Взыскание процентов по статье 395 ГК РФ
Консультация эксперта
В случае если одна сторона договора неправомерно удерживает денежные средства другой стороны, либо уклоняется от их возврата, либо ещё каким способом допускает просрочку уплаты, то она обязана оплатить проценты на сумму указанного долга. Подробнее об этом рассказала наш эксперт Инна Мерлина.
***
В большинстве случаев, когда стороны заключают договор, они стараются предусмотреть для себя максимально выгодные условия. Для достижения взаимопонимания и продуктивной совместной деятельности важно понимать, что будет, если вы или ваш партнёр не исполните или ненадлежаще исполните свои договорённости.
Ответственность за данное нарушение регламентируется статьёй 395 ГК РФ. Размер процентов устанавливается в зависимости от периода просрочки, в который действовала та или иная ключевая ставка Банка России.
Узнать размер ключевой ставки, действовавшей в определённое время, можно в Справочной информации СПС КонсультантПлюс.
Согласно п. 39 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7, данные правила применяются в том случае, если законом или договором стороны не установили другой размер исчисления.
Бывают случаи, когда размер убытков кредитора превышает сумму причисляющихся по п. 1 ст. 395 ГК РФ процентов. В такой ситуации кредитор может требовать с должника возмещения убытков в части, не покрытой процентами.
Формула расчёта процентов за пользование чужими средствами
Как следует из Постановления Президиума ВАС РФ от 22.09.2009 № 5451/09 по делу № А50-6981/2008-Г-10, если сумма долга с НДС, то рассчитывать проценты рекомендуется с суммы с включённым НДС. Получается, что вы оплачиваете НДС с дебиторской задолженности из своих средств, пока должник фактически пользуется вашими деньгами. Если же у вас упрощённая система налогообложения, то проценты начисляются только на основную сумму долга.
Начислять проценты на проценты за пользование чужими средствами по общему правилу запрещено.
Так, если вы начислили проценты за первый месяц, то начислять проценты за второй месяц надо вновь на основную сумму долга, без учёта процентов за первый месяц. Например, в Постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 11.03.2020 № Ф07-1674/2020 по делу № А56-53244/2019 отмечено, что начисление процентов на взысканные судебными актами проценты, рассчитанные на сумму долга, недопустимо и влечёт несоблюдение принципа соразмерности ответственности последствиям нарушения обязательства.
При этом согласно п. 5 ст. 395 ГК РФ начисление сложных процентов допускается, если это предусмотрено законом или договором и связано с предпринимательской деятельностью.
В отношении того, с какого дня идёт начисление процентов, то это зависит от конкретных обстоятельств и оснований взыскания. Например, в силу п. 50 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7, при неисполнении договорного денежного обязательства проценты начисляются со дня просрочки. Согласно позиции, указанной в п.
54 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7, если по договору передан товар, но не оплачен в срок, то проценты начисляются с того дня, когда товар должен был быть оплачен. Если, например, произошла переплата за товар и вы требуете вернуть излишне уплаченную сумму, то по п. 51 указанного выше постановления проценты можно считать с того дня, когда другая сторона узнала или могла узнать о неосновательно полученных деньгах (например, на основании платёжного поручения).
Проценты начисляются вплоть по день фактического исполнения обязательства. Об этом говорят п. 3 ст. 395 ГК РФ и п. 48 ПП ВС РФ от 24.03.2016 № 7. Если в самом договоре указан более короткий срок взимания процентов, то руководствоваться нужно им.
К прерогативе суда относится определение суммы процентов на день вынесения решения. В решении по требованию истца может быть указано, что взыскание процентов происходит до момента фактического исполнения обязательства. Окончательным расчётом будет заниматься судебный пристав, банк или иная уполномоченная организация уже после вынесения решения суда.
Нельзя, руководствуясь принципом свободы договоров, исключать предусмотренную п. 1 ст. 395 ГК РФ ответственность должника за умышленное неисполнение обязательства. Это нарушает баланс интересов сторон договора, давая преимущество лишь одной стороне. Получается, что должник не несёт никакой имущественной ответственности за время периода просрочки. Данная позиция отражена в Постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 25.02.2021 № Ф07-281/2021 по делу № А56-28140/2020, Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 14.07.2020 № 306-ЭС20-2351 по делу № А65-11516/2019.
