Ходатайство об обеспечении иска в арбитражный суд: АПК РФ Статья 92. Заявление об обеспечении иска \ КонсультантПлюс

Образец Ходатайства об отмене обеспечения иска

Размещенный Образец ходатайства об отмене обеспечения иска составлен с учетом последних изменений законодательства РФ. Посмотреть сведения адвокате составившем ходатайство в арбитражный суд об отмене обеспечения иска можно в разделе настоящего сайта «Арбитражный адвокат».

 

В Арбитражный суд Новосибирской области
630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская 6

Заявитель: Конкурсный управляющий Общества с ограниченной ответственностью «Должник» Иванов Петр Александрович
630060, г. Новосибирск, ул. _________, д. __, оф. __

Должник: Общество с ограниченной ответственностью «Должник»
630060, г. Новосибирск, ул. _________, д. __, оф. __

Ответчик: Иванов Иван Иванович
630060, г. Новосибирск, ул. _________, д. __, оф. __

От Третьего лица: Петров Петр Петрович
630060, г. Новосибирск, ул. _________, д. __, оф. __

Дело № А45-_____/2022
Судья: Петров А.Е.

 

 

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 02. 02.2022 по делу № А45-_____/2022 Общество с ограниченной ответственностью «Должник» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Иванов Петр Александрович.

Конкурсный управляющий Общества с ограниченной ответственностью «Должник» Иванов Петр Александрович 01.03.2022 обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании договора купли-продажи от 01.06.2021, заключенного между ООО «Должник» и Ивановым Иваном Ивановичем, недействительным и применении последствий недействительности сделки. Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 15 марта 2021 года заявление принято к производству.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области о принятии обеспечительных мер от 30.03.2016 по делу № А45-_____/2022 удовлетворено заявление конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Должник» Иванова Петра Александровича о принятии обеспечительных мер, наложен арест на имущество Иванова Ивана Ивановича, а именно — на _____________________________________.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 30.04.2021 по делу № А45-_____/2022 к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – привлечен Петров Петр Петрович.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 11.07.2021 по делу № А50-26930/2022 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Должник» Иванова Петра Александровича к ответчику Иванову Ивану Ивановичу о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности сделки.

В соответствии с частью 1 статьи 97 Арбитражного процессуального кодекса РФ, обеспечение иска по ходатайству лица, участвующего в деле, может быть отменено арбитражным судом, рассматривающим дело.

Согласно пункту 5 статьи 96 Арбитражного процессуального кодекса РФ в случае отказа в удовлетворении иска, оставления иска без рассмотрения, прекращения производства по делу обеспечительные меры сохраняют свое действие до вступления в законную силу соответствующего судебного акта. После вступления судебного акта в законную силу арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, выносит определение об отмене мер по обеспечению иска или указывает на это в судебных актах об отказе в удовлетворении иска, об оставлении иска без рассмотрения, о прекращении производства по делу.

Исходя из вышеизложенного, руководствуясь п. 5 ст. 96, ст. 97 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

 

ПРОШУ:

 

отменить обеспечение иска в виде наложения ареста на имущество Иванова Ивана Ивановича, а именно – на _____________________.

 

Приложение: копия доверенности от 01.08.2022 на 1 л. в 1 экз. 

 

Представитель по доверенности                                                                                                                          П.П. Петров

12.08.2022

Вопрос о субъектах арбитражного процесса, имеющих право подавать заявления о принятии обеспечительных мер



Институт обеспечительных мер — это действенный механизм судебной защиты прав и интересов заявителя. Общий процессуальный порядок применения обеспечительных мер в арбитражном процессе закреплен в главе 8 Арбитражно-процессуального кодекса РФ (далее — АПК РФ). Однако, несмотря на законодательно установленный порядок применения обеспечительных мер, на практике возникают некоторые проблемы.

В частности, в данной статье мы рассмотрим одну из таких проблем, которая касается субъектов, имеющих право подавать заявление о принятии обеспечительных мер.

Право на подачу заявления об обеспечении иска.

В части 1 ст.90 АПК, сказано, что заявление о принятие обеспечительных мер может быть подано как лицами, участвующими в процессе, так и иными лицами [1]. Данная формулировка требует уточнения, т. к. такое «широкое» определение, не позволяет нам точно установить, кто конкретно относится к тем лицам, имеющим право подавать заявление об обеспечении иска.

По данному поводу свои разъяснения дал Пленум ВАС РФ, в своем постановлении от 12 октября 2006 г. N 55 (далее — постановление пленума ВАС № 55) он отметил следующее: с заявлением о применении обеспечительных мер вправе обратиться лица, участвующие в деле, указанные в статье 40 АПК РФ (стороны, третьи лица, заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных случаях, а также прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ), а также «иные лица» [2].

