Постановление правительства 861 о технологическом присоединении: Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 N 861 (ред. от 30.06.2021) «Об утверждении Правил недискриминационного доступа к услугам по передаче электрической энергии и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам администратора торговой системы оптового рынка и оказания этих услуг и Правил технологического присоединения энергопринимающих устройств потребителей электрической энергии, объектов по производству электрической энергии, а также объектов электросетевого хозяйства, принадлежащих сетевым организациям и иным лицам, к электрическим сетям»

0

574

• Возобновляемая энергияУдалить фильтр

Подключение к электрическим сетям (свыше 15 и до 150 кВт включительно)

1. Дом
2. Подключение к электрическим сетям (свыше 15 и до…

Общий порядок подключения к электрическим сетям

Регулирование новых технологий | Deloitte Insights

По мере того, как новые технологии стимулируют новые бизнес-модели и модели обслуживания, правительства должны быстро создавать, изменять и обеспечивать соблюдение нормативных требований.Важнейший вопрос — как защитить граждан и обеспечить справедливые рынки, позволяя инновациям и бизнесу процветать.

Введение

Стремительные технологические достижения кардинально меняют сегодняшнюю нормативно-правовую среду, создавая серьезные проблемы для регулирующих органов, которые стремятся поддерживать баланс между стимулированием инноваций, защитой потребителей и устранением потенциальных непредвиденных последствий сбоев.

Новые технологии, такие как искусственный интеллект (AI), машинное обучение, аналитика больших данных, технология распределенного реестра и Интернет вещей (IoT), создают новые способы взаимодействия потребителей и разрушают традиционные бизнес-модели.Это эпоха, когда машины учатся учиться; автономные транспортные средства связываются друг с другом и транспортной инфраструктурой; интеллектуальные устройства реагируют на потребности потребителей и предвосхищают их.

Вследствие этих событий руководители регулирующих органов столкнулись с ключевой проблемой: как лучше всего защитить граждан, обеспечить справедливые рынки и обеспечить соблюдение нормативных требований, позволяя этим новым технологиям и бизнесу процветать?

Предположение о том, что правила можно разрабатывать медленно и осознанно, а затем оставаться в силе без изменений в течение длительных периодов времени, в сегодняшних условиях перевернулось.По мере появления новых бизнес-моделей и услуг, таких как услуги по совместному использованию поездок и первоначальное предложение монет, перед правительственными агентствами встает задача создавать или изменять правила, обеспечивать их соблюдение и доводить их до общественности с невиданной ранее скоростью. И они должны делать это, работая в рамках устаревших систем и , пытаясь стимулировать инновации.

Как видно из истории раннего автомобильного регулирования (см. Врезку «Урок истории»), жесткие ограничения на автомобили — законы, разработанные для защиты пешеходов, конных экипажей и даже крупного рогатого скота — задержали развитие автомобилестроения на десятилетия.Сегодня регуляторы сталкиваются с аналогичными проблемами. Они должны сбалансировать свои обязанности по защите граждан с продвижением инноваций в области новых технологий и бизнеса, сопротивляясь побуждению к чрезмерному регулированию.

Это исследование является первым в серии документов Deloitte о будущем регулирования. В следующем исследовании будет рассмотрено, как регулирующие органы могут использовать технологии и инструменты, такие как машинное обучение, текстовая аналитика и дизайн-мышление, чтобы кардинально изменить способ своей работы, повысить эффективность, сократить расходы и повысить соответствие и адаптацию.

Этот документ начинается с изучения уникальных нормативных проблем, связанных с технологиями и бизнес-моделями цифровой эпохи. Во втором разделе описаны четыре важнейших вопроса, которые директивные и регулирующие органы должны решить, когда речь идет о регулировании цифровой экономики. Наконец, в третьем разделе приводится набор из пяти принципов, которые определяют будущее регулирования:

1. Адаптивное регулирование. Переход от «регулируй и забывай» к гибкому, итеративному подходу.
2. Нормативные песочницы .Создавайте прототипы и тестируйте новые подходы, создавая песочницы и ускорители.
3. Постановление, основанное на результатах . Сосредоточьтесь на результатах и ​​производительности, а не на форме.
4. Регламент, взвешенный с учетом риска . Переходите от универсального регулирования к сегментированному подходу, основанному на данных.
5. Совместное постановление . Выровняйте регулирование на национальном и международном уровнях, привлекая более широкий круг участников экосистемы.

Проблемы традиционного регулирования

Ученые определили множество проблем, с которыми новые технологии сталкиваются с традиционными моделями регулирования, от проблем координации до разрозненности нормативных документов и огромного количества устаревших правил. ¹ Мы сгруппировали четыре наиболее важных задачи в два сегмента: бизнес и технологический (см. Рисунок 1).

Бизнес-задачи

Проблема стимуляции

«Могут ли регуляторы идти в ногу с финтехом?» ² «Регуляторы дронов изо всех сил стараются не отставать от быстрорастущих технологий». ³ «Регулирующие органы стремятся опередить беспилотные автомобили». ⁴ «Дилемма цифрового здравоохранения: регулирующие органы стараются не отставать от технологических инноваций в области здравоохранения. ⁵ Подобные заголовки отражают главную проблему, стоящую перед регулирующими органами сегодня.

Существующие регулирующие структуры часто медленно адаптируются к меняющимся социальным и экономическим обстоятельствам, а регулирующие органы, как правило, не склонны к риску. Таким образом, быстрая адаптация к новым технологиям создает серьезные препятствия — и, в свою очередь, для технологических отраслей, где изменения происходят быстро.

«Если объем и темпы цифровой трансформации останутся прежними, существующий нормативный подход не будет работать», — говорит Бакул Патель, заместитель директора центра цифрового здравоохранения Управления по контролю за продуктами и лекарствами США (FDA).Разрыв между технологическими достижениями и механизмами, предназначенными для их регулирования, часто называемый «проблемой темпа», становится только шире. «Существует несоответствие между скоростью, итеративным развитием и повсеместной взаимосвязанностью цифровых технологий здравоохранения и существующими регулирующими структурами и процессами», — говорит Патель. «Текущий подход к регулированию не очень подходит для поддержки таких высоких темпов развития». ⁶

Проблема стимуляции приобрела новую актуальность из-за скорости, с которой масштабируются современные инновации. ⁷ Цифровые продукты, услуги и отрасли могут стать очень большими и очень быстро. Политический цикл часто занимает от пяти до 20 лет, тогда как стартап-единорог может развиться в компанию с глобальным охватом за несколько месяцев. Например, Airbnb увеличил число прибывших с 21 000 в 2009 году до 80 миллионов в 2016 году. ⁸ Между тем, города и штаты все еще пытаются выяснить, как и , если , они могут регулировать рынки краткосрочной аренды. ⁹ Услуги по вызову пассажиров испытали такой же бурный рост, как и правила в сфере космоса, которые пытаются адаптироваться. ¹⁰

Ужесточение правил для новых, заметных отраслей создает новое политическое давление и давление со стороны акционеров. Одно дело, если регулирование замедляет запуск новых фирм или отраслей, и совсем другое, если оно сдерживает их рост.

