ о ратификации, принятии, одобрении или присоединении, Конвенция вступает в силу на тридцатый день после сдача на хранение таким государством своей ратификационной грамоты, документа о принятии, одобрение или присоединение.


Артикул 27

1.Любое государство-участник может денонсировать настоящую Конвенцию. письменным уведомлением Генеральному секретарю Соединенных Штатов. Наций.

2. Денонсация вступает в силу через год после дата получения уведомления Генеральным секретарем Организации Объединенных Наций.


Статья 28

Подлинник настоящей Конвенции, арабский, Китайский, английский, французский, русский и испанский тексты одинаковы. подлинные, сдаются на хранение Генеральному секретарю Организация Объединенных Наций, которая направит их заверенные копии всем Состояния.

В УДОСТОВЕРЕНИЕ ЧЕГО нижеподписавшиеся, должным образом уполномоченные на это своими правительствами, подписали настоящая Конвенция, открытая для подписания в Центральных учреждениях Организации Объединенных Наций в Нью-Йорке 10 января 2000 года.


Приложение

1. Конвенция о борьбе с незаконным Захват самолетов, совершенный в Гааге 16 декабря 1970 года.

2. Конвенция о борьбе с незаконным Действия против безопасности гражданской авиации, совершенные в Монреале 23 сентября 1971 г.

3. Конвенция о предупреждении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе Дипломатические агенты, одобренные Генеральной Ассамблеей Соединенных Штатов. Наций 14 декабря 1973 года.

4. Международная конвенция о борьбе с захватом заложников, принятая Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 17 декабря 1979 года.

5. Конвенция о физической защите ядерных материалов. Материал, принятый в Вене 3 марта 1980 года.

6. Протокол о борьбе с незаконными действиями. насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняет Конвенцию о борьбе с незаконными Действия против безопасности гражданской авиации, совершенные в Монреале 24 февраля 1988 г.

7. Конвенция о борьбе с незаконным Действия против безопасности морского судоходства, совершенные в Риме 10 марта 1988 г.

8. Протокол о борьбе с незаконными действиями. против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальной Полка, сделана в Риме 10 марта 1988 г.

9. Международная конвенция о борьбе с подавлением бомбового терроризма, принятая Генеральной Ассамблеей Организация Объединенных Наций 15 декабря 1997 г.


Авторские права (c) 1999
United Nations

Заявление USADA относительно COVID-19 и протокола антидопингового тестирования

USADA хорошо осведомлен о влиянии нового коронавируса (COVID-19) на спортсменов и антидопинговый процесс в США и во всем мире.

В USADA мы здесь, чтобы защищать спортсменов и обеспечивать их право соревноваться на здоровой, чистой и справедливой игровой площадке.Мы в равной степени привержены защите здоровья и благополучия спортсменов и персонала, собирающего образцы. Мы понимаем, что работаем в неопределенное время, и наши специалисты внимательно следят за советами и передовой практикой национальных и местных органов здравоохранения.

В соответствии с этими интересами мы применяем рациональный и гибкий подход, чтобы гарантировать продолжение нашей основной миссии безопасным и здоровым образом. Сразу же вступив в силу, USADA сосредоточится только на критически важном тестировании спортсменов, продолжающих участвовать в спорте, и в качестве абсолютно необходимого для тех, кто готовится к Олимпийским и Паралимпийским играм в Токио, чтобы гарантировать соблюдение их прав и защиту их репутации.

Наш процесс сбора всегда проводился с максимальным вниманием к протоколам безопасности. По мере того, как мы сохраняем это обязательство перед спортсменами и нашими инспекторами допинг-контроля (ИДК), мы будем соответствующим образом улучшать наш процесс сбора данных:

  • По возможности, DCO должны использовать средства индивидуальной защиты, включая маску и перчатки. У ИДК также будет дезинфицирующее средство для рук, которое можно использовать во время обработки образца. Помните, что во многих сообществах не хватает этих материалов, которые необходимы системе здравоохранения.
  • Как всегда, мы просим спортсменов и ИДК вымыть руки перед тестированием.
  • Мы призываем спортсменов и сотрудников службы допинг-контроля соблюдать дистанцию ​​в шесть футов во время тренировки.
  • В течение этого времени ни один DCO USADA, у которого есть какие-либо признаки болезни или иным образом соответствует критериям риска, установленным Центрами по контролю и профилактике заболеваний (CDC), не будет собирать образцы.

Нам сообщили, что некоторые международные федерации продолжают тестирование без изменения своих протоколов.Мы координируем свои действия с ВАДА и другими НАДО, чтобы гарантировать, что другие страны аналогичным образом продолжают обеспечивать справедливость соревнований элит во всем мире и на предстоящих Олимпийских и Паралимпийских играх в Токио.

Мы просим спортсменов продолжать регистрировать информацию о местонахождении, чтобы отразить изменения в планах или отмененные соревнования. Если им не нравятся места проведения испытаний или обстоятельства, USADA может помочь.

При необходимости обновления будут публиковаться на USADA.org и на наших каналах Twitter, Instagram и Facebook.

Сообщение для спортсменов от генерального директора USADA Трэвиса Т.

Оставить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.