Размер начисленных процентов может быть уменьшен судом. Это происходит по мотивированному заявлению должника с указанием на то, что сумма явно несоразмерна последствиям нарушенного обязательства. Уменьшение возможно не менее чем до суммы, определённой с учётом ключевой ставки Банка России.
По общему правилу размер процентов определяется исходя из редакции п.
1 ст. 395 ГК РФ, действовавшей в соответствующий период, и снижению на основании ст. 333 ГК РФ не подлежит.
Иногда стороны в ходе судебного разбирательства приходят к взаимовыгодному разрешению конфликтной ситуации. Ранее мы рассказывали об утверждении мирового соглашения.
Если с юридических лиц или физлиц налоговые, таможенные и иные госорганы необоснованно взыскали финансовые (экономические) штрафные санкции, то на сумму, подлежащую возврату из бюджета, не начисляются указанные проценты. В таких случаях защитить свои права и интересы юрлицам и ИП можно на основании статей 15, 16, 1069 ГК РФ.
Так, в Постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2021 № 09АП-43929/2021 по делу № А40-246266/2020 юридическое лицо хотело получить со службы судебных приставов проценты за пользование чужими денежными средствами. Но суд указал, что данная служба является органом исполнительной власти и, согласно своим административно-властным полномочиям, не могла пользоваться чужими денежными средствами.
При начислении судебной неустойки, согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7, начисление процентов по ст. 395 ГК РФ не допускается.
Если кредитор отказался принять надлежащее исполнение обязательства или иными действиями помешал должнику исполнить свои обязательства, то должник освобождается от уплаты процентов по ст. 395 ГК РФ. Например, если кредитор не сообщил реквизиты счёта для перечисления средств. Данная позиция отражена в п. 47 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7.
В силу п. 7 ст. 16.1 Закона об ОСАГО со страховщика за несвоевременную выплату страхового возмещения не будут взысканы проценты по ст. 395 ГК РФ, а также иные санкции, штрафы, неустойка.
Как следует из разъяснений п. 45 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7, не является препятствием для взыскания отсутствие у должника денежных средств. Так, например, в Определении Верховного Суда РФ от 02.04.2021 № 304-ЭС21-1218 по делу № А27-4123/2020 сказано, что отсутствие выделенных лимитов бюджетных обязательств не может служить основанием для освобождения ответчика от ответственности.
При взыскании процентов по ст. 395 ГК РФ важно правильно соблюсти порядок действий. Сначала нужно верно рассчитать сумму и направить претензию должнику.
Ранее мы рассказывали о досудебном урегулировании споров и претензионном порядке в арбитражном процессе.
Претензионный порядок обязателен, если вы обращаетесь в арбитражный суд, и необязателен при рассмотрении спора судами общей юрисдикции, за исключением случаев, предусмотренных в законе. Но мы рекомендуем в любом случае направлять претензию должнику. Во-первых, есть шанс, что ваш должник добровольно выполнит требования, изложенные в претензии. Во-вторых, судебные тяжбы занимают много времени, сил и денег, поэтому всегда лучше уметь договариваться с контрагентами.
По факту в претензии желательно указывать свои возможные будущие исковые требования. Важно правильно рассчитать проценты, обосновать сумму долга, определить период начисления и привести точный расчёт. Если суммы основного долга, неустойки, процентов в претензии и в исковом заявлении не совпадают, это само по себе не свидетельствует о несоблюдении обязательного досудебного порядка урегулирования спора при условии, что в претензии есть указание на конкретный материально-правовой спор, связанный с нарушением прав истца, и предложение ответчику его урегулировать (п.
14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.06.2021 № 18).
К претензии обязательно прикладывают копии всех подтверждающих документов, договор, акты, дополнительные соглашения. Подписывает претензию только уполномоченное лицо, например, на основании доверенности или в силу закона.
Направление претензии осуществляется на юридический адрес должника, указанный в ЕГРЮЛ (ЕГРИП), либо на адрес, который написан в договоре. Оба варианта будут считаться соблюдением претензионного порядка. По умолчанию выбор способа направления претензии за должником. Но важно, чтобы была возможность однозначно установить адресата и отправителя и чтобы остались доказательства отправки претензии (чек, квитанция, опись вложения и т. д.), чтобы потом приложить эти документы к исковому заявлению.
