Коммерческий подкуп судебная практика: Стандарты доказывания снизились

Предметом взяточничества и коммерческого подкупа могут быть

]]>

Подборка наиболее важных документов по запросу Предметом взяточничества и коммерческого подкупа могут быть (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Судебная практика: Предметом взяточничества и коммерческого подкупа могут быть Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
«Обзор Судебной практики Верховного суда Чувашской Республики (по уголовным делам) N 4 (2020)»
(подготовлено Судебной коллегией по уголовным делам Верховного суда Чувашской Республики)1. Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 13.1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2013 N 24 (ред. от 24.12.2019) «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях», обещание или предложение передать либо принять незаконное вознаграждение за совершение действий (бездействие) по службе необходимо рассматривать как умышленное создание условий для совершения соответствующих коррупционных преступлений в случае, когда высказанное лицом намерение передать или получить взятку либо предмет коммерческого подкупа было направлено на доведение его до сведения других лиц в целях дачи им либо получения от них ценностей, а также в случае достижения договоренности между указанными лицами.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Предметом взяточничества и коммерческого подкупа могут быть Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Подкуп свидетеля, потерпевшего и иных участников процесса: проблемы теории и правоприменения
(Крылова Н.Е.)
(«Уголовное право», 2018, N 3)Применительно к составам взяточничества (ст. ст. 290, 291 УК РФ) и коммерческого подкупа (ст. 204 УК РФ) Пленум Верховного Суда РФ разъяснил, что «обещание или предложение передать либо принять незаконное вознаграждение за совершение действий (бездействие) по службе необходимо рассматривать как умышленное создание условий для совершения соответствующих коррупционных преступлений в случае, когда высказанное лицом намерение передать или получить взятку либо предмет коммерческого подкупа было направлено на доведение его до сведения других лиц в целях дачи им либо получения от них ценностей, а также в случае достижения договоренности между указанными лицами» (п. 14 Постановления «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях»). Данные действия рекомендовано квалифицировать как приготовление к соответствующим коррупционным преступлениям. Этот подход неприменим к преступлению, предусмотренному ч. 1 ст. 309 УК РФ.

Нормативные акты: Предметом взяточничества и коммерческого подкупа могут быть

Часто задаваемые вопросы

Какие действия можно считать вымогательством взятки?

Вымогательство означает требование должностного лица или лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, дать взятку либо передать незаконное вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества при коммерческом подкупе под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку либо совершить коммерческий подкуп с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов. (Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 февраля 2000 г. № 6 (ред. от 06 февраля 2007 г.) «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе».)

Наверх

Может ли быть привлечён к уголовной ответственности посредник во взяточничестве?

Да, может.Уголовная ответственность посредника во взяточничестве в зависимости от конкретных обстоятельств по делу и его роли в даче или получении взятки наступает в случаях, предусмотренных статьей 291.1 Уголовного кодекса Российской Феде-рации.

Наверх

Каков уровень ответственности лица, сообщившего о факте коррупции, если этот факт не будет доказан?

Лицо, сообщившее заведомо ложные сведения, порочащие честь и достоинство другого лица или подрывающие его репутацию может быть привлечено к уголовной ответственности по статье 128.1 «Клевета» Уголовного кодекса Российской Федерации.

Наверх

В каких случаях взяткодатель может быть освобождён от уголовной ответственности?

Лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лицо добровольно сообщило органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки. (Примечание к статье 291 Уголовного кодекса Российской Федерации).

Наверх

Возвращаются ли взяткодателю денежные средства и иные ценности, ставшие предметом взятки?

Деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества подлежат возвращению законному владельцу согласно пункта 4 части 3 статьи 81 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации.Деньги, ценности и иное имущество, указанные в пунктах «а» — «в» части 1 статьи 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, подлежат конфискации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 части 3 статьи 81 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации.Освобождение взяткодателя либо лица, совершившего коммерческий подкуп, от уголовной ответственности по мотивам добровольного сообщения о совершении преступления не означает отсутствия в действиях этих лиц состава преступления. Поэтому они не могут признаваться потерпевшими и не вправе претендовать на воз-вращение им ценностей, переданных в виде взятки или предмета коммерческого подкупа.          Не могут быть обращены в доход государства деньги и другие ценности в случаях, когда в отношении лица были заявлены требования о даче взятки или о незаконной передаче денег, ценных бумаг, иного имущества в виде коммерческого подкупа, если до передачи этих ценностей лицо добровольно заявило об этом органу, имеющему право возбуждать уголовное дело, и передача денег, ценных бумаг, иного имущества проходила под их контролем с целью задержания с поличным лица, заявившего такие требования. В этих случаях деньги и другие ценности, явившиеся предметом взятки или коммерческого подкупа, подлежат возвращению их владельцу.          Если для предотвращения вредных последствий лицо было вынуждено передать вымогателю деньги, другие ценности, то они подлежат возврату их владельцу. (Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 февраля 2000 г. № 6 (ред. от 06 февраля 2007 г.) «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе».)

Наверх

Пленум ВС меняет практику по делам о взяточничестве и превышении полномочий

Фото: supcourt.ru

Пленум ВС внес масштабные изменения в свои постановления от 2013 года «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях» и «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий» от 16 октября 2009 года. Предметом взяточничества теперь будут признаваться все имущественные выгоды. А посредником в коррупционном преступлении можно стать лишь за организацию переговоров между потенциальным взяточником и взяткодателем. С другой стороны, судам предложено внимательнее изучать законность оперативно-разыскных мероприятий, проводимых в отношении взяточников.

Взятка услугами и скидками

«Коррупционные» статьи Уголовного кодекса РФ (290, 291, 204) отныне будут понимать под предметом взяточничества не только деньги или ценные бумаги, но и незаконное оказание услуг имущественного характера и предоставление имущественных прав. Под «оказанием услуг имущественного характера», например, можно понимать предоставление кредита с заниженной процентной ставкой или ремонт квартиры.

Расширение практики использования электронных кошельков («Яндекс.Деньги» или PayPall) подтолкнуло ВС к соответствующим изменениям. Теперь получение незаконного вознаграждения дополнено новым способом — зачисление взятки на электронный кошелек.

Как оконченное преступление будут квалифицировать получение и дачу взятки в случае, когда взяткодатель помещает ценность в заранее оговоренное с взяткополучателем место, добавляет Верховный суд.

Размер взятки будут считать по намерениям

ВС определил считать взятку значительного, крупного или особо крупного размера в случае, даже если коррупционеру не удалось передать полную сумму, то есть лишь за намерение. «Например, когда взятку в крупном размере предполагалось передать в несколько приемов, а взяткополучатель был задержан после передачи ему первой части взятки, не образующей такой размер, содеянное должно квалифицироваться по пункту «в» части 5 статьи 290 УК РФ», — указывает ВС.