Однако, несмотря на соответствующее разъяснение пленума ВАС РФ, среди ученых, по данному вопросу, все же возникают определенные споры.

Истец иответчик.

Так, например, по мнению Н. Н. Ткачевой, среди участников процесса, подавать заявление о принятии обеспечительных мер, могут не все, а лишь заинтересованные участники дела, т. е. те участники, которые имеют определенную юридическую заинтересованность (интерес) к итогу дела, вкотором они участвуют, вне зависимости от того, какая это заинтересованность, личная или общественная (государственная) [3]. Несомненно, к таким лицам относится истец, как лицо, по заявлению которого инициируется само дело, для защиты его интересов и прав [4]. Факт его заинтересованности в исходе дела никем из ученых не оспаривается.

Конечно, можно отметить, что и у ответчика есть свой субъективный интерес в деле, однако такой интерес по большей части связан с тем, чтобы истцу отказали в удовлетворении его требований, тем самым защитив ответчика от негативных последствий такого удовлетворения в пользу истца.

В целом, говоря об ответчике как стороне дела, возникают некоторые вопросы, а именно, имеет ли ответчик, как сторона процесса, право ходатайствовать о применении обеспечительных мер. По данному вопросу существуют две диаметрально противоположные точки зрения.

В частности, одной из них придерживается М. Д. Олегов, по его мнению, по общему правилу ответчик не может подавать заявление о принятии обеспечительных мер. Он может реализовать свое право на обеспечительные меры в случае подачи встречного искового заявление, однако в этом случае ответчик будет выступать истцом по встречному иску, а не ответчиком [5].

Это же точки зрения придерживается А. А. Ференц-Сороцкий. По его мнению, право на подачу заявления об обеспечительных мерах принадлежит исключительно истцу, т. к. цель таких мер, по его мнению, заключается в ограничении прав ответчика, касательно предмета спора [6].

Противоположной точки зрения придерживается В. В. Ярков. По его мнению, у ответчика есть соответствующее право на подачу соответствующего заявления, в целях, например, взыскания судебных расходов, в том случае, когда ответчик решил, что истец подал необоснованный иск [7].

Этой же позиции склонен придерживаться Т. Б. Юсупов, по его мнению, с формальной точки зрения, у ответчика есть право ходатайствовать о применении обеспечительных мер, тем более что законодатель прямо предоставил такое право, формально закрепив возможность подачи заявления сторонами дела, где одной из сторон выступает ответчик [8].

В целом же, на наш взгляд, наиболее верной выглядит первая точка зрения, т. к. с практической точки зрения, обеспечительные меры, принятые по заявлению истца, накладывают ограничения на права ответчика (касающиеся предмета спора).

В этом и кроется суть природы ограничительных мер, ограничивать права лица на предмет спора, в целях защиты имущественных прав и интересов заявителя, в данном случае интересов истца.

Тем более, что ст.94 АПК РФ, позволяет ответчику защищать свои интересы с помощью института встречного иска, направленного на защиту ответчика от необоснованных исковых заявлений истца.

Иные лица.

Далее стоит остановиться на «иных лицах», которые также имеют право ходатайствовать перед судом о применении обеспечительных мер. В ч.1 ст.90 АПК РФ, понятие «иных лиц» не раскрывается, однако дается соответствующая отсылка на постановление пленума ВАС № 55. В данном постановлении отмечено, что под «иными лицами» понимаются, в частности, лица, ходатайствующие о применении предварительных обеспечительных мер, сторона третейского разбирательства, ходатайствующая о применении обеспечительных мер арбитражным судом.

Говоря о стороне третейского разбирательства, стоит сказать, что подача заявления о принятии обеспечительных мер в данном случае осуществляется в общем порядке, предусмотренном АПК РФ, однако, при этом судам следует учитывать особенность третейского разрешения дела, которое основывается на соглашении сторон. В таких случаях суды в обязательном порядке должны удостовериться в наличии третейского (арбитражного) соглашения между сторонами. Только после этого суд может принять заявление об обеспечительных мерах.

Прокурор.

Далее стоит остановиться на положении прокурора в вопросе его права ходатайствовать перед судом о принятии обеспечительных мер.

По данному поводу Т. Б. Юсупов верно заметил, что прокурор имеет чисто процессуальную заинтересованность в обеспечении иска, и никаких материальных интересов у него нет. Это накладывает на его права определенные ограничения. Его действия прямо ограничены интересами тех лиц, в защиту которых он обратился, т. е. его действия не могут противоречить интересам представляемых лиц.