Если вы соблюдали досудебный порядок урегулирования спора только в отношении суммы основного долга, то согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 22.06.2021 № 18 такой порядок считается соблюдённым и в отношении взыскания процентов по ст.
В СПС КонсультантПлюс вы получите эксклюзивные материалы – готовые решения, в которых пошагово расписано, как можно взыскать проценты по статье 395 ГК РФ.
Дополнительно можно будет ознакомиться с обзорами судебной практики на данную тему, а также воспользоваться калькулятором для расчёта процентов.
Инна Мерлина, преподаватель-юрист «Что делать Консалт»
Свидетельство о регистрации СМИ: Эл № ФС77-67462 от 18 октября 2016 г. Контакты редакции: +7 (495) 784-73-75, [email protected]
Вопрос недели: Можно ли в договоре на поставку прописать, что стороны отказываются предъявлять законные проценты за пользование чужими денежными средствами?
Можно ли в договоре на поставку тепловой энергий прописать, по согласованию сторон, что стороны отказываются предъявлять законные проценты за пользование чужими денежными средствами (395, 317.
1ГК), а также договорные проценты за просрочку платежа? Если прописать будет ли договор считаться ничтожным?
Сообщаю Вам следующее:
Суды отмечают, что условия соглашения об отказе лица от реализации права по взысканию договорной неустойки (процентов за пользование чужими денежными средствами в рамках ст. 395 ГК РФ) противоречат п. 2 ст. 9 ГК РФ и в силу ст. 168 ГК РФ являются ничтожными (в настоящее время –оспоримыми).
Статья 180 ГК РФ устанавливает, что недействительность части сделки не влечет недействительности прочих ее частей, если можно предположить, что сделка была бы совершена и без включения недействительной ее части.
При этом следует обратить внимание, что пунктом 2 ст. 1 ГК РФ установлено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора.
Пунктом 4 ст. 421 ГК РФ предусмотрено, что условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (ст. 422 ГК РФ).
Данная норма закрепляет право на свободу заключения договора и определения его условий.
Отказ от права (осуществления права) по договору — это заявление управомоченного лица о том, что оно не будет использовать это право. Такой вывод можно сделать на основании п. 6 ст. 450.1 ГК РФ.
Однако п. 2 ст. 9 ГК РФ установлено, что отказ граждан и юридических лиц от осуществления принадлежащих им прав не влечет прекращения этих прав, за исключением случаев, предусмотренных законом.
При этом ГК РФ, равно как и положения иных нормативно-правовых актов РФ, не содержит положения, согласно которому отказ сторон договора от своих прав, предусмотренных ст. 395 ГК РФ, влечет прекращение таких прав.
Таким образом, указание в тексте договора на отсутствие права сторон взыскания процентов по ст.
395 ГК РФ, не лишает стороны договора права заявлять о применении судом ст. 395 ГК РФ.
Подборка документов из Систем КонсультантПлюс:
Законные проценты — это плата за правомерное пользование деньгами, а проценты по ст. 395 ГК РФ — мера ответственности за незаконное пользование чужими денежными средствами (п. 53 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7).
Проценты по ст. 395 ГК РФ начисляются по умолчанию, в то время как право на получение законных процентов должно быть прямо прописано в договоре.
Готовое решение: Что такое законные проценты (КонсультантПлюс, 2018) {КонсультантПлюс}
проценты по п. 1 ст. 317.1 ГК РФ начисляются на сумму денежного обязательства только в случае, когда это предусмотрено договором или законом.
В п. 53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 7 отмечается: в отличие от процентов, предусмотренных п. 1 ст. 395 ГК РФ, проценты, установленные ст.
317.1 ГК РФ, не являются мерой ответственности, а представляют собой плату за пользование денежными средствами
Законные проценты начисляются лишь по тем обязательствам, для которых нет специальных правил по взиманию процентов.
{Вопрос: …Можно ли требовать от покупателя не только сумму долга, но и предусмотренную договором поставки неустойку за несвоевременное исполнение обязательств по оплате изделий? (Консультация эксперта, 2018) {КонсультантПлюс}}
что проценты, предусмотренные п. 1 ст. 395 ГК РФ, подлежат уплате независимо от основания возникновения обязательства (договора, других сделок, причинения вреда, неосновательного обогащения или иных оснований, указанных в ГК РФ).
