Надзорный орган над управляющими компаниями: Куда, кому и как жаловаться на управляющую компанию ЖКХ, кто ее контролирует

Какими органами контролируются управляющие компании в России?

В России немало фундаментальных проблем, которые являются стереотипами. Когда говорится о нашей стране то замечают сразу же пару основных проблем – это неудовлетворительные дороги, низкий заработок, а также постоянные проблемы с жильем. На самом деле не везде все настолько ужасно, ведь проблемы с дорогами и деньгами по большей мере решаются, да и в целом народ в последнее время не жалуется. Но, к сожалению, проблема с жильем так и остается и от нее никак не получается избавиться.

И заключается она в следующем: в стране за каждый отдельный многоквартирный дом отвечает ЖКХ, которое в свою очередь полностью следит за домом, а также прилегающей к нему территорией, выполняет ремонт в случаях, когда это нужно. Если говорить просто, то жилищно-коммунальное хозяйство обеспечивает функционирование домов и делают так, чтобы людям было комфортно жить в этих самых зданиях. За свою деятельность эти организации получают определенную сумму денег.

Но не все так прозрачно, не каждая из них настолько честна перед жителями многоквартирных домов. Очень часто происходит так, что управляющая организация просто наглеет и начинает воровать деньги у жильцов, в прямом смысле этого слова, хотя многие могут даже ничего не подозревать. Именно поэтому есть орган, стоящий свыше, который осуществляет надзор за управляющими компаниями.

Организация контролирующих органов

Для того, чтобы понять, как проверить управляющую компанию, нужно понимать какие права вообще имеют жильцы и какие органы государственной власти должны это выполнять. Всего существует три уровня организации, проверяющей управляющие компании власти: местный, региональный, а также федеральный, все они имеют свои особенности и нужны с определенной целью.

Федеральный уровень

Далеко не главный уровень, среди тех, кто контролирует работу управляющих компаний. Этот способ не является основным, при этом они лишь издают некоторые указания, предписания о том, как вести жилищное хозяйство, вводят лишь некоторые принципы и особенности и состоит этот уровень из нескольких государственных частей:

  • ФАС России (федеральной антимонопольной службы России) – часть, которая контролирует тарифы в сферах водо- и теплоснабжения и определяет максимально возможную стоимость оплат, от которых должны отталкиваться ЖКХ.
  • Министерства строительства России – которое определяет чертежи и схемы отопления, а также водоснабжения домов.
  • Министерства энергетики России – которое определяет качество предоставляемых ЖКХ услуг. Описывает их законы, правила, разрешения и вообще всю концепцию управляющих компаний, а также выполняет проверку учета экономической части (Оплаты тепла и воды).

Региональный уровень

Тот самый уровень, который выполняет сам по себе контроль над управляющими компаниями. Проверяет то, как выполняются предписания свыше, законы и методические указания. Управляющие компании в таком случае подчиняются специальному органу – государственному жилищному надзору, который выполняет всевозможные проверки по следующим параметрам:

  • Насколько правильно ведется содержание и уход за жилищными помещениями.
  • Тарифы и размеры оплаты за различные услуги, предоставляемые управляющей компанией.
  • Проведение перепланировок зданий по определенными нормами.
  • Перевод из статуса жилых в статус нежилых и наоборот различных помещений.
  • Формирования фондов по ремонту жилья.

В случаях выявления нарушения орган может пресекать и устранять их за счет управляющей компании, допустившей их. Также стоит отметить, что, руководствуясь нормами СанПиН, эта часть также следит и за безопасностью, и качественными свойствами предоставляемых услуг: качества воды, ее состава, как химического, биологического, так и радиологического. К тому же проверяется уровень шума, влажности и качества вентиляции.

Муниципальный уровень

Чаще всего — это организация при городской организации, которая выполняет проверку управляющих компаний. На эти органы также возлагаются обязанности, которые должны осуществлять на региональном уровне. Все эти проверки по плану должны производиться раз в год. В случаях, если возникают жалобы от жильцов, то производятся и внеплановые проверки. По результатам обязательно должен быть составлен акт с заключением о проверке управляющей компании. Чаще всего такая проверка управляющей компании является действенной.

Жильцы в виде контролирующего органа

Жильцы также могут выступать в виде органа, который контролирует управляющую компанию ЖКХ, так как с ними заключен договор о предоставлении определенных услуг. Именно поэтому жильцы могут затребовать проверку, которая будет выполнена по отношению к качеству этих самых выполняемых ЖКХ услуг.

Жильцы могут запросить полную отчетность за 1 – 2 года, на основании которой будет ясно, насколько честно ведет учет управляющая организация. В случае если что-то не сходится, то жильцы могут обращаться в суд или в контролирующий орган. Важно обратить внимание на то, что коллективное письмо ускорит этот процесс. Чем больше жильцов подключаться, тем быстрее решится вопрос. В случае если суд подтвердит незаконные действия, то все поборы возместятся жильцам.

Аудиторские проверки

Аудиторская проверка заключается в том, чтобы проверить на прозрачность управляющую компанию ЖКХ, осуществляется она по некоторым критериям по которым и делается заключение проверки. Проверяется корректность оформления всех бумаг, деклараций и так далее. Делается это специальным человеком, называемым аудитом. В заключении аудит дает рекомендации по улучшению работы ЖКХ.

Проверка УК ЖКХ на честность в три этапа:

Контролирующие органы в сфере ЖКХ бывают не честны, поэтому приходится выполнять проверку таким образом, чтобы это было действительно быстро, минимально затратно как по времени, так и по ресурсам и соответственно имело максимальную отдачу.

Первый этап: Сбор информации

Для того, чтобы заняться проверкой управляющих компаний нужно уметь изучать документацию и быть довольно терпеливым и внимательным в этом плане. У УК собрать весь необходимый пакет, в котором прописана тарификация всех услуг, предоставляемых компанией. От лица собственников написать заявление, с которым и запросить расчеты. Требуется получить максимум бумаг.

Второй этап: Проверка расчетов и выполненных работ

Проверить правильность расчетов организации, а также обоснования, по какой причине производилась оплата за услуги. Также желательно проверить действительно ли были выполнены эти услуги в полной мере, а также их качество.

Если самостоятельно не получается выполнить перерасчеты, чтобы проверить их правильно, то за помощью стоит обратиться к профессионалам. Такие расходы, как правило, чаще всего окупаются, но стоит помнить, что приступать к этому действию нужно в тех случаях, когда действительно возникает подозрение по отношению к нечестности УК.

Третий этап: Заключительный

На этом собственно и заканчивается надзор в сфере ЖКХ. Если в заключении управляющая организация все же является нечистой, то далее — обращаться в суд, а также предупредить жильцов о том, что на УК придется написать жалобу.

Оформление и подача жалоб на управляющую компанию

Для того, чтобы была выполнена проверка финансово хозяйственной деятельности управляющей компании органами свыше чаще всего приходиться оформлять жалобу, которую в дальнейшем подавать в суд, прокуратуру, инспекцию или другую государственную часть, которая этим занимается.

Составление жалобы

До того, как обращаться в контролирующий орган нужно попробовать получить ответ от самой УК, если ответ не устроит или его вообще не будет, то можно будет приступить к оформлению жалобы. Делается это по образцам оформления жалоб на УК.

Жалоба в жилищную инспекцию

Работа этой государственной части направлено на защиту потребителей, то есть жильцов, но не стоит забывать, что она занимается только определенной частью возможных проблем, это было описано выше. В ином случае придется обращаться в другой госорган.

Жалоба в прокуратуру

Прокуратура не является тем, кто контролирует работу управляющих компаний ЖКХ, но все же в случаях с незаконными действиями, но она может выполнить работу, если нарушения будут связанны с денежным оборотом. По итогам дела можно будет привлечь организацию к уголовной ответственности за совершение неправомерных действий.

Жалоба в суд

Когда органы, контролирующие порядок работы управляющих компаний ЖКХ, не справляются возможно обратиться к судье и решить конфликты и вопросы, связанные с УК и в судебном порядке. Это требует больше времени и сил, но практичнее, по отношению к другим способам.

Жалоба в Роспотребнадзор

Этот орган опять же не относится к тем, кто контролирует деятельность управляющих компаний, но при этом способны помочь, когда нарушаются права и законы “О защите прав потребителей”, в случаях, когда услуги предоставлены не в полной мере, или вовсе не предоставлены.

Кто контролирует управляющие компании ЖКХ, производит проверку и надзор,

Работа организаций в сфере ЖКХ редко полностью удовлетворяет потребителей. Особенно много претензий у жильцов возникает к управляющим компаниям. О том, можно ли контролировать работу УК, ТСЖ и куда пожаловаться недовольным потребителям, расскажем далее.

Как контролировать управляющую компанию ЖКХ, вышестоящая организация

Если жильцы многоквартирного дома отказались от ТСЖ и самостоятельного управления в пользу УК, они заключают с выбранной компанией договор. Она осуществляет свою деятельность на основании данного договора, требований жилищного законодательства.

По ЖК РФ собственники МКД вправе производить проверку работы управляющих организаций. С этой целью УК ежегодно предоставляют им письменные отчеты о проделанной работе.

Кроме того, жильцы могут запрашивать у своей компании другие бумаги (о тарифах на ЖКУ, выполненных услугах и т.д.), не запрещенные стандартами раскрытия информации. Не менее важной возможностью влияния на управляющую компанию, является право ее смены.

Деятельность функционирующих в области ЖКХ компаний контролируется и регулируется на всех уровнях власти.

Различные структуры, осуществляющие надзор, имеют свою специализацию и полномочия в этой отрасли. На уровне РФ эти функции осуществляют следующие органы:

  • Министерство строительства РФ. Этот орган занимается установлением нормативов в области ЖКХ. Кроме того, он дает разъяснения по вопросам предоставления коммунальных услуг.
  • Минэнерго РФ также курирует жилищно-коммунальную сферу, в частности, электроэнергетику и газоснабжение.
  • Федеральная антимонопольная служба в Москве следит за законностью установления тарифов на ЖКУ.

Определенным образом контроль за управляющими компаниями ведет и Роспотребнадзор. Он оказывает поддержку потребителям в разных правовых отраслях. Другим органом, способным оказать помощь потребителям являются жилищные инспекции.

Они действуют как на федеральном, так и на региональном уровне. При этом в связи с изменениями в законодательстве они не осуществляют непосредственный надзор за УК. В связи с введением лицензий для УК Госжилнадзор теперь проверяет ее надлежащее использование.

Официальные власти на местном уровне также принимают участие в регулировании сферы ЖКХ. Они вправе осуществлять самостоятельный мониторинг ситуации или реагировать на обращение потребителей. Согласно ст. 165 ЖК РФ они могут провести внеплановую проверку работы УК при обращении собственников помещений в МКД, совета дома.

Куда жаловаться на управляющую компанию

Потребителям не всегда удается самостоятельно проконтролировать УК. Если на запросы потребителей организация не отвечает, на претензии не реагирует, то требуется помощь со стороны. Для начала следует направить жалобу руководству УК и добиться получения официального отказа.

После получения ответа собственники могут предъявить свои претензии в следующие органы:

  1. Роспотребнадзор. Согласно ЗоЗПП указанный орган является надзорным в сфере защиты прав потребителей. В рамках исполнения своих полномочий он рассматривает поступающие от граждан обращения. Роспотребнадзор может реагировать на претензии от потребителей и в области предоставления ЖКУ.
  2. Жилищная инспекция. Этот орган занимается непосредственно контролем за соблюдением законодательства и интересов потребителей в жилищной сфере.
  3. Прокуратура. С заявлением в Прокуратуру следует обращаться, если другие меры не возымели должного действия. Если при прокурорской проверке будут выявлены нарушения, то виновных лиц привлекут к ответственности.
  4. Суд. Обращаться в судебные органы стоит при необходимости взыскать полученный ущерб, обжаловать незаконные действия должностных лиц, понудить к исполнению обязательств, возникновении иных споров подсудных данному органу.

Жаловаться на недобросовестно исполняющую свои обязанности компанию можно также в администрацию города. Если спор заключается в завышенных тарифах на ЖКУ, то помощь потребителям может оказать Федеральная антимонопольная служба.

Могут ли собственники провести ревизию УК

По жилищному законодательству управляющие организации подконтрольны избравшим их собственникам МКД. Они обязаны ежегодно отчитываться перед ними о проделанной ими работе за истекшее время.

Организация, которая управляет домом, также должна по требованию собственников предоставлять другую документацию, информацию, связанную с оказанием ЖКУ. Перечень сведений, которые вправе получать жильцы, установлен Постановлением от 23.09.2010 № 731 «Об утверждении стандарта раскрытия информации организациями, осуществляющими деятельность в сфере управления многоквартирными домами».

Согласно этому документу предприятия, управляющие МКД, обязаны раскрывать сведения обо всех выполненных работах, их стоимости, использовании общего имущества дома. Следовательно, жильцы вправе проводить ревизию их деятельности.

Как проверить управляющую компанию, этапы, аудит

Если у собственников МКД возникли подозрения в добросовестности действий УК. Они вправе проверить ее деятельность (провести аудит). Правда делать это следует с умом в несколько последовательных этапов.

Для начала нужно запросить в организации документацию по оказанным услугам, их стоимости, применяемым тарифам. УК не должна быть против ее предоставления, так как обязана отчитываться перед избравшими ее собственниками.

Далее они могут самостоятельно проверить финансово-хозяйственную деятельность УК (провести аудит). Но проверять финансовую документацию людям без специальных знаний будет сложно. Жильцы МКД могут уполномочить на это специализированную организацию (эксперта).

Комиссия по ЖКХ и контролю за качеством работы управляющих компаний

В сфере ЖКХ так много проблем, что контроль за ней ведут не только государственные (муниципальные) органы, но и общественные силы. Во многих регионах действуют общественные платы, при которых создаются надзорные комиссия.

К примеру, создана Комиссия по ЖКХ и контролю за качеством работы управляющих компаний в Московской области, СПб. Эта организация на общественных началах контролирует действия организаций в сфере управления МКД.

Oфopмляем жaлoбу нa УК, образец жалобы

Жалобы на действия управляющих компаний возникают очень часто. Но для того, чтобы заявленные претензии не составить без ответа, жалобу важно составить правильно. Единого образца для нее не предусмотрено, поэтому пишется он в свободной форме.

Однако любой официальный документ должен содержать определенные реквизиты, соответствовать некоторым правилам. В шапке жалобы указывается подавшее ее лицо (ФИО, адрес, контакты), а также органа, в который она направляется. Далее пишется, как сам документ называется.

Главная часть жалобы — это описание ситуации, в которой потребители считают свои права нарушенными. Описание не должно быть слишком длинным и эмоциональным. В жалобе должны отражаться факты, сведения о нарушениях, требования заявителя и их обоснование.

Документ подписывается самим жалобщиком или его представителем. Образец жалобы можно посмотреть по ссылке. ⇐

Обращение в Жилинспекцию

Как было сказано выше, одной из надзирающих организаций в области ЖКХ, являются жилищные службы (инспекции). Они реагируют на обращения граждан по поводу соблюдения нормативов и стандартов оказания ЖКУ, интересов потребителей.

Отправить жалобу в Жилинспекцию можно через почту или сайт организации. Кроме того, потребители при наличии такой возможности могут передать свою жалобу лично. Главный момент, на который стоит ссылаться в жалобе – это нарушение законодательства в области ЖКХ.

Обращение в Роспотребнадзор

Данный орган надзирает в первую очередь за исполнением ЗОЗПП. С этой целью он также рассматривает обращения потребителей. Головной офис в Москве выполняет руководящие задачи, контролирует деятельность подразделений на местах. Подать жалобу в это орган также можно лично, почтой или через сайт.

В прокуратуру

Прокуратура следит за законностью и правопорядком в стране. Многие потребители, жалуясь, на неконтролируемость УК, обращаются именно в Прокуратуру. Она может привлекать к ответственности лиц, нарушивших закон.

В суд

Потребители, недовольные качеством предоставленных УК услуг, нередко обращаются в суд за решением проблемы. Судом могут рассматриваться споры о понуждении к исполнению обязательств, компенсации причиненного ущерба, возврата средств при двойном начислении платы в квитанциях.

Обращение в суд должно начаться с тщательной подготовки. Истцу следует правильно определить предмет своих требований, надлежащий судебный орган, составить иск. Иски составляются письменно с указанием наименования адреса суда, а также сторон спора.

Для того, чтобы получить положительное решение истцу нужно грамотно обосновать свой иск, представить доказательства нарушения закона со стороны УК. Если решение первой инстанции не удовлетворит истца, он может обжаловать его в вышестоящий суд.

Исковое заявление в суд на управляющую компанию: образец скачивайте, кликнув сюда. ⇐

Надзор за управляющими компаниями жкх

Кто и как контролирует работу управляющих компаний ЖКХ

Коммунальная организация – это структура, которая является посредником между поставщиком ресурсов (воды, электричества, газа) и жильцами многоквартирного дома (МКД). Деятельность таких компаний регламентирована законодательством и конкретизируется в договоре, заключенном с потребителями. Если жильцы недовольны работой УК, важно знать, кто контролирует управляющие компании ЖКХ. Это поможет определить, в какую инстанцию обращаться с жалобой.