Под умышленным созданием условий для коррупционных преступлений теперь будет пониматься «обещание или предложение передать либо принять незаконное вознаграждение за совершение действий (бездействие) по службе». Соответственно, такие преступления будут квалифицироваться как приготовление к даче взятки (часть 1 статьи 30 и соответственно части 3–5 статьи 291 УК РФ) или к получению взятки (часть 1 статьи 30 и соответственно части 2–6 статьи 290 УК РФ), а равно к коммерческому подкупу (часть 1 статьи 30 и соответственно части 3–4 или части 7–8 статьи 204 УК РФ).

«Новые» посредники

Посредничеством во взяточничестве или коммерческом подкупе будет признаваться не только непосредственная передача взятки, но и иное способствование коррупционному преступлению (например, организация встречи, ведение переговоров).

«Если согласно договоренности между взяткополучателем либо лицом, принимающим предмет коммерческого подкупа, и посредником деньги и другие ценности, полученные от взяткодателя либо лица, передающего коммерческий подкуп, остаются у посредника, то преступление считается оконченным с момента получения ценностей посредником. В иных случаях посредничество в виде непосредственной передачи взятки или предмета коммерческого подкупа квалифицируется как оконченное преступление при условии фактической передачи хотя бы их части лицу, которому они предназначены», — указывает Верховный суд.

Обещание или предложение посредничества во взяточничестве или коммерческом подкупе считается оконченным преступлением с момента «совершения лицом действий, направленных на доведение до сведения взяткодателя и (или) взяткополучателя информации о своем намерении стать посредником во взяточничестве».

Нет состава преступления

В новой редакции постановления Пленума ВС расширил список статей УК, по которым не образуется состав преступления в случае добровольного сообщения в правоохранительные органы о готовящемся преступлении. К таковым будут относиться части 1–4 статьи 204, статья 291 УК РФ, а также статьи 204 и 291 УК РФ в части передачи предмета коммерческого подкупа или взятки.

«При этом в случае, когда передача имущества, предоставление имущественных прав, оказание услуг имущественного характера производились под контролем с целью задержания с поличным лица, заявившего такие требования, деньги и другие ценности, переданные в качестве взятки или предмета коммерческого подкупа, подлежат возвращению их законному владельцу», — отмечает ВС.

Кроме того, Верховный суд требует проверять законность и обоснованность оперативно-разыскных мероприятий по делам о коррупции — независимо от того, признает ли подсудимый свою вину.

«Результаты оперативно-разыскного мероприятия могут использоваться в доказывании по уголовному делу о коррупционном преступлении, если они получены и переданы органу предварительного расследования или суду в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у лица умысла на получение или дачу взятки либо предмета коммерческого подкупа, а равно на совершение посреднических действий, который сформировался независимо от деятельности сотрудников органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность», — резюмирует ВС.

Проект постановления был принят абсолютным большинством голосов (87 — за, двое воздержались).

Коммерческий подкуп

% PDF-1.6 % 21 0 объект > эндобдж 35 0 объект > поток application / pdf

Коммерческий подкуп

2014-04-03T14: 40: 21ABBYY FineReader2015-07-20T10: 23: 49-04: 002015-07-20T10: 23: 49-04: 00uuid: b80576c4-411a-469f-b8ee-4c9c79cf9539uuid: 870abca4-9e83-48a3 -ac95-763c68510118 конечный поток эндобдж 22 0 объект > эндобдж 23 0 объект > эндобдж 1 0 объект > эндобдж 7 0 объект > эндобдж 13 0 объект > эндобдж 16 0 объект > поток x [} & EoR? ۴ (> — Jmɕ {Q 떒 8C /% JT.G ھ Bh2jen Ո `% + wx \` y7’I6,7Q ~ lHmQ | m / Gi; cI1SfMq || o5qA * ݩ A%

! x? xóѰv # C2vM @! gTPbZ

Статья 180

Уголовного закона штата Нью-Йорк Не все преступления, связанные со взяточничеством, в Нью-Йорке одинаковы. Предварительно эти правонарушения могут быть связаны с частным бизнесом или государственным учреждением. Что касается предприятий частного сектора, независимо от того, связаны ли обвинения с коммерческим подкупом, кодифицированным в Уголовном кодексе штата Нью-Йорк 180.00 и 180.03, или с получением коммерческой взятки, кодифицированным в Уголовном кодексе 180.05 и 180.08, то, что начинается как простое расследование, может привести к аресту, обвинению и даже суду. Как указано ниже и лучше согласовано с вашим защитником или адвокатом по уголовным делам, крайне важно как можно раньше получить представление о пресловутой земле, чтобы понять обвинения и судебный процесс и определить лучшую защиту от этого типа Преступления белых воротничков.

Определения, элементы и возможные наказания

Коммерческий подкуп второй степени: уголовное законодательство 180.00

Меньшая из двух схем: вы виновны в этом правонарушении, если вы предоставляете какую-либо выгоду другому лицу, и он или она работает в качестве сотрудника, агента или доверенного лица компании. Еще один обязательный элемент, который должны установить прокуроры, заключается в том, что, когда вы вели себя подобным образом, вам не только не хватало разрешения работодателя, но и вашей целью было повлиять на поведение получателя в отношении его или ее бизнеса. Если вас признают виновным в правонарушении класса «А», ваш судья может заключить вас в тюрьму на срок до одного года, назначить вам испытательный срок, обязать общественные работы или потребовать сочетание всех трех.

Коммерческий подкуп первой степени: Уголовный кодекс 180.03

Взятка в этом контексте повышается от проступка до уголовного преступления, когда присутствуют элементы меньшего преступления, но вы, обвиняемый, также предоставляете льготу большей ценности более 1000 долларов США, а экономический ущерб, нанесенный бизнесу, превышает 250 долларов США. Наказание за это правонарушение увеличивается до потенциального от одного до трех лет лишения свободы как тяжкое преступление класса «E» с такими же возможными альтернативными приговорами.

Получение коммерческой взятки второй степени: уголовное законодательство 180.05

Получатель незаслуженных подарков сталкивается с теми же потенциальными последствиями, что и неавторизованный поставщик. Просто вместо того, чтобы предоставлять, если, будучи сотрудником, доверенным лицом или агентом компании или бизнеса, вы принимаете или просто соглашаетесь принять любую выгоду, независимо от ее стоимости, по соглашению или пониманию, что на ваше поведение будут влиять если это касается бизнеса вашего работодателя, то вы виновны в проступке класса «А» с такими же штрафами и наказанием, что и сторона, которая ошибочно пыталась повлиять на ваше поведение.

Получение коммерческой взятки первой степени: Уголовный кодекс 180.08

Если сумма несанкционированного подарка превышает 1000 долларов США, и ваш работодатель понес убытки или экономический ущерб, превышающий относительно ничтожные 250 долларов США, вы столкнуться с более серьезным уголовным преступлением класса «Е» и теми же санкциями, о которых говорилось выше.