Поскольку ст. 395 ГК РФ предусматривает последствия неисполнения или просрочки исполнения именно денежного обязательства, положения указанной нормы не применяются к отношениям сторон, не связанным с использованием денег в качестве средства платежа (средства погашения денежного долга).
проценты, предусмотренные п. 1 ст. 395 ГК РФ представляют собой вид ответственности за неисполнение или просрочку исполнения денежного обязательства.
«Обеспечение и погашение обязательств контрагентами организаций» (Тепляков А.Б.) («ГроссМедиа», «РОСБУХ», 2018) {КонсультантПлюс}
В частности, суды отмечают, что условия соглашения об отказе лица от реализации права по взысканию договорной неустойки (процентов за пользование чужими денежными средствами в рамках ст. 395 ГК РФ) противоречат п. 2 ст. 9 ГК РФ и в силу ст. 168 ГК РФ являются ничтожными <17>.
«…..Возражения заявителя о неправильной квалификации судами отношений сторон по заключению соглашения, в котором стороны установили, что любые штрафные санкции, включая пени, неустойку, проценты, в том числе установленные законом за просрочку исполнения сторонами обязательств по договору начислению и взысканию со стороны кредитора не подлежат, ранее заявлялись при рассмотрении дела в судах нижестоящих инстанций и им дана соответствующая оценка.
Суды указали, что отказ кредитора от взыскания неустойки противоречит пункту 2 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации…»
{Определение ВАС РФ от 15.05.2012 N ВАС-5922/12 по делу N А40-71837/11-58-398 {КонсультантПлюс}}
«……Вывод судов о том, что, отказавшись от взыскания процентов за нарушение обязательства по договору поставки электроэнергии, истец фактически утратил право на применение в дальнейшем к ответчику такой меры ответственности, как взыскание процентов (ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации), противоречит п. 2 ст. 9 Гражданского кодекса Российской Федерации, в силу которого отказ граждан и юридических лиц от осуществления принадлежащих им прав не влечет прекращения этих прав и, кроме того, согласно ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, отказ от права на обращение в суд недействителен…».
{Постановление ФАС Уральского округа от 12.12.2005 N Ф09-4046/05-С6 по делу N А76-9568/2005 {КонсультантПлюс}}
«…условия названного соглашения об отказе истца от реализации права по взысканию договорной неустойки противоречат пункту 2 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации и в силу статьи 168 названного Кодекса являются ничтожными, в связи с чем требование истца о взыскании неустойки является правомерным…».
{Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 19.04.2006 N А58-3307/05-Ф02-1676/06-С2 по делу N А58-3307/05 {КонсультантПлюс}}
По мнению суда, из п. 2 ст. 9 ГК РФ следует, что лицо не только свободно в использовании прав, но и имеет возможность воздержаться (отказаться) от их реализации, если по каким-либо причинам оно заинтересовано в этом.
Статья: Оценка исполнимости в России стандартных условий корпоративного договора, характерных для английского правопорядка (Барышев М.А.) («Вестник Арбитражного суда Московского округа», 2016, N 3) {КонсультантПлюс}
Если посмотреть более внимательно на нормы п. 2 ст. 9 ГК РФ и ч. 3 ст. 4 АПК РФ, можно увидеть важное различие в их формулировках. В п. 2 ст. 9 ГК РФ говорится об отказе от осуществления права, тогда как в ч. 3 ст. 4 АПК РФ предусматривается недействительность отказа от самого права, а не от его осуществления.
Отказ от права необходимо отличать от заключения соглашения, по которому одна сторона обязуется воздерживаться от осуществления определенных прав в обмен на какое-либо встречное предоставление другой стороны.
Из п. 2 ст. 9 ГК РФ не вытекает запрет на заключение соглашений о воздержании от осуществления тех или иных гражданских прав либо от совершения тех или иных действий по реализации таких прав. Однако некоторые авторы указывают на то, что данная норма запрещает ограничивать осуществление прав соглашением сторон гражданских правоотношений <10>.
В другом деле <14> стороны заключили соглашение, по которому одна сторона отказалась от своего права на взыскание неустойки в связи с добровольным погашением основной суммы долга другой стороной. Однако суд со ссылкой на п. 2 ст. 9 ГК РФ не признал такое соглашение.