Полномочия управляющей компании

Основы деятельности управляющей компании закреплены в законодательстве. Перечень ее обязанностей отображается в договоре, который она заключает с жильцами МКД. Если компания не выполняет возложенные на нее функции, соглашение можно расторгнуть и потребовать применения штрафных санкций.

Коммунальная организация имеет следующие функции:

  • выполнение текущего и капитального ремонта;
  • обеспечение дома энергоресурсами;
  • создание безопасных условий эксплуатации дома жильцами;
  • рассмотрение обращений жильцов и так далее.

Детали прописываются в договоре.

Права управляющей компании:

  • информирование о любых несанкционированных способах использования жилья/общих нежилых площадей;
  • взыскание задолженности с жильцов;
  • распределение резервов для ремонтных, эксплуатационных и других работ;
  • инспектирование предоставленных жильцами данных на оплату коммунальных услуг и так далее.

Кто контролирует работу УК

Важнейшие сферы деятельности государства – контроль и учёт. Они стимулируют коммунальные организации предоставлять услуги добросовестно и согласно закону.

Перечислим органы, контролирующие деятельность управляющих компаний:

    Прокуратура – надзор за соблюдением норм закона всеми организациями и субъектами государства.

С представителями большинства из этих структур можно связаться по телефону, который указан на их официальном сайте.

Контроль на федеральном уровне

На федеральном уровне к главным методам контроля деятельности УК относят издание нормативных актов и методических рекомендаций. Их положения следует соблюдать во всех субъектах РФ.

Упомянем, кто осуществляет контроль за деятельностью УК:

  1. Министерство строительства РФ – обозначает алгоритм предоставления коммунальных услуг, критерии качества работы ресурсоснабжающих оганизаций.
  2. Министерство энергетики РФ – регулирует нормативы и требования поставки теплоэнергии.

Кроме того, потребители могут обращаться в Роспотребнадзор. Эта структура обеспечивает правовую защиту всех субъектов на территории РФ и контролирует соблюдение Закона «О правах потребителей».

Региональный надзор

Предусмотрен комплексный надзор за управляющими компаниями на региональном уровне. Обращения, связанные с деятельностью коммунальных организаций, рассматривают жилищные инспекции. Также они проводят проверки, привлекают нарушителей в сфере ЖКХ к административной ответственности.

Жилищная инспекция – отраслевой надзорный орган над УК. В перечень полномочий государственной структуры входит множество функций:

  • обнаружение нарушений законодательства;
  • правовая защита лиц;
  • контроль над жилым фондом;
  • проверка состояния помещений и так далее.

В части предоставления коммунальных услуг надзор над деятельностью УК осуществляется через документальные или выездные проверки.

Деятельность жилинспекций регламентируют следующие документы:

В случае выявления нарушения требований законов в сфере ЖКХ важную роль играет агентство по защите прав потребителей.

Госжилинспекция действует по ряду направлений:

  1. Соблюдение требований по содержанию МКД.
  2. Выполнение перепланировок.
  3. Контроль технического состояния зданий.
  4. Мониторинг начисления оплаты коммунальных услуг.
  5. Ход работы по капремонту.

Кроме того, на региональном уровне УК контролирует Региональный комитет по тарифам и Роспотребнадзор.

Проверки на местном уровне

Локально деятельность ЖКХ контролируют муниципалитеты и вышестоящая организация – жилищная инспекция. При выполнении своих функций коммунальные структуры ориентируются на собственные постановления, законодательные акты, постановление Правительства РФ №493 и ст. 20 ЖК РФ.

В большинстве муниципальных структур при администрациях имеются отделы ЖКХ. В их полномочия входит:

Если речь идет о том, как проверить деятельность управляющей компании, муниципальные органы могут проводить документальный и выездной аудит. При запросе необходимой информации УК обязана предоставить сведения за определенный период времени.

Выездные проверки в большинстве случаев происходят на основании жалоб жильцов о некачественном или неполном выполнении услуг.

Полномочия собрания жильцов

Контролировать деятельность УК могут и сами потребители. Виды услуг и работы, условия и объемы их предоставления указаны в договоре между жильцами и УК. Из этого можно сделать вывод, что важно предельно точно прописать положения документа, чтобы в будущем между сторонами не было спорных ситуаций.

При возникновении подозрений в том, что управляющая организация завышает тарифы, не выполняет порученные ей объемы работ и так далее, нужно знать, кому подчиняется УК.

Если условия договора с УК нарушаются, жильцы могут обратиться в органы, перечисленные выше.

Для подачи жалобы, составленной в форме заявления, стоит заручиться помощью юриста. Специалист правильно составит документ и при необходимости сможет представить интересы жильца или общего собрания в суде.

Как показывает практика, если претензии к УК оправданы, затраты на правовую помощь себя оправдают.

Аудит управляющей компании

Если собственники МКД ставят под сомнение добросовестность действий УК, они могут организовать аудит управляющей компании. Первым делом составляется заявление, в котором заявитель или собрание жильцов должны указать:

  • свои ФИО;
  • адрес проживания;
  • паспортные данные;
  • суть претензии и так далее.

Поскольку УК обязана отчитываться перед избравшими ее жильцами, у организации запросят документы по оказанным услугам, их стоимости, используемым тарифам.

Иногда потребителями коммунальных услуг инициируется проверка жилищной инспекцией.

В любом случае жители могут самостоятельно оценить финансово-хозяйственную деятельность компании (аудит). Так как разобраться в финансовой документации без специальных знаний трудно, собственники МКД обычно привлекают в процессе эксперта.

Подача жалобы на УК

В ситуации, когда коммунальная фирма недобросовестно выполняет обязанности либо вообще ничего не делает, жильцов интересует вопрос, как привлечь ЖКХ к ответственности.

Обращаться с жалобой можно в разные инстанции: от местных администраций ЖКХ, до прокуратуры и суда. Для начала нужно составить заявление на имя директора УК. В этом документе указываются данные заявителя и суть претензий.

Заявление составляется в двух экземплярах. Один вручается руководителю, на втором специалист, принимающий документы, ставит дату и подпись.

Директор УК рассматривает претензию в срок до 10 дней с момента её получения. О принятом решении сообщают заявителю.

При составлении заявления совсем не лишней будет помощь юриста, поскольку нужно точно обозначить законодательные нормы, на которые ссылается жилец. Также можно обратиться в центр общественного контроля в сфере ЖКХ.

Выводы

У подачи жалобы есть много нюансов, поэтому стоит заручиться помощью профессионала. Если дело дойдет до суда, УК, выступая в роли ответчика, для защиты своих интересов привлечет опытного юриста. Он без труда найдет процессуальные ошибки в заявлении или нарушение сроков подачи жалобы. Следовательно, истец – жилец или собрание владельцев квартир – должны хорошо разбираться в особенностях деятельности управляющих компаний.

Юрист. Член Адвокатской палаты г. Санкт-Петербурга. Опыт работы более 10 лет. Окончил Санкт-Петербургский государственный университет. Специализируюсь в сфере гражданского, семейного, жилищного, земельного права.

Что пугает управляющую компанию – 4 жалобы

Верижникова Марина Геннадьевна

Управляющие компании занимаются обслуживанием домов. Они специализируются на взимании платы, проведении ремонта, заказе услуг и других действиях, необходимых для поддержания любого многоквартирного дома в оптимальном состоянии. Но иногда они плохо справляются со своими основными обязанностями, чем вызывают недовольство со стороны жильцов.

Существуют некоторые жалобы, которые вызывают у УК негативную реакцию. Это обусловлено тем, что некоторые нарушения могут нанести существенный материальный вред любой фирме, а также она может лишиться лицензии.

Не любимые жалобы УК

В 2015 году были внесены изменения в законодательство, на основании которых у каждой УК должна иметься лицензия на ведение деятельности. Она выдается только фирмам, которые соответствуют многочисленным требованиям.

Если компания уже во время работы нарушает условия законодательства или не может справиться со своими обязанностями, то она лишается разрешения на работу. Это приводит к банкротству фирмы, поэтому организации стараются скрывать серьезные нарушения.

Если УК 2 раза в год будет привлечена к ответственности за разные нарушения, то она может лишиться лицензии, поэтому теряет право управлять домами. Можно выделить несколько проступков, за которые фирмы лишаются своего разрешения.

Как составить жалобу на УК? Смотрите видео:

Поэтому компании стараются скрывать такие нарушения. Жалобы жильцов, касающиеся этих проступков, вызывают настоящий страх у владельцев и работников УК.

Нанесение вреда жизни или здоровью жильцов

У каждой УК имеются многочисленные обязанности, касающиеся обслуживания многоквартирного строения. Но иногда фирмы намеренно не выполняют некоторые действия, в результате чего иногда здоровью или жизни жильцов наносится существенный вред.

Обычно такие действия со стороны УК обусловлены необходимостью экономии денежных средств.

В качестве примера можно привести следующие ситуации:

  • в зимнее время человек получает травму на гололеде на порожках подъезда, которые не были посыпаны разными реагентами;
  • гражданин падает на сломанной лестнице;
  • возникает ранение из-за наличия в подъезде острой и торчащей арматуры.

Вышеуказанные ситуации являются опасными непосредственно для УК, так как именно эта фирма обязана исправлять разные проблемы в доме. Если она не справилась со своими обязанностями, что привело к появлению несчастного случая, то ей придется нести ответственность за такую ситуацию.

Если пострадавший гражданин или его родственники обратятся с жалобой в разные надзорные органы или полицию, то УК будет привлечена к ответственности.

За что отвечает УК. Фото chepetsk.ru

Ей придется отвечать не только перед представителями правоохранительных органов и надзорными инстанциями, но и непосредственно перед жильцом, здоровью которого был нанесен вред.

За счет таких специфических условий представители УК обычно быстро стараются замять несчастные случаи, предлагая невысокие компенсации пострадавшим. Люди, соглашающиеся на условия УК, отказываются от составления жалоб в надзорные органы или от подачи иска в суд.

Авария в системе отопления

УК обязана следить за правильностью работы, проверкой и наладкой отопительной системы. В холодное время года эта система должна функционировать без каких-либо перебоев или проблем. Но если из-за халатности работников УК возникнет авария, то фирма может потерять лицензию на работу.

Поэтому при возникновении такой аварии фирмы стараются успокоить и задобрить владельцев квартир в доме, чтобы они не написали официальное заявление в надзорные органы. Это помогает избежать наказания и судебных разбирательств.

Как заставит УК работать? Ответ в видео:

Дополнительно управляющие компании часто пользуются неграмотностью жильцов, которые не задумываются о необходимости привлечения фирмы к ответственности.

Платежки приходят от поставщиков

Для упрощения процесса оплаты коммунальных услуг по закону каждый собственник квартиры должен получать специальную единую квитанцию. В нее включаются платежи за разные услуги. После оплаты денежные средства распределяются работниками УК между разными поставщиками.

О каких картах не узнает судебный пристав? Узнаете по ссылке.

Поэтому при обнаружении таких квитанций каждый владелец квартиры в доме может направить жалобу в жилищную инспекцию. На основании официального обращения начинается проверка. Если действительно обнаруживается такое нарушение, то фирма может быть ликвидирована.

Некачественная работа аварийно-диспетчерской службы

В каждой управляющей компании должна иметься аварийно-диспетчерская служба, оперативно реагирующая на обращения граждан относительно появления разных аварийных ситуаций. Но иногда фирмы не создают такие службы или не устраняют аварию в строго установленные сроки.

Другим нарушением является отсутствие информирования собственников о причинах возникновения аварии и сроках ее ликвидации. Такие нарушения могут стать причиной разрушения дома, поэтому за них управляющие компании привлекаются к ответственности.

Пример жалобы на УК. Фото wp.com

Если жильцы составят заявление в жилищную инспекцию, то УК может быть принудительно закрыта. Поэтому владельцы таких компаний стараются самостоятельно договориться с владельцами квартир.

Какие льготы положены компьютерным работникам? Читайте здесь.

Граждане часто составляют жалобы на работу различных управляющих компаний. Но существуют некоторые нарушения, за которые эти фирмы могут привлекаться даже к уголовной ответственности. Поэтому владельцы УК боятся некоторых жалоб, составляемых жильцами многоквартирного дома.

каждый год течет потолка, акты обследрвания, крышу нериемонтируют, а ставят заплатки. потолрк в рыжих блямбах,прошу ремонт, увы не делают. последний этаж, хрущевка, пушкино.

И я даже знаю почему это с вами происходит:начало предложения пишется с большой буквы,слово обследрвания никто не знает, не ремонтируют пишется раздельно,а слово Пушкино надо писать с заглавной буквы,может по этому вас никто не понимает?

А ещё в середине слова “обследование” пишется “о”, а не “р”.

А слово “поэтому” должно быть слитным в вашем тексте:))

А ещё после запятой ставят пробел.

В школу надо идти преподавать

Вызывайте независимую экспертизу и далее в суд

У нас тоже такая же проблема , уже плесень появилась .

Была подобная ситуация. Алгоритм действий: 1) звонок диспетчеру УО, просить прийти работника составить АКТ, обязательно требовать номер Заявки. Вам обязательно перезвонят и пришлют работника УО на составление Акта ( в акте обязательно должно быть указано появление плесени), 2) После составления Акта пишите претензию в УО с требованием устранить последствия протечек путем проведения герметизации кровли крыши/, стен, если протечки или сырость по стенам, и устранить плесень , ответить Вам письменно в течении 10 дней. ) 3) По истечении 10 дней, если Ваша претензия проигнорирована, делайте обработку плесени по договору с любой компанией, выполняющей данные работы. 4) Далее пишите заявление в УО с требованием возместить расходы по обработке плесени, приложив документ об оплате и копию договора и произвести косметический ремонт( замена обоев, восстановление потолка), если потолку или стенам причинен ущерб, даете срок 10 дней на ответ. 6) Если Ваше заявление проигнорировано, вызываете независимого эксперта и оцениваете ущерб. 7) Получив отчет эксперта, пишите в УО вторую претензию/ заявление с требованием возместить расходы в сумме, указанной в отчете, прилагаете копию отчета и квитанцию об оплате услуги по оценке ущерба, реквизиты для перечисления, даете срок 10 дней на ответ. 8) Если Ваша претензия вновь проигнорирована, подаете иск в суд с требованием возместить все перечисленные выше затраты, неустойку, компенсацию морального вреда, штраф 50 % от взысканной судом суммы. Так сумма ущерба, установленная в отчете увеличивается в три раза примерно, и для УК будет существенной. Суд будет на Вашей стороне однозначно, Вам нужно только запастись терпением. В моем случае стадия разбирательства в суде. Сложность в том, что УК переводит свою вину на застройщика, поэтому процесс разбирательства немного затянется. А Вам- удачи. И запомните простую поговорку: “Под лежачий камень вода не течет”. И еще , УО только тогда можно заставить работать, когда за свои косяки она будет расплачиваться материально.

Контролирующие органы в сфере ЖКХ в 2020 году

Эффективность производственной и иной деятельности невозможно обосновать при помощи одного законодательного уровня. Нужно отслеживать соблюдение норм, порядок организации работы, соответствие действий установленным требованиям и т. д. Кто контролирует управляющие компании ЖКХ? Их деятельность требует наиболее пристального внимания, ведь они задействованы в одной из самых сложных сфер – в жилищно-коммунальном хозяйстве.

Обязанности управляющей компании

Обязанности управляющей компании по содержанию многоквартирного дома отражаются в тексте договора. Среди основных направлений можно выделить:

  • проведение текущего и капитального ремонтов;
  • содержание в чистоте и порядке общедомовых помещений и территорий;
  • контроль за полным, своевременным и качественным предоставлением услуг;
  • определение размера ежемесячной платы;
  • планирование и организация работ ремонтно-эксплуатационного характера.

Уважением и доверием жильцов пользуются те управляющие компании, которые в любое время находятся на связи, ответственно исполняют свои обязанности и ведут прозрачную бухгалтерию.

Организация контролирующих органов

Многоэтажные дома нуждаются в тщательном уходе и внимательном руководстве. Далеко не все собственники квартир довольны деятельностью председателей и сотрудников обслуживающей организации. Кто проверяет работу управляющих компаний? К кому обращаться в случае выявления недочетов, с просьбой разрешить спор или повлиять на недобросовестный подход к обязанностям?

На федеральном уровне

На федеральном уровне контроль за работой управляющих компаний осуществляет ряд органов:

  1. Министерство строительства.
  2. Минэнерго РФ.
  3. Антимонопольная служба.

Минстрой отвечает за разработку нормативов, критериев качества и порядок предоставления коммунальных ресурсов. Структура, защищающая конкуренцию, утверждает принципы расчета стоимости благ цивилизации. А Минэнерго разрабатывает схемы и нормативы теплоснабжения.