Ожидается, что финансовые организации или «финтех» привлекут к 2020 году более 46 миллиардов долларов инвестиций. ¹¹ Но это будет частично зависеть от регулирования. Согласно одному опросу, 53 процента азиатских финтех-инвесторов называют ужесточение правил как одну из самых больших проблем для финтеха, уступающую только управлению рисками, и 89 процентов считают, что эти правила будут и дальше ужесточаться. ¹²

Проблемы отраслевого регулирования усугубляются существующей мешаниной нормативных требований. Многие национальные регулирующие системы сложны и фрагментированы, при этом различные ответственные органы осуществляют дублирующие полномочия. Торговые трения, возникающие из-за дублирования и разрозненных правил регулирования, лежат в основе сегодняшней торговой повестки дня.

Еще одна проблема — координация с регулирующими органами по всему миру. С конца 1980-х годов возникло множество организаций и консорциумов, которые стали независимыми органами по разработке стандартов, которые удовлетворяют уникальные потребности развивающихся технологических секторов. ¹³

Урок истории

История автомобильного регулирования преподает мощный урок о потенциальных опасностях чрезмерного регулирования новых технологий и отраслей. Пытаясь разработать автомобили в конце 1800-х годов, британские новаторы были жестко ограничены парламентскими актами, которые первоначально касались опасностей, создаваемых паровыми двигателями. В частности, Закон о локомотивах 1861 года требовал, чтобы «локомотивы» — определяемые как транспортные средства с механическим приводом — обслуживались не менее чем двумя людьми и не превышали 10 миль в час на магистралях или двух миль в час при проезде через города.

В 1865 году парламент значительно ужесточил правила, приняв поправку, известную как «Закон о красном флаге». Этот закон требовал, чтобы самоходные машины были укомплектованы экипажем не менее трех человек, при этом один человек шел впереди транспортного средства не менее чем на 60 ярдов и нес красный флаг для предупреждения пешеходов и других транспортных средств, включая конные экипажи, о приближается локомотив. Кроме того, закон снизил ограничение скорости самоходных транспортных средств до 4 миль в час на автомагистралях, сохранив при этом ограничение скорости в 2 мили в час в городах и деревнях. ¹⁴ Закон был в конечном итоге отменен в 1896 году, но к тому времени его положения фактически задушили развитие автомобильного транспорта на Британских островах. ¹⁵

В Соединенных Штатах несколько штатов приняли аналогичные законы о «красном флаге» в конце 1800-х годов, чтобы обеспечить меры безопасности для ранних автомобилей. В 1896 году в Пенсильвании обдумывался один из самых печально известных законодательных актов, ставящих под сомнение: от всех автомобилистов при столкновении со скотом или домашним скотом требовалось немедленно останавливаться, «как можно быстрее разбирать автомобиль» и «скрывать различные компоненты автомобиля». вид за ближайшими кустами до тех пор, пока наездник или домашний скот не успокоятся.Губернатор наложил вето. ¹⁶

Суть этого урока истории не в том, что не было необходимости в регулировании. Скорее, это показывает, что принятые правила, как правило, отражают понимание вчерашних технологий , а не того, что появлялось в то время. ¹⁷ Эти примеры иллюстрируют проблему «слишком быстро». Регулирующие органы пытаются избежать этого, одновременно избегая «слишком медленной» проблемы.

Хорошим примером последнего является продолжающееся воздействие радиоактивности на потребителей после того, как ее опасности были хорошо изучены.Герман Джозеф Мюллер впервые осознал генетические эффекты и повышенный риск рака, связанные с радиационным воздействием, в 1927 году. Но такие продукты, как игрушечный радиоскоп, все еще продавались в 1940-е годы ¹⁸ и рентгеновские измерители обуви использовались до 1970-х годов. . ¹⁹

Подрывные бизнес-модели

Многие виды деятельности в области информационной экономики развивались при полном игнорировании организационной структуры исполнительной ветви власти, каскадом охватывая и пересекая существующие линии власти. ²⁰

— Джули Э. Коэн, профессор права и технологий, Джорджтаунская школа права

Подрывные формы технологических изменений часто выходят за рамки традиционных отраслевых границ. По мере развития продуктов и услуг они могут переходить из одной нормативной категории в другую. Например, если компания по вызову пассажиров начинает доставлять еду, она может подпадать под юрисдикцию регулирующих органов здравоохранения. Если он расширится до обслуживания вертолетов, он попадет в сферу компетенции авиационных регулирующих органов.Если он использует автономные транспортные средства для пассажиров, он может подпадать под юрисдикцию регулирующих органов электросвязи. ²¹

Несмотря на то, что они часто сталкиваются с сложными режимами регулирования, компании, занимающиеся вызовом пассажиров, быстро выросли и оказали огромное давление на традиционные режимы регулирования. Поддерживать последовательность в правилах и положениях особенно сложно в экономике совместного использования, которая часто стирает границы между поставщиками, посредниками и клиентами.

Развивающийся, взаимосвязанный характер подрывных бизнес-моделей также может затруднить возложение ответственности за ущерб, причиненный потребителю.Например, в случае аварии беспилотного автомобиля, кто несет ответственность — разработчик программного обеспечения, владелец автомобиля или владелец автомобиля?

Шведский автопроизводитель Volvo Cars ожидает, что ответственность перейдет от водителя к производителю. «Автопроизводители должны нести ответственность за любую систему в автомобиле», — заявил Андерс Каррберг, вице-президент Volvo Car Corp. по правительственным вопросам, подкомитету по цифровой торговле и защите потребителей Комитета по энергетике и торговле США. «Итак, мы заявили, что в случае неисправности системы [вождения] при автономной работе мы берем на себя ответственность за качество продукции.” ²²

Аналогичным образом рассмотрим 3D-печатную продукцию. Как следует применять законы об ответственности за качество продукции? Кто несет ответственность, если мебель, напечатанная на 3D-принтере, выйдет из строя? Это магазин, напечатавший деталь, поставщик дизайна или производитель принтера?

В случае виртуальных валют анонимный, децентрализованный характер транзакций представляет собой особенно сложную проблему для регулирующих органов. В июне 2016 года из Децентрализованной автономной организации — проекта, использующего платформу на основе блокчейна Ethereum — было потрачено 55 миллионов долларов, когда злоумышленник воспользовался уязвимостью в коде. ²³ На сегодняшний день виновник не установлен, остаются вопросы ответственности. ²⁴ В этом и других случаях свойства, которые делают технологию привлекательной, также могут позволить мошенникам и хакерам воспользоваться общим отсутствием зрелости отрасли. ²⁵

Технологические вызовы

У нас есть нормативно-правовая база, построенная на основе почты, бумаги, слов, в отличие от нового мирового порядка, который является цифровым, непрерывным, круглосуточным, 7 дней в неделю и основан на битах и ​​байтах.Каким-то образом нам нужно возвести эти два мира в квадрат. ²⁶

— Аарон Кляйн, директор по политике, Центр регулирования и рынков, Институт Брукингса

Данные, цифровая конфиденциальность и безопасность

Растущее использование смартфонов, подключенных устройств и датчиков привело к появлению огромного цифрового следа в жизни потребителей — тенденция, которая будет только ускоряться.