<14> Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 19.04.2006 по делу N А58-3307/05-Ф02-1676/06-С2.
Статья: Отказ от права и воздержание от осуществления права: российский и англо-американский подходы (Бойко Т.С.) («Закон», 2012, N 3) {КонсультантПлюс}
Готовое решение: Что нужно знать об отказе от права (осуществления права) (КонсультантПлюс, 2018) {КонсультантПлюс}
Законная неустойка.
Законная неустойка — такая неустойка, которая предусмотрена законом. Таков смысл самого закона (п. 1 ст. 332 ГК РФ). Между тем режим законной неустойки может быть распространен на случаи включения условия о неустойке не только в закон, но и в иные правовые и в целом — нормативные акты, обязательные для сторон в соответствии со ст. 3 ГК РФ <154>.
Отсюда можно сделать однозначный вывод: включение в текст договора условия об освобождении какой-либо стороны, а равно всех сторон от уплаты неустойки, указанной в законе или ином правовом акте, в том числе и об уменьшении такой неустойки, является ничтожным.
гл. 6, «Гражданско-правовая ответственность, вытекающая из обязательств: Научно-практический и аналитический справочник» (Завидов Б.Д.) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2011) {КонсультантПлюс}
{Справочная информация: «Законная неустойка» (Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс) {КонсультантПлюс}}
Законной (нормативной) является неустойка, размер и основания уплаты которой определены федеральным законом (ст.
332 ГК РФ).
Стороны своим соглашением не вправе исключить применение законной неустойки
Поэтому включение в текст договора условия об освобождении какой-либо стороны, а равно всех сторон от уплаты неустойки, указанной в законе или ином правовом акте, в том числе и об уменьшении такой неустойки, является ничтожным.
Притязание на законную неустойку кредитор осуществляет по своему усмотрению (п. 1 ст. 9 ГК). Он может отказаться от осуществления этого притязания (п. 2 ст. 9 ГК), равно как и от самого притязания (путем прощения долга по уплате неустойки — ст. 415 ГК).
Договорная неустойка — неустойка, которая устанавливается исключительно по усмотрению сторон. Размер такой неустойки, порядок исчисления, условия применения и срок уплаты также определяются по соглашению сторон.
Право требовать уплаты неустойки возникает при неисполнении или ненадлежащем исполнении обеспеченного неустойкой обязательства.
«Обобщение судебной практики по гражданским делам, связанным с ответственностью сторон за неисполнение договорных обязательств (неустойка, штраф, пени)» (подготовлен Нижегородским областным судом) {КонсультантПлюс}
Могут ли стороны договориться об исключении пункта об ответственности по ст.
395 ГК РФ, на стадии заключения договора?
Так в постановлении ФАС МО от 24.02.2012 г. № А40-71837/11-58-398 ответчик не согласившись с принятыми по делу судебными актами обратился с кассационной жалобой, в которой просил решение и постановление отменить, так как считал что отсутствуют основания для взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ, поскольку сторонами подписано соглашение об отказе от взыскания штрафных санкций.. Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителя ответчика, суд кассационной инстанции не нашел оснований для отмены обжалуемых судебных актов. Довод заявителя о том, что отказавшись от взыскания процентов за нарушение обязательства по договору займа, истец фактически утратил право на применение в дальнейшем к ответчику такой меры ответственности, как взыскание процентов отклоняется судом кассационной инстанции. Как правильно указал суд апелляционной инстанции, данное право противоречит п.
2 ст. 9 ГК РФ, в силу которого отказ граждан и юридических лиц от осуществления принадлежащих им прав не влечет прекращения этих прав.
Пунктом 4 ст. 401 ГК РФ предусмотрено, что заключенное заранее соглашение об устранении или ограничении ответственности за умышленное нарушение обязательства ничтожно.
За исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи или иным законом, сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта, является оспоримой, если из закона не следует, что должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки (ст. 168 ГК РФ).
ФАС Поволжского округа в Постановлении от 14.06.2005 N А72-6488/04-20/275 направил дело на новое рассмотрение и указал, что соглашение сторон, освобождающее сторону от установленной законом ответственности за неисполнение обязательства, является ничтожным.
{Вопрос: Организация (заказчик) намерена заключить с контрагентом (исполнителем) договор возмездного оказания консультационных услуг.