Поэтому, соблюдая принципы диспозитивности и состязательности, суд обязан опрашивать истца в каждом деле при решении вопроса о необходимости применения обеспечительных мер, и если истец откажется поддерживать свои заявления касающиеся принятия обеспечительных мер, то прокурору ничего не остается, кроме как принять такое решение истца.

По нашему мнению, в целом, прокурор имеет право ходатайствовать о применении обеспечительных мер до тех пор, пока это не противоречит интересам представляемой стороны или пока сторона сама не откажется поддерживать свои требования об обеспечительных мерах.

Арбитражный суд.

Отдельно обсуждаемым вопросом (на наш взгляд искусственно созданный), является вопрос о праве суда на применение обеспечительных мер по своей инициативе.

В целом, большая часть ученых придерживается позиции, что у арбитражного суда нет такого права, однако встречаются и такие ученые, которые считают, что такое право у суда должно быть. Так, например, по мнению А. П. Рыжакова, суды прямо не обладают таким правом, однако они должны быть наделены таким правом, в целях восстановления нарушенных или оспоренных прав участников экономических правоотношений [9].

Однако, с такой позицией сложно согласиться, т. к. в противном случае она нарушает один из главных принципов арбитражного процесса, а именно принцип состязательности сторон.

[10]

Опровергая позицию А. П. Рыжакова, А. И. Щукин верно отметил, что только с помощью инициативы участников дела, производство в суде не стоит на месте, а находится в движении, инициатив суда в данном случае должна быть направлена в первую очередь не на движение процесса, а на организацию деятельности суда, а также на содействие в реализации прав участников дела [4].

Таким образом, на основании вышесказанного, можно отметить, что вопрос о субъектах арбитражного процесса имеющих право ходатайствовать о принятии обеспечительных мер, остается открытым.

Самым спорным на мой взгляд остается вопрос о праве ответчика ходатайствовать об обеспечении иска.

Стоит напомнить, что большая часть авторов придерживается подхода, по которому ответчик не имеет такого права, однако имеются и противники такого подхода, но как уже было отмечено нами, в силу своей «ограничительной» природы, обеспечительные меры направлены на ограничение прав ответчика.

Тем более что в практике нам не встречались случаи, когда ответчик выступал инициатором обеспечительных мер.

Поэтому, на мой взгляд, с учетом изложенной мной позиции, следует внести соответствующее дополнение в ст.90 АПК РФ, которая бы устанавливала четкий перечень лиц (за исключением ответчика), имеющих право ходатайствовать о применении обеспечительных мер.

Литература:

1. «Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» от 24.07.2002 N 95-ФЗ (ред. от 29.07.2017) // СПС «КонсультантПлюс». URL: http://www.consultant.ru/document/Cons_doc_LAW_37800/342d51f97ec29aade32bd2459654076563aabe4a/ (дата обращения: 20.12.2017).
2. Постановление Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 (ред. от 27.06.2017) «О применении арбитражными судами обеспечительных мер» // СПС «КонсультантПлюс». URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_63871/ (дата обращения: 20.12.2017).
3. Ткачева Н. Н. Обеспечение иска в гражданском судопроизводстве. — М.: Волтерс клувер, 2011. — 136 с.
4. Щукин А. И. Субъекты права на обращение в арбитражный суд с заявлением о принятии обеспечительных мер // Вестник высшего арбитражного суда российской федерации. — 2007. — № 8. — с. 80–92.
5. Обеспечение иска в арбитражном и гражданском процессе // dslib.net Библиотека диссертаций. URL: http://www.dslib.net/civil-process/obespechenie-iska-v-arbitrazhnom-i-grazhdanskom-processe.html (дата обращения: 20.12.2017).
6. Ференц-Сороцкий А. А. Гражданский процесс: учеб. / под ред. В. А. Мусина, Н. А. Чечиной, Д. М. Чечота. М., 1996. С. 170.
7. Яроков В. В. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ (постатейный) / под ред. В. В. Яркова. М., 2004. С. 238.
8. Юсупов Т. Б. Обеспечение иска в арбитражном и гражданском про­цессе. М.: ОАО «Издательский Дом «Городец»», 2006. С. 224
9. Рыжаков А. П. Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РФ. М., 2003. С. 253.
10. Проблемы применения законодательства, регулирующего вопросы обеспечения иска // СПС «КонсультантПлюс». URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=CJI;n=28678#0 (дата обращения: 20.12.2017).