Пример и гипотетический

Существует довольно много сценариев, которые могут разыграться, когда вы нарушите любую из сторон закона.Бешеный фанат платит сотруднику Мэдисон-Сквер-Гарден 1500 долларов за пакет мест на игру Knicks или Rangers, которая в противном случае стоит вдвое больше. Кроме того, даже если это не разрешено, служащий также соглашается отвести фаната обратно в раздевалку, чтобы встретиться с игроками после игры и бесплатно предоставить ему или ей некоторые памятные вещи. Вместо того, чтобы продавать билеты другому покупателю, сотрудник кладет в карман наличные, в то время как MSG проигрывает при распродаже, превышающей 250 долларов США, сувенирах, которые никогда не должны были раздаваться, и привилегированном доступе к игрокам, которые он обычно отслеживает и запрещает.Обе стороны этой сделки могут легко вступить в противоречие с соответствующими законами о тяжких преступлениях.

Побочные последствия и последствия

Помимо очевидного — записи о тяжком преступлении или проступке и возможном тюремном заключении — существуют и другие побочные последствия осуждения за любое из этих преступлений. Например, если у вас есть профессиональная лицензия в качестве бухгалтера, поверенного, врача или на другую должность, или если вы находитесь под контролем FINRA или FDIC, ваша карьера находится под угрозой. Кроме того, негражданин, несомненно, подвергнет опасности свой правовой статус сейчас и в будущем, если будет признан виновным в любом из этих преступлений.

Ваша защита, ваше дело, ваше будущее

Независимо от обвинений и обвинений в аресте или обвинении в других преступлениях «белых воротничков» — от фальсификации деловой документации и подделки документов до незаконного владения поддельным инструментом и кражи в крупных размерах — недооценивать серьезность любого преступления, связанного со взяткой, даже если предполагаемая схема так и не была реализована. Работайте со своей командой защиты по уголовным делам, чтобы привести в действие вашу наиболее жизнеспособную защиту и реализовать тактику, которая может спасти вас не только от заключения, но и сохранить вашу карьеру, семью и будущее в целости и сохранности.

Позвоните нашим юристам по уголовным делам и бывшим прокурорам Манхэттена по номеру 212.312.7129 или свяжитесь с нами сегодня через Интернет

Коммерческий подкуп

Правонарушение Коммерческое взяточничество в Техасе квалифицирует преступлением предложение или принятие выгоды в качестве доверительного управляющего, если эта выгода повлияет на поведение получателя по отношению к доверительному управляющему. Более подробную информацию о правонарушении «Подкуп коммерческого подкупа» см. Ниже.

АДВОКАТ ПО КОММЕРЧЕСКИМ ВЗЯТОЧНИКАМ: часто задаваемые вопросы

Было ли вам предъявлено обвинение в коммерческом подкупе? Позвоните адвокату по уголовным делам Полю Сапуто по телефону (888) 239-9305 , чтобы обсудить юридическое представительство.

Коммерческий подкуп классифицируется в Уголовном кодексе Техаса под разделом 7 «Преступления против собственности» и главой 32 «Мошенничество».

Что такое

текущий закон Техаса о коммерческом взяточничестве?

Действующий закон Техаса выглядит следующим образом: ¹

(b) Лицо, которое является доверенным лицом, совершает правонарушение, если без согласия своего бенефициара оно намеренно или сознательно запрашивает, принимает или соглашается принять любую выгоду от другого лица по соглашению или пониманию того, что выгода повлияет на поведение доверенного лица в отношении дел его бенефициара.

Вторая категория является правонарушением согласно подразделу (с):

(c) Лицо совершает преступление, если оно предлагает, предоставляет или соглашается предоставить какую-либо выгоду, принятие которой является преступлением в соответствии с Подразделом (b).

Как

я могу обвинить в коммерческом подкупе?

Вам может быть предъявлено обвинение в коммерческом подкупе , если поверенные штата считают, что каждый из элементов 32.43 (b) или (c), как описано в разделе выше, соблюден.

Что такое

наказание за коммерческое взяточничество?

Признание виновным в коммерческом подкупе наказывается как тяжкое преступление в тюрьме штата, ² с максимально возможным штрафом в соответствии с законодательством штата Техас в размере до 10 000 долларов и тюремным заключением штата на срок до двух лет. Узнать о различиях между классами тяжких преступлений и проступков

Тем не менее, существует специальное положение, касающееся штрафов за обвинений в коммерческом подкупе и обвинительных приговорах.Раздел 32.43 (e) Уголовного кодекса Техаса допускает возможность наложения гораздо более высокого штрафа:

(e) Вместо штрафа, санкционированного подразделом (d), и в дополнение к тюремному заключению, разрешенному этим подразделом, если суд установит, что лицо, которое является доверенным лицом, получило выгоду в результате совершения в случае правонарушения, предусмотренного Подразделом (b), суд может приговорить лицо к уплате штрафа в размере, установленном судом, но не превышающем двойную стоимость полученной выгоды.Этот подраздел не влияет на применение Раздела 12.51 (c) к правонарушению согласно этому разделу, совершенному корпорацией или ассоциацией.

---

Справочные документы:

¹ Уголовный кодекс штата Техас, §32.43

² Уголовный кодекс штата Техас §32.43 (d)

Недавние результаты болезни

• 2019 Невиновен в округе Коллин DWI> 0.15
• Невиновен в округе Даллас Непристойное поведение с ребенком
• Устный аргумент в Федеральном апелляционном суде 5-го округа США по иску прокуратуры о неправомерном поведении, поданному в Северном округе штата Техас
• 2018 Невиновен в округе Мартин Нападение со смертельным оружием при отягчающих обстоятельствах на миротворца
• Не виновен в 2018 году Судебный процесс округа Даллас DWI
• Клиент оправдан в полиции Далласа Стрельба по неправомерному обвинению
• Федеральный приговор приводит к 10-летнему отклонению в сторону понижения от Руководства по вынесению приговоров в 2018 году
• Не виновен Вердикт присяжных для клиента, первоначально обвиненного в убийстве в интоксикации
• Дело прекращено после выбора присяжных по делу о сексуальном посягательстве на ребенка при отягчающих обстоятельствах в 2017 году
• Прокурор США отклоняет дело против клиента, обвиненного Федеральным судом Эль-Пасо в хранении детской порнографии
• ВСЕ ОБВИНЕНИЯ СКАЗАНЫ против нашего клиента по делу Твин Пикс Waco Biker
• Клиент, которому «не выставлен счет» большим жюри, расследующим дело о смерти в результате стрельбы
• Освещение случая с участием Учитель Waco отправляет сообщения ученику
• Судья возвращает направленный оправдательный приговор по делу с участием тренера профессиональных спортсменов
• Редкий оправдательный приговор в округе Рокволл, DWI
• 2016 Исключение из Федерального закона Форт-Уэрта Хранение непристойных визуальных изображений сексуального насилия над детьми
• Дело об отмывании денег в округе Хилл Отклонено и возвращены активы, конфискованные в гражданском секторе
• Покрытие подростка из Льюисвилля, обвиняемого в убийстве наездом и бегством
• Два округа Монтегю Непристойное поведение с ребенком дело Прекращено

Лос-Анджелес Законы о коммерческом взяточничестве и штрафы

Когда вы используете деньги или любую другую ценность, чтобы повлиять на действия или решения другой стороны, считается, что обе стороны совершили подкуп.Большинство людей полагают, что взяточничество происходит только в государственных учреждениях или среди законодателей. Тем не менее, правда в том, что это происходит даже в частном секторе, и в этом контексте это называется коммерческим подкупом. Приговор за это правонарушение может повлечь за собой плохую репутацию, потерю карьеры и тюремное заключение. К счастью, мы работаем в прокуратуре Лос-Анджелеса, чтобы обеспечить защиту от этих обвинений.