На региональном уровне

Основные региональные контролирующие органы в сфере ЖКХ – это Роспотребнадзор, жилищная инспекция и суд. Первый занимается выявлением нарушений, которые могут оказать негативное воздействие на здоровье людей.

Государственный жилищный надзор оперативно реагирует на жалобы граждан, касающиеся соблюдения управляющей компанией нормативно-правовой базы, действующей в сфере ЖКХ. Структура имеет непосредственное отношение к оформлению лицензий.

Если обращения в контролирующие органы не дали должного результата, стоит составить исковое заявление и направить его в суд. Региональный контроль также могут осуществлять профильные некоммерческие компании, полный перечень которых представлен на сайте организации «ЖКХ Контроль».

На муниципальном уровне

Между владельцами квартир и руководством управляющих компаний часто случаются конфликтные ситуации. Обратиться с жалобой можно в местную администрацию или в прокуратуру. Первая не проводит проверок, но может направить распоряжение об осуществлении контроля другому органу.

Читайте также:

Кому подчиняются управляющие компании в Москве? Аналогичным структурам, а также жители столицы могут обратиться с жалобой через интернет-ресурс «дома Москвы».

Осуществление контроля со стороны жильцов

Общественный контроль в сфере ЖКХ преследует следующие цели – улучшение качества коммунальных благ и максимальную защиту прав жильцов. Для реализации надзора организованы несколько специальных центров, объединенных в общую сеть.

Сотрудники и добровольцы выполняют ряд задач: отслеживают исполнение обязанностей управляющей компанией, оказывают профессиональные консультации, рассматривают индивидуальные и коллективные обращения, предоставляют возможную помощь в соответствии с квалификацией.

Ваш браузер не поддерживает фреймы

Проведение аудиторских проверок

Недобросовестный подход к исполнению своих обязанностей – это проблема многих управляющих компаний. Распределение средств, ежемесячно перечисляемых жильцами, производит руководитель (или назначенное должностное лицо) обслуживающей организации.

Надзор над управляющими компаниями можно реализовать путем проведения аудита. Инициаторами мероприятия могут выступать: активисты, любой собственник жилья или непосредственно руководство.

Особенности проверки

В зависимости от направления или субъекта, проводящего контроль, можно выделить несколько форм аудита:

Наибольшей популярностью пользуется второй вид. Одна из главных особенностей аудиторского контроля: заказчиком может выступать как само руководство управляющей компании (в целях повышения доверия, получения возможности отчитаться на общем собрании и т. д.), так и сомневающиеся в ее честности жильцы многоквартирного дома.

Сбор необходимых документов

Для проведения аудиторской проверки управляющая компания должна подготовить некоторые документы. Среди основных можно выделить:

  • устав;
  • договор между учредителями;
  • перечень акционеров;
  • свидетельство, подтверждающее статистические коды;
  • приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера;
  • протоколы общих собраний, гласящие о принятых решениях;
  • регистрационные документы.

В ходе проверки могут потребоваться: кассовые лимиты, бумаги о собственности, сведения о размере уставного капитала, результаты предшествующего финансового контроля и т. д.

Проверка расчетов и выполненных работ

Аудит оплаты приобретенных товаров и услуг включает в себя: проверку грамотности оформления договоров, правильности оплаты, приема и списания полученных ценностей. Инспекторы всегда обращают внимание на наличие документов, определяющих права и обязанности сторон, причины возникновения и способы устранения дебиторской и кредиторской задолженностей, правильность приема и выдачи товаров, использование актуальных статей при составлении проводок.

Аудитор может запросить смету и проверить полноту проведенных работ, а также их соответствие заявленной стоимости. Контролю может быть подвергнуто штатное расписание, тарификация, порядок предоставления заработка и т. д. Инспектор имеет право запросить любой документ, касающийся расхода денежных средств.

Заключительный этап проверки

По окончании аудиторского контроля специалист должен систематизировать результаты, провести анализ и подготовить отчет. При составлении акта инспектор оценивает как выявленные нарушения могут повлиять на бухгалтерскую деятельность, сопоставляет соответствие методов учета и действующего законодательства. Выявление серьезных нарушений может обернуться наложением штрафа или даже судебными разбирательствами.

Куда жаловаться на бездействие УК

Что делать, если управляющая компания недобросовестно относится к своим должностным обязанностям? Во-первых нужно письменно обратиться к руководителю.

Далее следует направлять жалобу в жилищную инспекцию, обращаться за помощью к главе местного самоуправления или инициировать проверку Роспотребнадзора. Незаконное использование денежных средств очень интересует прокуратуру или полицию. Крайняя мера – подача иска в суд.

Как правильно составить жалобу

Жалоба на управляющую компанию в жилищную инспекцию может быть написана от руки или направлена электронным документом. Гражданин имеет право передать обращение нарочно специалисту, отправить его при помощи почты или использовать электронный сервис на сайте. Заявитель должен официально обратиться к руководителю инстанции, указать личные координаты, а также ясно и точно изложить суть проблемы и свои требования.

Ваш браузер не поддерживает фреймы

Ваш браузер не поддерживает фреймы

Ваш браузер не поддерживает фреймы

Процедура замены управляющей компании

Как сменить управляющую компанию? Потребность приобретает обязательный характер, если речь идет о невыполнении условий договора. При реализации задуманного, граждане должны придерживаться следующего порядка:

  1. Принятие решения путем проведения голосования на общем собрании.
  2. Выбор новой компании.
  3. Передача документов.

Смена обслуживающей организации не представляет собой ничего сложного, главное, не ошибиться при выборе новой.

Подводя итоги

На рынке множество управляющих компаний, предоставляющих свои услуги гражданам. Жильцы ежемесячно перечисляют на счет организации денежные средства, в том числе и на обеспечение их нужд, поэтому могут быть инициаторами проведения проверки. Контролирующие органы разнообразны: Роспотребнадзор контролирует качество предоставляемых услуг, прокуратура следит за целевым расходом средств, а к помощи жилищных инспекторов можно прибегнуть при возникновении сомнений в правильности применяемых тарифов. Приглашая квалифицированного аудитора, граждане могут удостовериться в честности и прозрачности производимых расчетов или обнаружить использование денежных средств не по назначению.

Куда обратиться с жалобой на ЖКХ: самый действенный способ

Замерзая очередной раз в своей квартире, наши граждане задаются вопросом: куда обратиться с жалобой на ЖКХ по поводу растущих сумм в коммунальных квитанциях, холодных батарей и неубранных подъездов? Однако, злость и недовольство постепенно сменяется апатией, поскольку лишь немногие знают куда именно подать жалобу и как ее готовить. В действительности, написать и грамотно подать обращение о нарушениях в работе организации, ответственной за состояние вашего дома, несложно.

Содержание:

Куда обратиться с жалобой на ЖКХ?

Жалоба – это общее название вашего обращения в надзорное ведомство. Однако, оно может иметь другое наименование: заявление, ходатайство либо вообще не иметь никакого названия, что чаще всего и бывает.

В статьях с подобной тематикой обычно перечисляют ситуации, в которых вы якобы имеете право подать свою жалобу или случаи, когда это уместно. Всех ситуаций не перечесть, так как состояние наших домов и прилегающих территорий таково, что нужно использовать любой повод для подготовки заявления в различные службы.

В целом, вы имеете право обратиться с заявлением или жалобой в профильные службы по любому «коммунальному» поводу. По большому счету для этого не нужна грандиозная причина. Государственным структурам запрещено преследовать граждан за их обращения. К примеру, инструкция о прядке рассмотрения обращений и приема граждан в органах прокуратуры РФ прямо говорит о том, что:

Но при этом вы не должны выдумать некие обстоятельства, искажать реальные факты в своих заявлениях. Другими словами, лениться не стоит, писать нужно, не особо задумываясь – а имею ли я право на это пожаловаться. В крайнем случае, в ответном письме будет указана причина, по которой государственный орган не может рассмотреть или удовлетворить вашу просьбу.

Жалоба в Управляющую компанию

Очевидно, первая инстанция, куда вам следует обратиться – это Управляющая компания (УК). Напишите туда подробное заявление с теми замечаниями, которые вас не устраивают и … ничего не произойдет. А вы на что надеялись. 🙂

В лучшем случае вам ответят письменно. Вероятно, там будет какая-то отписка, ссылка на законодательные акты, инструкции, упоминания о задолженностях злостных неплательщиков и прочие малоинтересные вещи. Но, скорее всего, ваша проблема не будет решена. Не суть важно почему так произойдет – может действительно нет средств, возможно нет желания тратиться на устранение мелочей, которые не устраивают сердобольного жильца – просто будьте к этому готовы. Для решения проблем свои заявления следует рассылать по определенному алгоритму. Ниже поясню.

У вас может возникнуть вопрос: зачем же тратить время на бесполезную жалобу в УК, если это столь безнадежно? Отвечу: обратиться туда нужно. Письма в УК мало результативны, но часто необходимы как повод для последующей переписки с более авторитетными структурами, которые имеют больше компетенций в решении жилищных вопросов. При обращении в некоторые ведомства их служащие обоснованно выясняют: была ли с вашей стороны попытка привлечь к устранению замечаний того, кто по долгу службы должен это делать? К примеру, таковы теперь требования Роспотребнадзора при работе с обращениями граждан: первичную жалобу следует направить непосредственно той организации, к которой вы имеете претензии.

Само обращение составляется в простой письменной форме, но для регистрации и рассмотрения оно обязательно должно содержать:

  • Наименование организации
  • Название должности руководителя, которому адресовано заявление либо его фамилия с инициалами
  • Фамилия, имя, отчество заявителя
  • Почтовый адрес автора для отправки ответа
  • Суть обращения
  • Дата
  • Живая подпись заявителя

Не буду повторяться: общая структура жалобы, способы составления и образцы подробно изложены в статье Как написать жалобу в Роспотребнадзор: образец с изменениями закона 2017 года.

Подать жалобу в ФАС

Поскольку Федеральная Антимонопольная Служба (ФАС) ответственна за контроль естественных монополий, то вполне уместно обратиться с ходатайством о проверке тарифов на услуги управляющей компанией.

Для обращения в эту инстанцию нет необходимости предварительно переписываться с УК, поскольку одна из прямых обязанностей ФАС – это рассмотрение жалоб на действия или бездействие уполномоченного органа, организаций и т.д.

Своё территориальное управление вы можете найти на сайте ФАС https://fas.gov.ru/, перейдя по вкладке «Территориальные органы». Там выберете свой регион и на вкладке «Написать в УФАС» можете отправить своё обращение в режиме онлайн:

Жалоба на управляющую компанию в жилищную инспекцию

С этого момента начинается более грамотная и жесткая работа по вовлечению служб ЖКХ в их прямые обязанности.

В числе прочих задач Государственная жилищная инспекция (ГЖИ) обязана:

  • Пресекать нарушения государственными органами и юридическими лицами в сфере жилищного законодательства
  • Контролировать правила использования и сохранности жилого фонда
  • Контролировать предоставление коммунальных услуг жильцам многоквартирных домов
  • Проверять обоснованность величины нормативов потребления коммунальных услуг
  • Проведение проверок юридических лиц и организаций
  • Устранение нарушений и т.д.

Таким образом, компетенции ведомства достаточно широки и касаются непосредственно тех проблем, которые возникают у жильцов многоквартирных домов.

Направить жалобу в ГЖИ вы можете:

  • По почте
  • Лично
  • В электронном виде на сайте своей региональной инспекции

Например, http://gzhi.donland.ru/ — Государственная жилищная инспекция Ростовской области.

К помощи инспекции вы можете прибегнуть без предварительной переписки с обслуживающей коммунальной организацией, инстанция не предъявляет таких требований. Срок рассмотрения обращений – 30 дней. Не буду загружать вас теми ситуациями, в которых уместно направить письмо ведомству. Вы можете обратиться сюда по множеству жилищных вопросов: даже если суть заявления выходит за рамки их компетенции, ваша жалоба будет перенаправлена в нужный госорган в течение 7 дней. Об этом вас уведомят лично.

Тем не менее, прошу избегать в своих письмах следующих «ляпов»:

  • Не указывать свою фамилию и адрес
  • Изобиловать малозначительными деталями
  • Использовать нецензурную лексику
  • Неразборчиво писать
  • Не подписывать документ или не ставить дату

В противном случае ответа на свою жалобу вы не получите.

Жалоба в Роспотребнадзор на ЖКХ

Как уже отметил выше, перед обращением в Роспотребнадзор вам понадобится письменно обратиться в управляющую компанию и терпеливо ждать ее ответа в течение 30 дней. После этого ваше обращение в Роспотребнадзор будет рассмотрено, но при условии, что вы представите доказательства своего обращения в УК. То есть, приложите копию почтового уведомления об отправке либо копию жалобы с отметкой о ее принятии ответственным работником УК. В своем письме поясните, что вы обратились в управляющую компанию, но, по фактичесчкой ситуации:

  • Меры не приняты
  • Ответ не получен
  • Ответ компании вас не удовлетворил

В случае получения ответа УК, желательно вооружиться справочной юридической литературой или обратиться к профессиональному юристу за консультацией о возможных нарушениях в действиях обслуживающей организации. Ссылки на конкретные законодательные акты помогут придать действиям работников Роспотребнадзора нужное направление и принять к организации эффективные меры воздействия. Если этим моментом не озаботиться всерьез велика вероятность того, что Федеральная служба ответит стандартной отпиской.

Жалоба в прокуратуру на управляющую компанию

Я заметил, что многие собеседники испытывают панический ужас перед этой организацией и воспринимают заявление в прокуратуру как самое крайнее, опасное и неоправданно жестокое средство по отношению к оппоненту. В реальности, это несложная и банальная процедура. К сожалению, не всегда эффективная, так как далеко не все рассматриваемые вопросы входят в компетенцию органов прокуратуры и на заявления там часто отвечают отпиской о неправильной подведомственности и невозможности подменять компетенцию иных структур.

Однако, при рассмотрении спорных ситуаций в сфере ЖКХ, жалобы в территориальные органы прокуратуры работают порой лучше, чем долгие судебные тяжбы с коммунальными компаниями. Достаточно делать это правильно и последовательно.

Ваше обращение в УК, оставленное без ответа, несвоевременный ответ Роспотребнадзора либо нелепые ответы организаций, демонстрирующие незнание ими нормативной базы, — всё это является серьезным поводом для жалоб в прокуратуру. Перечисленные выше государственные структуры имеют в запасе 30 дней для подготовки ответа на вашу жалобу. По истечении этого срока вы можете обратиться в прокуратуру за помощью. Однако, если вы читаете эту статью, то очевидно, вам нужен самый эффективный способ воздействия на структуры жилищно-коммунального хозяйства. Поэтому держите секретный совет.

Секретный совет

Не ждите 30 дней, а обращайтесь сразу во все ведомства одновременно. Безусловно, ваши обращения должны быть обоснованны для того, чтобы они были рассмотрены по существу. Вам нужно будет потратить время на обдумывание этих оснований и воплощения их в сухой лаконичный безэмоциональный текст. Но это действительно самый эффективный путь по решению проблем с содержанием вашего жилища в относительном порядке.

При таком способе «распространения жалоб» у большинства руководителей УК и аналогичных организаций срабатывает механизм самосохранения: лучше потушить этот «пожар» в самом начале без лишних служебных проверок и «раскапывания» ненужных подробностей. Дешевле пойти навстречу одному «вздорному» квартиросъемщику, нежели обрести ворох проблем в ходе служебных проверок (а их может быть несколько). Согласно закону о прокуратуре ведомство имеет право самостоятельно инициировать дополнительные служебные проверки по фактам, которые вскрылись в результате предыдущих расследований. То есть, это может стать долгой пыткой для главы обслуживающей организации с непредсказуемым финалом. А там есть что проверить, будьте уверены. Не зря в их офисах периодически можно наблюдать «маски-шоу», а их руководители время от времени находятся в федеральном розыске…

Кроме того, такое решительное начало конфликтной ситуации со стороны жильца, даже по вполне банальной житейской ситуации при обслуживании вашего дома сразу даст понять руководителям ЖКХ, что устранять недостатки нужно безотлагательно. Времени на раскачку нет, любая затяжка может резко нарушить привычный уклад и привести к гораздо более значительным проблемам в деятельности организации. Рассуждения директора здесь примерно такие: если некий собственник квартиры сразу обратился в прокуратуру за не вовремя отключенную батарею, то что он сделает, если УК увеличит свои тарифы.

«Лучшая оборона – это нападение», — работа на опережение и перехват инициативы сэкономят вам много сил и времени. А главное – вероятность добиться решения своего вопроса возрастает кратно.

Как готовить жалобу в прокуратуру я подробно рассказывал здесь. Там же можете заимствовать образцы заявлений.

В качестве запасного варианта вы всегда можете обратиться в районный суд с иском к коммунальной компании, но этот процесс требует времени, терпения и часто привлечения профессиональных юристов. Помимо этого, как правило, он значительно уступает в результативности тому способу, который я изложил выше. Другими словами, зная как правильно и куда обратиться с жалобой на ЖКХ, вы можете добиться большего, нежели глотая пыль в залах судебных заседаний.