Основные термины (генерируются автоматически): мера, ответчик, АПК РФ, лицо, обеспечение иска, арбитражный процесс, арбитражный суд, заявление, подача заявления, предмет спора.

Подать заявку на сертификацию | CMS

CMS ищет организации для оказания помощи в процессе разрешения споров о выставлении счетов между поставщиками или учреждениями и планами медицинского страхования. Если поставщик или учреждение и план медицинского страхования не могут договориться о сумме оплаты за внесетевую услугу, на которую распространяются правила «Нет сюрпризов», эти организации будут работать над определением соответствующей суммы оплаты.

Как моя организация может подать заявку?

Организации, заинтересованные в сертификации для проведения арбитража в рамках процесса независимого разрешения споров, должны будут подать онлайн-заявку и предоставить документацию, чтобы показать, что у них есть опыт и персонал для справедливого и беспристрастного рассмотрения дел.

Когда крайний срок?

Процесс подачи заявок начался 30 сентября 2021 г. и будет по-прежнему открыт для приема заявок на непрерывной основе.

Что нужно моей организации, чтобы соответствовать требованиям?

В рамках процесса подачи заявки организации должны:

Продемонстрировать опыт в следующих областях:

• Арбитраж и рассмотрение претензий
• Управляемый уход
• Биллинг и кодирование
• Медицинский
• Юридический (включая право в области здравоохранения)

Будьте готовы представить следующую документацию:

• Организационная структура и штатное расписание
• Подтверждение конфликта интересов
• Показатели фискальной добросовестности
• Внутренний контроль для удержания сборов
• Тарифный план
• Подтверждение аккредитации или арбитражного обучения
• Процесс обеспечения конфиденциальности индивидуально идентифицируемой медицинской информации
• Внутренний контроль для поддержки соответствия отчетности
• Политики и процедуры для обеспечения соблюдения субподрядчиками

Подать заявку на сертификацию

Существует 2 варианта подачи заявки. Одноразовая форма заявки, которая является быстрой и простой и позволяет сразу же подать полную заявку. Чтобы подать заявку таким образом, вам нужно подготовить все документы, и вы не сможете сохранить свою работу. Кроме того, новая опция приложения позволит вам сохранить свой прогресс и вернуться, чтобы завершить его позже. Вы сможете войти в систему, чтобы получить свое приложение и увидеть другие статусы. Чтобы подать заявку таким образом, вам необходимо зарегистрировать учетную запись.

Посмотрите это часовое видео, чтобы узнать больше о том, как стать сертифицированным независимым органом по разрешению споров.

Все документы готовы?
Запустить одноразовое приложение

Хотите зарегистрировать учетную запись, чтобы сохранять свой прогресс и получать обновления статуса?
Сначала создайте учетную запись в CMS и запросите доступ к федеральному порталу независимого разрешения споров (IDR) («Федеральный портал IDR»). Этот процесс может занять до 48 часов.

Следуйте инструкциям по регистрации (PDF), чтобы приступить к созданию учетной записи и запросить права доступа.

Зарегистрируйте аккаунт

Уже зарегистрированы?
Войдите, чтобы запустить или продолжить работу с приложением

Есть вопросы? Напишите нам по адресу [email protected]

Последнее изменение страницы:

13.12.2022 10:23

Справка по форматам файлов и плагины

Часто задаваемые вопросы о подаче претензии | FINRA.org

En Espanol

1. Сколько времени у меня есть, чтобы подать в арбитраж? Есть ли срок исковой давности?
2. Как подать исковое заявление?
3. Куда мне подать исковое заявление?
4. Кто будет вручать Исковое заявление?
5. Как подать и подать заявление об ответе?
6. Могу ли я получить продление срока подачи и подачи Заявления об ответе?
7. Как мне вручать и подавать встречные и встречные иски?
8. Как я могу вручать и подавать претензии третьим лицам?
9. Будет ли Управление по разрешению споров принимать дела против фирм FINRA, связанные с переменной рентой?
10. Влияет ли подача иска в арбитраж или посредничество FINRA на срок исковой давности в деле о несоответствии ценных бумаг?
11. Если арбитражный иск подается против зарегистрированного представителя, уведомляется ли нанимающий брокер-дилер?
12. Если я выиграю арбитражное дело, возместит ли другая сторона (брокер-дилер) мои сборы и расходы? Могу ли я запросить штрафные санкции, и если да, то в каком размере?
13. Что произойдет с моим арбитражным запросом, если я не укажу пошлину вместе с исковым заявлением?
14. Нужен ли мне адвокат для арбитража?
15. Буду ли я бояться, если буду представлять себя в арбитражном или посредническом процессе без адвоката?
16. Могу ли я через Управление по разрешению споров подать в арбитраж против врача, юриста или другого специалиста?
17. Должны ли члены и/или ассоциированные лица разрешать все споры в арбитражном порядке?
18. Как рассчитать ущерб, если сумма неизвестна и не может быть определена в настоящее время?
19. Если мы подали жалобу инвестора, можем ли мы подать ее, чтобы начать посредничество или арбитраж?
20. Могу ли я указать оплату услуг адвоката в своем Исковом заявлении?
21. Что такое программа «упрощенного арбитража» FINRA?
22. Может ли поверенный подписать Соглашение о представлении от имени стороны?
23. Наш иск составляет 75 000 долларов, и мы хотим, чтобы решение по нашему делу принимал один арбитр. Могут ли ответчики получить три арбитра, заявив встречный иск на сумму, превышающую 100 000 долларов США?
24. Изменит ли мой запрос о штрафных убытках количество арбитров, назначенных для рассмотрения моего дела?
25. Что такое соглашение о представлении?