Юридическое определение коммерческого подкупа

Коммерческий подкуп определяется в PC 641.3 как вымогательство, принятие или согласие на получение денег или чего-либо ценного от другого лица, не являющегося вашим работодателем. Вы должны были действовать с коррупционным умыслом или без согласия работодателя в обмен на использование своего положения в интересах лица, предложившего вам взятку. Обратите внимание, что этот закон не применяется в случаях, когда сумма взятки не превышает 250 долларов.

Лицо, предлагающее или получающее взятку, может быть осуждено в соответствии с PC 641.3, потому что закон направлен на защиту роялти компании и обеспечение того, чтобы работники не подрывали владельца компании или компанию, в которой они работают.Когда кто-то получает или дает взятку в коммерческих или деловых целях, он или она пытается подорвать деятельность компании, и это действие подлежит наказанию в соответствии с PC 641.3.

PC 641.3 правонарушение — это воблер, который дает прокурорам право по своему усмотрению предъявлять обвинения в совершении мисдиминора или уголовного преступления на основании ваших данных и обстоятельств дела. В ходе уголовного преследования прокурор должен установить следующие факты:

• Вы, как ответчик, являетесь сотрудником, который вымогает, берет или решает взять взятку коррумпированным образом.
• Не менее двухсот пятидесяти долларов
• От лица, не являющегося вашим работодателем или его агентом
• Без ведома и согласия владельца компании
• В обмен на использование служебного положения в пользу лица, предложившего взятку

Форма подкупа имеет место в тех случаях, когда лицо стремится получить преимущество над другой стороной в деловой сделке или контракте.

Кроме того, стоит отметить, что для вынесения приговора не требуется обмена денег или подарков.Любой сигнал или кивок с обеих сторон, означающий, что проблема будет решена, является достаточным доказательством коммерческого подкупа. Причина в том, что есть коррумпированные намерения и действия в отношении плана.

Пример коммерческого подкупа

Самый распространенный пример коммерческого подкупа — откаты. Это происходит, когда человек, ищущий бизнес или торговый контракт, предлагает сотруднику в бизнесе форму оплаты в обмен на заключение контракта с компанией сотрудника.

Диск-жокеи в музыкальной индустрии также получают откаты или предлагают деньги в обмен на то, что конкретную запись транслируют больше, что ставит других музыкантов в невыгодное положение.

В спорте лицу, обслуживающему матч или игру, может быть предложена взятка, чтобы повлиять на результаты, что называется договорными матчами.

Штрафы за коммерческий подкуп

Последствия наказания за коммерческий подкуп зависят от размера взятки. Если размер предложенной взятки составляет менее одной тысячи долларов, но не менее двухсот пятидесяти долларов, преступление квалифицируется как проступок.Наказание за мисдиминор включает лишение свободы в тюрьме округа Лос-Анджелес на срок не более двенадцати месяцев.

Если речь идет о деньгах или взяточничестве, составляющих не менее одной тысячи долларов, преступление квалифицируется как уголовное преступление. Наказание за осуждение за тяжкое преступление составляет 16, 24 или 36 месяцев в окружной тюрьме или тюрьме штата.

В случае коммерческого подкупа убытки, как правило, несет работодатель. По этой причине суд может обязать вас выплатить работодателю компенсацию за убытки или ущерб, возникшие в результате коммерческого подкупа.

Приговор за подкуп в коммерческих целях также может иметь иммиграционные последствия, так как это считается преступлением моральной распущенности. При особых обстоятельствах иностранец подлежит депортации, если он или она получает приговор за нарушение PC 641.3. Особые условия, которые могут привести к вашей депортации после осуждения, включают:

• Если вы были осуждены за взяточничество в коммерческих целях, наказание которого составляет не менее 12 месяцев, в течение пяти лет после вашего въезда в США, вы подлежат депортации.
• Вы осуждены за два преступления в виде моральной распущенности, возникшие в результате различных операций, происшествий или преступных действий.

После депортации вам придется ждать от пяти до десяти лет, прежде чем подавать заявление на повторный въезд в США.

Правовая защита по обвинению в коммерческом подкупе

ПК 641.3 — преступление с конкретным умыслом. Это означает, что прокурор должен доказать, что вы принимали или предлагали взятку с целью подкупа.В случае, если прокурор не сможет доказать этот элемент вне разумных сомнений, ваш адвокат по уголовным делам может утверждать, что нет достаточных доказательств для демонстрации коррупционного намерения. Однако адвокату необходимо будет поддержать этот аргумент, предоставив факты, свидетельствующие о том, что вы приняли подарок или деньги невиновно и не заключали контракт или не делали что-то, что принесет пользу лицу, предлагающему их.

Кроме того, вы будете невиновны, если ничто в вашем поведении не свидетельствует о том, что вы подрывали своего работодателя или делали что-то, что могло бы отрицательно повлиять на интересы работодателя или компании, в которой вы работаете.

Помните, что вы не будете осуждены за коммерческое взяточничество, если во время предложения денег сотруднику компании вы не сделали это коррумпированно или с целью обмана владельца компании. Если деньги или ценный предмет были предложены в знак признательности за предоставленные услуги, вы невиновны.

Справка о реабилитации

Если вас признают виновным в подкупе в коммерческих целях, вы потеряете работу и репутацию. После выхода из тюрьмы все будет еще хуже, потому что с вашим послужным списком ни один работодатель не будет готов принять вас в свою компанию.Это означает, что вы потеряете свою карьеру и источник средств к существованию, и это коснется не только вас, но даже людей, которые зависят от вас в финансовой поддержке.

К счастью, у вас есть возможность стереть судимость или обратиться за справкой о реабилитации. Вы имеете право на получение этого сертификата, если:

• Обвинение в коммерческом подкупе привело к тюремному заключению
• У вас есть не менее семи лет после отбытия срока тюремного заключения или испытательного срока
• За семь лет, которые вы были вне тюрьмы, вы прожили в Калифорнии более пяти лет.