Куда обратиться с жалобой на ЖКХ: самый действенный способ

Замерзая очередной раз в своей квартире, наши граждане задаются вопросом: куда обратиться с жалобой на ЖКХ по поводу растущих сумм в коммунальных квитанциях, холодных батарей и неубранных подъездов? Однако, злость и недовольство постепенно сменяется апатией, поскольку лишь немногие знают куда именно подать жалобу и как ее готовить. В действительности, написать и грамотно подать обращение о нарушениях в работе организации, ответственной за состояние вашего дома, несложно.

Содержание:

Куда обратиться с жалобой на ЖКХ?

Жалоба – это общее название вашего обращения в надзорное ведомство. Однако, оно может иметь другое наименование: заявление, ходатайство либо вообще не иметь никакого названия, что чаще всего и бывает.

В статьях с подобной тематикой обычно перечисляют ситуации, в которых вы якобы имеете право подать свою жалобу или случаи, когда это уместно. Всех ситуаций не перечесть, так как состояние наших домов и прилегающих территорий таково, что нужно использовать любой повод для подготовки заявления в различные службы.

В целом, вы имеете право обратиться с заявлением или жалобой в профильные службы по любому «коммунальному» поводу. По большому счету для этого не нужна грандиозная причина. Государственным структурам запрещено преследовать граждан за их обращения. К примеру, инструкция о прядке рассмотрения обращений и приема граждан в органах прокуратуры РФ прямо говорит о том, что:

Но при этом вы не должны выдумать некие обстоятельства, искажать реальные факты в своих заявлениях. Другими словами, лениться не стоит, писать нужно, не особо задумываясь – а имею ли я право на это пожаловаться. В крайнем случае, в ответном письме будет указана причина, по которой государственный орган не может рассмотреть или удовлетворить вашу просьбу.

Жалоба в Управляющую компанию

Очевидно, первая инстанция, куда вам следует обратиться – это Управляющая компания (УК). Напишите туда подробное заявление с теми замечаниями, которые вас не устраивают и … ничего не произойдет. А вы на что надеялись.

В лучшем случае вам ответят письменно. Вероятно, там будет какая-то отписка, ссылка на законодательные акты, инструкции, упоминания о задолженностях злостных неплательщиков и прочие малоинтересные вещи. Но, скорее всего, ваша проблема не будет решена. Не суть важно почему так произойдет – может действительно нет средств, возможно нет желания тратиться на устранение мелочей, которые не устраивают сердобольного жильца – просто будьте к этому готовы. Для решения проблем свои заявления следует рассылать по определенному алгоритму. Ниже поясню.

У вас может возникнуть вопрос: зачем же тратить время на бесполезную жалобу в УК, если это столь безнадежно? Отвечу: обратиться туда нужно. Письма в УК мало результативны, но часто необходимы как повод для последующей переписки с более авторитетными структурами, которые имеют больше компетенций в решении жилищных вопросов. При обращении в некоторые ведомства их служащие обоснованно выясняют: была ли с вашей стороны попытка привлечь к устранению замечаний того, кто по долгу службы должен это делать? К примеру, таковы теперь требования Роспотребнадзора при работе с обращениями граждан: первичную жалобу следует направить непосредственно той организации, к которой вы имеете претензии.

Само обращение составляется в простой письменной форме, но для регистрации и рассмотрения оно обязательно должно содержать:

  • Наименование организации
  • Название должности руководителя, которому адресовано заявление либо его фамилия с инициалами
  • Фамилия, имя, отчество заявителя
  • Почтовый адрес автора для отправки ответа
  • Суть обращения
  • Дата
  • Живая подпись заявителя

Не буду повторяться: общая структура жалобы, способы составления и образцы подробно изложены в статье Как написать жалобу в Роспотребнадзор: образец с изменениями закона 2017 года.

Подать жалобу в ФАС

Поскольку Федеральная Антимонопольная Служба (ФАС) ответственна за контроль естественных монополий, то вполне уместно обратиться с ходатайством о проверке тарифов на услуги управляющей компанией.

Для обращения в эту инстанцию нет необходимости предварительно переписываться с УК, поскольку одна из прямых обязанностей ФАС – это рассмотрение жалоб на действия или бездействие уполномоченного органа, организаций и т.д.

Своё территориальное управление вы можете найти на сайте ФАС https://fas.gov.ru/, перейдя по вкладке «Территориальные органы». Там выберете свой регион и на вкладке «Написать в УФАС» можете отправить своё обращение в режиме онлайн:

Жалоба на управляющую компанию в жилищную инспекцию

С этого момента начинается более грамотная и жесткая работа по вовлечению служб ЖКХ в их прямые обязанности.

В числе прочих задач Государственная жилищная инспекция (ГЖИ) обязана:

  • Пресекать нарушения государственными органами и юридическими лицами в сфере жилищного законодательства
  • Контролировать правила использования и сохранности жилого фонда
  • Контролировать предоставление коммунальных услуг жильцам многоквартирных домов
  • Проверять обоснованность величины нормативов потребления коммунальных услуг
  • Проведение проверок юридических лиц и организаций
  • Устранение нарушений и т.д.

Таким образом, компетенции ведомства достаточно широки и касаются непосредственно тех проблем, которые возникают у жильцов многоквартирных домов.

Направить жалобу в ГЖИ вы можете:

  • По почте
  • Лично
  • В электронном виде на сайте своей региональной инспекции

Например, http://gzhi.donland.ru/ — Государственная жилищная инспекция Ростовской области.

К помощи инспекции вы можете прибегнуть без предварительной переписки с обслуживающей коммунальной организацией, инстанция не предъявляет таких требований. Срок рассмотрения обращений – 30 дней. Не буду загружать вас теми ситуациями, в которых уместно направить письмо ведомству. Вы можете обратиться сюда по множеству жилищных вопросов: даже если суть заявления выходит за рамки их компетенции, ваша жалоба будет перенаправлена в нужный госорган в течение 7 дней. Об этом вас уведомят лично.

Тем не менее, прошу избегать в своих письмах следующих «ляпов»:

  • Не указывать свою фамилию и адрес
  • Изобиловать малозначительными деталями
  • Использовать нецензурную лексику
  • Неразборчиво писать
  • Не подписывать документ или не ставить дату

В противном случае ответа на свою жалобу вы не получите.

Жалоба в Роспотребнадзор на ЖКХ

Как уже отметил выше, перед обращением в Роспотребнадзор вам понадобится письменно обратиться в управляющую компанию и терпеливо ждать ее ответа в течение 30 дней. После этого ваше обращение в Роспотребнадзор будет рассмотрено, но при условии, что вы представите доказательства своего обращения в УК. То есть, приложите копию почтового уведомления об отправке либо копию жалобы с отметкой о ее принятии ответственным работником УК. В своем письме поясните, что вы обратились в управляющую компанию, но, по фактичесчкой ситуации:

  • Меры не приняты
  • Ответ не получен
  • Ответ компании вас не удовлетворил

В случае получения ответа УК, желательно вооружиться справочной юридической литературой или обратиться к профессиональному юристу за консультацией о возможных нарушениях в действиях обслуживающей организации. Ссылки на конкретные законодательные акты помогут придать действиям работников Роспотребнадзора нужное направление и принять к организации эффективные меры воздействия. Если этим моментом не озаботиться всерьез велика вероятность того, что Федеральная служба ответит стандартной отпиской.

Жалоба в прокуратуру на управляющую компанию

Я заметил, что многие собеседники испытывают панический ужас перед этой организацией и воспринимают заявление в прокуратуру как самое крайнее, опасное и неоправданно жестокое средство по отношению к оппоненту. В реальности, это несложная и банальная процедура. К сожалению, не всегда эффективная, так как далеко не все рассматриваемые вопросы входят в компетенцию органов прокуратуры и на заявления там часто отвечают отпиской о неправильной подведомственности и невозможности подменять компетенцию иных структур.

Однако, при рассмотрении спорных ситуаций в сфере ЖКХ, жалобы в территориальные органы прокуратуры работают порой лучше, чем долгие судебные тяжбы с коммунальными компаниями. Достаточно делать это правильно и последовательно.

Ваше обращение в УК, оставленное без ответа, несвоевременный ответ Роспотребнадзора либо нелепые ответы организаций, демонстрирующие незнание ими нормативной базы, — всё это является серьезным поводом для жалоб в прокуратуру. Перечисленные выше государственные структуры имеют в запасе 30 дней для подготовки ответа на вашу жалобу. По истечении этого срока вы можете обратиться в прокуратуру за помощью. Однако, если вы читаете эту статью, то очевидно, вам нужен самый эффективный способ воздействия на структуры жилищно-коммунального хозяйства. Поэтому держите секретный совет.

Секретный совет

Не ждите 30 дней, а обращайтесь сразу во все ведомства одновременно. Безусловно, ваши обращения должны быть обоснованны для того, чтобы они были рассмотрены по существу. Вам нужно будет потратить время на обдумывание этих оснований и воплощения их в сухой лаконичный безэмоциональный текст. Но это действительно самый эффективный путь по решению проблем с содержанием вашего жилища в относительном порядке.

При таком способе «распространения жалоб» у большинства руководителей УК и аналогичных организаций срабатывает механизм самосохранения: лучше потушить этот «пожар» в самом начале без лишних служебных проверок и «раскапывания» ненужных подробностей. Дешевле пойти навстречу одному «вздорному» квартиросъемщику, нежели обрести ворох проблем в ходе служебных проверок (а их может быть несколько). Согласно закону о прокуратуре ведомство имеет право самостоятельно инициировать дополнительные служебные проверки по фактам, которые вскрылись в результате предыдущих расследований. То есть, это может стать долгой пыткой для главы обслуживающей организации с непредсказуемым финалом. А там есть что проверить, будьте уверены. Не зря в их офисах периодически можно наблюдать «маски-шоу», а их руководители время от времени находятся в федеральном розыске…

Кроме того, такое решительное начало конфликтной ситуации со стороны жильца, даже по вполне банальной житейской ситуации при обслуживании вашего дома сразу даст понять руководителям ЖКХ, что устранять недостатки нужно безотлагательно. Времени на раскачку нет, любая затяжка может резко нарушить привычный уклад и привести к гораздо более значительным проблемам в деятельности организации. Рассуждения директора здесь примерно такие: если некий собственник квартиры сразу обратился в прокуратуру за не вовремя отключенную батарею, то что он сделает, если УК увеличит свои тарифы.

«Лучшая оборона – это нападение», — работа на опережение и перехват инициативы сэкономят вам много сил и времени. А главное – вероятность добиться решения своего вопроса возрастает кратно.

Как готовить жалобу в прокуратуру я подробно рассказывал здесь. Там же можете заимствовать образцы заявлений.

В качестве запасного варианта вы всегда можете обратиться в районный суд с иском к коммунальной компании, но этот процесс требует времени, терпения и часто привлечения профессиональных юристов. Помимо этого, как правило, он значительно уступает в результативности тому способу, который я изложил выше. Другими словами, зная как правильно и куда обратиться с жалобой на ЖКХ, вы можете добиться большего, нежели глотая пыль в залах судебных заседаний.

Куда жаловаться на ЖЭУ? Последовательность действий жильцов

Нередко жильцы исправно платят за коммунальное обслуживание квартиры и многоквартирного дома в целом, однако качество предоставляемых услуг отнюдь не соответствует затратам. Куда жаловаться на ЖЭУ, если крыши протекают, в подъезде нет света, не работает лифт или наблюдаются другие недостатки, требующие срочного устранения. Жильцы имеют полное право требовать соблюдения своих прав, но для этого нужно правильно наладить взаимодействие с управляющей компанией.

Правовая база взаимодействия с ЖЭУ

ЖЭУ обязан поддерживать дом в надлежащем порядке!

Любая управляющая компания обязана содержать многоквартирный дом в хорошем состоянии, ее деятельность регламентируется несколькими основными документами:

  • Жилищный кодекс РФ – этот документ определяет права и обязанности управляющей организации. Согласно ст. 162 управляющая компания отвечает за состояние многоквартирного дома, она обязана вовремя проводить в полном объеме все работы по содержанию и ремонту общего имущества, а также предоставлению коммунальных услуг. Взамен управляющая компания имеет право требовать с жильцов своевременную плату за квартиру.
  • Постановление Госстроя №170 от 2003 года, посвященное нормам и правилам эксплуатации жилого фонда.
  • Постановление Правительства РФ № 491 от 2006 года, посвященное правилам содержания общего имущества.

Этими документами должна руководствоваться каждая управляющая компания.

Если качество услуг и их объем не соответствует нормативам, жильцы имеют право жаловаться на действие или бездействие ответственных лиц и требовать устранения недостатков.

Куда лучше пожаловаться на управляющую компанию?

Жаловаться на ЖЭУ имеет право каждый человек!

Если права жильцов нарушаются, необходимо добиваться восстановления справедливости в соответствии со следующим алгоритмом:

  1. В управляющую компанию подается письменная претензия, она пишется на имя руководителя организации. В ней нужно подробно изложить суть нарушений. Даже если ответа не последует, этот документ станет первым шагом для восстановления справедливости. Претензию лучше писать в двух экземплярах: один подается в организацию, второй оставляется на руках.
  2. Если ответа нет, необходимо подать жалобу в Государственную жилищную инспекцию. В ней излагается суть претензий, а также указывается требование провести проверку деятельности управляющей компании и привлечь ее к административной ответственности за неоказание услуг в полном объеме.
  3. Следующий шаг – обращение в Роспотребнадзор. В эту организацию стоит обратиться при несправедливом начислении тарифов, незаконном взимании дополнительных платежей и неоказании услуг в полном объеме.
  4. Роспотребнадзор проведет проверку бухгалтерской отчетности и привлечет должностных лиц к ответственности.
  5. Последняя ступень – обращение в прокуратуру. Если по каким-либо причинам надзорные органы бездействуют, и на жалобы жильцов нет реакции, необходима прокурорская проверка. При обнаружении бездействия должностных лиц или фактов мошенничества, виновные могут быть даже привлечены к уголовной ответственности.

Если и в этом случае результата достичь не удается, организуйте общее собрание жильцов, на котором поставьте вопрос о расторжении договора с управляющей компанией. П. 162 Жилищного кодекса дает собственникам право самим выбирать управляющую организацию, а их выбор постоянно расширяется. На собрании принимается решение, оно должно быть занесено в протокол.

Если жильцам многоквартирного дома был причинен материальный ущерб (например, из-за неудовлетворительного ремонта крыши в квартире протекли потолки), можно обращаться в суд. В исковом заявлении указываются реквизиты суда, суть требований с подробным описанием нарушений и денежные требования – размер компенсации. К заявлению нужно приложить документы, подтверждающие факт нарушений. В течение 5 дней после подачи иск принимается в производство, после этого суд примет решение.

Управляющую компанию обяжут компенсировать ущерб и устранить нарушение, исполнением постановления суда будут заниматься судебные приставы. К сожалению, на практике судебное разбирательство и получение компенсации могут тянуться месяцами, и жильцы подолгу не могут добиться справедливости.

Как правильно писать жалобу?

Нужно составить письменное обращение-жалобу

Один из важнейших факторов успешного завершения разбирательства – правильно составленные письменные обращения. Жалоба в Жилищную инспекцию и вышестоящие инстанции пишется в произвольной форме, необходимо полно, понятно и доступно изложить суть претензий.

В шапке документа указываются основные данные заявителя: ФИО, адрес регистрации и телефон. В основной части жалобы необходимо указать сроки выявления нарушений, квартиру, подъезд, этаж, перечислить все факты исполнения обязанностей управляющей компанией ненадлежащим образом.

В тексте необходимо привести ссылки на Жилищный кодекс и другие нормативные документы, положения которых грубо нарушаются из-за действий или бездействия управляющей организации. К жалобе прикладываются документальные подтверждения нарушений: протоколы осмотров, акты приема работ, фото, на которых видны нарушения и т. д. Чем больше доказательств вы сможете собрать, тем более результативной в итоге окажется ваша жалоба. Необходимо указать требование, исполнения которого вы хотите добиться. На жалобе должна присутствовать дата и подпись одного или нескольких жильцов дома.

Согласно закону о защите прав потребителей, организация должна среагировать на жалобу в течение 10 дней, в любом случае на это отводится не более 30 дней. Первый экземпляр обращения принимается заявителем, на него ставится регистрационный номер. Второй экземпляр также ставится отметка о принятии с номером и датой, после чего его возвращают заявителю. На обоих экземплярах должна быть указана фамилия принявшего сотрудника.

Если нет возможности принести письменную претензию лично, жильцы имеют право отправлять ее заказным письмом. В этом случае также должно быть уведомление о вручении. и ответ должен быть дан не позднее чем через 30 дней.