С точки зрения регуляторов, один важный вопрос заключается в том, кто владеет всеми этими данными — пользователь или поставщик услуг, который их хранит? Если поставщик услуг владеет информацией, какое обязательство он должен хранить и защищать? И в какой степени данные могут быть переданы третьим лицам? Может ли производитель автомобилей взимать более высокую цену с владельцев автомобилей, которые отказываются предоставлять свои личные данные, и меньшую — с тех, кто желает поделиться своими данными?

В отсутствие единого глобального соглашения по защите данных регулирующие органы всего мира занимают разные позиции по этим вопросам.Почти в 30% стран нет законов о защите данных. ²⁷ Те, кто это делают, часто имеют противоречивые законы. ²⁸ Общий регламент ЕС по защите данных (GDPR), например, закрепляет принцип конфиденциальности, обеспечивая строгий контроль над трансграничной передачей данных и предоставляя гражданам право «быть забытыми». ²⁹ Согласно опросу, 82 процента европейцев заявили, что планируют использовать свои новые права на просмотр, ограничение или удаление своих данных. ³⁰ Подход США, напротив, фокусируется на отраслевых правилах (таких как здравоохранение, финансы и розничная торговля) и законах штата.

Одним из развивающихся секторов, на который влияет регулирование данных, является цифровое здоровье. Ключевым достижением в цифровых технологиях здравоохранения является программное обеспечение как медицинское устройство (SaMD), которое может диагностировать заболевания, предлагать методы лечения и информировать клиническое руководство. SaMD позволяет пациентам играть более активную роль в своем собственном здоровье.

Регулирующие органы обычно регулируют SaMD так же, как и традиционные медицинские устройства, такие как сердечные стенты. Однако, как отметило FDA, этот подход не «хорошо подходит для более быстрого итеративного проектирования, разработки и типа проверки, используемого для программных медицинских технологий.” ³¹

Стент остается нетронутым производителем устройства после его выпуска на рынок. Однако разработчики программного обеспечения могут вносить постоянные изменения в свои продукты удаленно после выпуска. Эти изменения могут быть связаны с безопасностью, обновлениями функций или улучшениями на основе данных, собранных от пользователей. Но текущая нормативная практика делает упор на проверке перед выпуском продукции .

Другой ключевой проблемой регулирования в цифровой сфере является кибербезопасность. ³² «Злонамеренная киберактивность увеличилась, — говорит Андрус Ансип из Еврокомиссии. «Он стал более дерзким и изощренным, более творческим и интернациональным». ³³ Кибербезопасность особенно важна в таких областях, как финансовые технологии, цифровое здравоохранение, цифровая инфраструктура и интеллектуальные транспортные системы. В 2017 году отрасль финансовых услуг подвергалась атакам 130 миллионов раз, в то время как количество кибератак только в сфере платежей с 2015 года увеличилось на 452 процента. ³⁴

В области цифрового здравоохранения SaMD постоянно собирают и анализируют данные о медицинских изображениях, физиологическом статусе, лабораторных результатах и ​​многом другом, что вызывает потенциально серьезные опасения по поводу защиты данных пациентов.Автономные транспортные средства также могут стать объектами кибератак. Какие меры предосторожности следует предпринять разработчикам автономных транспортных средств, чтобы хакеры-злоумышленники не заставили транспортные средства разбиться или не манипулировали сигналами, чтобы вызвать пробки?

Задачи на основе ИИ

В ходе опроса, проведенного в апреле 2017 года исследовательской фирмой Morning Consult, 71 процент респондентов считали, что в США должны быть национальные правила в отношении ИИ, а 67 процентов призвали к международным нормам, регулирующим технологию ИИ. ³⁵ И все же ИИ в его различных формах представляет собой одни из самых сложных проблем для традиционного регулирования.

Проблема «черного ящика». Сегодня алгоритмы принимают множество стратегических решений, от утверждения кредитов до определения риска сердечного приступа. Учитывая важность алгоритмов для потребителей и предприятий, важно понимать их и осмыслять их решения. Но алгоритмы часто принадлежат организациям, которые их создали, или настолько сложны, что даже их создатели не могут объяснить, как они работают.Это «черный ящик» ИИ — неспособность увидеть, что внутри алгоритма.

В ответ некоторые эксперты в этой области предложили сделать алгоритмы открытыми для всеобщего обозрения. Многие из них не обнародуются из-за соглашений о неразглашении с компаниями, которые их разработали. Однако это может измениться, по крайней мере, в Европейском союзе. В мае 2018 года вступил в силу GDPR, требующий от компаний возможности объяснять, как работают алгоритмы, использующие персональные данные клиентов, и принимать решения. ³⁶

Алгоритмическое смещение . Алгоритмы обычно используются для принятия жизненно важных финансовых, кредитных, кадровых и юридических решений. Теоретически это должно приводить к беспристрастным и справедливым решениям. Но было обнаружено, что некоторым алгоритмам присущи предубеждения. И хотя в некоторых странах правила прямо запрещают дискриминацию в этих и других областях, существуют серые зоны, и часто лежащие в основе алгоритмы непрозрачны.

«Люди в основном получают или не получают то, что им нужно, основываясь на оценках, которые они не понимают, а иногда даже не подозревают», — говорит Кэти О’Нил, автор книги Weapons of Math Destruction .«Прямо здесь у вас уже есть что-то очень опасное». ³⁷

Широко цитируемый пример алгоритмической предвзятости был обнаружен в исследовании, проведенном преподавателем Гарвардского университета Латаньей Суини. Ее исследование пришло к выводу, что поисковые запросы по стереотипным афроамериканским именам на 25 процентов чаще отображаются рядом с рекламой, связанной с арестом. Суини собрал эти доказательства, собрав более 2000 имен, указывающих на принадлежность к расе. Например, такие имена, как Террелл, Тайрон и Эбони, предполагают, что человек черный, в то время как Эми, Джейк и Эмма предполагают, что человек белый. ³⁸

Критические вопросы

По мере того, как государственные директивные органы и регулирующие органы пытаются решить регуляторные проблемы, связанные с цифровыми технологиями, решающее значение имеют четыре основополагающих вопроса (см. Рисунок 2):

• Каково текущее состояние регулирования в этой области?
• Какое время для регулирования?
• Каков правильный подход к регулированию?
• Что изменилось с момента введения в действие правил?

1.Каково текущее состояние регулирования?