Возможно ли в договоре предусмотреть условие об освобождении исполнителя от ответственности за нарушение обязательств, предусмотренных договором? (Консультация эксперта, Счетная палата РФ, 2010) {КонсультантПлюс}}
Услуга оказывается в соответствии с регламентом услуги Линия Консультаций. Рекомендуем заранее с ним ознакомиться.
Услуга «Линия Консультаций» включает в себя подбор, анализ и предоставление информации, а также нормативных и консультационных материалов Справочно-правовых Систем КонсультантПлюс по вопросу
Ответ подготовил эксперт Линии консультаций
Кожина Снежана Римовна
Ответ актуален на 14.11.2018.
Исполнительный указ о блокировании собственности определенных лиц и запрещении определенных сделок в связи с продолжающимися усилиями России по подрыву суверенитета и территориальной целостности Украины
Полномочиями, предоставленными мне как Президенту Конституцией и законами Соединенных Штатов Америки , в том числе Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях (50 U.
S.C. 1701 и последующие .) (IEEPA), Национальный закон о чрезвычайных ситуациях (50 U.S.C. 1601 и последующие .) (NEA), раздел 212(f) Закона об иммиграции и гражданстве. Акт 1952 (8 U.S.C. 1182(f)) и раздел 301 раздела 3 Свода законов США,
I, ДЖОЗЕФ Р. БАЙДЕН-МЛАДШИЙ, президент Соединенных Штатов Америки, настоящим расширяют масштабы чрезвычайного положения в стране, объявленного в Исполнительный указ 13660 от 6 марта 2014 г., дополненный Исполнительным указом 13661 от 16 марта 2014 г. и Исполнительным указом 13662 от 20 марта 2014 г. Приказ № 13849 от 20 сентября 2018 г., согласно которому предполагаемое признание Российской Федерацией так называемых Донецкой Народной Республики (ДНР) или Луганской Народной Республики (ЛНР) областей Украины противоречит обязательствам России по Минским соглашениям и создает дополнительную угрозу миру и стабильности. , суверенитет и территориальная целостность Украины, и тем самым представляет собой необычную и исключительную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов.
Соответственно, я заказываю:
Раздел 1. (a) Запрещены:
(i) новые инвестиции в так называемые регионы ДНР или ЛНР Украины или такие другие регионы Украины, которые могут быть определены Министром финансов по согласованию с Государственный секретарь (совместно именуемые «Регионы действия») лицом из США, где бы оно ни находилось;
(ii) импорт в Соединенные Штаты, прямо или косвенно, любых товаров, услуг или технологий из Регионов, на которые распространяется действие;
(iii) экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом Соединенных Штатов, где бы они ни находились, любых товаров, услуг или технологий в Регионы, на которые распространяется действие; и
(iv) любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия лицом Соединенных Штатов, где бы оно ни находилось, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лица была бы запрещена настоящим разделом, если бы она была совершена лицом Соединенных Штатов.
или в Соединенных Штатах.
(b) Запреты, предусмотренные в подразделе (a) настоящего раздела, применяются, за исключением случаев, предусмотренных законами или постановлениями, приказами, директивами или лицензиями, которые могут быть изданы в соответствии с настоящим приказом, и независимо от заключенного контракта или лицензии. или разрешение, выданное до даты настоящего приказа.
Сек. 2. (a) Все имущество и интересы в имуществе, которые находятся в Соединенных Штатах, которые в дальнейшем перейдут в пределы Соединенных Штатов, или которые находятся или в будущем перейдут во владение или под контроль любого лица в Соединенных Штатах (включая любое иностранное отделение) следующие лица заблокированы и не могут быть переданы, оплачены, экспортированы, отозваны или иным образом использованы: любое лицо, определенное министром финансов после консультации с государственным секретарем:
(i) работать или действовали с даты настоящего приказа в Охватываемых регионах;
(ii) быть или являлись с момента издания настоящего приказа руководителем, должностным лицом, старшим должностным лицом или членом совета директоров организации, действующей в Охватываемых регионах;
(iii) находиться в собственности или под контролем либо действовать или намереваться действовать в интересах или от имени, прямо или косвенно, любого лица, чье имущество и имущественные интересы заблокированы в соответствии с настоящим приказом; или
(iv) оказывать материальную помощь, спонсировать или предоставлять финансовую, материальную или технологическую поддержку, товары или услуги любому лицу или в поддержку любого лица, имущество и интересы которого заблокированы в соответствии с настоящим приказом.