Каждый жилец многоквартирного дома должен уметь бороться за свои права на достойное обслуживание. Если по вине управляющей компании вашему имуществу был причинен ущерб, нужно сразу обращаться в контролирующие органы и в суд с требованием компенсации. Совместная активность жильцов значительно повышает шансы на получение положительного результата.

Как и куда жаловаться на ЖЭК, вы узнаете из видеоматериала:

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Поделиться

ВКонтакте

Класс

WhatsApp

Telegram

    

Контроль надзорных органов за деятельностью управляющей организации в части осуществления деятельности в сфере управления многоквартирными домами

Полномочия органа местного самоуправления (ОМС):

  • на основании обращения собственников помещения в МКД, председателя совета МКД, органов управления ТСЖ (ЖК, СПК) о невыполнении управляющей организацией обязательств, предусмотренных договором управления, организует проведение проверки деятельности управляющей организации в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти.

Если по результатам указанной проверки выявлено невыполнение управляющей организацией условий договора управления МКД, орган местного самоуправления в пятнадцатидневный срок со дня соответствующего обращения созывает собрание собственников помещений в данном доме для решения вопросов о расторжении договора с такой управляющей организацией и о выборе новой управляющей организации или об изменении способа управления данным домом.

п.1.1 ст.165 ЖК РФ

Внимание!

В настоящее время порядок проведения проверки деятельности управляющей организации, отсутствует.

В связи с чем, ОМС должен рассматривать обращения по данному вопросу, руководствуясь Федеральным законом от 02.05.2006 № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации». Федеральным законом от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

  • предоставлять гражданам по их запросам информацию:

 об установленных ценах (тарифах) на услуги и работы по содержанию и ремонту общего имущества в МКД и жилых помещений в них, о размерах оплаты в соответствии с установленными ценами (тарифами),

об объеме, о перечне и качестве оказываемых услуг и (или) выполняемых работ,

о ценах (тарифах) на предоставляемые коммунальные услуги и размерах оплаты этих услуг,

об участии представителей органов местного самоуправления в годовых и во внеочередных общих собраниях собственников помещений в МКД.

п. 2 ст.165 ЖК РФ

  • предоставлять гражданам по их запросам информацию:

о муниципальных программах в жилищной сфере и в сфере коммунальных услуг,

о нормативных правовых актах органов местного самоуправления, регулирующих отношения в данных сферах,

о состоянии расположенных на территориях муниципальных образований объектов коммунальной и инженерной инфраструктур, о лицах, осуществляющих эксплуатацию указанных объектов,

о производственных программах и об инвестиционных программах организаций, поставляющих ресурсы, необходимые для предоставления коммунальных услуг,

о соблюдении установленных параметров качества товаров и услуг таких организаций,

о состоянии расчетов исполнителей коммунальных услуг (лиц, осуществляющих предоставление коммунальных услуг) с лицами, осуществляющими производство и реализацию ресурсов, необходимых для предоставления коммунальных услуг, а также с лицами, осуществляющими водоотведение,

о состоянии расчетов потребителей с исполнителями коммунальных услуг.

 

п. 3 ст.165 ЖК РФ

Внимание!

Для исполнения органом местного самоуправления п.2 и 3 ст.165 ЖК, установлена «зеркальная» обязанность ресурсоснабжающих организаций и организаций, управляющих многоквартирными домами, предоставлять органу местного самоуправления необходимую информацию (п.4 ст.165 ЖК РФ).

Порядок, сроки, периодичность и форма предоставления необходимой информации будут установлены Правительством РФ (п.5 ст.165 ЖК РФ).

Контакты надзорных органов в сфере ЖКХ по Красноярскому краю и Аварийных служб

[tab] [tab_item title='Службы надзора']
Служба строительного надзора и жилищного контроля Красноярского края

Адрес: г. Красноярск, ул. Парижской Коммуны, 33

Телефон: (391) 212-46-31

Сайт: www.krasnadzor.ru


Управление Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Красноярскому краю (Роспотребнадзор)

Адрес: г. Красноярск, ул. Каратанова, 21

Телефон: (391) 226-89-50

Сайт: www.24.rospotrebnadzor.ru

[/tab_item] [tab_item title='Прокуратура']
Прокуратура Красноярского края

Адрес: г. Красноярск, пр. Мира, 32

Телефон: (391) 265-84-00

Сайт: www.krasproc.ru

Прокуратура г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. Бограда, 65

Телефон: (391) 212-09-14

Прокуратура Советского района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. Николаева, 3г

Телефон: (391) 252-55-71

Прокуратура Железнодорожного района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. Железнодорожников, 18в

Телефон: (391) 201-62-57

Прокуратура Центрального района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. Кирова, 8

Телефон: (391) 266-03-03

Прокуратура Свердловского района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. 60 лет Октября, 73

Телефон: (391) 261-40-19

Прокуратура Кировского района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, пр. им. Газеты Красноярский Рабочий проспект, 90г

Телефон: (391) 201-12-27

Прокуратура Ленинского района г. Красноярска

Адрес: г. Красноярск, ул. Юности, 17а

Телефон: (391) 264-14-04

[/tab_item] [tab_item title='Аварийные службы.']

Аварийно-диспетчерская служба Советского района:

ул. Металлургов, 1 «а»

ул. Краснодарская, 3 «б

224-48-79

224-13-65

Аварийная служба Свердловского района 276-12-12
Аварийная диспетчерская служба Кировского района т. 201-35-90

Центральная диспетчерская служба «Краском»

ул. П. Коммуны, 41

222-17-19

Аварийно-газовая служба «Красноярскгоргаз»

ул. Северная, 9 «а»

221-51-52

Аварийно-диспетчерская служба МП «ПЖРЭТ-2» Центрального района

227-34-48

ул. Чернышевского, 55 а

Повреждение водопроводных канализационных сетей.

Центральная диспетчерская «Краском»

211-39-63

ул. П. Коммуны, 41

 

Повреждение тепловых сетей. Центральная диспетчерская «Краском»

226-74-63

211-39-63

ул. П. Коммуны, 41

 

Повреждение городской электрической сети.

Диспетчерская «Красноярскгорсвет»

226-05-54

ул. Маерчака, 52

Повреждение наружных сетей водопровода (холодная вода), левобережный участок

247-73-71

Без выходных.

Круглосуточно.

МП «ГОРСВЕТ»

236-01-00

С 8 до 17. Выходные – сб,вс

Повреждение электроустановок, высоковольтных линий Центрального и Советского районов

222-26-97

ул. П.Железняка, 2 Б

Круглосуточно.

Без выходных.

Красноярскэнерго, филиал Горэлектросеть, ОАО

2-58-07-52

ул. П.Железняка, 2 Б

 

[/tab_item] [/tab]

Помощь юристов Свердловской региональной социально ориентированной общественной организации "Право на защиту и помощь" жильцам многоквартирных домов в коммунальных баталиях — Новости — Пресс-центр — Главная — Уполномоченный по правам человека в Свердловской области Доступность. Доброжелательность. Действенность.

14 августа 2018

Помощь юристов Свердловской региональной социально ориентированной общественной организации "Право на защиту и помощь" жильцам многоквартирных домов в коммунальных баталиях

Казалось бы, что постоянное совершенствование законодательства, касающегося регулирования жилищно-коммунальной сферы, должно исключить коммунальные войны, незаконные поборы с жильцов.

 Но нет! На сайт нашей организации через электронную приемную вновь приходят обращения с вопросами о том, правомерно ли управляющая компания заставляет платить отдельно за уборку подъездов и подметание придомовой территории? По чьим квитанциям платить за ЖКХ, если ежемесячно в почтовый ящик приходит по две платежки? Что такое капремонт и кто за него должен платить?

В очередной выезд команды юристов в один из муниципалитетов Свердловской области на прием пришла небольшая группа женщин со своими платежками за жилье и коммунальные услуги. Наши юристы сразу поняли, что вопрос по незаконным поборам со стороны управляющей компании. И не ошиблись. В этих платежках отдельная графа "уборка МОП". Извольте платить, если не оспариваете. Суммы-то, конечно, копеечные, но, как резонно возмущаются женщины, во-первых, почему жильцы должны платить дважды за одну и ту же услугу (к сведению, стоимость услуг по уборке мест общего пользования включена в тариф "содержание жилья"), во-вторых, в одной квитанции с одной квартиры сумма маленькая, но если посчитать на весь многоквартирный дом, то уже выходит сумма приличная, особенно, для небольшого населенного пункта.

Юристы СРСООО "Право на защиту и помощь" разъяснили женщинам, что действия управляющей компании являются незаконными. С такими поборами можно и нужно бороться, ведь никто из жильцов не голосовал на общем собрании за то, чтобы ввести дополнительно ту или иную плату.

Алгоритм действия в таких случаях, когда управляющая компания нарушает права собственников квартир в многоквартирном доме, примерно одинаков:

Когда управляющая компания плохо исполняет свои обязанности необходимо принимать меры: писать заявления, жалобы, исковые заявления (в зависимости от ситуации).

Если нарушены ваши права в сфере ЖКХ, в первую очередь, необходимо обратиться к руководству самой управляющей компании.

Если положительного решения принято не будет, то следует обращаться письменно в контролирующие органы.

 1. Госжилнадзор (или Департамент государственного жилищного и строительного надзора Свердловской области, который стал правопреемником ранее действовавшего Управления Государственной жилищной инспекции Свердловской области) – это следующий орган, куда необходимо обратиться, если управляющая компания бездействует. Можно сказать, что Госжилнадзор представляет собой отраслевой надзорный орган над управляющими компаниями.

 Контакты Департамента государственного жилищного и строительного надзора Свердловской области.

Директор Департамента Россолов Алексей Петрович.

Адрес: 620004, г. Екатеринбург, ул. Малышева, д. 101

Электронная почта: [email protected]

Телефоны:

+7 (343) 312-07-52 — приемная директора Департамента

+7 (343) 312-00-32 — приемная заместителей директора Департамента

Факс: +7 (343) 375-62-71

Официальный сайт Департамента http://nadzor.midural.ru.

На официальном сайте Департамента также можно оставить обращение в режиме on-line

 2. Роспотребнадзор (Управление Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Свердловской области) также может повлиять на управляющую компанию, так как осуществляет правовую защиту всех потребителей на территории РФ, а также контроль над соблюдением Закона РФ от 07.02.1992 N 2300-1 "О защите прав потребителей" любыми лицами или организациями, которые оказывают услуги на территории страны.

Контакты Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Свердловской области

Руководитель Управления Кузьмин Сергей Владимирович.

Адрес: 620078, г. Екатеринбург, пер. Отдельный, 3

Электронная почта: [email protected]

Телефон: 8 (343) 374 13 79

Факс: 8 (343) 374 01 91

Официальный сайт Управления http://www.66.rospotrebnadzor.ru/

На официальном сайте Управления также можно оставить обращение в режиме on-line

 В некоторых городах, иных населенных пунктах, в которых местная администрация имеет отдел, осуществляющий контроль над управляющей компанией, может быть подана жалоба на ЖКХ в администрацию. Жалоба в отдел местной администрации, осуществляющей контроль в сфере ЖКХ, в том числе над управляющими компаниями, может быть подана в письменном виде, возможна регистрация устного обращения, сделанного по телефону (например, в период праздников, новогодних каникул при возникновении чрезвычайной аварийной ситуации и т.д.).

 В прокуратуру с заявлением может обратиться весь многоквартирный дом или конкретный собственник. В данную инстанцию наиболее целесообразно обращаться при спорных финансовых вопросах (неправомерные начисления и т.д.) и в иных случаях грубого нарушения действующего российского законодательства.

 Контакты Прокуратуры Свердловской области.

Прокурор Свердловской области государственный советник юстиции 2 класса Охлопков Сергей Алексеевич.

Адрес: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 21

Телефон: (343) 377-53-63

Официальный сайт http://www.prokuratura.ur.ru/

На официальном сайте также можно оставить обращение в режиме on-line

В суд подается исковое заявление при невозможности решения проблемы в досудебном порядке.

 В рассмотренной ситуации наши юристы помогли женщинам составить жалобу в прокуратуру. Результата рассмотрения жалобы мы еще не знаем, так как у надзорного ведомства есть законные 30 дней, чтобы отреагировать на обращение. Будем надеяться, что вопрос разрешится в досудебном порядке.

 Вопросов у граждан много, ситуации бывают как простые, так и запутанные, но юристы каждому дают дельные советы, помогают понять проблему и решить ее. Люди благодарны, а это, пожалуй, главное в нашей работе!

Напоминаем всем, что мероприятия проводятся в рамках социально значимого проекта "Правовой десант (правовое просвещение граждан)" с использованием гранта Президента Российской Федерации на развитие гражданского общества, предоставленного Фондом президентских грантов.

Марина Оверченко, председатель Свердловской региональной социально ориентированной общественной организации "Право на защиту и помощь"

Назад к списку

Компании по управлению фондами управляют инвестиционными фондами за счет инвесторов и несут ответственность, среди прочего, за выбор того, какие инвестиции делать. Они подлежат авторизации.

Требования к авторизации

Компаниям по управлению фондами требуется авторизация FINMA. Компания по управлению фондами должна соответствовать следующим требованиям (статьи 32 и далее FinIA и 49 и далее FinIO):

  • она должна быть организована как компания с ограниченной ответственностью с зарегистрированным офисом и административным центром в Швейцарии;
  • он должен соответствовать минимальным требованиям к капиталу;
  • совет директоров должен состоять не менее чем из трех человек;
  • уставный капитал должен быть разделен на именные акции;
  • компания должна иметь организацию, соответствующую ее роли;
  • Лица, ответственные за управление компанией по управлению фондом, должны быть независимыми от банка-хранителя, и наоборот.

Роль компании по управлению фондом

Компании по управлению фондами управляют инвестиционными фондами автономно от своего имени за счет инвесторов (статья 34 FinIA и статья 49, пункт 1 FinIO). В частности, они выполняют следующие задачи:

  • принимает решение о выпуске паев, инвестициях и их оценке;
  • рассчитать стоимость чистых активов;
  • установить цены эмиссии / выкупа и распределение прибыли;
  • осуществлять все права, связанные с инвестиционным фондом.

Согласно статье 54 п. 1 FinIO) компании по управлению фондами также несут ответственность за:

  • , представляющие иностранные коллективные инвестиционные схемы;
  • приобретение долей в компаниях, основной целью которых является управление схемами коллективного инвестирования;
  • Счета управляющих единиц.

Изменения обстоятельств

Компании по управлению фондами должны информировать FINMA о любых изменениях обстоятельств, имеющих решающее значение для предоставления разрешения.Любые существенные изменения подлежат предварительному разрешению со стороны FINMA перед возобновлением работы (статья 8 FinIA в сочетании со статьей 10 FinIO).

Прекращение деятельности, для которой требуется разрешение

Любое намерение прекратить операции по управлению фондами требует предварительного одобрения со стороны FINMA (статья 8 FinIA). Аудитора регулирующих органов также попросят высказать свое мнение о предполагаемых действиях.

Информация и шаблоны

При подаче заявки на авторизацию шаблоны приложений доступны на платформе опросов и приложений EHP, и можно использовать следующие документы.

Кандидаты должны самостоятельно зарегистрироваться на домашней странице FINMA, чтобы получить доступ к EHP. После самостоятельной регистрации и проверки со стороны FINMA они смогут получить доступ к EHP через портал FINMA через двухфакторную идентификацию.

Следующий развернутый шаблон приложения служит руководством и не может использоваться в качестве приложения.

Как регулируются фирмы по управлению активами?

Регулирование - важная часть финансовой индустрии.Надзор помогает поддерживать свободное движение капитала по рынку. Но это также помогает защитить интересы потребителей и инвесторов, ограждая их от чрезмерного риска и мошенничества со стороны недобросовестных профессионалов.

Отрасль управления активами в основном регулируется двумя органами - Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) и Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Хотя они разделены, между этими и другими агентствами есть общие черты. Фактически, регуляторная картина, с которой сталкивается конкретная фирма, может быть довольно сложной.Продолжайте читать, чтобы узнать больше о том, как эти и другие агентства регулируют отрасль управления активами и контролируют их.

Ключевые выводы

  • Фирмы по управлению активами предоставляют своим клиентам услуги по консультированию, финансовому планированию и инвестиционным стратегиям.
  • SEC регулирует деятельность инвестиционных консультантов в активах под управлением на сумму более 110 миллионов долларов.
  • FINRA обеспечивает соблюдение правил и положений Комиссии по ценным бумагам и биржам среди членов и отвечает за надзор за брокерскими фирмами и отдельными брокерами.
  • Другие агентства, регулирующие управление активами, включают Федеральный резерв, Казначейство США и Федеральную корпорацию страхования депозитов.

Что такое отрасль управления активами?

Отрасль управления активами - это лишь одна часть более широкого сектора финансовых услуг. Он состоит из различных инвестиционных фирм, которые предлагают широкий спектр услуг, таких как консультационные услуги и финансовое планирование. Они также предоставляют своим клиентам инвестиционные стратегии и варианты, такие как паевые инвестиционные фонды, акции, фиксированный доход, частные инвестиционные фонды и биржевые фонды (ETF).Эти услуги и стратегии разрабатываются менеджером активов - профессиональным финансовым специалистом, нанятым фирмой.