Первый шаг на этапе предварительного регулирования должен включать в себя тщательный анализ и понимание соответствующих существующих правил , поиск тех, которые могут блокировать инновации, являются устаревшими или дублирующими. Под текущим состоянием мы имеем в виду всю экосистему регулирования, которая может применяться: от вертикальных услуг или отраслевого регулирования, например, для автотранспортных средств; к конвергентному регулированию, в котором задействовано несколько секторов; к горизонтальному регулированию, например, к трудовому или бизнес-лицензированию.

Часто такой обзор не проводился много лет. Анализ «Делойта» Кодекса федеральных нормативных актов США 2017 года показал, что 68% федеральных нормативных актов никогда не обновлялись (см. Рисунок 3). ³⁹

Ретроспективный обзор вынуждает регулирующие органы оценить, могут ли альтернативы регулированию или корректировки действующих правил адекватно решить предполагаемую проблему. ⁴⁰ Дания, например, создала целевую группу для оспаривания устаревшего законодательства и нормативных актов в связи с разрушительными бизнес-моделями. ⁴¹ Министерство окружающей среды и продовольствия Дании проводит одну из наиболее агрессивных мер по модернизации нормативно-правовой базы. Это включает сокращение количества нормативных актов в ее портфеле на одну треть, планы по сокращению количества регулируемых ею законов с 90 до 43 и обновление всех существующих законов в соответствии с эпохой цифровых технологий. ⁴²

2. Когда наступает подходящий момент для регулирования?

Как регуляторы могут избежать слишком быстрой или слишком медленной проблемы? Ряд принципов, изложенных в следующем разделе документа (в частности, первый и второй принципы, адаптивное регулирование и нормативные «песочницы»), призваны помочь ответить на вопрос , когда , путем приближения регулирующих органов к технологическим инновациям и одновременного перехода к более гибкая модель регулирования.

3. Каков правильный подход к регулированию?

У политиков есть множество причин для регулирования, но в целом они пытаются защитить граждан, продвигать конкуренцию и / или учитывать внешние факторы. Какая из этих причин является наиболее важной в данной ситуации, повлияет на то, как ответить на следующий важный вопрос: какую модель регулирования лучше всего использовать? Существует множество возможных подходов: от жесткого предупредительного регулирования на одном конце спектра и практически полного отсутствия регулирования на другом (см. Рисунок 2).

И действительно, в самых разных областях, от криптовалют до автономных транспортных средств, мы наблюдаем различные модели регулирования. Примите во внимание правила, касающиеся беспилотных авиационных систем (БПЛА) или дронов. Правительства все чаще выбирают одну из двух парадигм в системах регулирования строительства: разрешение на использование БПЛА (более широкая дозволенность использования БПЛА) или ограничение на использование БПЛА (использование разрешено только в определенных пределах).

При ответе на вопрос «каков правильный подход?» Вопрос, важно учитывать то, что ученый в области регулирования Адам Тирер называет «глобальным инновационным арбитражем».Как он поясняет: «Сегодня капитал движется по всему миру подобно ртути, поскольку инвесторы и предприниматели ищут более благоприятную налоговую и нормативную среду. То же самое и в отношении инноваций. Новаторы могут и все чаще будут переезжать в те страны и континенты, где правовая и нормативная среда более благоприятна для предпринимательской деятельности ». ⁴³

Мы уже видели, как этот сценарий разыгрывается с генетическим тестированием, беспилотными воздушными системами, автономными транспортными средствами и экономикой совместного использования.

4. Что изменилось с момента введения в действие правил?

Принимая во внимание высокие темпы развития новых технологий и бизнес-моделей, можно сделать ставку на то, что для того, чтобы оставаться актуальными, применяемые сегодня правила необходимо будет пересмотреть в течение следующего десятилетия или около того. Существует множество способов институционализировать такие автоматические проверки; они варьируются от прекращения действия нормативных требований с периодическим пересмотром ⁴⁴ до таких процессов, как программа Европейского Союза по соответствию нормативным требованиям и эффективности (REFIT), которая проводит ретроспективные оценки для поиска устаревших или нуждающихся в пересмотре законов.

Принципы регулирования появляющихся технологий

Следующие пять принципов могут помочь ответить на вопросы «когда регулировать» и «как регулировать», а также заложат основу для переосмысления регулирования в эпоху быстрых технологических изменений (см. Рисунок 4).

1. Адаптивное регулирование

Переход от «регулируй и забывай» к гибкому итерационному подходу.

Быстрые изменения, меняющиеся бизнес-модели и эксперименты — отличительные черты технологического бизнеса, но редко являются нормой в регулировании.

Традиционно регулирующие органы разрабатывают новые правила и положения в ответ на развитие рынка или новое законодательство. Затем они тратят месяцы или годы на разработку правил и представление первого проекта для общественного обсуждения. Наконец, они изучают эти комментарии — а их могут быть десятки тысяч или даже миллионы — и соответствующим образом изменяют предлагаемый проект.

Проблема с этим процессом двоякая: во-первых, регулирующие органы часто не знают, как предприятия и потребители отреагируют на новые правила; во-вторых, правила редко пересматриваются после вступления в силу. ⁴⁵

Адаптивные подходы к регулированию, с другой стороны, больше полагаются на метод проб и ошибок и совместную разработку правил и стандартов; у них также есть более быстрые петли обратной связи. Более быстрая обратная связь позволяет регулирующим органам оценивать политику в соответствии с установленными стандартами, внося свой вклад в пересмотр нормативных требований. У регулирующих органов есть ряд инструментов для получения такой обратной связи: создание лабораторий политик, создание регуляторных песочниц (подробно описанных в следующем разделе), краудсорсинг разработки политики и обеспечение представительства промышленности в процессе управления через саморегулируемые и частные органы, устанавливающие стандарты. . ⁴⁶

Федеральная политика в отношении автоматизированных транспортных средств, разработанная Национальным управлением безопасности дорожного движения (NHTSA) на 2016 год, является примером. ⁴⁷ Применяя итеративный подход к разработке политики для автономных транспортных средств, NHTSA отреагировало на новые данные и технологии и внесло значительные изменения в свою первоначальную политику 2017 года. ⁴⁸

Механизмы «мягкого права» — инструменты или механизмы, которые создают существенные ожидания, не подлежащие прямому исполнению — предлагают еще один инструмент для перехода к более гибкому регулированию. ⁴⁹ В отличие от требований жесткого закона , таких как договоры и законодательные акты, мягкое право может включать неформальные инструкции, поддержку отраслевого саморегулирования, рекомендации по передовой практике, кодексы поведения, а также стороннюю сертификацию и аккредитацию.

Хотя инструменты мягкого права не имеют обязательной юридической силы, они имеют ряд преимуществ перед формальным регулированием в сфере новых технологий. Они позволяют регулирующим органам быстро адаптироваться к изменениям в технологиях и бизнес-моделях и решать проблемы по мере их возникновения, не сдерживая инноваций. ⁵⁰ Более того, благодаря глубокому взаимодействию с заинтересованными сторонами, они помогают регулирующим органам понять нюансы технологии и ее потенциальное воздействие.