Обратите внимание, что если вы не являетесь рецидивистом или предоставите факты, подтверждающие, что вы принимали активное участие в общественных работах, суд может отменить семилетний период ожидания. Однако суд должен сделать это в интересах правосудия.

Перед выдачей справки о реабилитации вы должны явиться в суд, чтобы судья мог напрямую опросить вас о вашей деятельности и поведении в промежуточный период после вынесения приговора.

Если вам успешно выдан сертификат, вы имеете право на помилование губернатора.С помилованием это означает, что ни один государственный работодатель не может отклонить ваше заявление о приеме на работу на основании судимости.

Справка также будет служить доказательством реабилитации. Имея доказательства того, что вы изменили свои старые привычки, потенциальные работодатели, школы, колледжи и домовладельцы будут готовы рассмотреть вас.

Обратите внимание, что хотя сертификат может выполнять некоторые из перечисленных выше функций, есть определенные функции, которые он не выполняет. Вот некоторые из этих вещей:

• Ваш приговор может быть использован для ужесточения или увеличения наказания, если вы совершите уголовное преступление в будущем.
• Это не восстанавливает ваши права на контроль или покупку огнестрельного оружия
• Вам нужно будет раскрыть судимость при баллотировании на государственную должность или при подаче заявления о приеме на государственную работу.
• Откровение является обязательным, если вы подаете заявку на государственную лицензию в Государственную лотерейную комиссию.
• Вы сообщите о судимости при даче показаний под присягой

Хотя помилование губернатора дается нелегко, оно может восстановить все ваши гражданские права, в том числе права владения или покупки оружия.

Связанные правонарушения

Многие преступления связаны с подкупом в коммерческих целях. Эти правонарушения:

1. Подкуп государственным должностным лицом или должностным лицом или со стороны государственного служащего

Взяточничество государственного должностного лица является уголовным преступлением согласно УК 67 и имеет место, когда лицо предлагает ценный предмет руководящему должностному лицу или государственному служащему, чтобы повлиять на действия или решения должностного лица. Должностное лицо, получившее взятку, и лицо, предлагающее взятку, виновны в этом правонарушении.PC 67 касается подкупа должностного лица, а PC 67.5 — подкупа министерских служащих или государственных служащих. PC 68, с другой стороны, касается подкупа офицеров или государственных служащих.

Преступление аналогично коммерческому подкупу; Единственное отличие состоит в том, что взяточничество сосредоточено на коррупционных действиях государственных должностных лиц, а последние — на взятках в частном секторе.

При рассмотрении дел ПК 67 прокурор должен доказать следующие элементы:

• Вы дали или предложили государственному служащему или руководителю
• Деньги, ценные вещи или преимущества
• Коррумпировано
• Чтобы повлиять на решение или действия должностного лица при исполнении законных обязанностей

Согласно PC 68, это преступление в отношении:

• Должностное лицо или государственный служащий, запрашивающий, получающий или решающий получить
• Денежные средства или любая другая ценная вещь
• Коррумпировано
• Ненадлежащим образом повлиять на действия или решения должностного лица, выполняющего юридические функции

Под должностным лицом понимается любой служащий государственного учреждения, который имеет право действовать по своему усмотрению при выполнении служебных обязанностей.С другой стороны, министерские должностные лица — это те сотрудники, которые следуют инструкциям вышестоящих властей и не имеют свободы усмотрения при исполнении служебных обязанностей.

Кроме того, стоит отметить, что предложение о даче взятки само по себе может привести к осуждению, даже если вы не получали взятку или не совершали каких-либо действий в пользу лица, предлагающего взятку.

Коррумпированность в данном случае означает совершение каких-либо незаконных действий в интересах себя или другого лица или причинение вреда своему работодателю.

Если вас признают виновным во взяточничестве, вам грозит до четырех лет тюремного заключения и крупные штрафы. Помимо тюремного заключения, государственное должностное лицо или должностное лицо, осужденное за получение взяток или вымогательство, теряет свою должность и будет лишено права претендовать на государственную должность или баллотироваться на нее. Суд также может потребовать от вас уплаты реституционного штрафа в размере от двух до десяти тысяч долларов, если взятка так и не была получена.

В случае, если вы получили взятку, вы заплатите штраф в размере не менее 2 000 долларов США или реальной суммы взятки, в зависимости от того, какая сумма больше.Вы также можете заплатить сумму, не превышающую двойную сумму взятки или десять тысяч долларов, в зависимости от того, какая сумма больше.

Тот факт, что вы можете заплатить огромные штрафы, оказаться в тюрьме или лишиться должности без возможности вернуться, должен заставить вас всеми средствами бороться с обвинениями во взяточничестве. Некоторые из утверждений, которые вы можете сделать для снятия обвинений, включают утверждение, что это было недоразумение. Когда вы приводите этот аргумент, вам понадобится ваш прокурор по уголовным делам из Лос-Анджелеса, чтобы присяжные поверили вашей версии.

Можно также возразить, что вы были в состоянии алкогольного опьянения добровольно во время взяточничества до такой степени, что вы не смогли сформулировать необходимый коррумпированный умысел.

2. Подкуп законодателей или законодателей

California PC 85 и PC 86 определяют подкуп законодателя или со стороны законодателя как предложение законодателю или другому избранному официальному лицу денежных средств или ценностей для проведения официального голосования определенным образом. Как и в случае коммерческого подкупа, стороны с обеих сторон несут уголовную ответственность.PC 85 занимается случаями взяточничества с участием сотрудников законодательных органов, а PC 86 занимается подкупом законодателей или со стороны законодателей.

К элементам данного преступления по УК 85 относятся:

• Вы давали или предлагали отдать законодателям
• Деньги или ценная вещь коррумпированно и с целью повлиять на официальное голосование

Согласно УК 86, законодатель будет виновен, если:

• Он или она запрашивает, получает или решает принять
• Наличные деньги или что-либо ценное
• Коррумпировано
• Продать свой голос в официальном деле

Законодателем является любое лицо, занимающее государственную должность и имеющее право голоса по политическим вопросам.Избранные должностные лица школьных советов, сенаторы и законодательные органы городов или округов входят в число должностных лиц, указанных в этом законе.

Даже если законодателю предложили взятку и он отклонит это предложение, преступление уже совершено. Одно только предложение взятки завершает преступление.

В случае осуждения депутату может грозить тюремное заключение сроком не более четырех лет и крупные судебные штрафы. Кроме того, законодатель должен будет выплатить реституцию и лишиться должности. Офицеру также запрещено баллотироваться на выборный пост в будущем.Если законодатель является юристом, лицензия на занятие практикой будет утрачена.

Большинство законодателей арестованы по обвинению во взяточничестве во время спецопераций. Если, как законодатель, сотрудник под прикрытием угрожает или принуждает вас к поведению, вы не могли бы иным образом участвовать; вы могли бы привести аргументы в пользу провокации в качестве своей защиты.