 

1. Сколько времени у меня есть, чтобы подать в арбитраж? Есть ли срок исковой давности?

Чтобы воспользоваться своими законными правами, вы должны принять меры незамедлительно, иначе вы можете потерять право искать средства правовой защиты или взыскать средства.

Правило 12206 Арбитражного процессуального кодекса для споров с клиентами и правило 13206 для отраслевых споров определяют сроки подачи иска в арбитраж. Эти правила позволяют подать иск в течение 6 лет после происшествия или события, послужившего основанием для иска. Однако временные ограничения, называемые «сроками давности», могут быть короче 6 лет. Ответчик, указанный в вашем деле, может установить срок исковой давности менее 6 лет в качестве защиты вашего иска. Чтобы определить, применим ли к вашему делу какой-либо срок исковой давности, а также обсудить ваши права и средства правовой защиты, мы предлагаем вам связаться с адвокатом.

2. Как подать исковое заявление?

Подайте исковое заявление на портале аварийного восстановления.

После получения вашей заявки ваше дело будет передано в соответствующий региональный офис, и вам будет присвоен номер дела.

FINRA уведомит вас о штатном сотруднике, назначенном для вашего дела на этом этапе процесса. Вы можете задать любые вопросы этому сотруднику. Всегда указывайте номер вашего дела, когда вы пишете или звоните по поводу вашего дела, чтобы этот сотрудник мог быстро помочь вам.

3. Куда мне подать исковое заявление?

Если вы являетесь инвестором, представляющим себя, и не зарегистрировались для использования портала DR, вам следует подать заявление о претензии и другие соответствующие документы в офис в Нью-Йорке. Адрес нью-йоркского офиса:

Служба разрешения споров FINRA
Brookfield Place
200 Liberty Street, New York, NY 10281

Служба разрешения споров затем предоставит вам имя человека и офис, с которым вам следует общаться в будущем. документы и корреспонденция. Вы также можете подать заявку онлайн на портале DR Portal.

4. Кто будет вручать Исковое заявление?

FINRA направит ваше исковое заявление каждому из респондентов, которых вы указали и против которых вы подаете иск. FINRA также уведомит ответчиков и вас о предполагаемом месте первоначального слушания дела.

После вручения первоначального Искового заявления FINRA не обязано вручать какие-либо состязательные бумаги, ходатайства или корреспонденцию какой-либо стороне. Вы и другие стороны должны подать и подать эти другие документы через Портал аварийного восстановления.

В соответствии с правилом 12303(a) Арбитражного процессуального кодекса для споров с клиентами и правилом 13303(a) для отраслевых споров, если вы являетесь ответчиком (юридическим или физическим лицом, отвечающим на иск), у вас есть 45 календарных дней для вручения и файл ответов на претензии.

В вашем ответе должны быть указаны все средства защиты, доступные для каждого требования.

5. Как подать и подать заявление об ответе?

В отличие от первоначальной претензии, когда вы отвечаете на претензию, вы должны вручить каждой стороне копии подписанного вами Соглашения о подаче и Заявления об ответе через Портал аварийного восстановления. К сторонам относятся все ответчики и истцы.

6. Могу ли я получить продление срока подачи и подачи Заявления об ответе?

С письменного согласия истцов вы можете получить продление срока для подачи Заявления об ответе. Персонал FINRA не предоставит вам дополнительное время для ответа, кроме как при наличии уважительной причины.