Один из способов применения мягкого права регулирующими органами — это определить круг вопросов, которые необходимо решить, и попросить промышленность разработать свои собственные стандарты и кодексы поведения в ответ. Элизабет Денхэм, комиссар Великобритании по вопросам информации, сказала, что регулирующие органы должны разработать общие принципы, чтобы лидеры отрасли могли разрабатывать стандарты, соответствующие им. ⁵¹ Затем регулирующие органы могут сертифицировать стандарты, разработанные частным сектором.

Концепция на практике: Финляндия реформирует свои правила перевозки

Финские официальные лица признали необходимость реформирования своих транспортных правил, чтобы поддержать их видение мобильности как услуги (MaaS), которое рассматривает транспорт как интегрированную систему различных услуг. «Мы должны рассматривать транспортную систему как единое целое, не имеющее границ и способное обмениваться данными о платежах, билетах и ​​местоположении», — говорит Энн Бернер, министр транспорта и коммуникаций Финляндии.

Таким образом, страна решила не реформировать или пересматривать отдельные законы о такси, общественном транспорте, дорогах или грузовых перевозках, а вместо этого создала новый интегрированный транспортный кодекс. «Мы решили удалить эти старые законы и создать новый транспортный кодекс, который объединяет все виды транспорта в один законодательный акт, чтобы быть нейтральными с точки зрения технологий и создать одинаковые правила игры для разных видов транспорта», — говорит Бернер. Цель состоит в том, чтобы дерегулировать существующий транспорт, создавая основу для MaaS. ⁵²

2. Нормативные песочницы

Прототипировать и протестировать новые подходы путем создания песочниц и ускорителей

Набирающая обороты тенденция для регулирующих органов — создание ускорителей и «песочниц», в которых они вступают в партнерские отношения с частными компаниями и предпринимателями, чтобы экспериментировать с новыми технологиями в среде, способствующей инновациям. «Роль регулятора больше не просто регулятор; это скорее партнер, предлагающий безопасные и эффективные технологии, чтобы люди имели такую ​​высокую уверенность в этих технологиях », — говорит Патель из FDA. ⁵³

Ускорители разработаны для ускорения внедрения инноваций. Они часто предполагают партнерство с частными компаниями, академическими учреждениями и другими организациями, которые могут предоставить экспертные знания в определенных областях. «Песочницы» — это контролируемая среда, позволяющая новаторам тестировать продукты, услуги или новые бизнес-модели, не соблюдая все стандартные правила (см. Рисунок 5).

Канадские администраторы ценных бумаг (CSA), например, запустили нормативную изолированную программную среду, которая обеспечивает ограниченное по времени освобождение от определенных нормативных требований, предъявляемых к стартапам. ⁵⁴ «Цель этой инициативы — облегчить этим предприятиям возможность использовать инновационные продукты, услуги и приложения по всей Канаде, обеспечивая при этом надлежащую защиту инвесторов», — говорит Луи Мориссе, председатель CSA, президент и генеральный директор Autorité. des Marchés Financiers. ⁵⁵

Impak Finance стала первой компанией, когда-либо законно привлекшей 1 миллион долларов посредством краудсейла криптовалюты в Северной и Южной Америке. ⁵⁶ Как часть «песочницы» CSA, он был освобожден от регистрации в качестве торговца ценными бумагами и предоставления проспекта эмиссии.Impak будет разрешено оставаться в песочнице в течение двух лет. ⁵⁷

Между тем, Соединенные Штаты пилотируют беспилотные воздушные системы (БПЛА) по принципу «песочницы». Федеральное управление гражданской авиации Министерства транспорта США выбрало 10 государственно-частных партнерств для тестирования БАС. «Пилотные программы будут проверять безопасную работу дронов в различных условиях, которые в настоящее время запрещены», — говорит министр транспорта Элейн Чао. К ним относятся операции над головами людей, вне прямой видимости и в ночное время.«Вместо диктата Вашингтона в этой программе используется другой подход», — говорит Чао. «Это позволяет заинтересованным сообществам тестировать дроны так, как им удобно». ⁵⁸

Sandbox предназначены для того, чтобы помочь регулирующим органам лучше понять новые технологии и работать совместно с участниками отрасли над разработкой соответствующих правил и положений для появляющихся продуктов, услуг и бизнес-моделей. ⁵⁹

есть свои недоброжелатели, которые опасаются, что регуляторы могут слишком близко подойти к стартапам и попытаться поддержать их, если они застрянут на рынке. ⁶⁰ Имея это в виду, Аарон Кляйн из Брукингского института предлагает лучшей метафорой могла бы быть теплица: «Теплица — это вещь, в которой маленькие растения помещаются на солнечный свет и прозрачны и создают уникальную среду, отличную от окружающей среды. наружная среда. По определению, он более защищен и гостеприимен, и со временем позволяет растениям расти и процветать. Некоторые компании в вашей теплице могут потерпеть неудачу, как умирают некоторые растения в вашем саду; другие будут расти и процветать, но есть полная прозрачность и некоторая защита.” ⁶¹

Концепция на практике: нормативная «песочница» Управления финансового надзора Великобритании

Великобритания была пионером в использовании ускорителей и песочниц как части процесса регулирования. Его Управление по финансовому поведению (FCA) в рамках своего более широкого проекта Innovate в июне 2016 года запустило первую нормативную песочницу в сфере финансовых технологий. Эта песочница позволяет предприятиям тестировать инновационные продукты и услуги в безопасной, живой среде, с соответствующими гарантиями для потребителей и в соответствующих случаях освобождается от некоторых нормативных требований. ⁶² После первого года работы 90 процентов фирм, завершивших тестирование в первой когорте, продолжали расширять выход на рынок, а более 40 процентов получили инвестиции во время или после своих тестов в песочнице.

Агентство FCA опубликовало отчет о том, чему оно научилось за первый год своего существования. Вот некоторые ключевые уроки:

• Время выхода на рынок сокращено. Доступ к экспертным знаниям в области регулирования, которые предлагает песочница, сокращает время и стоимость вывода инновационных идей на рынок.
• Привлечение инвесторов к финансированию. Отзывы, полученные от участвующих фирм, показали, что инвесторы могут неохотно работать с компаниями, еще не авторизованными FCA, из-за неопределенности регулирования.
• Тестирование продукта и рынка. Многие компании в песочнице использовали платформу для оценки потребительской тяги и жизнеспособности своих бизнес-моделей. Тестирование в реальной среде помогло компаниям понять, как потребители воспринимают новые стратегии ценообразования или новые технологии.Это позволило им постоянно изменять бизнес-модель. ⁶³
• Проверка жизнеспособности базовой технологии. Агентство FCA провело проверку технологий и кибербезопасности фирм при создании «песочниц». Это позволило фирмам проверить жизнеспособность своей базовой технологии и принять соответствующие меры для минимизации киберрисков. ⁶⁴
• Лучшие меры защиты потребителей. Тесное сотрудничество с FCA стимулировало финтех-стартапы к разработке бизнес-моделей, снижающих риски для потребителей.Например, все фирмы, тестирующие использование цифровой валюты для платежных переводов, должны были гарантировать перевод средств и полностью возмещать их, если они были потеряны при переводе. ⁶⁵
• Снижение проблем при совместном использовании данных. Для некоторых фирм их бизнес-модель основывалась на получении данных о транзакциях пользователей по кредитам, кредитным картам, текущим счетам и пенсионным балансам из других финансовых учреждений. Без формального механизма обмена данными таким фирмам было трудно напрямую обращаться к учреждениям.