3. Подкуп свидетелей или свидетелями

При рассмотрении дел суды сильно зависят от показаний свидетелей как доказательств.Если вы предложите свидетелю деньги или преимущество, чтобы попытаться повлиять на его показания, вам могут грозить серьезные обвинения и тюремный срок. Калифорнийский PC 137a занимается подкупом свидетеля, чтобы повлиять на его показания о преступлении, в то время как PC 138a занимается подкупом свидетеля, чтобы тот не явился на суд.

Элементами взяточничества по PC 137a являются:

• Ответчик дал или предложил свидетеля
• Деньги или что-то ценное
• Коррумпировано
• Повлиять на показания свидетеля

Состав данного преступления по УК 138а также тот же.Единственное отличие состоит в том, что взятка предлагается для того, чтобы свидетель не явился на суд, а не дал показания.

PC 138b запрещает свидетелям давать взятки для дачи показаний или для недопущения их присутствия на суде. Устав нарушается, когда:

• Свидетель запрашивает, принимает или решает принять
• Деньги или преимущество
• Коррумпировано
• Чтобы повлиять на дачу показаний или явку в суд

Подкуп свидетеля или со стороны свидетеля является уголовным преступлением в Калифорнии, карательные меры которого включают судебные штрафы и сборы за оценку штрафа, а также тюремное заключение сроком до четырех лет.

С помощью адвоката по уголовным делам этих наказаний можно избежать, но вы должны принять правильные меры защиты. А поскольку большая часть улик получена в результате операций по расследованию, вы можете утверждать, что попали в ловушку.

4. Подкуп судей и присяжных

Когда вы предлагаете присяжным, судье или суду официальные деньги или что-то ценное, чтобы повлиять на их решение по делу, вы несете уголовную ответственность в соответствии с PC 92 и PC 93.Вы и судья, получивший взятку, будете виновны в преступлении.

Найдите ближайшего ко мне поверенного по делам о коммерческом взяточничестве

Если вам было предъявлено обвинение в подкупе в коммерческих целях, обратитесь к прокурору по уголовным делам Лос-Анджелеса по телефону 424-333-0943 для бесплатного рассмотрения вашего дела. Наши адвокаты по уголовным делам, специализирующиеся на взяточничестве, оценит ваше дело и разработают стратегии защиты, адаптированные для победы в вашем деле.

Практические вопросы относительно коммерческого подкупа

Q: Имеет ли коммерческий подкуп разные черты в разных отраслях? Возьмем, к примеру, фармацевтические компании и больницы; в какой степени их тесное взаимодействие будет качественно определено как коммерческий подкуп? Zhang Haixiao
Старший партнер
AnJie Law Firm

A: «Коммерческое взяточничество» — это поведение, при котором взяткодатель и получатель взятки используют свою власть или влияние для поиска возможностей для совершения сделок (для проведения транзакций) или получения преимущества в конкуренции , и получить необоснованные преимущества.Автор должен отметить, что коммерческий подкуп подлежит осуждению, но не всякое предложение и принятие выгод и помощи может быть определено как коммерческое взяточничество.

Коммерческий подкуп может иметь разные формы в разных отраслях. Возьмем, к примеру, фармацевтическую промышленность; фармацевтические компании будут спонсировать больницы и ученых для проведения академических встреч, но если они спонсируют врачей для экскурсии в ходе встречи или спонсорские деньги переводятся на частные счета, такое спонсорство может рассматриваться как коммерческое взяточничество.

Различные отрасли уделяют внимание различным аспектам коммерческого подкупа. Компания должна не понимать элементов коммерческого подкупа и осознавать предосудительность. На этой основе он может проверять любое коммерческое взяточничество.

Вопрос: Как компания будет определять границу между коммерческим подкупом и общественным порядком и добрыми обычаями? Каковы риски дарения подарков?

A: Китай — страна, в которой общество ценит «личные отношения».Обычные подарки небольшой стоимости, как правило, не будут считаться коммерческим подкупом, если они находятся в «разумных пределах». Другими словами, нет никакого юридического риска в подарках небольшой стоимости, переданных в рамках соответствующей торговой практики.

На практике сначала необходимо решить, участвуют ли стороны в обычном деловом сотрудничестве, например, в небольших рекламных подарках на научно-технических ярмарках. Во-вторых, было бы лучше, если бы на сопроводительных подарках был нанесен логотип компании, чтобы указать, что подарки предназначены для рекламных целей, и во избежание путаницы.Наконец, стоимость сопровождающих подарков, как правило, не должна превышать 200 юаней (28 долларов США).

Вопрос: Существует ли риск коммерческого подкупа в вознаграждениях, которые бренды предоставляют своим розничным торговцам?

A: Независимо от того, есть ли дистрибьютор или нет, вознаграждения, которые компании-производители предоставляют своим розничным продавцам, несут в себе риск коммерческого подкупа. Если вознаграждение предоставляется в виде «скидки», риск коммерческого подкупа может быть снижен, но стороны должны указать свое согласие в письменном контракте и достоверно записать вознаграждение в своих бухгалтерских книгах.

Кроме того, получатель вознаграждения, независимо от того, является ли он дистрибьютором, розничным продавцом или продавцом дистрибьютора или продавца, не будет влиять на определение коммерческого подкупа. Например, независимо от того, предоставляется ли приложение для использования отделом продаж или предоставляются скидки для поощрения покупки продуктов бренда, если продавцы сами получают исчисляемую выгоду, может возникнуть риск коммерческого подкупа. Однако, в отличие от дистрибьюторов, если розничные торговцы полностью перекладывают какие-либо скидки и скидки непосредственно конечным потребителям, скидки и скидки не будут считаться коммерческим подкупом.

Q: Что касается борьбы с коррупцией за рубежом, каковы различия между Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и законодательством Китая о коммерческом взяточничестве?

A: Изучая и сравнивая FCPA и закон Китая о коммерческом взяточничестве, можно сказать, что они отличаются строгостью в разных аспектах. С точки зрения системы налогообложения и бухгалтерского учета Китай требует, чтобы компании вели и выпускали полные торговые книги и документы по транзакциям, особенно счета-фактуры по транзакциям.Однако США подтверждают, что компании полностью и точно регистрируют операции, проверяя свои годовые отчеты. Счета-фактуры не требуются для подтверждения транзакций.

В Китае внимание административных правоохранительных органов к счетам-фактурам и другим документам по сделкам на практике увеличивает риск того, что компания будет признана виновной в коммерческом подкупе.

Закон FCPA содержит строгие положения относительно юрисдикции с широким охватом.Пока субъект совершает коммерческое взяточничество, независимо от того, происходит ли такое поведение на территории США или за ее пределами, и независимо от того, осуществляется ли такое поведение через почтовую систему США или через какие-либо коммерческие методы и средства между штатами, такое поведение составляет преступление в виде коммерческого подкупа в соответствии с законом FCPA.