Вместе с Заявлением об ответе вы также можете вручать и подавать претензии. К видам исков относятся следующие:

1. встречные иски, предъявляемые к заявителям;
2. встречных исков, заявленных против уже названных соответчиков; и
3. исков третьих лиц, которые заявлены против стороны, не названной ни в одном из предыдущих состязательных документов.

Если вы подаете встречные иски, перекрестные иски или иски третьих лиц, плата за подачу будет определяться наибольшей суммой иска без учета процентов и расходов.

7. Как вручать и подавать встречные и встречные иски?

Вы должны вручить каждой стороне, которую вы указали и против которой вы предъявляете претензию, копию своего заявления об ответе, содержащего встречный или перекрестный иск, через Портал DR.

8. Как я могу вручать и подавать претензии третьим лицам?

Вы должны вручить каждой новой стороне, которую вы указали и против которой вы подаете претензию, копию заявления об ответе, содержащую претензии третьих лиц, и вы должны представить доказательства вручения.

Вы также должны вручить новому ответчику Исковое заявление и все другие документы.

Вы должны отправить одну копию Заявления об ответе, содержащую ваши претензии третьих лиц и оформленное Соглашение о представлении, всем другим сторонам и FINRA через портал DR.

9. Будет ли Управление по разрешению споров принимать к рассмотрению дела против фирм FINRA, связанные с переменной рентой?

Да. Управление по разрешению споров принимает иски против фирм-членов FINRA, связанные с переменной рентой.

10. Влияет ли подача иска в арбитраж или посредничество FINRA на срок исковой давности в деле о несоответствии ценных бумаг?

В соответствии с правилом 12206(c) Арбитражного процессуального кодекса для споров с клиентами и правилом 13206(c) для отраслевых споров, когда истец подает исковое заявление в арбитраж, любые сроки подачи иска в суд будут отменены. в то время как FINRA сохраняет за собой юрисдикцию по иску.

11. Если арбитражный иск подается против зарегистрированного представителя, уведомляется ли нанимающий брокер-дилер?

Как правило, нанимающий брокер-дилер не уведомляется, если арбитражный иск подается против зарегистрированного представителя. Однако нанимающий брокер-дилер может быть уведомлен об арбитражном иске против зарегистрированного представителя в следующих случаях:

• Если нанимающий брокер-дилер также упоминается в арбитражном иске, нанимающий брокер-дилер будет уведомлен о том, что его зарегистрированный представитель был назван.
• Если вручение Искового заявления не может быть осуществлено по домашнему адресу зарегистрированного представителя, Управление по разрешению споров попытается осуществить вручение по текущему рабочему адресу зарегистрированного представителя, указанному в записях Центрального регистрационного депозитария («CRD ^® »). .
• В соответствии с правилом 12901 Арбитражного процессуального кодекса для споров с клиентами и правилом 13901 для отраслевых споров, если брокер-дилер нанял зарегистрированного представителя на момент возникновения спора, с брокера-дилера будут начислены членские взносы.

12. Если я выиграю арбитражное дело, возместит ли другая сторона (брокер-дилер) мои сборы и расходы? Могу ли я запросить штрафные санкции, и если да, то в каком размере?

Вам необходимо решить, какую помощь просить, исходя из обстоятельств вашего дела. Окончательное решение будет принято арбитрами в арбитражном решении после рассмотрения представленных доказательств. Управление по разрешению споров не уполномочено давать вам юридические консультации или комментировать существо вашего дела. Если вы чувствуете, что вам нужна юридическая консультация, мы рекомендуем вам проконсультироваться с юристом. Для получения дополнительной информации посетите нашу веб-страницу «Как найти адвоката».

13. Что произойдет с моим арбитражным запросом, если я не внесу пошлину вместе с исковым заявлением?

Вашей претензии будет присвоен номер дела, и вам будет отправлено уведомление о недостаче с указанием причитающейся суммы (наряду с любыми другими недостатками). В соответствии с правилом 12307 Арбитражного процессуального кодекса для споров с клиентами и правилом 13307 для отраслевых споров, если все недостатки не будут устранены в течение 30 дней, FINRA закроет ваше дело без вручения вашего Искового заявления.

14. Нужен ли мне адвокат для арбитража?

Правила

FINRA не требуют, чтобы стороны были представлены адвокатами. Стороны могут выступать без адвокатов, за исключением случаев, когда закон штата запрещает такое представительство, лицо в настоящее время отстранено или лишено права заниматься ценными бумагами в любом качестве, или лицо в настоящее время отстранено от юридической практики или лишено права. Имейте в виду, что в некоторых юрисдикциях представительство без адвоката может рассматриваться как несанкционированная юридическая практика, поэтому для получения дополнительной информации обратитесь в соответствующую Государственную коллегию адвокатов (или аналогичную организацию). Сотрудников Управления по разрешению споров часто просят дать рекомендации или направления относительно юридического представительства. В качестве беспристрастных администраторов этого форума альтернативного разрешения споров, а не конкретных рекомендаций, мы предоставили некоторую общую информацию о получении юридической помощи в разделе «Как найти адвоката» на нашем веб-сайте.

15. Испугаюсь ли я, если буду представлять себя в арбитражном или посредническом процессе без адвоката?

Большинство сторон в арбитраже и посредничестве представлены адвокатами. Вы должны исходить из того, что другую сторону будет представлять адвокат. Вот некоторые факторы, которые следует учитывать при принятии решения о том, нужен ли вам адвокат в арбитраже или посредничестве:

• Есть ли у вас четкое представление о том, как работает процесс арбитража или посредничества, и о вашей роли в этом процессе?
• Готовы ли вы открыто обсуждать варианты урегулирования вашего дела?
• Вам удобно говорить напрямую с другой стороной, вовлеченной в этот вопрос, и вести переговоры об урегулировании, которое отвечает вашим интересам?
• Можете ли вы представить факты и предоставить соответствующую информацию, которая поможет другой стороне понять любые глубинные эмоциональные проблемы и ваши практические интересы?
• Будете ли вы довольны, если арбитр или медиатор, а не ваш собственный представитель, поможет оценить сильные стороны и выявить потенциальные недостатки в вашем деле и делах другой стороны в качестве инструмента для достижения урегулирования?
• Готовы ли вы изучить творческие решения, которые вы, возможно, ранее не рассматривали, чтобы найти решение для вашего дела?
• Удобно ли вам составлять условия мирового соглашения с другой стороной, даже если адвокат представляет другую сторону?

Страницы потока дел посредничества и потока арбитражных дел содержат пошаговые объяснения процессов арбитража и посредничества.

16. Могу ли я через Управление по разрешению споров подать в арбитраж против врача, юриста или другого специалиста?

Управление по разрешению споров управляет крупнейшим в мире форумом по разрешению споров по ценным бумагам. Мы не занимаемся претензиями, не связанными с ценными бумагами.

17. Обязаны ли члены и/или ассоциированные лица разрешать все споры в арбитраже?

В соответствии с правилом 12200 Арбитражного процессуального кодекса для споров клиентов, члены и/или ассоциированные лица обязаны разрешать в арбитраже любой спор между клиентом и участником и/или ассоциированным лицом, если спор возникает в связи с коммерческой деятельностью члена или связанное лицо (за исключением споров, связанных со страховой деятельностью участника, который также является страховой компанией), и клиент либо обратился в арбитраж, либо стороны заключили письменное соглашение об арбитраже. В соответствии с правилом 13200 Арбитражного процессуального кодекса для отраслевых споров, спор должен рассматриваться в арбитраже в соответствии с Кодексом, если спор возникает в связи с коммерческой деятельностью члена или ассоциированного лица и возникает между:

• Члены;
• членов и ассоциированных лиц; или
• Связанные лица.

Споры, возникающие в связи со страховой деятельностью члена, который также является страховой компанией, не подлежат рассмотрению в арбитраже в соответствии с Кодексом.

18. Как рассчитать ущерб, если сумма неизвестна и не может быть определена в настоящее время?

Вы можете запросить неуказанные убытки (которые должны быть доказаны на слушании) в своем Исковом заявлении. Обратите внимание, что в отношении процесса расчета и доказательства ваших убытков FINRA не уполномочена давать вам юридические консультации или комментировать существо вашего дела. Если вы чувствуете, что вам нужна юридическая консультация, мы рекомендуем вам проконсультироваться с юристом. Сотрудников Управления по разрешению споров часто просят дать рекомендации или рекомендации относительно юридического представительства. Дополнительную информацию см. на нашей веб-странице «Как найти адвоката».

19. Если мы подали жалобу инвестора, можем ли мы подать ее, чтобы начать посредничество или арбитраж?

Да. FINRA спонсирует форум для разрешения споров по ценным бумагам. Наша арбитражная программа рассматривает иски с участием клиентов брокерских фирм и споры между брокерскими фирмами и их сотрудниками. Мы также предлагаем программу посредничества. Посредничество и арбитраж – это внесудебные методы урегулирования споров между двумя или более сторонами. Любые споры, претензии или разногласия, возникающие в связи с деловыми отношениями с любой брокерской фирмой-членом FINRA, могут быть разрешены в порядке посредничества или арбитража. Арбитраж – это метод разрешения спора между двумя или более сторонами беспристрастными лицами. Существуют определенные законы, регулирующие ведение арбитражного разбирательства, которые необходимо учитывать тем, кто планирует использовать арбитраж для разрешения спора. Наиболее важным, пожалуй, является тот факт, что арбитражное решение является окончательным и обязательным для исполнения и может быть пересмотрено судом лишь в очень ограниченных случаях. Стороны также должны признать, что, выбирая арбитраж в качестве средства разрешения спора, они, как правило, отказываются от своего права на рассмотрение дела в судах. Вы также можете рассмотреть возможность посредничества в этом споре через FINRA. Посредничество — это неформальный, добровольный процесс, в котором беспристрастный человек, обученный методам фасилитации и ведения переговоров, помогает сторонам достичь взаимоприемлемого решения. Вы можете найти информацию о процессе арбитража и посредничества в FINRA на нашем веб-сайте. При отсутствии ранее существовавшего соглашения об арбитраже споров между вами и фирмой вы также можете продолжить рассмотрение этого вопроса, подав иск в суд компетентной юрисдикции. Управление по разрешению споров не уполномочено давать вам юридические консультации или комментировать существо вашего дела. Если вы чувствуете, что вам нужна юридическая консультация, мы рекомендуем вам проконсультироваться с юристом.

20. Могу ли я указать оплату услуг адвоката в своем Исковом заявлении?

Гонорары адвокатов часто запрашиваются в арбитраже. Арбитры могут рассмотреть вопрос о присуждении гонораров адвокатам, но процедура и закон варьируются от штата к штату. Арбитрам целесообразно попросить стороны проинформировать об этом вопросе.

21. Что представляет собой программа FINRA «упрощенный арбитраж»?

См. веб-страницу упрощенного арбитража.

22. Может ли адвокат подписать Соглашение о представлении от имени стороны?

Да. Адвокаты и другие лица, подающие иски, могут подписывать документы от имени стороны, если у них есть письменная/устная доверенность или фактические/подразумеваемые полномочия от стороны на подписание от имени стороны.

23. Наш иск составляет 75 000 долларов, и мы хотим, чтобы решение по нашему делу принимал один арбитр. Могут ли ответчики получить три арбитра, заявив встречный иск на сумму, превышающую 100 000 долларов США?

Да. В этом сценарии FINRA назначит коллегию из трех арбитров, поскольку сумма встречного иска превышает 100 000 долларов США. Порог в размере 100 000 долларов США будет применяться к требованиям заявителей в совокупности и к требованиям ответчиков в совокупности. Другими словами, если истцы или ответчики предъявят иск на сумму более 100 000 долларов, будут назначены три арбитра.

Может ли ответчик получить коллегию из трех арбитров, добавив встречный иск на сумму менее 100 000 долларов США, но в результате чего общая совокупная сумма спора превысит 100 000 долларов США? (например, первоначальный иск составляет 75 000 долларов, а встречный — 60 000 долларов). Нет. FINRA не будет объединять претензии истцов с претензиями ответчиков при определении того, был ли достигнут порог в 100 000 долларов США.

24. Изменит ли мой запрос о штрафных убытках количество арбитров, назначенных для рассмотрения моего дела?

Если ваша претензия составляет 100 000 долларов США или меньше, без учета процентов и расходов, для решения дела будет выбран один арбитр, если только обе стороны не согласятся в письменной форме с коллегией из трех арбитров. Если ваш иск превышает 100 000 долларов США или представляет собой неуказанную или неденежную сумму, для решения дела будет выбрана коллегия из трех арбитров. FINRA объединит указанные в долларах суммы компенсационных и штрафных требований при расчете сумм требований, но исключит проценты и расходы. Гонорары адвокатов также будут исключены из расчета. За претензию 9 долларов0 000 компенсационных убытков и неуказанных штрафных убытков, FINRA сочтет сумму иска равной 90 000 долларов и назначит одного арбитра. Если в иске требовалась определенная сумма штрафных убытков (например, 90 000 долларов США), FINRA добавила бы штрафные требования в размере 90 000 долларов США к компенсационным требованиям в размере 90 000 долларов США, чтобы общая сумма требований составила 180 000 долларов США. В этом сценарии FINRA назначит трех арбитров.

25. Что такое соглашение о представлении?

Соглашение о подаче — это документ, свидетельствующий о том, что вы решили подать иск в Управление по разрешению споров и соглашаетесь соблюдать решение выбранного арбитра (арбитров) в отношении любых исков, поданных сторонами. Обратите внимание, что стороны не должны изменять язык в Соглашении о представлении.