Комиссия по ценным бумагам и биржам

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) была создана в 1934 году Законом о фондовых биржах и является независимым правительственным учреждением. Он уполномочен защищать инвесторов и обеспечивать справедливость на рынках ценных бумаг. SEC обладает широкими регулирующими полномочиями в отношении рынков ценных бумаг США, включая надзор за биржами и обеспечение соблюдения нормативных требований.

Любая фирма, которая дает советы по инвестициям в ценные бумаги, считается инвестиционным консультантом. Сюда входят фирмы, которые управляют портфелями клиентов. Комиссия по ценным бумагам и биржам регулирует деятельность инвестиционных консультантов на сумму более 110 миллионов долларов в активах под управлением (AUM). Консультанты, которые управляют активами ниже этого уровня, должны зарегистрироваться в своих штатах, а также любые представители инвестиционных консультантов.

Регистрация не означает, что советник одобрен SEC - напротив, это означает, что советник соглашается придерживаться правил агентства.

Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что регистрация не является одобрением какого-либо инвестиционного менеджера или консультанта. Вместо этого это просто означает, что фирма раскрыла определенную информацию и соглашается соблюдать правила Комиссии по ценным бумагам и биржам. Фирмы, регулируемые SEC, подвергаются внеплановым аудитам.

Регулирующий орган финансового сектора

Регулирующий орган финансовой индустрии - обычно именуемый FINRA - является саморегулируемой организацией, действующей в рамках SEC.Он отвечает за обеспечение соблюдения правил и положений Комиссии по ценным бумагам и биржам среди своих членов и отвечает за надзор за деятельностью брокерских фирм и отдельных брокеров. Любой, кто продает ценные бумаги населению в качестве биржевого маклера или представителя брокера-дилера, почти наверняка регулируется FINRA.

Между регулированием как SEC, так и FINRA существует относительно большое совпадение. На практике у фирмы могут быть брокеры, зарегистрированные в FINRA, которые также являются зарегистрированными представителями инвестиционных консультантов.Это означает, что один управляющий активами может подлежать надзору и аудиту со стороны обоих органов.

Другие регулирующие органы

SEC и FINRA - не единственные органы, которые регулируют деятельность компаний по управлению активами и их инвестиционных консультантов. Другие органы, регулирующие финансовую отрасль, включают:

  • Федеральная резервная система: обычно называемая Федеральной резервной системой США, это центральный банк правительства Соединенных Штатов. Он контролирует денежно-кредитную политику и помогает поддерживать и обеспечивать стабильность и безопасность финансовой системы страны.
  • Министерство финансов США: этот департамент наблюдает за сбором налогов и управлением государственными финансами. Казначейство также отвечает за выпуск облигаций, банкнот и монет.
  • Федеральная корпорация страхования вкладов (FDIC): FDIC страхует все депозиты на сумму до 250 000 долларов на застрахованный банк. Это помогает защитить потребителей в случае банкротства банка.
  • Управление валютного контролера (OCC): это агентство отвечает за принятие и обеспечение соблюдения национальных банковских правил в Соединенных Штатах.Его основная цель - обеспечить справедливое и равное отношение к потребителям и обеспечить безопасную работу финансовых учреждений.

Фирмы и консультанты также подлежат регулированию со стороны государственных органов и агентств.

Существует определенная степень сложности регулирования для крупных многостратегических фирм, участвующих в управлении многочисленными активами и других видах деятельности. Инвестиционный банк с подразделением по управлению активами, подразделением по управлению активами и традиционным банковским подразделением может регулироваться SEC и FINRA, а также Федеральной резервной системой, Министерством финансов и FDIC.

Существуют частично совпадающие и иногда противоречащие друг другу нормативно-правовые базы, с которыми часто сталкиваются компании финансового сектора. Для решения проблем, связанных с конфликтами или неразберихой, Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите потребителей, обычно называемый Доддом-Франком, учредил Совет по надзору за финансовой стабильностью (FSOC). FSOC действует как координирующий орган, уполномоченный упрощать банковское регулирование и отслеживать системные риски, с которыми сталкивается финансовый сектор.

часто задаваемых вопросов об ответственности комплаенс и юридического персонала брокеров-дилеров в соответствии с разделами 15 (b) (4) и 15 (b) (6) Закона о биржах; 30 сентября 2013 г .; Обновлено 30 сентября 2013 г.


Отдел торговли и рынков

30 сентября 2013 г.

Отвечая на эти часто задаваемые вопросы («Часто задаваемые вопросы»), Отдел торговли и рынков дает рекомендации относительно ответственности, которая может возникнуть в соответствии с Разделами 15 (b) (4) и 15 (b) (6) Биржи ценных бумаг. Закон 1934 года в связи с ролью и обязанностями начальников отдела нормативно-правового соответствия и другого юридического персонала брокеров-дилеров.Ответы на эти часто задаваемые вопросы были подготовлены и отражают точку зрения Отдела торговли и рынков. Это не правила, положения или заявления Комиссии. Комиссия не одобрила и не отклонила эти интерпретирующие ответы.

Персонал может периодически обновлять эти вопросы и ответы. В каждом обновлении вопросы, добавленные после публикации последней версии, будут помечены как «ИЗМЕНЕНО» или «НОВОЕ».

Для получения дополнительной информации обращайтесь: Любое из следующего по телефону (202) 551-5550: Дэвид В.Бласс, главный юрисконсульт; Джозеф Фьюри, помощник главного юрисконсульта; Джоан Рутковски, руководитель филиала; или Стивен Дж. Бенхэм, поверенный-советник, Отдел торговли и рынков, Комиссия по ценным бумагам и биржам, 100 F Street, NE, Вашингтон, округ Колумбия 20549-7010.

Фон

Брокеры-дилеры могут по-разному структурировать свои системы надзора и комплаенс. Независимо от того, какая конкретная структура используется, комплаенс и юридический персонал играют решающую роль в усилиях брокеров-дилеров по соблюдению юридических и нормативных требований посредством внедрения эффективных систем.

Ответственность за непроведение надзора является установлением фактов и обстоятельств. Цель этих часто задаваемых вопросов - предоставить персоналу рекомендации, которые следует учитывать при оценке того, приводят ли конкретные факты и обстоятельства к потенциальной надзорной ответственности за соблюдение требований брокерами-дилерами и юридическим персоналом. 1 Закон о биржах не предполагает, что брокер-дилеры или юридический персонал являются надзорными органами исключительно в силу их соблюдения или юридических функций. 2 Скорее, вопрос заключается в том, имеет ли комплаенс-персонал или юридический персонал полномочия по надзору над бизнес-подразделениями или другим персоналом вне отдела комплаенс и юридического департамента, как это могло бы иметь место, например, если главный исполнительный или операционный директор также является руководителем комплаенс-компании. офицер.Полномочия по надзору также могут быть неявно делегированы или взяты на себя сотрудниками отдела комплаенс или юриспруденции.

Раздел 15 (b) (6) Закона о биржах уполномочивает Комиссию возбуждать дело против физического лица, связанного с брокером-дилером, если кто-либо под контролем этого лица нарушает положения федеральных законов о ценных бумагах, Закона о товарных биржах, правил или положений в соответствии с этими статутами или правилами Совета по регулированию муниципальных ценных бумаг, и надзорный орган не смог разумно контролировать это лицо с целью предотвращения конкретного нарушения.Большинство принудительных действий в отношении отдельных лиц за неспособность осуществлять надзор касается сотрудников бизнес-подразделений. Комиссия допустила неспособность осуществлять надзор за действиями в отношении юридического или комплаенс-персонала брокера-дилера только в ограниченных случаях, когда эти лица были делегированы или приняли на себя надзорную ответственность за определенные действия или ситуации и, следовательно, несут «необходимую степень ответственности, способность или полномочия влиять на поведение сотрудника, поведение которого является предметом спора." 3

Комиссия заявила, что в конечном итоге ответственность за соблюдение требований брокеров и дилеров лежит на ее главном исполнительном директоре и высшем руководстве. 4 Когда сотрудники Комиссии пытаются возбудить судебный иск в связи с отсутствием надзора, мы сосредотачиваемся на ролях и обязанностях соответствующих сторон. Как правило, персонал не выделяет комплаенс или юридический персонал. Скорее, мы призываем сотрудников по комплаенсу и другой персонал по комплаенсу и юристам принимать решительные и решительные меры в отношении признаков неправомерного поведения.

Ответы на часто задаваемые вопросы

Вопрос 1.

Является ли руководитель комплаенс-контроля или любой другой комплаенс или юридический персонал руководителем брокерско-дилерского персонала исключительно на основании комплаенс или юридической позиции?

Ответ:

Нет. Персонал отдела комплаенс и юриспруденция не является «руководителем» персонала бизнес-направления для целей Разделов 15 (b) (4) и 15 (b) (6) Закона о биржах только потому, что он занимает комплаенс или юридические должности. 5 Определение того, является ли конкретное лицо руководителем, зависит от того, обладает ли это лицо в соответствии с фактами и обстоятельствами конкретного дела необходимой степенью ответственности, способностью или полномочиями влиять на поведение сотрудника, поведение которого является предметом спора. 6

Вопрос 2.

Что означает наличие необходимой степени ответственности, способности или полномочий влиять на поведение другого сотрудника?

Ответ:

Фактические обязанности и полномочия лица, а не, например, его или ее «линейный» или «не линейный» статус, определяют, является ли он или она «руководителем» для целей Раздела 15 (b) (4) Закона о биржах. ) и 15 (б) (6). 7 Среди вопросов, которые необходимо рассмотреть в этой связи:

  • Было ли это лицо явно наделено или иным образом взято на себя надзорные полномочия или ответственность за конкретную коммерческую деятельность или ситуации?
  • Указывают ли в политике и процедурах фирмы или в других документах лицо, ответственное за надзор или надзор за одним или несколькими деловыми людьми или видами деятельности?
  • Имел ли человек право влиять на поведение другого человека? Например, имел ли человек возможность нанять, вознаградить или наказать этого человека? 8
  • Обладает ли лицо властью и ответственностью, чтобы предотвратить продолжение нарушения, даже если у него или нее не было полномочий уволить, понизить в должности или уменьшить заработную плату данного лица?
  • Знал ли человек, что он или она несет ответственность за действия другого, и что он или она могли предпринять эффективные действия для выполнения этой обязанности?
  • Должно ли лицо, тем не менее, разумно знать в свете всех фактов и обстоятельств, что он или она обладали полномочиями или обязанностью в рамках административной структуры осуществлять контроль для предотвращения основного нарушения?

Вопрос 3.

Может ли комплаенс и юридический персонал давать советы и давать советы персоналу бизнес-направления, не считаясь руководителем персонала бизнес-направления для целей Закона о биржах?

Ответ:

Да. Персонал по комплаенсу и юридический персонал играют решающую роль в усилиях брокеров-дилеров по разработке и внедрению эффективной системы комплаенс в своих организациях, в том числе путем предоставления советов и рекомендаций персоналу бизнес-направлений. Персонал отдела нормативно-правового соответствия и юристы не становятся «надзорными органами» только потому, что они давали советы или рекомендации по вопросам соблюдения нормативных требований или правовым вопросам для персонала бизнес-направления или помогали в устранении проблемы.Если их обязанности или полномочия выходят за рамки комплаенс и юридических функций, так что они обладают необходимой степенью ответственности, способности или полномочий влиять на поведение персонала бизнес-направления, может потребоваться дополнительное расследование, чтобы определить, могут ли они считаться руководителями бизнес-направления. персонал.

Вопрос 4.

Может ли брокер-дилер разработать и внедрить надежную программу соответствия без соблюдения требований и без того, чтобы юридический персонал считался надзорными органами для целей Закона о биржах?

Ответ:

Да.Брокеры-дилеры обязаны создавать эффективные программы соответствия, которые разумно разработаны для обеспечения соблюдения применимых законов и нормативных актов. 9 Среди вещей, которые фирмы должны учитывать в своих программах, являются надежные системы мониторинга соответствия, процессы для передачи выявленных случаев несоответствия персоналу бизнес-направления для исправления, а также процедуры, которые четко определяют ответственность персонала бизнес-подразделения за надзор за функциями и лицами. .

Брокеры-дилеры должны четко определить обязанности по соблюдению и консультированию и отделить эти обязанности от обязанностей по бизнес-направлениям, чтобы лица, выполняющие только юридические и комплаенс-функции, не стали руководить сотрудниками бизнес-направления. Руководство брокеров-дилеров может получить большую выгоду от участия и вклада сотрудников отдела комплаенс и юриспруденции.

Вопрос 5.

Может ли комплаенс или юридический персонал участвовать в управлении или другом комитете, не считаясь руководителями коммерческой деятельности или деловым персоналом для целей Закона о биржах?

Ответ:

Да.Персонал по комплаенсу и юридический персонал играют решающую роль в усилиях брокеров-дилеров по разработке и внедрению эффективной системы комплаенс в своих организациях, в том числе путем участия в управлении и других комитетах. Сотрудники отдела комплаенс и юриспруденции не становятся «надзорными органами» только потому, что они участвуют, дают советы или консультируются с руководством или другим комитетом. Как объяснялось выше, определение того, является ли конкретное лицо руководителем, зависит от того, имеет ли это лицо в соответствии с фактами и обстоятельствами конкретного дела необходимую степень ответственности, способности или полномочий влиять на поведение сотрудника, поведение которого не соответствует требованиям. проблема. 10

Вопрос 6.

Может ли комплаенс или юридический персонал давать советы или консультироваться с высшим руководством, не считаясь руководителями коммерческой деятельности или деловым персоналом для целей Закона о биржах?

Ответ:

Да. Персонал по комплаенсу и юридический персонал играют решающую роль в усилиях брокеров-дилеров по разработке и внедрению эффективной системы комплаенс в своих организациях, в том числе путем предоставления советов и рекомендаций высшему руководству.Сотрудники отдела комплаенс и юриспруденции не становятся «руководителями» только потому, что они консультируют или консультируются с высшим руководством. Фактически, комплаенс и юридический персонал играют ключевую роль в предоставлении советов и рекомендаций высшему руководству, включая информирование руководства о состоянии комплаенса у брокера-дилера, основных регуляторных изменениях и внешних событиях, которые могут повлиять на брокера. -дилер. В связи с этим сотрудники отдела комплаенс и юриспруденции должны информировать непосредственных руководителей сотрудников бизнес-направления о поведении, которое вызывает тревогу, и продолжать принимать меры в ситуациях, когда нарушение могло иметь место, чтобы обеспечить надлежащее реагирование на проблему со стороны руководителей бизнес-направления. .Сотрудникам отдела нормативно-правового соответствия и юристам может потребоваться довести ситуацию до сведения лиц более высокого уровня, если они определят, что проблемы не были решены.

Вопрос 7.

Каков статус первоначального решения по делу Theodore W. Urban ? 11

Ответ:

Согласно правилам практики Комиссии, если большинство членов Комиссии не согласны по существу (как это было в случае Urban ), первоначальное решение «не имеет силы." 12

Вопрос 8.

Какие обязанности несет лицо, работающее в рамках комплаенс или дееспособности, если оно или она является надзорным органом для целей Закона о биржах?

Ответ:

Если у человека есть обязанности по надзору, он или она должны осуществлять разумный надзор с целью предотвращения нарушений федеральных законов о ценных бумагах, Закона о товарных биржах, правил или положений в соответствии с этими статутами или правил Совета по регулированию муниципальных ценных бумаг.Это лицо должно разумно выполнять эти обязательства или знать, что другие предпринимают соответствующие действия. Для лица, на которое возложены обязанности по надзору, неразумно быть сторонним наблюдателем произошедших событий или игнорировать правонарушения, «красные флажки» или другие предположения о нарушениях. 13

Раздел 15 (b) (4) (E) Закона о биржах

обеспечивает позитивную защиту от потенциальной ответственности за отказ от надзора, если фирма установила процедуры и систему для применения тех процедур, которые, как разумно ожидать, будут предотвращать и обнаруживать, поскольку возможно, нарушение, и надзорный орган разумно выполнил свои обязанности в соответствии с процедурами и системой без разумных оснований полагать, что процедуры и система не соблюдались.


Сноски



http://www.sec.gov/divisions/marketreg/faq-cco-supervision-093013.htm

Органы по защите данных и согласованность

Значение и роль надзорного органа, органа по защите данных (DPA), ведущего надзорного органа (LSA), соответствующего надзорного органа и механизма согласованности в соответствии с Общим регламентом защиты данных - с примерами.

Для того, чтобы «работать» и последовательно применяться, Общее положение о защите данных (GDPR) требует сотрудничества всех заинтересованных сторон, в том числе органа по защите данных (DPA) каждого государства, самих государств-членов, контроллеров и обработчики, граждане (субъекты данных) , Европейская комиссия и Европейский совет по защите данных.