Кроме того, для материнской компании, владеющей более 50% акций своей дочерней компании, даже если коммерческий подкуп зарегистрирован в бухгалтерской книге дочерней компании, будет считаться, что материнская компания «должна была знать о поведении» , и обязан нести ответственность за такое поведение, если материнская компания не предотвращает такой коммерческий подкуп.

Поправка (VIII) к Уголовному кодексу Китайской Народной Республики, принятая Постоянным комитетом Всекитайского собрания народных представителей 25 февраля 2011 года, касается вопросов, касающихся борьбы с коррупцией за рубежом. Он предусматривает, что китайская компания совершает преступление в виде коммерческого подкупа, предлагая взятку иностранному государственному служащему.

Хотя китайский закон предусматривает ограниченные возможности наказания, это не означает, что китайское законодательство «снисходительно» по отношению к коммерческому взяточничеству.Фактически, в Китае более низкий порог наказания за коммерческий подкуп. В соответствии с Заключениями Верховного народного суда и Верховной народной прокуратуры по некоторым вопросам применения закона при рассмотрении уголовных дел о коммерческом подкупе, опубликованными Верховным народным судом и Верховной народной прокуратурой 20 ноября 2008 года, лицо, которое дает или принимает взятку в размере от 10 000 до 30 000 юаней, будет наказано, а порог обвинения будет ниже.

Кроме того, США разработали «систему соглашения об отсрочке судебного преследования». Согласно системе, окружная прокуратура и компания, подозреваемая во взяточничестве, достигнут условного соглашения об отказе от судебного преследования, в соответствии с которым компания может выплатить крупную сумму штрафа в обмен на отказ от дела.

Компания, подозреваемая во взяточничестве, и ее высшее руководство могут избежать последствий обвинительного приговора. В Китае нет такого «пространства для переговоров». Однако наказание, наложенное на компанию, подозреваемую во взяточничестве, может быть уменьшено, если компания «сдастся» или «признается».

По сравнению с FCPA, уголовное наказание за коммерческий подкуп, скорее всего, налагается на «лиц» высшего руководства в Китае. Хотя FCPA также предусматривает наказание в виде личного тюремного заключения, на практике в большинстве случаев этого можно избежать путем заключения сделки о признании вины. В Китае система наказаний строже для «как предприятий, так и физических лиц».

Чжан Хайсяо — старший партнер юридической фирмы AnJie, зарегистрированной как в КНР, так и в Нью-Йорке.

AnJie Law Firm
19 / F Tower D1, Liangmaqiao Diplomatic Office Building
19 Dongfang East Road, Chaoyang District
Beijing 100600, China
Tel: +86 10 8567 5988
Fax: +86 10 8567 5999
E-mail :
[email protected]
www.anjielaw.com

Общественная коррупция — ФБР

Распространенные акты приграничной коррупции связаны с незаконным оборотом наркотиков и контрабандой иностранцев. По всей территории США ФБР расследовало коррумпированные правительственные и правоохранительные органы, которые принимают взятки и чаевые в обмен на пропуск наркотиков или иностранцев через порты въезда или контрольно-пропускные пункты; охрана и сопровождение грузов с контрабандой; игнорирование контрабанды; предоставление необходимых документов, таких как иммиграционные документы и водительские права; утечка конфиденциальной информации правоохранительных органов; и проведение несанкционированных проверок документации.

Коррупция на границах потенциально влияет и на национальную безопасность — коррумпированные офицеры могут полагать, что они берут взятку просто за то, что позволили вагону нелегальных иностранцев въехать в США, хотя на самом деле они могут способствовать въезду группы террористов. Или коррумпированный чиновник, который ускоряет оформление иммиграционных документов или помогает получить документ, удостоверяющий личность, в обмен на взятку или денежное вознаграждение, на самом деле может способствовать деятельности террористической ячейки, иностранной сети контрразведки или преступного предприятия.

Часто Бюро использует свой опыт для совместных расследований со своими партнерами в федеральных, государственных и местных правоохранительных органах. Во многих из этих расследований участвуют целевые группы ФБР по борьбе с коррупцией на границе и рабочие группы, расположенные почти в двух десятках городов вдоль наших границ. Члены этих целевых групп и рабочих групп плечом к плечу борются с коррумпированными должностными лицами как оперативно, так и посредством обмена разведданными и информацией, наряду с использованием анализа тенденций, извлеченных уроков и передового опыта.

На федеральном уровне ФБР координирует следственные действия вдоль границ с Управлением генерального инспектора Министерства внутренней безопасности; Таможенно-пограничная служба внутренних дел; Администрация транспортной безопасности; Отдел по борьбе с наркотиками; Бюро алкоголя, табака, огнестрельного оружия и взрывчатых веществ; Управление профессиональной ответственности иммиграционной и таможенной службы США.

Что должны знать генеральные директора об ахиллесовой пяте закона о борьбе со взяточничеством

Стратегические преимущества судебного преследования за коммерческий подкуп в соответствии с Законом о поездках

Закон о поездках дает прокурорам несколько стратегических преимуществ.Во-первых, он обеспечивает широкую трансграничную юрисдикцию, но в отличие от Закона о коррупции за рубежом, он не требует от прокуроров установления зачастую двусмысленной связи с «иностранным официальным лицом». Следовательно, прокуратура может использовать Закон о поездках в качестве «временной меры» в деле FCPA, устраняя необходимость доказывать, что получатель взятки был государственным служащим, для возбуждения уголовного дела.

Во-вторых, Закон о поездках ассимилирует законы штатов о коммерческом подкупе, потенциально предоставляя прокурорам возможность «искать форумы», чтобы найти закон штата, который наиболее точно соответствует правительственной теории дела (поскольку большинство актов коммерческого подкупа затрагивают несколько штатов) .В-третьих, что наиболее тонко, Закон о поездках дает прокурорам инструмент для расширения охвата обвинения в заговоре. Прокуратура может выдвинуть «гибридную» теорию заговора, предъявив обвинение в соответствии с 18 U.S.C. § 371, что обвиняемый сговорился нарушить FCPA и Закон о поездках, что позволяет прокурорам объединить все предполагаемые плохие действия ответчика в один пункт. Это значительно облегчает прокуратуре объединение воедино, казалось бы, несвязанных друг с другом схем фактов, а также дает прокурорам дополнительные преимущества в отношении сроков давности, поскольку статут действует до последнего действия в поддержку заговора.