(b) Запреты, изложенные в подразделе (a) настоящего раздела, применяются, за исключением случаев, предусмотренных законами или постановлениями, приказами, директивами или лицензиями, которые могут быть изданы в соответствии с этим приказом, и независимо от любого заключенного контракта или любого лицензия или разрешение, выданное до даты настоящего приказа.
Сек. 3. Запреты в разделе 2 настоящего приказа включают, но не ограничиваются:
(a) внесение любого вклада или предоставление средств, товаров или услуг любым лицом или в интересах любого лица, чье имущество и интересы в собственности заблокированы в соответствии с этим приказом; и
(b) получение любого взноса или предоставления денежных средств, товаров или услуг от любого такого лица.
сек. 4. (a) Любая транзакция, направленная на уклонение или уклонение, направленная на уклонение или уклонение, ведущая к нарушению или попыткам нарушить любой из запретов, изложенных в настоящем приказе, запрещена.
(b) Запрещен любой сговор, созданный с целью нарушения любого из запретов, изложенных в этом приказе.
сек. 5. Ничто в настоящем приказе не запрещает сделки для ведения официальных дел Федерального правительства его служащими, грантополучателями или подрядчиками.
сек. 6. (a) Неограниченный иммигрантский и неиммигрантский въезд в Соединенные Штаты неграждан, признанных отвечающими одному или нескольким критериям, изложенным в разделе 2 настоящего указа, нанесет ущерб интересам Соединенных Штатов, и въезд таких лиц в Соединенные Штаты, как иммигранты или неиммигранты, настоящим приостанавливается, за исключением случаев, когда государственный секретарь или министр внутренней безопасности, в зависимости от обстоятельств, определяет, что въезд лица не будет противоречить интересам Соединенных Штатов, в том числе когда министр Государственный секретарь или министр внутренней безопасности, в зависимости от обстоятельств, определяет, основываясь на рекомендации Генерального прокурора, что въезд этого лица будет способствовать достижению важных целей правоохранительных органов Соединенных Штатов.
(b) Государственный секретарь осуществляет это полномочие в отношении виз в соответствии с такими процедурами, которые могут быть установлены Государственным секретарем после консультации с министром внутренней безопасности.
(c) Секретарь внутренней безопасности должен выполнить этот приказ, поскольку он применяется к въезду неграждан в соответствии с такими процедурами, которые могут быть установлены министром внутренней безопасности после консультации с государственным секретарем.
(d) Настоящий раздел рассматривает таких лиц так же, как и лиц, подпадающих под действие раздела 1 Прокламации 869.3 от 24 июля 2011 г. (Приостановление въезда иностранцев, подпадающих под действие запрета на поездки Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и санкций Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях).
сек. 7. Настоящим я определяю, что пожертвования типов предметов, указанных в разделе 203(b)(2) IEEPA (50 U.S.C. 1702(b)(2)) лицом, в пользу или в пользу любого лица, чье блокирование собственности и имущественных прав в соответствии с этим указом серьезно ограничит мою способность справляться с чрезвычайным положением в стране, объявленным указом 13660, расширенным указами 13661 и 13662 и дополнительно расширенным этим указом, и я настоящим запрещаю такие пожертвования, как предусмотрено разделом 2 настоящего приказа.
Сек. 8. Для целей настоящего приказа:
(a) термин «организация» означает товарищество, ассоциацию, траст, совместное предприятие, корпорацию, группу, подгруппу или другую организацию;
(b) термин «лицо» означает физическое или юридическое лицо;
(c) термин «лицо Соединенных Штатов» означает любого гражданина Соединенных Штатов, законного постоянного жителя, юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством Соединенных Штатов или любой юрисдикции в пределах Соединенных Штатов (включая иностранные филиалы), или любое лицо в Соединенных Штатах. ;
(d) термин «негражданин» означает любое лицо, не являющееся гражданином или негражданином Соединенных Штатов; и
(e) термин «регион Украины» включает сухопутную территорию в этом регионе, а также любую морскую территорию, суверенитет, суверенные права или юрисдикция над которой заявлены на основании предполагаемого суверенитета над этой сухопутной территорией или территорией.