3. Постановление, основанное на результатах

Сосредоточьтесь на результатах и ​​производительности, а не на форме

Традиционно нормативные акты носили предписывающий характер и фокусировались на вводимых ресурсах. Когда акцент регулирования смещается с затрат на результаты, меняется способ государственного вмешательства в дела рынков. Этот сдвиг может повысить эффективность работы регулирующих органов и повысить свободу новаторов.

Регулирование, основанное на результатах, определяет требуемые результаты или цели, а не определяет способ, которым они должны быть достигнуты.Эта модель регулирования предлагает компаниям и частным лицам больше свободы в выборе их способа соблюдения закона.

Приоритизация эффективности и результатов позволяет правительствам разрабатывать нормативные акты (или другие, более мягкие механизмы, такие как руководящие принципы), которые фокусируются на положительных эффектах, которые регулирующие органы стремятся поощрять (или отрицательных эффектах, которые они стремятся предотвратить). Рассмотрим три различных способа структурирования правил БАС:

• У вас должна быть лицензия на управление дроном мощностью более xx киловатт (ввод — не очень полезно).
• Вы не можете летать на дроне выше 400 футов или где-либо в контролируемом воздушном пространстве (результат — лучше).
• Вы не можете управлять транспортным средством таким образом, чтобы подвергать опасности человеческую жизнь (результат — лучший; устраняет воздействие, которое оно оказывает).

Часто реальный потенциал новых технологий может быть использован только в том случае, если они связаны друг с другом, например, с помощью блокчейна для защиты данных, генерируемых автономными транспортными средствами, или с помощью комбинации машинного обучения и обработки естественного языка для прописывания лекарств через чат-бота.Для того, чтобы такая связь возникла, новаторам необходимо пространство для инноваций. Регулирование, основанное на результатах, может предоставить свободу действий, необходимую для экспериментов.

Концепция на практике: правила Австралии для автономных транспортных средств

Австралия разработала руководящие принципы для автономных транспортных средств, основанные на характеристиках. «Руководящие принципы предпочтительнее законодательства, поскольку они позволяют гибко изменять и обновлять при необходимости», — говорится в программном документе Национальной транспортной комиссии Австралии (NTC). Далее в документе говорится, что правила для автоматизированных транспортных средств должны быть «пропорциональными, основанными на характеристиках и регулярно пересматриваться». ⁶⁶

Пол Реттер, исполнительный директор NTC, считает, что перед тем, как сделать беспилотный автомобиль реальностью, необходимо решить несколько вопросов. «Наше внимание уделяется тому, чтобы система регулирования оставалась достаточно гибкой, чтобы приспособиться к развивающимся технологиям по мере их появления на рынке, всегда уделяя приоритетное внимание общественной безопасности», — говорит Реттер.

Заинтересованные стороны отрасли также оценивают стандарты, основанные на производительности. Австралийская автомобильная ассоциация предлагает, чтобы стандарты для автоматизированных транспортных средств были основаны на характеристиках и не зависели от технологий, а ответственные стороны и процессы сертификации модификаций транспортных средств должны быть четко определены и однозначны. ⁶⁷

4. Регулирование, взвешенное с учетом риска

Переход от универсального регулирования к сегментированному подходу, основанному на данных

Скорость вывода на рынок необходима для предприятий, особенно для стартапов с бизнес-моделями, основанными на новых технологиях.Скорость вывода на рынок также может сделать цифровые услуги и продукты более эффективными. По мере использования они обычно собирают данные о своих пользователях. Затем с помощью расширенной аналитики и, во многих случаях, искусственного интеллекта данные могут быть проанализированы для выявления новых закономерностей и тенденций, информации, которая может сделать продукт более точным, безопасным, эффективным и персонализированным. Из-за этого повторяющегося фактора, чем раньше безопасные и эффективные продукты попадут на рынок, тем лучше.

Один из способов ускорить утверждение бизнес-моделей, основанных на новых технологиях, — это использовать системы предварительной проверки для авиаперелетов, используемые во многих странах.Они работают с использованием данных для сертификации пассажиров с низким уровнем риска, которые затем подвергаются более низкому уровню проверки и проверки.

Аналогичный подход можно использовать для ускорения утверждения новых бизнес-моделей. Это позволит некоторым компаниям пройти упрощенный и предсказуемый процесс утверждения при условии, что они предоставят доступ к ключевой информации.

Штат Нью-Джерси разрешает коммерческим грузовикам, зарегистрированным в программе NJPass, обходить станции взвешивания. Квалификация основывается на их рейтинге Федерального управления безопасности автотранспортных средств и данных об истории проверок на дорогах. ⁶⁸ «Эта система [ориентирована] на перевозчиков с повышенным риском и обеспечивает более эффективное использование наших ограниченных ресурсов полиции штата Нью-Джерси, — поясняет Пол Трубан, менеджер Бюро планирования и обслуживания грузовых перевозок NJDOT. ⁶⁹

Однако подход, основанный на данных и рисках, не должен ограничиваться только предварительным одобрением. Его можно расширить до динамического регулирующего подхода, основанного на потоках данных в реальном времени между компаниями и их регулирующими органами. Многие регулирующие органы, от Комиссии по ценным бумагам и биржам США до Европейской комиссии, уже установили такие потоки данных с промышленностью. ⁷⁰

Полученные данные затем можно проанализировать и сравнить с нормативными актами или ожидаемыми результатами, чтобы решить, соблюдает ли фирма их. Фирмы, соответствующие требованиям, будут перечислены как безопасные, , и в противном случае системы обработки данных могут разработать набор действий для соответствия стандарту или, в случае более серьезного нарушения, объявить выговор или наказание, например, исключение из безопасный список.

также могут использовать открытые данные для дополнения своих данных или для независимой проверки.В случае программного обеспечения для цифрового здравоохранения регулирующий орган может контролировать продукты с помощью общедоступных данных об ошибках программного обеспечения и отчетов об ошибках, отзывов клиентов, обновлений программного обеспечения, информации из магазинов приложений, социальных сетей и GitHub. ⁷¹ После интеграции потоков данных эту часть процесса регулирования можно автоматизировать. Правоприменение может стать динамичным, и в систему можно встроить проверку и мониторинг.

Рассмотрим эксперимент в Бостоне. Обычный городской процесс обеспечения безопасности пищевых продуктов, основанный на случайном выборе ресторанов для дальнейшего изучения, нуждался в улучшении.На городском информационном портале ⁷² размещены общедоступные данные о проверках безопасности пищевых продуктов в ресторанах, а также о многих других аспектах городской жизни. Чтобы более эффективно выявлять рестораны, требующие внимания со стороны регулирующих органов, город сотрудничал с Yelp и Гарвардской школой бизнеса, чтобы спонсировать открытый конкурс на разработку алгоритма, который мог бы прогнозировать нарушения норм охраны здоровья. Участвовало более 700 конкурсантов с использованием данных инспекций ресторанов и многолетних обзоров Yelp. ⁷³

Пока участники анализировали обзоры в поисках общих слов и фраз, ⁷⁴ Гарвардские экономисты сравнивали представленные материалы с фактическими отчетами городских инспекций.Вердикт: победивший алгоритм может улучшить способность инспекторов находить нарушения на 30-50 процентов. ⁷⁵

Еще одна форма регулирования, основанного на оценке риска, может снизить высокие начальные затраты на сертификацию регулирующих органов. Даниэль Кастро из Центра инноваций в области данных предлагает перейти к «модели регулирования облачных вычислений», в которой масштабируемость встроена в модель регулирования. Например, если продукт или услуга компании ориентированы только на нескольких пользователей, они могут получать меньше проверок, поскольку их потенциальное негативное воздействие будет ограничено.Только после того, как эта компания вырастет и начнет более широко продавать свою продукцию, она столкнется с более тщательным расследованием. ⁷⁶

Концепция на практике: процесс предварительной сертификации FDA

Для некоторых цифровых товаров для здоровья FDA уже использует подходы, основанные на оценке риска, которые уравновешивают потенциальные риски с пользой для пациентов.

В рамках своего Плана действий по инновациям в области цифрового здравоохранения FDA создало пилотную программу Pre-Cert для соответствующих критериям разработчиков цифрового здравоохранения, которые демонстрируют культуру качества и организационного превосходства на основе объективных критериев, например, превосходство в проектировании, разработке и разработке программного обеспечения. тестирование.Пилотный проект направлен «в первую очередь на разработчика программного обеспечения или разработчика цифровых технологий здравоохранения, а не на продукт». ⁷⁷

Идея, лежащая в основе этого, состоит в том, чтобы позволить FDA ускорить вывод на рынок товаров для здоровья с меньшим риском и сосредоточить свои ресурсы на тех, которые представляют более высокий потенциальный риск для пациентов. Предварительно сертифицированные разработчики могут продавать устройства с более низким уровнем риска без дополнительной проверки FDA или с более простой предпродажной проверкой.

Но предварительная сертификация — это лишь часть модели; FDA намерено постоянно отслеживать деятельность этих компаний с использованием реальных данных.Карты показателей и соответствующие уровни Pre-Cert могут повышаться или понижаться в зависимости от данных о производительности и эффективности. Если баллы упадут ниже определенного порога, организация может потерять определенные преимущества, такие как ускоренные проверки менее рискованных продуктов или право на получение статуса Pre-Cert, до тех пор, пока она не сможет решить любые проблемы с продуктами с помощью новой оценки. ⁷⁸

5. Совместное постановление

Согласование регулирования на национальном и международном уровнях за счет привлечения более широкого круга участников экосистемы

Недавний глобальный опрос более 250 экспертов и руководителей финансовых организаций показал, что нормативных различий — несовместимые нормативные требования в разных странах — обходятся финансовым учреждениям от 5 до 10 процентов их годового дохода.Лоскутное одеяло международных финансовых правил обходится мировой экономике в 780 миллиардов долларов ежегодно. ⁷⁹

По мере расширения цифровой экономики с появлением новых бизнес-моделей, технологий, продуктов и услуг регулирующие органы по всему миру могут извлечь выгоду из совместных подходов, таких как совместное регулирование, саморегулирование и международная координация. Посредством встреч с участием многих заинтересованных сторон, на которых вырабатываются конкретные руководящие принципы политики и добровольные стандарты, регулирующие органы и фирмы, а также другие заинтересованные стороны могут быть вовлечены в процесс.

Этот экосистемный подход — когда несколько регулирующих органов из разных стран сотрудничают друг с другом и с регулируемыми — может стимулировать инновации, одновременно защищая потребителей от потенциального мошенничества или опасений по поводу безопасности. При таком подходе частные органы, устанавливающие стандарты, и саморегулируемые организации также должны играть ключевую роль в содействии сотрудничеству между новаторами и регулирующими органами.

В сфере финансовых технологий наблюдаются проблески регулятивной конвергенции (см. Рисунок 6).Например, Сингапур подписал 16 соглашений с организациями в 15 разных странах. Эти соглашения включают обмен информацией с регулирующими органами других стран и регулируемыми предприятиями, рекомендации фирм, пытающихся войти в страну регулирующего партнера, а также руководство для компаний по регулированию стран, в которые они хотят войти. ⁸⁰ Такие соглашения могут привести к созданию стандартных рамок и руководств для разных стран.

Глобальные и региональные организации могут сыграть ключевую роль в содействии этим международным соглашениям.Азиатско-тихоокеанское экономическое сотрудничество, например, обеспечивает возможность трансграничного обмена данными между его участниками с помощью набора принципов и руководящих указаний, разработанных для обеспечения трансграничной защиты конфиденциальности, избегая при этом препятствий для информационных потоков. Компании соглашаются соблюдать правила конфиденциальности; независимые организации контролируют и привлекают к ответственности компании за нарушение конфиденциальности. ⁸¹

Концепция на практике: управление Интернетом и участие многих заинтересованных сторон

В некоторых случаях регулирующие органы могут извлечь выгоду из работы напрямую с предприятиями, новаторами и другими игроками для определения правил для новых технологий.Например, децентрализованная глобальная структура интернета бросала вызов нормативной логике и требовала новой основы для преодоления его революционного характера.

В 1997 году, рассмотрев различные нормативные подходы к управлению Интернетом, администрация Клинтона выпустила набор принципов под названием Основа глобальной электронной коммерции для руководства развитием цифровых коммуникационных технологий. В структуре изложен ряд общих принципов, которыми должно руководствоваться правительство в отношении киберпространства и предупреждать агрессивные меры регулирования.Среди них:

• Частный сектор должен лидировать.
• Правительствам следует избегать необоснованных ограничений электронной торговли.
• Там, где необходимо участие правительства, его цель должна заключаться в поддержке и обеспечении соблюдения предсказуемой, последовательной и простой правовой среды для торговли.
• Правительствам следует признать уникальные качества Интернета.
• Электронная торговля через Интернет должна быть упрощена во всем мире. ⁸²

Взятые вместе, эти принципы создают нормативную структуру de facto , которая обходит традиционный процесс принятия новых правил в пользу системы совместного регулирования и взаимодействия с множеством заинтересованных сторон.Такие системы могут способствовать конструктивному диалогу между различными заинтересованными сторонами, которые в противном случае были бы менее склонны к компромиссу.