И для обеспечения единообразного и последовательного применения и обеспечения соблюдения GDPR существует несколько механизмов и правил, касающихся надзорных органов или органов по защите данных, а также их ролей, обязанностей, полномочий, финансирования и многого другого.

Последовательность и, следовательно, последовательное применение GDPR очень важны для ЕС. Существует даже так называемый механизм согласованности, который включает целый раздел в главу окончательного текста GDPR.

Содержание

Механизм согласованности и согласованности

Как вы могли прочитать ранее, с предшественником GDPR, так называемой Директивой о защите данных, согласованность была, мягко говоря, небольшой проблемой.

«Больше ничего» ЕС сказал, в том числе в рамках своего единого рынка: мы создали механизм согласованности, который де-факто влияет, среди прочего, на роль и правила в отношении органов по защите данных и Европейский совет по защите данных (EDPB) , где каждое государство-член представляет национальный орган по защите данных (EDPB заменяет так называемую Рабочую группу по статье 29).

Когда дело доходит до всей «экосистемы согласованного применения и обеспечения соблюдения» заинтересованных сторон, EDPB, очевидно, является ключевым, поскольку выходит за рамки уровня государств-членов. Это также играет важную роль в том, что Европейская комиссия назвала «согласованными усилиями» в начале 2018 года, что вы можете рассматривать как дальнейшие усилия по обеспечению этого последовательного применения.

Очевидно, что органы по защите данных также играют ключевую роль в обеспечении согласованности, и именно в рамках этой статьи о надзорных органах мы несколько раз сталкиваемся с механизмом согласованности.Время для обзора DPA, ведущих надзорных органов и многого другого.

Органы по защите данных и надзорные органы

Давайте кратко рассмотрим некоторые ключевые элементы, задачи и обязанности национальных органов по защите данных или DPA в отношении, среди прочего, процессоров и контроллеров.

Если государство-член создает несколько надзорных органов, оно должно установить законодательно механизмы для обеспечения эффективного участия этих надзорных органов в механизме согласованности (GDPR Recital 119)

Мы также кратко рассмотрим, как органы по защите данных входят в картину, где это касается нескольких обязанностей и случаев, среди прочего, трансграничных потоков данных и штрафов и пени GDPR, например.грамм. когда права субъекта данных явно не соблюдаются, очевидно отсутствие правовых оснований для законной обработки или нарушение личных данных.

Внимание: мы стараемся придерживаться сути, поэтому обязательно ознакомьтесь со статьями GDPR и подробностями GDPR, чтобы узнать все о надзорных органах ( у них действительно много полномочий и задач) и что упомянул механизм согласованности.

Очевидно, что

Data Protection Authorities или DPA не новость. Они существуют во многих странах на протяжении многих лет или даже десятилетий и в соответствии с множеством различных законов о конфиденциальности и защите личных данных.

Что такое орган по защите данных или DPA в сфере GDPR?

DPA - это просто государственные надзорные органы (при этом надзорный орган является более общим термином, который также используется в другом контексте, таком как финансовое регулирование) , которые обеспечивают соблюдение законов о личных данных и конфиденциальности.

Они также являются местом, куда можно обратиться в случае нарушения законодательства о защите данных (в рамках GDPR для граждан ЕС) , а также за советом и конкретными вопросами и / или помощью с точки зрения организаций.

Каждый надзорный орган имеет право проводить расследования в форме аудитов защиты данных

В контексте GDPR все государства-члены ЕС имеют органы по защите данных, которые, как правило, служат основным контактным лицом для заинтересованных сторон в этом государстве-члене. Однако есть некоторые исключения, например, в группе предприятий, представленных в разных странах ЕС.

В тексте GDPR органы по защите данных не называются таковыми.Их называют контролирующими органами. Орган надзора определяется GDPR в статье 4 GDPR (Определения) как «независимый государственный орган, учрежденный государством-членом в соответствии со статьей 51».

Сущность надзорного органа, его независимость и последовательность

И эта статья 51, касающаяся надзорного органа, имеет четыре простых элемента (или параграфа):

В каждом государстве-члене ЕС должен быть по крайней мере один надзорный орган, в соответствии с которым этот надзорный орган является независимым государственным органом со следующей важной обязанностью: мониторинг приложения GDPR для защиты основных прав и свобод субъектов данных в сфере персональных данных обработка и облегчение свободного потока таких персональных данных в пределах ЕС.

И этот независимый государственный орган, преследующий эти фундаментальные цели, называется надзорным органом. Независимость - это ключевое слово здесь, которое подробно описано в нескольких дополнительных правилах и гарантиях для обеспечения этой независимости, что входит в задачу государств-членов.

Чтобы гарантировать, что GDPR применяется единообразно во всем ЕС, каждый надзорный орган должен работать вместе с другими, с Европейской комиссией, а также в контексте и среде этого нового EDPB, где они, как сказал, также представлены.

Каждый надзорный орган на своей территории должен способствовать осведомленности и пониманию общественности рисков, правил, гарантий и прав в отношении обработки персональных данных.

Фактически, они даже несут ответственность за то, чтобы EDPB работала и добивалась успеха. Проще говоря: если мы хотим последовательного применения GDPR и заставить его работать, мы должны предусмотреть обязанность и некоторые механизмы, чтобы избежать того, чтобы каждый надзорный орган делал свое дело. Звучит просто. На практике существует несколько правил и механизмов, и, хотя здесь конкретно не упоминается, этот механизм согласованности возвращается.

Так как каждое государство-член ЕС должно иметь ПО МЕНЬШЕ один надзорный орган по определению, он может иметь больше, как в случае с Германией.

В таком случае необходимо назначить более одного надзорного органа в этом государстве-члене, чтобы представлять конкретное государство в этом EDPD. Более того, он должен иметь некоторые механизмы, чтобы убедиться, что другие надзорные органы, как вы уже догадались, соответствуют этому механизму согласованности.

Наконец, страны-члены должны проинформировать Европейскую Комиссию до 25 мая 2018 года о национальных законах, их положениях и поправках, касающихся этих надзорных органов, поскольку в GDPR было внесено немало изменений, касающихся органов защиты персональных данных, таких как финансирование, поддержка, их роль в EDPB, механизм согласованности и обязанности, такие как сотрудничество с другими и так далее.

Де-факто это означает работу для государств-членов, поскольку это влияет на некоторые законы (и не все государства-члены действительно так быстро, в конце января 2018 года только два приняли все соответствующее национальное законодательство, касающееся GDPR в целом) , как указано в эта статья о дорожной карте «согласованных усилий» Европейской комиссии.

Главный надзорный орган, соответствующий надзорный орган, санкции и международные вопросы

Это были основы в отношении надзорных органов / органов по защите данных и этого механизма согласованности.Как уже говорилось, в нескольких контекстах гораздо больше.

У

DPA есть задачи, роли и обязанности по отношению ко всем другим игрокам в большой картине заинтересованных сторон GDPR, в основном в двух направлениях: контроллеры, процессоры, конкретные государства-члены, граждане, EDPB, Комиссия и, как было сказано, другие надзорные органы. Некоторые из - многих - задач DPA перед 25 мая 2018 г. (и несколько последующих) показаны ниже, и мы упоминаем еще несколько в качестве примера.

Что нужно делать органам по защите данных, согласно заявлению Европейской комиссии в январе 2018 г., - источник. Информационный бюллетень GDPR Европейской комиссии

Одним из наиболее известных, вероятно, является роль DPA в санкциях, таких как штрафы GDPR.

Что касается этого аспекта, взгляните на изображение ниже из одного из других PDF-файлов, которые мы упоминали в статье о послании Европейской комиссии о «согласованных усилиях».

Он прекрасно иллюстрирует механизм санкций с хорошо известными административными штрафами, но больше всего с ролью DPA.

Место и роль национального надзорного органа или органа по защите данных в потоке и механизме санкций и штрафов в соответствии с GDPR - источник Европейская комиссия

Ведущие надзорные органы

Кроме того, в сфере международных передач данных (и утверждения конкретных методов, упрощающих их, например, обязательных корпоративных правил) , а также обработки жалоб, в соответствии с которыми необходимо принять решения в отношении компетентного надзорного органа (связанные с местом, где основное предприятие контролера или процессора находится в ЕС и где субъект данных рискует и / или нарушает работу) мы также говорим о надзорном органе LEAD, a.к.а. LSA.

Ведущий надзорный орган - это не то же самое, что надзорный орган, представляющий государство-член в EDPB. В таких случаях это уместный и заинтересованный DPA.

В качестве примера, который мы рассматривали ранее: в случае, если многонациональная группа компаний решила применить обязательные корпоративные правила в соответствии с GDPR, то компетентный надзорный орган является тем, кто утверждает такие обязательные корпоративные правила, опять же в соответствии с этой последовательностью. механизм.На нашей странице, посвященной BCR, вы можете, например, найти список из 100 транснациональных компаний с таким утвержденным BCR, каждый раз с органом по защите данных LEAD рядом с ним, и вы действительно видите, что начало не означает DPA, представленный на национальном уровне в EDPB в этой области. . Например, вы найдете несколько ведущих надзорных органов для утвержденных BCR из Германии, которые не являются основным органом Германии с точки зрения EDPB, но являются ведущим надзорным органом в данном конкретном случае.

Соответствующий надзорный орган: АЛП, единое окно, территория и соответствующие механизмы

Ведущий надзорный орган или АЛП необходимо рассматривать в рамках измерения единого окна GDPR: в случае международных проблем в различных контекстах должен быть один собеседник.

Регламент призывает к большей последовательности, чем Директива 95/46, при введении санкций. В трансграничных случаях согласованность достигается в первую очередь за счет механизма сотрудничества (единое окно) и, в некоторой степени, за счет механизма согласованности, установленного новым Регламентом (WP29, Руководство по применению и установлению административных штрафов за целей Регламента)

Это должно быть легко и для организаций.И устранение сложности прошлого в этом отношении, конечно же, является еще одной причиной сосредоточиться на этом механизме согласованности и согласованности.

Ознакомьтесь с различными статьями GDPR, чтобы узнать больше о ролях, полномочиях и так далее. Последнее замечание, которое напрямую связано с тем, что мы только что видели в отношении ведущих надзорных органов и упомянутого «заинтересованного надзорного органа». Статья 4 GDPR содержит формальное определение «заинтересованного надзорного органа».

Он определяет соответствующий надзорный орган как орган, который занимается обработкой персональных данных, потому что:

  • контролер или процессор учрежден на территории государства-члена этого надзорного органа;
  • субъектов данных, проживающих в государстве-члене этого надзорного органа, существенно затронуты или могут быть существенно затронуты обработкой; или
  • в указанный надзорный орган подана жалоба.

Что касается последнего, то ниже приводится еще одна иллюстрация из того же PDF-файла, упомянутого выше, но на этот раз с точки зрения гражданина.

Место национального органа по защите данных в механизме рассмотрения жалоб граждан - источник Европейская комиссия - PDF открывает

Когда субъект данных хочет подать жалобу, есть два основных способа, попросту говоря: он / она связывается с гражданин DPA или он / она обращается в суд. DPA, в которое подана жалоба, конечно, должно ее рассмотреть, что де-факто также означает, что оно проверяет, является ли это надлежащим DPA в конкретном случае.

Задачи и обязанности контролирующих органов

Мы уже выполнили несколько задач надзорных органов. Все они упомянуты в статье 57 GDPR. Мы суммируем некоторые из них в рамках различных механизмов, областей и видов деятельности, в которых органы по защите данных должны играть определенную роль.

Орган по защите данных может потребовать, чтобы контроллер данных сообщил гражданам о нарушении личных данных, если он еще не сделал этого, и орган по защите данных решит, что нарушение может привести к высокому риску для заинтересованных субъектов данных.

Обратите внимание, что, вообще говоря, выполнение всех этих задач DPA бесплатно для субъекта данных, а в некоторых случаях также для сотрудника по защите данных.Однако, если подтверждены запросы (а это должно доказать DPA) необоснованные или чрезмерные, может взиматься плата.

Второе замечание: GDPR не ограничил задачи надзорных органов. После явного упоминания конкретных задач в нем есть этот небольшой абзац, в котором говорится: « выполняет любые другие задачи, связанные с защитой личных данных» .

Краткое изложение некоторых явно упомянутых задач и обязанностей органов по защите данных в рамках GDPR.

Органы по защите данных: задачи - мониторинг и исполнение

Первой и очевидной, упомянутой ранее, задачей является мониторинг соответствия и применения GDPR и обеспечение его соблюдения там, где это необходимо, со всеми инструментами и механизмами, которые должен делать орган по защите данных, некоторые из которых можно увидеть на рисунке выше.

Надзорный орган может потребовать от контролера, процессора или представителя одного (если применимо) сделать доступным его запись о процессах обработки

Орган по защите данных должен предоставлять информацию субъектам данных, когда последние запрашивают это в контексте осуществления своих прав субъектов данных.Это может быть именно там, где начинает действовать механизм подачи жалоб, поскольку граждане обычно обращаются в DPA в таком случае с целью реализовать права этих субъектов данных, если это необходимо и считается действительным для этого.

Когда гражданин обращается за советом по реализации своих прав субъекта данных, это, конечно, не означает, что жалоба уже подана.

Однако, когда субъект данных (или уполномоченный представитель) подает жалобу в DPA, очевидно, что задачей надзорного органа является ее рассмотрение.И тогда запускается вышеупомянутый механизм, в соответствии с которым DPA имеет следственные, информационные и другие обязанности.

DPA проверяет жалобу и может работать с другими надзорными органами, когда это кажется необходимым.

Органы по защите данных, конечно, не сидят сложа руки, пока кто-то не подаст жалобу. Наблюдение за применением GDPR также означает следственную функцию: они должны проводить расследования.

Как они будут расставлять приоритеты и делать это, поскольку существует так много организаций, а средства ограничены? Один из способов определения приоритетов - это работа на основе информации, которую DPA получает от других органов власти, включая другие надзорные органы.

Роль надзорного органа в повышении осведомленности и предоставлении консультаций

Органы по защите данных в рамках упомянутого объема «согласованных усилий», которые Европейская комиссия хочет видеть, и задач, определенных в тексте GDPR, также играют роль в повышении осведомленности о GDPR

Во-первых, это повышение осведомленности общественности и понимание всех аспектов с точки зрения субъекта данных или гражданина (e.грамм. убедитесь, что они понимают права субъектов данных, риски обработки данных, например, при предоставлении согласия и т. д.) . В этой роли по отношению к общественности и гражданам DPA должны уделять особое внимание деятельности в отношении детей.

Вторая «целевая группа», в отношении которой надзорные органы имеют задачу по информированию, - это организации: как обработчики, так и контролеры, и, в частности, в отношении их обязанностей и обязательств в соответствии с GDPR, таких как правила законной обработки и т. Д.Де-факто следует ожидать, что, как это сделала Европейская комиссия, в первую очередь могут быть "нацелены" особенно небольшие организации.

Как уже упоминалось, органы по защите данных также должны давать советы в нескольких случаях. Это тоже идет в разных направлениях.

DPA, как правило, должно давать советы по различным мерам, законодательным и административным, в области защиты прав и свобод субъектов данных. В контексте GDPR это означает защиту в отношении обработки персональных данных.Помимо предоставления рекомендаций в том смысле, который мы только что описали, существует, конечно, также консультативная функция в смысле мониторинга и обеспечения соблюдения, например, запросы субъектов данных относительно осуществления их прав.

Роль Управления по защите данных в поощрении, утверждении и изложении правил для конкретных действий и механизмов в GDPR

В соответствии с GDPR существует ряд механизмов и обстоятельств, в которых надзорный орган играет роль.

В зависимости от того, о каком механизме / обстоятельствах мы конкретно говорим об этой задаче, может быть один из определяющих критериев, одобрение / авторизация, поощрение использования механизмов и сочетание всего или некоторых.

DPA, в частности, играет такую ​​роль в:

  • Кодексы поведения: поощрение организаций и других лиц, как описано в нашей статье о кодексах поведения, к разработке таких кодексов поведения, утверждение кодексов поведения, если они, конечно, содержат и гарантируют то, что необходимо для их утверждения, и принять другие меры в этой области, такие как определение критериев для органов, которые могут контролировать кодексы поведения и аккредитовать эти контролирующие органы.
  • Сертификация: почти такая же, как и с кодексами поведения; поэтому поощряйте механизмы сертификации, определяйте критерии, также публикуйте критерии, в соответствии с которыми орган по сертификации может быть аккредитован, и так далее.
  • Пункты договора : принятие стандартных пунктов договора в контексте обязанностей обработчика, в соответствии с механизмом согласованности и в рамках соответствующих гарантий при международной передаче данных при отсутствии решения об адекватности.
  • Обязательные корпоративные правила: мы уже занимались этим ранее, а также в статье на тему BCR; Одной из задач DPA является утверждение BCR.
  • Оценка воздействия на защиту данных : создание и публикация списка типов операций обработки, которые требуют такой оценки воздействия на защиту данных, и передача списков в EDPB.
  • Предварительная консультация: , в соответствии с которой контролер должен проконсультироваться с DPA в контексте деятельности по обработке персональных данных, когда оценка воздействия на защиту данных показывает, что обработка приведет к высокому риску в отсутствие мер, принятых контролером для снижения риска (и, таким образом, до начала обработки) и надзорный орган должен дать совет, когда он действительно считает, что предполагаемая обработка персональных данных будет нарушением, особенно когда контролер должным образом не идентифицировал или не снизил этот риск.
  • Разрешение некоторых соответствующих гарантий в контексте трансграничной передачи персональных данных, которые подпадают под такие соответствующие гарантии, в частности, 1) договорные положения и 2) положения для включения в административные договоренности между государственными органами или органами, которые включают подлежащие исполнению и действующие права субъекта данных.