Коммерческий подкуп в соответствии с Законом о поездках — старый инструмент, который недавно был восстановлен

«Коммерческий подкуп» обычно понимается как оплата или предложение чего-либо ценного с целью побудить получателя предоставить плательщику неправомерную коммерческую выгоду. Согласно федеральному закону, Закон о поездках, 18 U.S.C. § 1952 и последующие, объявляют преступлением передвижение между штатами или иностранной торговлей или использование «почты или любых средств в межгосударственной или иностранной торговле» с намерением «продвигать, управлять, устанавливать, осуществлять или способствовать продвижению», управление, учреждение или осуществление любой незаконной деятельности.«

Определение «незаконной деятельности» в широком смысле включает «вымогательство [и] взяточничество… в нарушение законов государства, в котором оно совершено, или Соединенных Штатов». Это определение объединяет закон штата о коммерческом подкупе (а также округ Колумбия и федеральные территории) и обеспечивает ловушку для федеральной уголовной ответственности, когда человек нарушает законы штата о коммерческом подкупе и использует, например, телефон, факс, телеграфный перевод или электронную почту. -почта с целью получения коммерческой взятки или пересекла границы штата в рамках этой схемы.Учитывая современные способы связи и поездок, почти любой акт коммерческого подкупа в США — такой простой, как электронная почта, телефонный звонок или встреча — вероятно, может быть преследован федеральными прокурорами в соответствии с Законом о поездках. Министерство юстиции не забыло об этом.

Например, в деле United States v. Control Components, Inc. («CCI») федеральные прокуроры использовали Закон о поездках для расширения антикоррупционного арсенала правительства. Прокуратура успешно выдвинула обвинение в теории заговора по статье 371, в которой целью заговора было нарушение FCPA и Закона о поездках.Федеральные прокуроры обратились к закону штата Калифорния о коммерческом подкупе в качестве основания для ответственности по Закону о поездках. Бывшим руководителям было предъявлено обвинение в связи с заговором с целью получения взяток для получения контрактов как с иностранными правительствами, так и с частными компаниями, которые якобы привели к чистой прибыли в размере более 46 миллионов долларов. Компания и некоторые руководители признали себя виновными по одному пункту обвинения в нарушении FCPA и в сговоре с целью нарушения FCPA и Закона о поездках. 20 сентября 2011 года суд отклонил ходатайства ответчиков об отклонении пунктов Закона о поездках в обвинительном заключении, посчитав, что они были конституционными и основывались на нарушениях закона Калифорнии о борьбе со взяточничеством.

Советы по обновлению антикоррупционной программы компании для выявления и предотвращения коммерческого взяточничества

В свете недавнего упора федеральной прокуратуры на Закон о поездках, штатный юрисконсульт должен обеспечить, чтобы антикоррупционная программа компании обеспечивала достаточную защиту от рисков коммерческого подкупа. Любая программа должна быть адаптирована к коммерческой деятельности компании, отрасли, в которой она конкурирует, ее клиентам и географическим регионам, в которых компания ведет бизнес.Хотя каждая ситуация уникальна и никакие две программы соответствия не должны быть одинаковыми, некоторые рекомендации по эффективному обновлению соответствия Закону о поездках будут включать следующее:

• Проверить антикоррупционную политику Общества. Внутренний юрист должен ознакомиться с антикоррупционной политикой компании и соответствующими материалами (например, кодексом поведения), чтобы убедиться, что политика компании прямо запрещает коммерческий подкуп. По нашему опыту, политики соблюдения нормативных требований многих компаний могли быть написаны несколько лет назад, когда FCPA был единственным приоритетом для U.С. регуляторы. В обновленной политике следует дать определение коммерческого подкупа и четко указать, что коммерческий подкуп является таким же ненадлежащим и незаконным, как и правительственный подкуп.
• Примите во внимание политику компании в отношении подарков и развлечений. Ключевое различие между FCPA и Законом о поездках заключается в том, какое поведение разрешено. Согласно FCPA, большинство подарков и развлечений, превышающих номинальную стоимость, правительственным чиновникам могут быть неприемлемыми, если они предлагаются для помощи в получении или сохранении бизнеса. Однако Закон о поездках более строг.Поскольку Закон о поездках ассимилирует законы штата, которые в большинстве случаев более узко сфокусированы на явном коммерческом подкупе quid pro quo, простые подарки или развлечения обычно являются законными в отсутствие quid pro quo, в котором получатель соглашается нарушить фидуциарную обязанность по отношению к себе. или ее работодатель. Проще говоря, компания имеет значительно больше свободы действий в отношении подарков и развлечений по отношению к своим клиентам из частного сектора, чем к правительству, и ее политика может должным образом это отражать.
• Обновите учебные материалы.Хорошо образованная рабочая сила является очень рентабельной и ключевой линией защиты от коммерческого взяточничества. Штатный юрисконсульт должен определить и обсудить, с точки зрения непрофессионала, Закон о поездках и соответствующие законодательные акты штата в том же модуле или антикоррупционных материалах, где обсуждается FCPA. Краткая, хорошо продуманная программа обучения, в которой особое внимание уделяется коммерческому взяточничеству, а также государственному подкупу, имеет важное значение. Такое обучение должно включать в себя то, что сотрудник не может делать, но также должно закреплять то, что сотрудники могут делать для продвижения на рынок частных клиентов.
• Проверьте систему внутреннего контроля. Внутренний юрист должен проверить систему внутреннего контроля своей компании, чтобы убедиться, что она достаточна для выявления и предотвращения коммерческого взяточничества. Если компания является «эмитентом» в соответствии с FCPA (то есть, если ее ценные бумаги обращаются на открытом рынке или продаются как американские депозитарные расписки), коммерческая взятка разоблачит компанию в соответствии с уголовными и гражданскими книгами и записями FCPA и положениями о внутреннем контроле, потому что положения FCPA о бухгалтерском учете, в отличие от запрета на взяточничество, применяются независимо от того, относится ли нарушение бухгалтерского учета к правительственной или коммерческой взятке.Независимо от того, является ли компания «эмитентом» FCPA, эффективный внутренний контроль защищает от коммерческого подкупа потенциального мошенника. Чтобы обеспечить максимальную страховку по Закону о путешествиях, органы контроля компании должны обеспечивать сдерживание и противовес в отношении транзакций, происходящих с другими частными компаниями, особенно в отношении крупных транзакций с высокими доходами. В зависимости от размера компании, отрасли и географического региона, штатный юрист должен учитывать требования к множеству подписей / одобрений для всех транзакций, превышающих определенный порог, или с определенным клиентом, или для определенного региона, или для определенной цели. (е.g., маркетинг или бизнес-аналитика). Кроме того, средства контроля должны одинаково относиться к сторонним агентам или консультантам, независимо от того, были ли они привлечены к государственному или частному заказчику. Наконец, штатному юрисконсульту следует рассмотреть возможность проведения аудита, чтобы подтвердить, правильно ли компания регистрирует подарки, развлечения и дорожные расходы для клиентов из частного сектора в бухгалтерских книгах и записях компании.

Загрузить: Коммерческое взяточничество: что следует знать корпоративным органам об ахиллесовой пяте закона о борьбе со взяточничеством

.