Заключение

Для технологических инноваций регулирование может быть катализатором или препятствием. По мере развития новых технологий регулирующие органы всего мира пересматривают свои подходы, применяя гибкие, повторяющиеся и совместные модели для решения проблем, связанных с новыми технологиями и четвертой промышленной революцией. Чтобы способствовать инновациям, регулирующие органы также движутся к созданию нормативных актов, ориентированных на результат, и тестированию новых моделей в «песочницах».Принципы, изложенные в этом документе, могут помочь регулирующим органам эффективно сбалансировать защиту потребителей и инновации. Это первое исследование в нашей серии о будущем регулирования. Ищите наши дополнительные документы в ближайшие месяцы и годы.

Китайские меры по подавлению технологий сосредоточены на данных после расследования Didi

Трейдеры работают во время IPO китайской компании Didi Global Inc, занимающейся поиском пассажиров, на площадке Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) в Нью-Йорке, США.S., 30 июня 2021 г.

Брендан МакДермид | Reuters

Китайские технологические гиганты превратились в одни из самых ценных компаний в мире, в значительной степени неподконтрольные регулированию, но это меняется.

С момента принятия Закона о кибербезопасности 2017 года в Китае действуют определенные правила в отношении данных.

Но в июне был принят Закон о безопасности данных, который определяет правила сбора, хранения, обработки и передачи данных компаниями. Он вступает в силу в сентябре.

Также ведется работа над отдельным законодательным актом под названием «Закон о защите личной информации».Если он будет принят, это даст пользователям больше контроля над своими данными.

«Мы определенно можем ожидать увидеть множество репрессивных мер по борьбе с пользовательскими данными, как только эти два закона будут приняты», — сказал Шефер. «Это определенно еще один фронт (регулирования)».

Узнайте больше о Китае от CNBC Pro

Зонды Didi, Full Truck Alliance и Boss Zhipin не подпадают под эти новые законы, а под действие существующих правил. Хотя эти случаи могут показаться неожиданными, регулирующие органы связывались с несколькими технологическими компаниями по ряду вопросов, включая регулирование данных и антиконкурентную практику.

В апреле Государственная администрация по регулированию рынка Китая (SAMR) вызвала 34 компании, включая Tencent и ByteDance, и приказала им провести самопроверку для соблюдения антимонопольных правил.

«Это началось в апреле, и они (правительство Китая) предоставили компаниям более 100 пунктов требований, касающихся многих аспектов, включая антимонопольное законодательство, данные, рекламу, ценообразование и многое другое», — говорит юрист, работающий с китайскими технологическими фирмами. О соответствии сообщили CNBC.

«Они (правительство) дали им (компаниям) так много инструкций и подсказок, прося их улучшить свою систему соответствия для всех этих аспектов», — сказал юрист, пожелавший остаться анонимным из-за постоянного и деликатного характера комплаенс-работы.

Определенные электронные устройства, соответствующие стандартам беспроводной связи, включая устройства связи и планшетные компьютеры, решение комиссии не пересматривать первоначальное решение о предоставлении совместного ходатайства о прекращении расследования на основании мирового соглашения; Прекращение расследования

U.S. Комиссия по международной торговле.

Уведомление.

Настоящим сообщается, что Комиссия по международной торговле США решила не пересматривать первоначальное решение председательствующего судьи по административным делам («ALJ») («ID») (Приказ № 48) о удовлетворении совместного ходатайства истцов Ericsson Inc. of Plano , Техас, и Telefonaktiebolaget LM Ericsson из Стокгольма, Швеция (совместно именуемые «Эрикссон») и ответчик Apple Inc.из Купертино, Калифорния («Apple»), о прекращении вышеупомянутого расследования на основании мирового соглашения. Расследование прекращено.

Меган М. Валентайн, Офис главного юрисконсульта Комиссии по международной торговле США, 500 E Street SW., Вашингтон, округ Колумбия 20436, телефон (202) 708-2301. Копии неконфиденциальных документов, поданных в связи с этим расследованием, доступны или будут доступны для ознакомления в официальные рабочие часы (8:45 a.м. до 17:15) в канцелярии секретаря Комиссии по международной торговле США, 500 E Street SW., Вашингтон, округ Колумбия 20436, телефон (202) 205-2000. Общую информацию о Комиссии можно также получить на ее сервере в Интернете по адресу http://www.usitc.gov. Публичный протокол этого расследования можно просмотреть в электронном досье Комиссии (EDIS) по адресу http: // Start Printed Page 36583edis.usitc.gov. Людям с нарушением слуха рекомендуется получить информацию по этому вопросу, связавшись с терминалом TDD Комиссии по телефону (202) 205-1810.

Комиссия возбудила это расследование 3 апреля 2015 г. на основании жалобы, поданной Ericsson. 80 FR 18255-56 (3 апреля 2015 г.). В жалобе утверждается о нарушении статьи 337 Закона о тарифах 1930 г. с поправками, 19 U.S.C. 1337, при ввозе в США, продаже для ввоза или продаже в США после ввоза электронных устройств, соответствующих определенным стандартам беспроводной связи, включая устройства связи и планшетные компьютеры, по причине нарушения определенных требований U.S. патенты №№ 8,717,996; 8,660,270; 6,058,359; 6 301 556; 8 102 805; 8,607,130; 8,837,381; и 8 331 476. В жалобе также говорится о существовании отечественной промышленности. В Уведомлении Комиссии о расследовании в качестве ответчика названа компания Apple. Управление по расследованию недобросовестного импорта также было названо в качестве стороны.

19 января 2016 года Эрикссон и Apple подали второе измененное совместное ходатайство («совместное ходатайство») о прекращении расследования на основании мирового соглашения. 22 января 2016 г. судья по административным делам издал Приказ №44, выявив несколько недостатков движения. 29 января 2016 г. Эрикссон и Apple ответили на Приказ № 44 и 29 января 2016 г. представили копию своего мирового соглашения. Также 29 января 2016 г. следственный поверенный Комиссии («IA») ​​отправил ответ на совместное ходатайство, поддерживающее ходатайство о прекращении действия с определенными оговорками в отношении подачи мирового соглашения и отредактированного мирового соглашения. 3 февраля 2016 года Эрикссон и Apple отправили краткий ответ, в котором были рассмотрены некоторые проблемы в ответе IA.Были проведены процедуры по разрешению проблем, связанных с объемом редактирований, и было оформлено соглашение о жалобе.

5 мая 2016 г. судья по административным делам выдал удостоверение личности субъекта, удовлетворив совместное ходатайство о прекращении расследования. Судья по административным делам установил, что совместное ходатайство соответствовало требованиям Правила 210.21 (b) (1) Комиссии и что удовлетворение ходатайства не противоречило бы общественным интересам. Никаких ходатайств о пересмотре идентификатора субъекта не подавалось.

Комиссия решила не проверять удостоверение личности.

Полномочия по определению Комиссии содержатся в разделе 337 Закона о тарифах 1930 г. с поправками (19 U.S.C. 1337) и в части 210 Правил практики и процедуры Комиссии (19 CFR, часть 210).