сек. 9 . Для тех лиц, чье имущество и интересы в собственности заблокированы в соответствии с этим приказом, которые могут иметь конституционное присутствие в Соединенных Штатах, я считаю, что из-за возможности мгновенного перевода средств или других активов предварительное уведомление таких лиц о мерах по быть принятым в соответствии с этим приказом, сделает эти меры неэффективными. Поэтому я определяю, что для того, чтобы эти меры были эффективными в отношении чрезвычайного положения в стране, объявленного в Указе № 13660, расширенного в Указах № 13661 и 13662 и дополнительно расширенного в соответствии с настоящим Указом, нет необходимости в предварительном уведомлении о включении в список или определении, принятом в соответствии с пункт 2 настоящего приказа.
Сек. 10 . Секретарь казначейства по согласованию с государственным секретарем настоящим уполномочен предпринимать такие действия, включая обнародование правил и положений, и использовать все полномочия, предоставленные президенту IEEPA, которые могут быть необходимы для выполнения цели настоящего приказа.
Министр финансов может, в соответствии с действующим законодательством, передать любую из этих функций Министерству финансов. Все исполнительные департаменты и агентства Соединенных Штатов должны принять все соответствующие меры в рамках своих полномочий для выполнения настоящего приказа.
Сек. 11. (a) Ничто в настоящем приказе не должно толковаться как умаляющее или иным образом затрагивающее:
(i) полномочия, предоставленные законом исполнительному департаменту или агентству или их руководителю; или
(ii) функции Директора Управления управления и бюджета, связанные с бюджетными, административными или законодательными предложениями.
(b) Этот приказ должен быть реализован в соответствии с применимым законодательством и при наличии ассигнований.
(c) Этот приказ не предназначен и не создает каких-либо прав или выгод, материальных или процедурных, подлежащих принудительному исполнению по закону или по праву справедливости какой-либо стороной в отношении Соединенных Штатов, их департаментов, агентств или организаций, их должностных лиц, сотрудников, агентов или любых других лиц.
ДЖОЗЕФ Р. БАЙДЕН МЛАДШИЙ.
БЕЛЫЙ ДОМ,
21 февраля 2022 г.
Latham & Watkins LLP
Ресурс
Требования к финансовой отчетности при размещении ценных бумаг США
Обновленные сопутствующие руководства Latham помогают эмитентам из США и других стран ориентироваться в законодательстве США о ценных бумагах в отношении требований к финансовой отчетности.
Подробнее Требования к финансовой отчетности при размещении ценных бумаг США
Отчет
Private Capital Insights
Анализ основных мировых тенденций, влияющих на инвесторов, кредиторов и спонсоров по различным классам активов.
Подробнее Private Capital Insights
Видео серия
Что нового в Великобритании по борьбе с финансовыми преступлениями
Партнер из Лондона Стюарт Алфорд KC беседует с ведущим лондонским адвокатом Клэр Сибсон KC о текущей борьбе с финансовыми преступлениями в Великобритании и ситуации после пандемии.
Узнайте больше Что нового в службе по борьбе с финансовыми преступлениями Великобритании
Интернет-трансляция
Новые законы штата США о конфиденциальности, вступающие в силу в 2023 году: что вам нужно знать
Юристы Latham в области конфиденциальности и кибербезопасности обсуждают, как подготовиться к вступлению в силу в 2023 году законов США о конфиденциальности данных.
Подробнее Новые законы штата США о конфиденциальности Выходит в 2023 году: что вам нужно знать
Оптимальная игра
Лэтэм ведет Chess.com в громком судебном процессе, связанном с обвинениями в мошенничестве
Подробнее
Готов к взлету
Latham консультирует Hong Kong Airlines по вопросам глобальной реструктуризации долга на сумму 6,2 миллиарда долларов США
3Подробнее
Latham консультирует Mediawan в партнерстве с планом Б Брэда Питта по созданию глобальной производственной платформы0073
Подробнее
Latham названа лучшей юридической фирмой в области корпоративной практики года по версии журнала American Lawyer
ПодробнееСделка, определяющая рынок
Финансирование технологий названа одной из лучших сделок с частными долговыми обязательствами
Публичные Подробнее
7
Scil Партнер Latham Litigation & Trial Джейми Уайн и партнер Расс Мангас Ринг Звонок открытия Nasdaq в поддержку клиента Scilex.