Сотрудничество, учет, отчетность и актуальность

Наконец, как упоминалось ранее, еще одной задачей надзорного органа является сотрудничество с другими для обеспечения согласованности в применении и правоприменении, а также обмен информацией, оказание помощи друг другу и т. Д.

DPA также должно вести учет нарушений (и принятых мер) и работать с EPDB. И он должен следить за развитием технологий и коммерческой эволюции, которые имеют отношение к защите персональных данных и, следовательно, должны быть известны.

Здесь тоже ясно, что де-факто сотрудничество важно.

Изображение вверху: Shutterstock - Авторское право: dencg. Все остальные изображения являются собственностью их соответствующих владельцев. Несмотря на то, что содержание этой статьи тщательно проверено, мы не несем ответственности за возможные ошибки и советуем вам обратиться за помощью в подготовке к соблюдению GDPR ЕС.

Надзор за финансовыми учреждениями - ФЕДЕРАЛЬНЫЙ РЕЗЕРВНЫЙ БАНК НЬЮ-ЙОРКА

Совет управляющих Федеральной резервной системы обладает надзорными и регулирующими полномочиями в отношении широкого круга финансовых учреждений, включая зарегистрированные государством банки, которые являются членами Федеральной резервной системы (банки-члены штата), банковские холдинговые компании, сберегательные холдинговые компании и иностранные банки. банковские организации, у которых есть филиал, агентство, дочерняя компания коммерческой кредитной компании или дочерняя компания банка в США.В то время как Правление устанавливает политику надзора, Правление делегирует повседневный надзор резервным банкам.

Действуя на основании делегированных Правлением полномочий, Группа по надзору Федерального резервного банка Нью-Йорка осуществляет надзор за финансовыми учреждениями, которые находятся под надзором Совета и расположены во Втором федеральном резервном округе, который включает штат Нью-Йорк, 12 северных территорий. округов Нью-Джерси, округа Фэрфилд в Коннектикуте, Пуэрто-Рико и Виргинских островов США.

Целями надзора являются оценка и содействие общей безопасности и устойчивости поднадзорных учреждений (микропруденциальный надзор), стабильности финансовой системы США (макропруденциальный надзор) и соблюдению нормативных требований. соответствующие законы и постановления. Мандат по надзору осуществляется с помощью сочетания методов, включая проведение как выездных, так и выездных проверок и инспекций; постоянный надзор, осуществляемый надзорными группами, предназначенными для конкретного поднадзорного учреждения; просмотр отчетов и данных; и координация с другими надзорными органами.

Наш подход к надзору
Группа надзора применяет подход, ориентированный на риски, на основе плана надзора, адаптированного к профилю рисков и организационной структуре фирмы. Эксперты изучают ключевые аспекты деятельности подконтрольной фирмы и функции управления рисками, чтобы оценить адекватность систем и процессов фирмы для выявления, измерения, мониторинга и контроля рисков, которые принимает фирма.

В соответствии с этим подходом, ориентированным на риски, деятельность, определенная как наиболее опасная для фирмы, подвергается наибольшему контролю, и проверяющие Группы надзора прибегают к помощи специалистов, обладающих навыками, адаптированными к этим конкретным видам деятельности.

Кроме того, Группа надзора оценивает достаточность капитала и ликвидности фирмы. Наличие сильных буферов капитала и ликвидности способствует достижению цели повышения способности фирмы поглощать убытки и противостоять финансовому стрессу. Это может способствовать стабильности финансовой системы в целом, особенно в случае крупной банковской холдинговой компании.

Группа по надзору координирует свою надзорную деятельность с деятельностью других федеральных органов власти и органов штата, включая Управление финансового контролера, Комиссию по ценным бумагам и биржам, Комиссию по товарным фьючерсам, Федеральную корпорацию страхования депозитов (FDIC) и регуляторы банковского дела и страхования штата, которые несут основную надзорную ответственность за определенные типы организаций.

Процесс экспертизы
Проверка фирмы может проводиться как на месте, так и за его пределами, и может быть полной или целевой, в зависимости от рисков и сложности фирмы, а также от текущего рейтинга. Полномасштабное обследование включает в себя сбор и анализ широкого спектра информации и данных по всей фирме. Частота проведения полномасштабных проверок определяется размером активов и сложностью фирмы. Целевое исследование проводится в отношении определенной области или риска внутри фирмы и обычно влечет за собой определение или подтверждение того, что средства контроля и процессы для целевой области или риска являются эффективными.Результаты полного объема и целевого обследования возвращаются в фирму.

Экзаменаторы также постоянно отслеживают, проверяют и анализируют финансовые, управленческие и организационные данные, а также периодические отчеты, подаваемые фирмами. Непрерывный мониторинг предназначен для развития и поддержания понимания стратегического развития бизнеса, изменений в профиле рисков фирмы и связанных с ними политик и практик. Объем непрерывного мониторинга при необходимости корректируется на основе конкретных событий, таких как (i) значительные изменения неотъемлемого риска, процессов контроля или ключевого персонала; (ii) озабоченность по поводу адекватности контроля; (iii) отсутствие достаточно недавних экзаменов; или (iv) рыночные события.

Результаты проверок или постоянного мониторинга могут привести к дальнейшему взаимодействию с фирмой в целях улучшения ее процессов, финансового состояния или безопасности финансового рынка. В некоторых случаях результаты могут также привести к принудительным мерам против фирмы.

Группы надзора
Группы надзора могут нести ответственность за одну конкретную фирму в случае крупных сложных финансовых компаний или за портфель фирм в случае местных и региональных банков и многих иностранных финансовых компаний.В обоих случаях группы надзора возглавляются старшим сотрудником и включают в себя ряд специалистов.

В крупных организациях со сложной структурой команду возглавляет старший надзорный сотрудник, который, помимо руководства разработкой и исполнением надзорной программы для фирмы, отвечает за взаимодействие с советом директоров и исполнительным руководством.

Специалисты группы напрямую взаимодействуют с членами руководства фирмы по различным направлениям бизнеса и контрольным функциям, включая контрольные функции, отвечающие за управление кредитным риском, рыночным риском, риском ликвидности, операционным риском, а также юридическим риском и риском соответствия.

Ключевые роли и обязанности GDPR

Часть нового европейского Общего регламента защиты данных (GDPR) включает определения различных ролей и их обязанностей. Прежде чем начать понимать требования GDPR или приступить к внедрению GDPR, важно понять ключевые роли. В этой статье я поделюсь обзором основных ролей и обязанностей GDPR.

Контроллер

Контроллер - это физическое или юридическое лицо, которое определяет цели и средства обработки персональных данных (например,g. при обработке персональных данных сотрудника контролером считается работодатель). При определенных обстоятельствах возможно создание совместных контроллеров данных. Например, когда компания работает в нескольких странах, но решения о целях обработки принимаются как центральными, так и местными организациями, сценарий будет квалифицироваться как совместный контролер.

Основная ответственность контролера заключается в том, чтобы нести ответственность, т. Е. Принимать меры в соответствии с GDPR, и быть в состоянии объяснить соблюдение GDPR субъектам данных и надзорному органу по мере необходимости.

См. Также: Контроллер GDPR ЕС и процессор - в чем различия?

Процессор

Физическое или юридическое лицо, которое обрабатывает персональные данные от имени контролера (например, колл-центры, действующие от имени своего клиента), считается процессором. Иногда процессор также называют сторонним .

Основная ответственность обработчика данных заключается в том, чтобы гарантировать, что условия, указанные в Соглашении об обработке данных, подписанном с контролером, всегда выполняются, и что обязательства, указанные в GDPR, выполняются.


Сотрудник по защите данных (DPO)

Сотрудник по защите данных - это руководящая роль, которую требует GDPR ЕС. Эта роль существует в компаниях, которые обрабатывают личные данные граждан ЕС. DPO отвечает за надзор за подходом, стратегией и реализацией защиты данных. Короче говоря, DPO несет ответственность за соблюдение GDPR. Возможно, что некоторые компании решат не назначать DPO, а возложить ответственность на существующее лицо в организации.

Обычно выбор назначения DPO зависит от объема персональных данных, которые обрабатываются в компании. Например, небольшая компания, которая предлагает аналитические услуги по медицинским картам, должна иметь DPO, потому что они обрабатывают персональные данные, в то время как производственная компания среднего размера может отказаться от DPO, поскольку единственные персональные данные, которые они обрабатывают, - это данные персонала. и поставщиков.

Основная обязанность DPO - обеспечить соблюдение GDPR и дать рекомендации руководству и персоналу компании о необходимых мерах.

См. Также: Роль DPO в свете Общего регламента по защите данных.

Надзорный орган

Надзорный орган - это государственный орган в стране ЕС, ответственный за мониторинг соблюдения GDPR. Страна ЕС в Европейском Союзе также упоминается как государство-член . Надзорный орган обычно представляет собой Комиссию по конфиденциальности или эквивалент в государстве-члене. В каждой стране он может иметь свое название. Например, в Великобритании это называется Управление комиссаров по информации.См. Здесь список контролирующих органов во всех странах-членах ЕС.

Ключевая роль надзорного органа состоит в том, чтобы консультировать компании по поводу GDPR, проводить аудиты на соответствие GDPR, рассматривать жалобы от субъектов данных и налагать штрафы, когда компании умышленно не соблюдают GDPR.

Надзорный орган также упоминается некоторыми экспертами как орган по защите данных . Итак, вы должны помнить, что оба термина означают одно и то же.

В то время как надзорный орган несет ответственность внутри страны, компании, работающие в нескольких странах, могут назначить ведущий надзорный орган для целей отчетности.Например, компания должна зарегистрировать название своего DPO в головном надзорном органе. Это может быть большим упрощением для компаний, которые работают в нескольких странах и предпочитают не назначать DPO для каждой страны операций.

См. Также: Обязательства контролеров перед органами по защите данных в соответствии с GDPR.

Заключение

В заключение, чтобы понять и правильно реализовать GDPR, вы должны понимать ключевые роли в соответствии с GDPR и решить, какие роли актуальны в контексте вашей компании.

Чтобы прочитать все требования, см. Этот бесплатный EU GDPR Полный текст .

Управляющих компаний UCITS

Австрия (Finanzmarktaufsicht - FMA)

Ссылка на немецком языке: http://www.fma.gv.at/de/unternehmen/suche-unternehmensdatenbank.html
Ссылка на английском языке: http://www.fma.gv.at/en/companies/search-companies.html

Бельгия (FSMA)

Ссылка на голландском языке: http: // www.fsma.be/nl/Supervision/finbem/bhv/Article/lijsten/bhv1.aspx
Ссылка на французском: http://www.fsma.be/fr/Supervision/finbem/bhv/Article/lijsten/bhv1.aspx

Болгария (Комиссия финансового надзора)

http://www.fsc.bg/

Кипр (Cysec)

Не применимо

Чешская Республика (Чешский национальный банк - CNB)

Чешская ссылка: https: //apl.cnb.cz/apljerrsdad/JERRS.WEB15.BASIC_LISTINGS_RESPONSE_3? P_l ...
Английская ссылка: https: // apl.cnb.cz/apljerrsdad/JERRS.WEB15.BASIC_LISTINGS_RESPONSE_3?p_l ...

Дания (Finanstilsynet)

Ссылка на датском языке: http://www.finanstilsynet.dk/Tal-og-fakta/Virksomheder-under-tilsyn/VUT -...
Ссылка на английском языке: http://www.finanstilsynet.dk/Tal-og-fakta / Вирксомхедер-под-тильсын / ВУТ -...

Эстония (Финансовая инспекция Эстонии)

http://www.fi.ee/index.php?id=1784

Финляндия (Finanssivalvonta)

Ссылка для завершения: http: // www.finanssivalvonta.fi/fi/Fiva/Valvottavat/Pages/Valvottavat.aspx
Ссылка на шведском: http: //www.finanssivalvonta.fi/se/FI/Tillsynsobjekt/Pages/Tilsynsobjekt ....
Ссылка на английском языке: http: // www.finanssivalvonta.fi/en/About_us/Supervised/Pages/superviseden ...

Франция (Autorité des marchés financiers - AMF)

http://www.amf-france.org/bio/default.aspx?lang=fr&Id_Tab=0

Германия (BaFin)

http://www.bafin.de/cln_117/nn_724052/DE/Unternehmen/Fonds/Investmentfon...

Греция (Комиссия рынка капитала Греции)

http://www.hcmc.gr/pages/aedak.asp?catID=113

Венгрия (Венгерская комиссия по финансовому надзору)

http: //www.pszaf.hu/en/kirkta/searchresults? Type = 278 & needfull = false & orde ...

Исландия (Управление финансового надзора - Fjármálaeftirlitið)

http://fmeenvefur.eplica.is/supervision/supervised-entities/

Ирландия (Центральный банк Ирландии)

http: // регистры.financialregulator.ie/DownloadsPage.aspx

Италия (Консоб)

http://siotec.bancaditalia.it/sportelli/jsp/layout/home.jsp? Detail = inter ...

Латвия (Комиссия рынка финансов и капитала)

Ссылка на латышском языке: http://www.fktk.lv/lv/tirgus_dalibnieki/ieguldijumu_parvaldes_sabiedri/
Ссылка на английском языке: http://www.fktk.lv/en/market/investment_management_companie/investment_m ...

Лихтенштейн

http: // www.fma-li.li/en/fma/fma-liechtenstein.html

Литва (Центральный банк Литвы)

Ссылка на литовском языке: http://www.lb.lt/valdymo_imones?pg=valdymo_imones_licencijuotos_lietuvoje
Ссылка на английском языке: http://www.lb.lt/management_companies

Люксембург (CSSF)

http://www.cssf.lu/entites-surveillees/

Мальта (Управление финансовых услуг)

http://mfsa.com.mt/pages/licenceholder.aspx

Нидерланды (AFM)

Ссылка на голландском языке: http: // www.afm.nl/nl/professionals/registers/alle-huidige-registers.aspx?type={883BCFF1-0F26-442F-9FAF-A39FF911B109}&filter1=1
Ссылка на английском языке: http://www.afm.nl/ ru / Professional / registers / alle-huidige-registers.aspx? type = {883BCFF1-0F26-442F-9FAF-A39FF911B109} & filter1 = 1

Норвегия (Finanstilsynet)

Ссылка на норвежском языке: http://www.finanstilsynet.no/no/Venstremeny/Konsesjonsregister/
Ссылка на английском языке: http://www.finanstilsynet.no/en/Secondary-menu/Finanstilsynet-registry/

Польша (Управление финансового надзора Польши)

Польский: http: // www.knf.gov.pl/dla_rynku/PODMIOTY_rynku/Podmioty_rynku_kapitalowe ...
Английский: http://www.knf.gov.pl/en/about_the_market/Capital_market/entities/Invest ...

Португалия (Comissão do Mercado de Valores Mobiliários - CMVM)

http: //web3.cmvm.pt/english/sdi2004/IFs/app/ifs_por_tipo.cfm? Gr_tab_cod = ...

Румыния (Румынская национальная комиссия по ценным бумагам - CNVM)

http://www.cnvmr.ro/RCNVM/index.htm

Словацкая Республика (Центральный банк Словакии)

Словацкая ссылка: http: // www.nbs.sk/sk/dohlad-nad-financnym-trhom/dohlad-nad-trhom-cennych ...
Ссылка на английском языке: http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision/securities-market- supe ...

Словения (Агентство рынка ценных бумаг - Agencija za trg vrednostnih papirjev)

Ссылка на словенском языке: http://www.a-tvp.si/Default.aspx?id=101
Ссылка на английском языке: http://www.a-tvp.si/Eng/Default.aspx?id=101

Испания (Comisión Nacional del Mercado de Valores - CNMV)

www.cnmv.es / Portal / Consultas / Busqueda.aspx? id = 23

Швеция (Finansinspektionen)

Ссылка на шведском языке: http: //www.fi.se/Tillstand/Foretagsregistret/Foretagsregistret-Foretag-per-kategori/? Typ = 'FONDBO'
Ссылка на английском языке: http: //www.fi.se/Folder-EN/ Startpage / Authorization / Company-register / Company-register-Company-per-category /? Typ =% 27FONDBO% 27

Соединенное Королевство (Управление финансового надзора - FCA)

http://www.fca.org.uk/

.

Оставить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *