Заявление о приостановке исполнительного производства образец: Образец Заявления о приостановлении исполнительного производства приставу

Образец Заявления о приостановлении исполнительного производства приставу

  

Как правильно предъявить ходатайство

 

1. Подписанное заявление необходимо сдать в приемную (канцелярию) в районный отдел Федеральной службы судебных приставов. С приложенными документами.

 

2. На своей копии заявления нужно поставить отметку (штамп) о принятии.

 

3. Если ходатайство направляется почтой, письмо нужно направлять заказным письмом, по полученному трек — номеру можно отслеживать получение письма приставами.

 

4. Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства передается судебному приставу-исполнителю не позднее дня, следующего за днем его поступления в подразделение судебных приставов.

 

5. Судебный пристав-исполнитель в трехдневный срок со дня поступления к нему указанного заявления, выносит постановление о приостановлении либо об отказе в удовлетворении заявления.

 

6. С целью скорейшего разрешения вопроса, если имеется возможность рекомендуется явиться на прием в службу судебных приставов.

В приемной (канцелярии) уточнить пристава, которому передано ваше заявление, и уже на приеме у пристава уточнить о ходе рассмотрения ходатайства. Так как из-за загруженности приставы могут не успеть рассмотреть заявление в срок.

 

7. Приемные дни в службе приставов ВТ с 9:00 до 13:00, ЧТ с 13:00 до 18:00

 

8. Если пристав не рассмотрел ваше ходатайство в предусмотренные законом сроки, это является бездействием. И вы вправе подать административное исковое заявление в суд о признании бездействия незаконным.

 

Почему срок рассмотрения ходатайства 10 дней

 

✓ На практике, судебные приставы – исполнители, зачастую отказываются рассматривать ходатайство в течение 3 дней. Ссылаются они при этом на ФЗ «О порядке рассмотрения граждан» от 02.05.2006 N 59-ФЗ. Этим законом действительно предусмотрено что государственные органы и органы местного самоуправления рассматривают обращения (заявления) граждан в течение 30 дней.

 

✓ При этом в соответствии с ч. 4 ст. 45, ФЗ «Об исполнительном производстве» № 229-ФЗ должностное лицо службы судебных приставов рассматривает заявление, ходатайство в трехдневный срок со дня поступления к нему заявления, ходатайства.

Заявление о приостановке исполнительного производства

Краснооктябрьский районный суд

г. Волгограда

Заявитель: С.Д.В.

г. Волгоград, ул. Тюленина, д. ХХ.

Заинтересованные лица: Отдел судебных приставов

Краснооктябрьского района Управления

Федеральной службы судебных приставов

по Волгоградской области

400123, г. Волгоград, ул. Таращанцев,

д. 59

К.С.А.

400087, г. Волгоград, ул. им. Пархоменко,

д.ХХ, кв. Х

Заявление о приостановке исполнительного производства №ХХХХХ/ХХ/ХХ/34

Центральным районным судом города Волгограда было вынесено решение по делу №Х-ХХХ/ХХ, на основании которого выдан исполнительный лист и возбуждено исполнительное производство №ХХХХХ/ХХ/ХХ/34 от ХХ. ХХ.20ХХг.

Мной на определение Центрального районного суда о взыскании судебных расходов по делу №Х-ХХХ/ХХ  была подана частная жалоба.

ХХ.ХХ.20ХХг. Центральным районным судом срок апелляционного обжалования восстановлен, дело направлено в Волгоградский областной суд.

Согласно ч.1, п. 2, ст. 39 ФЗ «Об исполнительном производстве» исполнительное производство может быть приостановлено судом в случае оспаривания судебного акта, на основании которого выдан исполнительный документ.

Согласно ч.1 ст. 440 ГПК РФ вопросы о приостановлении или прекращении исполнительного производства рассматриваются судом, в районе деятельности которого исполняет свои обязанности судебный пристав-исполнитель, в десятидневный срок.

Так как мной оспаривается судебный акт, на основании которого выдан исполнительный лист, во исполнении которого возбуждено исполнительное производство №ХХХХХ/ХХ/ХХ/34 от ХХ. ХХ.20ХХг.

ПРОШУ СУД:

Приостановить исполнительное производство №ХХХХХ/ХХ/ХХ/34 от ХХ.ХХ.20ХХг., возбужденное  в отношении С.Д.В.

Приложения:

1. Копия заявления – 3 экз.

2. Копия постановления о возбуждении исполнительного производства – 1 экз.

3. Копия определения Центрального районного суда – 1 экз.

С.Д.В.                                                                         ХХ.ХХ.20ХХг.

Заявление о возобновлении исполнительного производства

В случае приостановления исполнительного производства может возникнуть необходимость подачи заявления о возобновлении исполнительного производства.

Так как заявление о приостановлении исполнительного производства может быть подано или в суд, или судебному приставу-исполнителю, возобновить исполнительное производство можно посредством обращения в указанные органы. Возобновление исполнительного производства будет означать продолжение совершения мер принудительного исполнения, течения сроков производства и совершения иных действий по удовлетворению требований исполнительного листа.

Скачайте образец и заполните его, взяв за основу прилагаемый пример:

Судебному приставу-исполнителю

ОСП по г. Кемерово

Кемеровской области

от  ЖСК «Чистота»,

адрес: 650000, г. Кемерово,

пр-д Революционный, д. 143,

в лице председателя

Перепелица Игоря Андреевича,

действующего на основании Устава,

адрес: 650000, г. Кемерово,

ул. Светлая, д. 23, кв.4

в рамках исполнительного производства

№ 754332/25/2015

Заявление о возобновлении исполнительного производства

17.11.2015 Центральным районным судом Кемеровской области выдан исполнительный лист №872/15, по делу по иску по коммунальным платежам ЖСК «Чистота» к гражданину РФ Долгих Станиславу Сергеевичу, 1942 г. р.

20.11.2015 г. постановлением судебного пристава-исполнителя ОСП в соответствии с указанным исполнительным листом и заявлением взыскателя возбуждено исполнительное производство № 754332/25/2015.

В связи со смертью должника, Долгих Станислава Сергеевича, в соответствии с заявлением от взыскателя исполнительное производство № 754332/25/2015 приостановлено в соответствии с ч. 1 ст. 40 Закона об исполнительном производстве.

В соответствии с определением Центрального районного суда от 20.05.2016 г. в связи с вступлением в наследство сына должника, Долгих Сергея Станиславовича, в соответствии со ст. 44 ГПК РФ заменен ответчик.

В соответствии со ст. 52 Закона об исполнительном производстве судебный пристав-исполнитель оформляет правопреемство на основании судебного акта путем издания соответствующего постановления, утверждаемого старшим судебным приставом, что было сделано 10.06.2016  г.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 42, 45 Закона об исполнительном производстве,

Прошу:

1. Возобновить исполнительное производство № 754332/25/2015 в связи с устранением обстоятельств, послуживших основанием для его приостановления.

Председатель ЖСК «Чистота» Перепелица И.А.      11.06.2016 г.

Заявление судебному приставу-исполнителю о возобновлении исполнительного производства подается в случае, когда приостановлено оно по решению указанного должностного лица. В тексте заявления желательно описать прохождение основных этапов принудительного исполнения решения суда (иного акта) от возбуждения исполнительного производства и до его приостановления, совершенные исполнительные действия.

Основанием возобновления производства станет устранение тех обстоятельств, которые послужили поводом его приостановить, для чего к документу прилагаются различные письменные доказательства. Если они уже есть в материалах дела, то отдельно они предоставляются. Узнать, какие документы имеются в деле, можно подав заявление на ознакомление с исполнительным производством.

Документ готовится взыскателем или его представителем по доверенности. Подается он через канцелярию отдела судебных приставов, в производстве которого находится дело. Если приостанавливал производство суд, следовательно, заявление необходимо готовить тоже в суд, руководствуясь ст. 438 ГПК РФ.

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

Образец заявления об отложении (приостановлении, прекращении) исполнительных действий

Судебному приставу-исполнителю

______________________________

От _____________________________
(ф.и.о., наименование

______________________________
предприятия, учреждения и адрес)

 

 

 

 

ЗАЯВЛЕНИЕ

об отложении (приостановлении, прекращении)

исполнительных действий

 

 

 

 

На «___» _________ 20_г. назначено исполнение решения суда от

«___» _________ 20_г. по иску _________________________

___________________________________________________   
(указать стороны и предмет спора)

В связи с тем, что ____________________________________
(указать, почему возникла необходимость,

___________________________________________________
в отложении исполнительных действий)

прошу отложить (приостановить, прекратить) исполнение

до «___» _________ 20_г.

Подпись                                            Дата

Комментарий юриста:

Судебный пристав-исполнитель может отложить исполнительные
действия по заявлению взыскателя или на основании определения
судьи. При наличии обстоятельств, препятствующих совершению
исполнительных действий, судебный пристав-исполнитель может

отложить исполнительные действия на срок не более 10 дней по
заявлению должника или по собственной инициативе. В случае
отложения исполнительных действий судебным
приставом-исполнителем он выносит соответствующее постановление,
о чем уведомляются стороны, суд или другой орган, выдавший
исполнительный документ. Постановление судебного
пристава-исполнителя об отложении исполнительных действий
может быть обжаловано в соответствующий суд в 10-дневный срок.

Исполнительное производство подлежит обязательному
приостановлению в случаях:

1) смерти должника, объявления его умершим или признания
безвестно отсутствующим, если установленное судом
правоотношение допускает правопреемство, а также возбуждения
арбитражным судом производства по делу о несостоятельности
(банкротстве) должника;

2) утраты должником дееспособности;

3) участия должника в боевых действиях в составе Вооруженных
Сил Российской Федерации, других войск и воинских формирований,
созданных в соответствии с законодательством Российской
Федерации, или просьбы взыскателя, находящегося в таких же
условиях;

4) оспаривания должником исполнительного документа в судебном
порядке, если такое оспаривание допускается законом;

5) подачи жалобы в суд на действия органов (должностных лиц),
уполномоченных рассматривать Дела об административных
правонарушениях;    

6) вынесения постановления должностным лицом, которому
федеральным законом предоставлено право приостанавливать
исполнение судебного акта или акта другого органа, на основании
которого выдан исполнительный документ, а также исполнение
документа, который в силу закона является исполнительным
документом;

7) предъявления в суд иска об исключении из описи (освобождении
от ареста) имущества, на которое обращено взыскание по
исполнительному документу.

Исполнительное производство может быть приостановлено в случаях:

1) обращения судебного пристава-исполнителя в суд или другой
орган, выдавший исполнительный документ, с заявлением о
разъяснении принятого им судебного акта или акта другого
органа, а также документа, который в силу закона является
исполнительным документом;

2) просьбы должника, проходящего военную службу по призыву
в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках,
воинских формированиях и органах, созданных в соответствии
с законодательством Российской Федерации;

3) нахождения должника в длительной служебной командировке;

4) нахождения должника на лечении в стационарном лечебном
учреждении;

5) подачи жалобы на действия судебного пристава-исполнителя
или отказ в его отводе;

6) розыска должника, его имущества или розыска ребенка;

7) нахождения должника либо взыскателя в отпуске за
пределами места совершения исполнительных действий.

Исполнительное производство прекращается в случаях:

1) принятия судом отказа взыскателя от взыскания;

2) утверждения судом мирового соглашения между взыскателем
и должником;

3) смерти взыскателя-гражданина или должника-гражданина,
объявления его умершим, признания безвестно отсутствующим,
если установленные судебным актом или актом другого органа
требования или обязанности не могут перейти к правопреемнику
или управляющему имуществом безвестно отсутствующего;

4) недостаточности имущества ликвидируемой организации для
удовлетворения требований взыскателя;

5) истечения установленного законом срока для данного
вида взыскания;

6) отмены судебного акта или акта другого органа, на
основании которого выдан исполнительный документ, либо
документа, который в силу закона является исполнительным
документом;

7) отказа взыскателя от получения предметов, изъятых у
должника при исполнении исполнительного документа о
передаче их взыскателю (статья 43 Федерального закона
«Об исполнительном производстве»).

Приостановление и прекращение исполнительного производства,
возбужденного на основании исполнительного Документа,
выданного арбитражным судом, производятся тем же арбитражным
судом или арбитражным судом по месту нахождения судебного
пристава-исполнителя. Во всех остальных случаях
приостановление и прекращение исполнительного производства
производятся судом общей юрисдикции по месту нахождения
судебного пристава-исполнителя.

Ходатайство о приостановлении производства по делу в связи с подачей заявления о банкротстве

ХОДАТАЙСТВО

О приостановлении производства по делу

 

На рассмотрении Дорогомиловского районного суда города Москвы находился дело о взыскании с Ковалева А.В. денежных средств по договору займа.

07.09.2018 г. ответчик Ковалев А.В. обратился в арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом). Копию заявления прилагаю.

Считаем, что проведение в отношении ответчика Ковалева А.В. процедуры банкротства может осложнить исполнение решения суда по настоящему делу с учетом последствий, установленных ст.213.11 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)».

В частности, с даты вынесения арбитражным судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом наступают следующие последствия:

• требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, требования о признании права собственности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными сделок и о применении последствий недействительности ничтожных сделок могут быть предъявлены только в порядке, установленном настоящим Федеральным законом. Исковые заявления, которые предъявлены не в рамках дела о банкротстве гражданина и не рассмотрены судом до даты введения реструктуризации долгов гражданина, подлежат после этой даты оставлению судом без рассмотрения;
• приостанавливается исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям с гражданина, за исключением исполнительных документов по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, по делам об истребовании имущества из чужого незаконного владения, об устранении препятствий к владению указанным имуществом, о признании права собственности на указанное имущество, о взыскании алиментов, а также по требованиям об обращении взыскания на заложенное жилое помещение, если на дату введения этой процедуры кредитор, являющийся залогодержателем, выразил согласие на оставление заложенного жилого помещения за собой в рамках исполнительного производства в соответствии с пунктом 5 статьи 61 Федерального закона от 16 июля 1998 года N 102-ФЗ “Об ипотеке (залоге недвижимости)”.

В соответствии со ст.215 ГПК РФ суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого в гражданском, административном или уголовном производстве.

 

На основании изложенного и в соответствии со ст.215ГПК РФ

ПРОШУ СУД

Приостановить производство по делу о взыскании с Ковалева А.В. денежных средств по договору займа до вынесения решения Арбитражным судом города Москвы по заявлению о признании Ковалева А.В. банкротом.

 

Приложение:

Копия заявление о признании Ковалева А.В. несостоятельным (банкротом)

Заявление о приостановлении исполнительного производства образец — autobratan.ru

Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства рассматривается в десятидневный срок в порядке, предусмотренном статьей 324. Образец заявления о приостановлении исполнительного производства. Образцы заявлений, направляемых иными лицами, относящихся к рассмотрению судом дела. В суд направлено заявление на предоставление рассрочки по исполнению решения суда. Необходимо на день подачи заявления о приостановлении предпринимательской деятельности сдать налоговую отчетность с начала налогового периода до даты. Для временного приостановления деятельности в налоговый орган по месту регистрации представляется заявление о временном приостановлении деятельности. Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства передается судебному приставуисполнителю не позднее дня, следующего. Законодатель устанавливает определенную форму заявления о приостановлении исполнительного производства приложение 5. По производству бензина кроме авиационного, дизельного топлива. Образец заявления о приостановлении исполнительного производства В наименование суда почтовый адрес ЗАЯВИТЕЛЬ Ф. Представленный образец заявления о приостановлении исполнительного производства можно использовать как при подаче заявления в суд, так и при подаче.Заявлением о выдаче исполнительного листа, а канцелярия суда сама устанавливает. Заявление о возвращении исполнительного документа по исполнительному производству. На сайте размещена информация о структуре, нормативных актах, мероприятиях. Образец заявления в отдел исполнительной службы либо государственному. Заявление о приостановлении исполнительного производства примерная форма. Категория Образцы исков и заявлений. Образец заявления судебному приставуисполнителю об отложении исполнительных действий по исполнительному производству о взыскании долга, возбужденному. Заявление о приостановлении исполнительного производства, возбужденного суд. Суд по заявлению должника может приостановить исполнительное. Мне нужен образец заявления о приостановлении исполнительного производства. Определение о приостановлении исполнительного производства. На определение о приостановлении производства может быть подана частная жалоба в течение 10. АПК РФ приостановление исполнительного производства производится. Требования к содержанию заявления о приостановлении исполнительного производства четко законом не установлены, однако очевидно, что оно должно. ГПК РФ заявление о приостановлении исполнительного производства подается в суд, в районе деятельности которого исполняет. Изучив материалы дела, суд считает, что заявление должника о приостановлении исполнительного производства удовлетворению не подлежит по следующим. Уведомлений об отложении исполнительных действий, о приостановлении или прекращении исполнительного производства, о. Итак, согласно пункту 1 статьи 73 НК РК, налогоплательщик имеет право на основании налогового заявления о приостановлении представления. Обращение в суд с заявлением о замене выбывшей стороны. При этом от взыскателя необходимо письменное заявление об. Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства рассматривается судебным в десятидневный срок со дня. Заявление об отложении приостановлении, прекращении исполнительных действий. Новый образец заявления о приостановлении исполнительного производства в формате PDF и DOC вы сможете скачать на странице. Судебное дело Исполнительное производство по исковому заявлению Администрации г. Образец заявления о приостановлении исполнительного производства, а имеет противоположное значение быть финансово стабильным. Копии заявлений о приостановлении исполнительного производства для. Законодатель устанавливает определенную форму заявления о приостановлении исполнительного производства приложение 5 Приказа Минюста России от. Отправной точкой исполнительного производства, является исполнительный документ. Рассмотрение судом и судебным вопросов о приостановлении, возобновлении и прекращении исполнительного производства. Получила постановление о возбуждении исполнительного производства от банка. Судебный пристависполнитель Отдела службы судебных приставов. Представленное для комментария заявление о приостановлении производства по делу обосновано пунктом 3 части 1. Образец ходатайства о приостановлении исполнительного производства. В заявлении террористической группировки говорится, что араб погиб случайно, поскольку его приняли за еврея. В том случае, если ктото из указанных лиц не явился на судебное заседание, этот факт. Вопросы о приостановлении, прекращении исполнительного производства. Заявление о приостановлении исполнительного производства по делу о выселении. Отходы производства остатки сырья, материалов, иных изделий и. Подскажите пожалуйста, мне образец заявления о временном приостановлении исполнительного производства. Суд с заявлением об отсрочке или о. По результатам рассмотрения заявления о приостановлении исполнительного производства судом выносится определение, которое направляется взыскателю. Я подала заявление о приостановлении исполнительного производства после подачи заявления об отмене судебного решения. Образец заявления о прекращении исполнительного производства без исполнения. Пишем заявление в ФССП о приостановлении исполнительного производства. Заявления о проведении общественной экологической экспертизы местный исполнительный. Судебный исполнитель вправе по своей инициативе или по заявлению лиц, участвующих в. Федерального закона об исполнительном производстве Вы пишете заявление на имя судебного пристава. Копия заявления со штампом Арбитражного суда о принятии прилагается. Если это необходимо по мнению одной из и такая необходимость оформлена в виде заявления о приостановлении исполнительного производства, при наличии. Образец Заявления об отложении исполнительных действий. Приостановления исполнительного производства, но заявлению. Образец заявления о приостановлении исполнительного производства, с учетом последних изменений законодательства. Заявление о приостановлении исполнительного производства образец. Заявление о приостановлении исполнительного производства. На самом деле есть два варианта отложение исполнительных действий и приостановление исполнительного производства. Образец заявления в исполнительную службу об открытии производства. Никак не могу найти образец заявления о приостановлении исполнительного производства. В зависимости от оснований приостановление исполнительного производства совершается либо в. Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства передается судебному приставуисполнителю не позднее дня, следующего за днем. Должник Патриаршая благотворительная фундация Патриарха Владимира, от имени которой. Об открытии исполнительного производства, поэтому никаких действий. Ниже мы приведм примерный образец заявления о приостановлении исполнительного производства, а также рекомендации по заполнению его формы. А ниже расположен типовой бланк и образец заявления о приостановлении исполнительного производства, вариант которого можно скачать бесплатно. ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА. ГПК РФ вопросы о приостановлении или прекращении исполнительного. Основанием для обращения с заявлением о приостановлении производства по делу, или до вступления в силу судебного акта соответствующего суда и т. Образец заявления в адресок судебного пристава о прекращении исполнительного производства. Заявление об отзыве исполнительного листа. В Арбитражный суд Заявитель наименование должника. ЗАЯВЛЕНИЕ об отложении исполнительных действий В Вашем производстве находится исполнительное производство N от г. Заявление о приостановке исполнительного производства. Постановление суда о приостановлении исполнительного производства и только в этом случае мы приостановим. ЗАЯВЛЕНИЕ о приостановлении исполнительного производства. Заявление о приостановлении исполнительного производства на имя судебного пристава с приложениями несете или отправляете заказным письмом в. Образец заявления в ДВС о приостановлении исполнительного производства. Обстоятельства, обусловливающие обязательное приостановление исполнительного производства. Заявление об отложении исполнительного производства рассматривается в десятидневный срок в. ОБРАЗЕЦ ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА. Образец заявления об обжаловании бездействия исполнителя от Елена81

» frameborder=»0″ allowfullscreen>
Выдал исполнительный документ, за разъяснениями решения с заявлением о. Заявление в арбитражный суд о приостановлении исполнительного производства. Образец ходатайство о приостановлении исполнительного производства. Заявление о прекращении исполнительного производства. О приостановлении продлении, возобновлении представления налоговой отчетности. Судебному приставуисполнителю предоставлено право обращаться в суд с заявлением об отсрочке. ФССП осуществляет функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц. Заявление о приостановлении исполнительного производства по этому основанию может быть подано в суд сторонами исполнительного производства. Содержание заявления о приостановлении исполнительного производства четко законом не установлено, однако очевидно, что оно должно содержать сведения о.

Мне нужно больше времени — Ипотечный стресс

Подача спора в AFCA

Если ваш кредитор является членом AFCA, вы можете подать жалобу, чтобы получить помощь в ведении переговоров:

• больше времени для самостоятельной продажи недвижимости
• больше времени на рефинансирование, или
• больше времени, чтобы выехать из дома после суда.

Вы можете сделать это, только если хотите отсрочить исполнение заочного решения:

• в связи с финансовыми трудностями и
• ваш кредитор ранее ответил отказом на ваш запрос о финансовых затруднениях, и
• ваш запрос ранее не рассматривался AFCA.

Заявление о приостановке деятельности

Если кредитор не согласен, вам необходимо обратиться в суд для вынесения решения о приостановлении. Это приказ, который приостанавливает исполнение решения на определенный срок, установленный судом. Приказы о приостановке издаются только в исключительных обстоятельствах и обычно длятся всего несколько недель.

Добиться длительного приостановления исполнительного производства очень сложно. Этот процесс в основном используется для получения пребывания в течение нескольких недель (реже месяцев).

Эти заказы трудно получить. Вы должны получить юридическую консультацию, прежде чем подавать заявление о приостановлении.

Как мне подать заявку на отстранение?

Вам необходимо обратиться в Верховный суд штата Вашингтон (в тот же суд, который вынес решение). Вам необходимо заполнить и подать: 

При заполнении этих форм кредитор является «кредитором по решению суда», а вы «должником по решению суда».

Что входит в мое заявление под присягой?

Аффидевит — это документ, который содержит показания под присягой или подтвержденные доказательства, которые могут быть использованы в судебном разбирательстве.Аффирмация — это заявление о том, что доказательства, которые должны быть предоставлены, являются правдой и используются вместо принятия религиозной клятвы.

В аффидевите должны быть указаны особые обстоятельства, на которые вы хотите опираться, чтобы суд не позволил кредитору исполнить свое решение.

Прежде чем заполнять аффидевит, вам следует получить юридическую консультацию. Лицо может быть привлечено к ответственности за предоставление суду ложных показаний под присягой или под присягой.

Как подать заявление?

Подробная информация о том, как подать документы с использованием системы eLodgment Верховного суда, доступна на странице «Подача меморандума о явке в суд».

Что мне делать после подачи заявления?

После подачи заявления в суд вам необходимо лично вручить кредитору копию заявления и письменных показаний с печатью. Вы должны сделать это, как только получите копии с печатью из суда, и должен  вручить кредитору не менее чем за три рабочих дня до даты судебного заседания по заявлению.

Эти документы должны быть вручены лично. Для личного вручения документа на корпорацию необходимо:

• передать документ лицу, которое на разумных основаниях считается директором, менеджером или секретарем корпорации, или
• оставить документ у юриста, который действует от имени корпорации и имеет инструкции о вручении документов.

В качестве альтернативы вы можете заплатить сотруднику правоохранительных органов (например, судебному приставу) за вручение заявления и письменных показаний от вашего имени.

Суд требует доказательства того, что ваше заявление было вручено. Если сотрудник службы судебных приставов вручит документ, сотрудник службы судебных приставов предоставит вам свидетельство о вручении.

Если вы вручаете заявление самостоятельно, вы должны заполнить и подать аффидевит о вручении, в котором указывается, какие документы были вручены, а также когда, где и как они были вручены.Вы можете получить пустой шаблон аффидевита на веб-сайте Верховного суда.

Вы должны явиться в суд в дату слушания, указанную в вашем заявлении.

Что делать, если вы получили приказ о приостановке работы

Если судебный приказ о приостановке вынесен, и вы знаете, что шериф уже имеет приказ о приведении в исполнение решения (например, Приказ об изъятии и доставке имущества), вы должны передать копию приказа о приостановке шерифу. Это можно сделать, доставив их или отправив в офис шерифа в Перте.

 

Дайте нам свой отзыв

Существует очень короткий опрос, который поможет нам улучшить это руководство.

Часто задаваемые вопросы | Отдел службы поддержки детей

Служба поддержки детей, Часто задаваемые вопросы отдела

Как подать заявление на получение Службы поддержки детей?
Как определяется размер моих алиментов?
Я подал заявление, сколько времени займет оформление алиментов?
Я заполнил приказ о вычете доходов (IDO).Сколько времени пройдет, прежде чем я получу платеж?
Как я могу получить деньги за неоплаченные медицинские счета?
Мой платеж задержан. Почему алименты держат эти деньги?
Как я могу узнать, получен ли платеж за моих детей?
Как мне получить копию истории платежей?
Доступен ли прямой депозит для текущих и сберегательных счетов?
Как подписаться на прямой депозит?
Если в моей истории платежей указано, что платеж был совершен, деньги поступят на мой банковский счет в тот же день?
Мой местный офис направляет меня на горячую линию, но линии всегда заняты или почтовый ящик переполнен. Как я должен получить информацию по моему делу?
Я недоволен агентом, который занимается моим делом. Есть ли еще кто-нибудь, с кем я могу поговорить?
Можно ли зачесть или перехватить налоговые декларации родителя, не являющегося опекуном?
Сколько времени занимает приостановление действия лицензии?
Как взыскивается задолженность?
Какие принудительные действия могут быть предприняты в отношении родителя, не являющегося опекуном, за неуплату алиментов?
Как я могу получить увеличение или уменьшение выплаты алиментов?
Как мне получить копию постановления суда?
Существует ли программа, которая будет выплачивать алименты родителю, не являющемуся опекуном, если он/она не заплатит?
Мой ребенок еще учится в школе.Почему алименты прекратились?
Что происходит, когда родитель, не являющийся опекуном, увольняется с работы?
Что такое программа доступа и посещения?
Что такое программа отцовства?
Смогу ли я получить пособие TANF и полную выплату алиментов?
Что мне делать, если мой работник говорит, что он/она не получил мою просьбу о беспристрастном слушании?
Почему автоматически не проводится пересмотр модификаций каждые 2-3 года на повышение, ведь уровень жизни повышается почти каждый год?
Вы проводите анализ ДНК?
Я получил извещение от Департамента финансов или Департамента доходов о том, что мой возврат налога был отправлен в фонд поддержки детей. Почему платеж не отображается в моем случае?
Мои алименты вычитаются из моей зарплаты. Я плачу дополнительную сумму в счет моей задолженности. Почему мои деньги на возврат налога были зачтены?
Моя лицензия была приостановлена ​​Службой поддержки детей. Как мне вернуть лицензию?
Куда я должен отправлять регулярные платежи?
Когда мое дело считается просроченным?
Могу ли я подписаться на прямой депозит, если я живу за пределами Грузии?
Платеж был отправлен по почте в отдел поддержки детей в моем штате, но я еще не получил его.Что я должен делать?
Отец моего ребенка живет в другом штате. Почему вашему офису требуется так много времени, чтобы принять принудительные меры, когда он не платит?
Что такое не IV-D случай?
В случае не IV-D, какая информация необходима для регистрации случая для сбора и выплаты?
Как обрабатываются платежи, если у NCP есть более одного дела об алиментах?
Взимается ли плата за использование Реестра поддержки семьи (FSR) для выплаты алиментов?
Какие услуги предлагает DCSS, если я подам заявку на получение услуг?
Почему моя выплата алиментов должна быть отправлена ​​в Реестр поддержки семьи (FSR)?
Как я могу обновить свой почтовый адрес и адрес электронной почты, работодатель, номер телефона и номер факса?
Как изменить имя в моем случае?

В: Как подать заявление на получение алиментов?

A: Родители, являющиеся опекунами или не являющиеся опекунами, могут подать заявку на получение услуг в местное агентство в округе своего проживания или через Интернет. При подаче заявления взимается невозмещаемый сбор за обработку в размере 25 долларов США (денежный перевод или заверенный чек).

Вернуться к началу страницы

В: Как определяется размер моих алиментов?

A: Отдел алиментов следует правилам, установленным законодательством штата, при определении размера алиментов.

Вернуться к началу этой страницы

В: Я подал заявление, сколько времени потребуется для оформления ордера на алименты?

О: После получения вашего заполненного пакета заявления и оплаты у Службы поддержки детей есть 20 календарных дней для возбуждения дела.Если от вас потребуется дополнительная информация, с вами свяжутся.

Вернуться к началу страницы

В: Я заполнил приказ о вычете доходов (IDO). Сколько времени пройдет, прежде чем я получу платеж?

A: Первый платеж направляется в Отдел поддержки детей через 4–6 недель после того, как работодатель родителя, не являющегося опекуном, получит IDO.

Вернуться к началу страницы

В: Как я могу получить деньги за неоплаченные медицинские счета?

О: Вы должны получить судебное решение по неоплаченным медицинским счетам и предоставить заверенную копию судебного решения в местный отдел поддержки детей, прежде чем взыскивать деньги.

Вернуться к началу страницы

В: Мой платеж задержан. Почему алименты держат эти деньги?

A: Свяжитесь с офисом DCSS в вашем округе. Иногда платежи удерживаются на условном депонировании не менее 45 дней, чтобы дать родителю, не являющемуся опекуном, время запросить слушание, если он / она не согласен со взысканием. Это право должной правовой процедуры требуется федеральными законами и законами штата. Эти платежи называются вынужденными платежами.

Вернуться к началу страницы

В: Как я могу узнать, была ли получена оплата за моих детей?

О: Платежная информация доступна 24 часа в сутки, 7 дней в неделю:

Вернуться к началу страницы

В: Как я могу получить копию своей истории платежей?

О: Родители-опекуны могут получить копию своей истории платежей:

Вернуться к началу страницы

В: Доступен ли прямой депозит для текущих и сберегательных счетов?

О: Да

Вернуться к началу страницы

В: Как подписаться на прямой депозит?

О: Вы можете подписаться на прямой депозит онлайн. После регистрации подождите 10 рабочих дней для обработки. Чтобы зарегистрироваться в автономном режиме, вы должны заполнить бумажное заявление и предоставить копию чека или депозитной квитанции для вашего банковского счета в местное отделение поддержки детей. Вы можете загрузить форму заявки в Интернете на веб-сайте Customer Online Services (http://tinyurl.com/2b6rdro) или запросить форму, которая будет отправлена ​​вам по почте, позвонив в местный офис.

Вернуться к началу страницы

В: Если в истории платежей указано, что платеж был совершен, будут ли деньги на моем банковском счете в тот же день?

А: №Банк Отдела поддержки детей переводит средства в ваше банковское учреждение в течение 2 рабочих дней с даты платежа (исключая выходные и праздничные дни). Обратитесь в свое банковское учреждение, чтобы определить, сколько времени им потребуется, чтобы сделать кредит на ваш счет.

Вернуться к началу страницы

В: Мой местный офис направляет меня на горячую линию, но линии всегда заняты или почтовый ящик переполнен. Как я должен получить информацию по моему делу?

О: Недавно отдел поддержки детей увеличил число представителей, работающих на горячей линии.Мы приносим свои извинения за доставленные неудобства. Если у вас возникли проблемы со связью по горячей линии, посетите веб-сайт для получения информации по конкретному случаю в разделе Customer Online Services (http://tinyurl.com/2b6rdro) или обратитесь непосредственно в контактный центр по телефону 1-877-423-4746. Ниже приведен пример типа информации, предоставляемой контакт-центром:

• Автоматизированная платежная информация 24 часа в сутки, 7 дней в неделю (вариант 1)
• Баланс дебетовой карты (вариант 2)
• Общая информация о случае (вариант 3)
• Другая информация или обращение к представителю контакт-центра (с понедельника по пятницу с 8:00 до 17:00, кроме выходных и государственных праздников) (вариант 4)

Вернуться к началу страницы

Q : Я недоволен агентом, который занимается моим делом. Есть ли еще кто-нибудь, с кем я могу поговорить?

О: Да. Вы должны связаться с лицами, указанными ниже в том порядке, в котором они перечислены:

1. Начальник агента
2. Менеджер руководителя
3. Региональный менеджер

Вернуться к началу этой страницы

налоговые декларации родителей будут зачтены или перехвачены?

О: Да. Федеральный закон дает Отделу поддержки детей право перехватывать налоговые декларации родителей, не являющихся опекунами, если дело соответствует установленным критериям.

Вернуться к началу страницы

В: Сколько времени занимает процесс приостановки действия лицензии?

О: После 60-дневного просрочки может начаться процесс приостановки действия лицензии. Уведомление о намерениях должно быть отправлено родителю, не являющемуся опекуном, с сообщением ему/ей о предполагаемых действиях. Действие лицензии не может быть приостановлено до истечения 30 дней после даты уведомления о намерениях.

Вернуться к началу страницы

В: Как происходит взыскание задолженности?

A: Самый распространенный метод взыскания задолженности – это вычет текущего пособия плюс дополнительная сумма из заработной платы родителя, не являющегося опекуном.Другие методы, используемые для взыскания задолженности, включают перехват налоговых вычетов, приостановку действия лицензии и иски о неуважении к суду.

Вернуться к началу страницы

В: Какие принудительные действия могут быть предприняты в отношении родителя, не являющегося опекуном, за неуплату алиментов?

A: Отделение по поддержке детей имеет множество административных правоприменительных мер, включая автоматическое удержание заработной платы, приостановление действия водительских и профессиональных прав, возврат налогов и перехват лотерей, а также обращение в бюро кредитных историй.Меры неуважения обычно предпринимаются, когда административные принудительные меры не увенчались успехом. Агент, назначенный для вашего дела, принимает решение о том, какие инструменты правоприменения использовать.

Вернуться к началу этой страницы

В: Как я могу получить увеличение или уменьшение выплаты алиментов?

О: Вы должны подать письменный запрос на рассмотрение изменений в местный офис, который занимается вашим делом. Будет проведена оценка, чтобы определить, будет ли сумма алиментов увеличиваться, уменьшаться или оставаться неизменной.

Вернуться к началу страницы

В: Как мне получить копию постановления суда?

О: Вы можете получить копию постановления суда в местном отделе поддержки детей, который занимается вашим делом, по телефону:

Вернуться к началу страницы

поддержка родителя-опекуна, если он/она не платит?

О: Нет. В настоящее время нет государственных или федеральных программ, которые будут предоставлять поддержку, причитающуюся физическому лицу.

Вернуться к началу страницы

В: Мой ребенок еще учится в школе. Почему алименты прекратились?

A: Любой судебный приказ штата Джорджия, изданный после 1993 года и устанавливающий размер алиментов, должен предусматривать продолжение поддержки до достижения ребенком 18-летнего возраста. школу или достигает возраста 20 лет, в зависимости от того, что наступит раньше.

Если ваш судебный приказ был издан до 1993 года или в штате, отличном от Джорджии, алименты должны выплачиваться, как указано в судебном приказе.Как правило, судебные постановления Джорджии, вынесенные до 1993 года, не могут быть изменены для продления поддержки после достижения ребенком 18-летнего возраста.

Вернуться к началу страницы

В: Что происходит, когда родитель, не являющийся опекуном, увольняется с работы?

О: Работодатели обязаны направить письменное уведомление в Отдел по поддержке детей в случае увольнения родителя, не являющегося опекуном. Когда платежи перестают поступать или когда работодатель связывается с нами. Агент, назначенный для вашего дела, рассмотрит ваше дело и определит следующие принудительные меры.Если у вас есть актуальная информация о родителе, не являющемся опекуном, такая как пособие по безработице, новый работодатель, ожидающие рассмотрения требования о компенсации работникам и т. д., пожалуйста, сообщите эту информацию в Службу поддержки детей.

Вы можете предоставить информацию в Интернете по адресу https://services.georgia.gov/dhr/cspp/do/Logon или по телефону:

• Отправив нам письмо по электронной почте, используя страницу запроса информации
• Свяжитесь напрямую с местным офисом

наверх страницы

В: Что такое Программа доступа и посещения?

A: Программа доступа и посещения детей направлена ​​на удовлетворение потребностей в посещении родителей, не являющихся опекунами.Чтобы иметь право на участие в этой программе, родитель, не являющийся опекуном, должен иметь у нас активное дело.

Вернуться к началу страницы

В: Что такое Программа отцовства?

A: Программа отцовства предлагает профессиональную подготовку, консультации по трудоустройству и помощь в трудоустройстве, а также курсы по воспитанию детей, собеседованию при приеме на работу и управлению финансами для родителей, не являющихся опекунами, либо безработных, либо частично занятых.

Вернуться к началу страницы

В: Смогу ли я получить пособие TANF и свои полные выплаты алиментов?

A: Максимальная сумма дохода, разрешенного семье, за вычетом суммы субсидии TANF составляет сумму GAP.Если вы получаете ежемесячное пособие TANF, вы будете получать полную сумму алиментов, выплачиваемых каждый месяц, вплоть до суммы GAP. Любые выплаченные алименты, превышающие сумму GAP, будут удержаны штатом в качестве оплаты государственной помощи, которую вы получаете.

Вернуться к началу страницы

В: Что мне делать, если мой работник говорит, что он/она не получил мою просьбу о беспристрастном слушании?

О: Попросите вашего менеджера по работе с клиентами просмотреть лист регистрации с информацией из почтового ящика. В большинстве офисов DCSS есть ящик для хранения информации, направляемой куратору.

Вернуться к началу этой страницы

В: Почему автоматический пересмотр модификаций не проводится каждые 2-3 года для повышения уровня жизни, поскольку уровень жизни повышается почти каждый год?

О: Проверка модификации не всегда приводит к увеличению суммы поддержки. При пересмотре учитываются многие факторы, результатом которых может быть увеличение, уменьшение или отсутствие изменений.В настоящее время проверки изменений не проводятся, за исключением случаев, когда родитель, являющийся опекуном или не являющийся опекуном, не подает запрос на проверку или если опекун не является активным участником программы TANF, а срок действия приказа превышает 3 года.

Вернуться к началу страницы

В: Вы проводите анализ ДНК?

A: Анализ на дезоксирибонуклеиновую кислоту (ДНК) доступен для отцов-наказчиков, которые не связаны обязательствами по существующему распоряжению о выплате алиментов данному ребенку (детям).

Вернуться к началу этой страницы

В: Я получил извещение от Министерства финансов или Министерства доходов о том, что возврат моего налога был отправлен в фонд поддержки детей.Почему платеж не отображается в моем случае?

A: Уведомления Министерства финансов и Министерства доходов отправляются по почте родителю, не являющемуся опекуном, при обработке его/ее налоговой декларации. Перехваченные средства передаются в электронном виде в Отдел службы поддержки детей один раз в месяц и обычно включают несколько сотен платежей. Платежи обычно поступают в офис через 60-90 дней после получения вами уведомления о налоговом зачете.

Вернуться к началу страницы

В: Мои алименты вычитаются из моей зарплаты.Я плачу дополнительную сумму в счет моей задолженности. Почему мои деньги на возврат налога были зачтены?

A: Согласно правилам, если ваша общая задолженность превышает $150,00, ваше дело должно быть представлено для налогового зачета.

Вернуться к началу страницы

В: Моя лицензия была приостановлена ​​Службой поддержки детей. Как мне вернуть лицензию?

A: Обратитесь в местный офис, чтобы выработать приемлемое соглашение о восстановлении водительских или профессиональных прав.

Вернуться к началу страницы

В: Куда я должен отправлять свои регулярные платежи?

A: Работодатели должны позвать платежи по адресу:	NCPS Должны по почте Платежи по адресу:
Реестр поддержки семьи (FSR)	FSR
PO Box 1800	PO Box 1600
Carrollton, GA 30112-1800	Carrollton, GA 30112-1600

B: Онлайн-платежи можно производить на нашей странице онлайн-услуг для клиентов.

Вернуться к началу страницы

В: Когда мое дело считается просроченным?

A: Дело считается просроченным, если невыплаченная поддержка равна или превышает сумму заказанной ежемесячной поддержки. Уведомления о просрочке за 30 дней автоматически рассылаются по почте родителю, не являющемуся опекуном, компьютерной системой Службы поддержки детей.

Вернуться к началу страницы

В: Могу ли я подписаться на прямой депозит, если я живу за пределами Грузии?

О: Да, вы можете подписаться на прямой депозит, если платежи отправляются вам напрямую из Грузии.Если платежи отправляются в отдел поддержки детей в другом штате, а затем отправляются вам, вам следует связаться с отделом поддержки детей в вашем штате, чтобы подписаться на прямой депозит там.

Вернуться к началу этой страницы

В: Платеж был отправлен по почте в отдел поддержки детей в моем штате, но я еще не получил его. Что я должен делать?

О: Для получения подробной информации вам следует обратиться в отделение Службы поддержки детей в вашем штате.

Вернуться к началу страницы

В: Отец моего ребенка живет в другом штате. Почему вашему офису требуется так много времени, чтобы принять принудительные меры, когда он не платит?

A: Родители, не являющиеся опекунами, проживающие за пределами штата Джорджия, подчиняются юрисдикции судов и законов штата, в котором они проживают. Соответственно, Отделение службы поддержки детей штата Джорджия должно полагаться на власти штата проживания родителя, не являющегося опекуном, для оказания помощи в исполнении вашего постановления.

Вернуться к началу страницы

В: Что такое случай без IV-D?

A: Дело, не относящееся к категории IV-D, — это дело, открытое исключительно в целях сбора и выплаты средств на содержание ребенка, когда и если средства получены Реестром поддержки семьи (FSR).Вы можете подать заявку на получение услуг, если хотите, чтобы DCSS оказал вам дальнейшую помощь в вашем случае Non IV-D.

Вернуться к началу этой страницы

В: В случае не IV-D, какая информация необходима для регистрации случая для сбора и выплаты?

A: Для регистрации вам потребуется копия полного приказа, включая приказ о вычете доходов (IDO) и заполненный регистрационный лист (регистрационная форма не IV-D). Пожалуйста, отправьте его по адресу: IDO Registry, P O Box 1800, Carrollton, GA 30112-1800.

Вы можете подать заявку на получение услуг, если хотите, чтобы DCSS оказал вам дальнейшую помощь по вашему делу Non-IV-D.

Вернуться к началу этой страницы

В: Как обрабатываются платежи, если у NCP есть более одного дела об алиментах?

О: Общая сумма полученного платежа распределяется пропорционально всем случаям. Ответственность за устранение несоответствий в сумме платежей, если таковые имеются, несет родитель, не являющийся опекуном.

Вернуться к началу страницы

В: Взимается ли плата за использование Реестра поддержки семьи (FSR) для выплаты алиментов?

О: Да.Перейдите по ссылке «Сборы» на странице https://services.georgia.gov/dhr/cspp/do/Logon.

Вернуться к началу страницы

В: Какие услуги предлагает DCSS, если я подам заявку на получение услуг?

A: Заявки DCSS на получение услуг включают, но не ограничиваются:

• Местонахождение родителя, не являющегося опекуном, для целей выплаты алиментов
• Приведение в исполнение распоряжения об алиментах, включая медицинскую поддержку, всеми применимыми средствами
• Сбор супружеских алиментов, если он включен в Приказ о выплате алиментов
• Приказы о вычете доходов
• Уведомления о требовании или задолженности
• Выплата заработной платы в счет погашения задолженности
• Кампания «Самый разыскиваемый» (плакат и Интернет)
• Отказ/аннулирование паспорта
• Перехват выигрышей в лотерее штата Джорджия
• Проверки бюро кредитных историй
• Залог на пособия по безработице
• Залог на автомобили и другое имущество
• Гражданские иски о неуважении к суду с возможным тюремным заключением в случае неуважения к суду
• Изъятие банковских счетов
• 0
• 0
• /или приостановка действия профессиональной лицензии
• Interception of Feder al и/или возмещение налогов штата
• Программа отцовства для родителей, не являющихся опекунами
• Доступ и услуги по посещению для обоих родителей, включая обучение родителей и посещения под присмотром

требуется ли выплата алиментов для обращения в Реестр алиментов семьи (FSR)?

A: С 1 июля 1999 г. работодатели в соответствии с законодательством штата и федеральным законодательством обязаны направлять все выплаты алиментов, вычтенные на основании распоряжений о вычете дохода (IDO) от 1 января 1994 г. или позже, в FSR для обработки и распределения.

Вернуться к началу страницы

В: Как я могу обновить свой почтовый адрес и адрес электронной почты, работодатель, номер телефона и факса?

О: Вы можете обновить эту информацию онлайн в нашей онлайн-службе поддержки клиентов (http://tinyurl.com/2b6rdro). Информация о родителях-опекунах будет немедленно обновлена. Информация о родителях, не связанных с лишением свободы, будет генерировать сообщение для агента по делу, который просматривает информацию перед обновлением информации о деле.

Вернуться к началу страницы

В: Как изменить имя в моем случае?

О: Запросы на изменение имени следует направлять в местный офис вместе с юридической проверкой.

Вернуться к началу страницы

SEC объявляет о результатах правоприменения за 2021 финансовый год

Агентство предприняло важные действия в традиционных и развивающихся областях; Программа осведомителей превысила 1 миллиард долларов в наградах

Вашингтон, округ Колумбия, 18 ноября 2021 г. —

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что в 2021 финансовом году она подала 434 новых исполнительных иска, что на 7% больше, чем в предыдущем году.В семидесяти процентах этих новых или «самостоятельных» исков участвовал по крайней мере один обвиняемый или ответчик. Новые действия охватили весь порт ценных бумаг, в том числе против новых угроз в криптопространстве и пространстве SPAC. Например, SEC обвинила компанию в управлении незарегистрированной онлайн-биржей цифровых активов, обвинила платформу крипто-кредитования и топ-менеджеров в мошенничестве на 2 миллиарда долларов, а также возбудила иск против компании по приобретению специального назначения, ее объекта слияния, топ-менеджеров и другие за предполагаемые неправомерные действия в транзакции SPAC.Программа SEC по информированию о нарушениях имела решающее значение для этих усилий и имела рекордный год.

В 2021 финансовом году агентство возбудило в общей сложности 697 исполнительных действий, в том числе 434 новых иска, 120 исков против эмитентов, которые не подали необходимые документы в SEC, и 143 «последующих» административных разбирательства, направленных на запрет в отношении отдельных лиц на основании уголовных обвинительные приговоры, гражданские судебные запреты или другие приказы. Это на 3% меньше, чем общее количество исков, поданных в 2020 финансовом году.

«Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам — это полицейский, который следит за американскими законами о ценных бумагах», — сказал председатель Гэри Генслер. «Как показывают эти результаты, мы преследуем неправомерные действия, где бы мы ни обнаружили их в финансовой системе, привлекая к ответственности отдельных лиц и компании, без страха или предпочтения на рынках капитала стоимостью более 100 триллионов долларов, за которыми мы наблюдаем».

«В этом году был проведен ряд критически важных и первых в своем роде правоприменительных действий, а также рекордные достижения нашей программы информирования о нарушениях, которые, как мы ожидаем, приведут к еще более успешным действиям в будущем», — говорится в сообщении. Гурбир С.Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США. «Невзирая на вызовы пандемии, преданные своему делу государственные служащие отдела правоприменения продолжали преодолевать препятствия, чтобы возбуждать дела, которые защищают инвесторов и способствуют честности рынка».

В 2021 финансовом году, который закончился 30 сентября, Комиссия по ценным бумагам и биржам США также получила судебные решения и постановления о возврате денег почти на 2,4 миллиарда долларов и штрафах на сумму более 1,4 миллиарда долларов, что соответственно на 33% меньше и на 33% больше, чем суммы, предписанные в предыдущего финансового года в этих категориях.

2021 финансовый год также стал рекордным годом для награждения осведомителей: SEC присудила в общей сложности 564 миллиона долларов 108 осведомителям. Программа осведомителей также превысила 1 миллиард долларов вознаграждений за время существования программы.

Обзор правоприменения SEC в 2021 финансовом году

В 2021 финансовом году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала примечательные принудительные меры в новых областях, в том числе ряд первых в своем роде действий:

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам подала важные принудительные меры, которые охватили рынки ценных бумаг, в том числе по следующим вопросам:

Другие примеры правоприменительных действий в ключевых приоритетных областях включают:

Привлечение физических лиц к ответственности

Обеспечение выполнения привратниками своих обязательств

• Отстранение от должности двух бывших аудиторов KPMG за предполагаемое ненадлежащее профессиональное поведение во время аудита некоммерческого колледжа Нью-Рошель.
• Обвинение CPA в том, что он не зарегистрировал свою фирму в Совете по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний (PCAOB) и не смог провести аудит и проверку финансовой отчетности клиента публичной компании.
• Обвинение партнера аудиторской фирмы в предположительном ненадлежащем профессиональном поведении во время аудита клиента публичной компании.
• Обвинение двух адвокатов, один из которых ранее был лишен адвокатского статуса, за их роль в предполагаемой схеме мошеннического содействия продаже миллионов акций ценных бумаг с микрокапитализацией розничным инвесторам.
• Запрещено адвокату по ценным бумагам практиковать или выступать перед SEC.

Искоренение неправомерных действий в криптографии

• Обвинение юридических и физических лиц в незарегистрированных и/или мошеннических предложениях ценных бумаг цифровых активов, в том числе: обвинения в мошенничестве и незарегистрированном предложении против трех лиц, которые основали и продвигали компании цифровых активов; обвинения против эмитента и его учредителей за то, что они якобы обманули более тысячи инвесторов при незарегистрированном размещении ценных бумаг цифровых активов; и обвинения против Ripple Labs и двух ее руководителей в обвинении в 1 долларе. 3 миллиарда незарегистрированных предложений.
• Принял меры против других неправомерных действий на крипторынке, включая обвинение оператора листингового сайта ICO Coinschedule.com в незаконной рекламе ценных бумаг цифровых активов.

Контроль за финансовым мошенничеством и раскрытием информации эмитентом

Обвинение специалистов по инвестициям в ненадлежащем поведении

• Подал иск против британского инвестиционного консультанта BlueCrest Capital Management за ненадлежащее раскрытие информации и другие искажения и упущения в отношении перевода ведущих трейдеров в другой фонд, в результате чего пострадавшим инвесторам будет возвращено 170 миллионов долларов.
• Обвинение инвестиционных консультантов и их портфельных менеджеров в том, что они вводят в заблуждение инвесторов и других лиц в отношении их методов управления рисками в отношении фондов, которые потеряли более 1 миллиарда долларов США за два торговых дня.
• Обвинил управляющего фондом в мошенническом привлечении и незаконном присвоении десятков миллионов долларов из частного фонда.
• Обвинение незарегистрированного консультанта по инвестициям в мошенничестве с муниципалитетом Пуэрто-Рико и незаконном присвоении средств налогоплательщиков на сумму более 7 миллионов долларов.
• Обвинен мошенник-торговец в причинении миллионов долларов убытков в результате несанкционированной торговли и банкротстве его брокерско-дилерской фирмы.
• Обвинил робота-консультанта в нарушении своих фидуциарных обязанностей в связи с инвестированием клиентских активов в биржевые фонды, спонсируемые его материнской компанией.
• Обвинение консультанта по инвестициям в нарушении его фидуциарных обязанностей в связи с получением платежей по распределению доходов.

Защита целостности рынка

• S&P Dow Jones Indices предъявлено обвинение за сбои, связанные с функцией контроля качества одного из его индексов, связанных с волатильностью, что привело к тому, что S&P опубликовало и распространило устаревшие значения индексов в период беспрецедентной волатильности.
• Обвинение бывшего агентства кредитных рейтингов Morningstar Credit Ratings в предполагаемых нарушениях раскрытия информации и внутреннего контроля при оценке коммерческих ценных бумаг, обеспеченных ипотекой.
• Предъявлено обвинение UBS и другим инвестиционным консультантам и брокерам-дилерам в рамках Инициативы по продуктам, торгуемым на бирже, Отдела правоприменения, которая использует аналитику торговых данных для выявления потенциальных нарушений законов о ценных бумагах.
• Обвинение компании, ее принципала и ее трейдера в том, что они заставили брокеров-дилеров нарушать Reg SHO, неправильно маркируя сделки и связанные с этим вопросы.
• Обвинение глобальной службы ценообразования в несоблюдении требований, связанных с так называемыми котировками единого брокера.
• Взимание платы с брокера-дилера за сбои, связанные с подачей отчетов о подозрительной деятельности.

Борьба с инсайдерской торговлей и манипулированием рынком

• Выдвинутые против многочисленных лиц обвинения в инсайдерской торговле, в том числе:
• Обвинение двух лиц в предполагаемой фиктивной торговле опционами на определенные «мем-акции» в начале 2021 года.
• Обвинение аналитику и трейдеру хедж-фонда в предполагаемом использовании опережающих схем, которые были раскрыты инструментами анализа данных SEC.
• Обвинение многочисленных лиц, в том числе председателя публичной компании, за их роль в предполагаемых давних мошеннических схемах, которые позволили получить сотни миллионов долларов от незаконной продажи акций и нанесли ущерб розничным инвесторам в США и во всем мире.

Обеспечение соблюдения Закона о коррупции за рубежом

• Обвинение Goldman Sachs в связи со схемой взяточничества 1Malaysia Development Berhad (1MDB), в результате чего компания заплатила более 1 миллиарда долларов для урегулирования обвинений SEC.
• Обвинение Deutsche Bank в сбоях внутреннего контроля, связанных с его платежами сторонним посредникам, которые привели к примерно 7 миллионам долларов в виде взяток или платежей за неизвестные услуги.
• Обвинение WPP, крупнейшей в мире рекламной группы, в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля бухгалтерского учета, в результате чего было выплачено более 19 миллионов долларов США.
• Обвинение бразильских производителей мяса в обширной многолетней схеме взяточничества, в результате которой было выплачено почти 27 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC.

Защита от злоупотреблений государственными финансами

Преследование правонарушений при размещении ценных бумаг

• Обвинение израильской компании и ее бывших топ-менеджеров в обмане американских инвесторов на сумму более 100 миллионов долларов путем мошеннической и незарегистрированной продажи рискованных ценных бумаг «бинарных опционов».
• Обвинил двух бывших руководителей компании по финансированию субстандартных автомобилей в том, что они ввели инвесторов в заблуждение в отношении кредитов, на которые было оформлено их предложение на сумму 100 миллионов долларов.
• Обвинение компании и двух управляющих в участии в мошенническом незарегистрированном размещении ценных бумаг в предполагаемом «зеленом» горнодобывающем предприятии.
• Обвинен топ-менеджер двух компаний в предположительном обмане инвесторов путем «скальпирования» (тайной продажи акций, при этом платя промоутерам за рекомендацию розничным инвесторам покупать акции), незаконного присвоения средств и ложного продвижения приложений, которые, как он утверждал, облегчают операции с криптовалютой и помогают бороться с коронавирус.
• Обвинение соучредителей компании по медицинскому тестированию в Сан-Франциско в том, что они якобы выманили у инвесторов 60 миллионов долларов, ложно изображая компанию как успешный стартап с проверенной бизнес-моделью и большими перспективами будущего роста, а также бывшего генерального директора. другой технологической компании Силиконовой долины за то, что она якобы выманила у инвесторов 80 миллионов долларов, ложно заявив о сильном и стабильном росте.
• Приняты меры против правонарушителей, нацеленных на аффинити-группы, в том числе:
  • Обвинение оптового торговца ювелирными изделиями в привлечении более 69 миллионов долларов и использовании мошеннической схемы, похожей на пирамиду, направленной против действующих и бывших полицейских и пожарных;
  • Обвинение компании и ее генерального директора в предполагаемом мошенничестве с ценными бумагами на сумму 119 миллионов долларов, направленном против членов южноазиатского американского сообщества;
  • Обвинение жителя Нью-Джерси в обмане инвесторов, большинство из которых были членами ортодоксальной еврейской общины; и
  • Обвинение компании Флориды, занимающейся кредитованием до зарплаты, и ее генерального директора в мошенническом привлечении не менее 66 миллионов долларов от постоянных инвесторов, включая членов венесуэльско-американского сообщества.

Оперативные меры для защиты инвесторов

• Получил замораживание активов и другую экстренную помощь в принудительном порядке против актера из Лос-Анджелеса и его компании в связи с предполагаемой схемой Понци на 690 миллионов долларов.
• Получено экстренное пособие по делу об обвинении нью-йоркского застройщика в мошенническом привлечении более 229 миллионов долларов посредством размещения ценных бумаг EB-5.
• Подал экстренный иск и добился временного запретительного судебного приказа и замораживания активов в отношении нескольких ответчиков по делу о предполагаемой схеме Понци на 110 миллионов долларов.
• Приостановлены торги ценными бумагами более двух десятков компаний из-за вопросов о повышенной торговой активности и волатильности, связанных с зимними торгами «мемстоками».
• Принял экстренные меры во многих других случаях, в том числе:

Достижение успеха в судебном процессе

• Консультант по инвестициям World Tree Financial и совладельцы Уэсли Кайл Перкинс и Присцилла Перкинс были признаны виновными в мошеннической схеме сбора вишен и связанных с ней искажений.
• Консультант по инвестициям Ричард Дункан был признан виновным в нарушении положений Закона об инвестиционных консультантах о борьбе с мошенничеством за вымогательство инвестиций своих клиентов в мошенничестве с предоплатой.
• Окончательные судебные решения были вынесены в отношении инвестиционного консультанта Westport Capital Markets и ее владельца Криса МакКлюра, предписывающего взыскание и соответствующие проценты на сумму более 820 000 долларов США, а также гражданско-правовые санкции в размере 500 000 долларов США в отношении Westport и 200 000 долларов США в отношении МакКлюра. Окончательные решения следуют за вердиктом присяжных в марте 2020 года, а также за предварительным вынесением частичного суммарного решения, оба в пользу SEC.

Поощрение и защита осведомителей

• Присудил высшие награды в истории программы, в том числе награду в размере 114 миллионов долларов осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному исполнению действий SEC и связанных с ними действий другого агентства; и вознаграждение в размере 110 миллионов долларов другому осведомителю, который предоставил значительный независимый анализ, который существенно продвинул как расследование SEC, так и связанное расследование другого агентства.
• Обвинение брокера-дилера в нарушении правила защиты осведомителей, которое запрещает предпринимать какие-либо действия, препятствующие тому, чтобы физическое лицо сообщало напрямую в SEC о возможном нарушении законодательства о ценных бумагах.
• Обвинение зарегистрированного инвестиционного консультанта в предполагаемом нарушении законов о защите осведомителей путем включения формулировок в соглашения о расторжении и раздельном проживании, которые препятствовали обращению отдельных лиц в SEC, а также путем принятия ответных мер против известного осведомителя, а также обвинения этого лица и других лиц в управлении финансовой пирамидой. схема, которая привлекла более $1.7 миллиардов от больше чем 17.000 розничных вкладчиков.

Типы принудительных действий | ОСС

Это виды формальных принудительных действий, которые Управление валютного контролера (OCC) уполномочено предпринимать в отношении финансовых учреждений, находящихся под надзором OCC, и сторон, связанных с ними.

Термин «банки» включает национальные банки, федеральные сберегательные ассоциации и их дочерние компании, а также федеральные филиалы и агентства, регулируемые OCC.Термин «аффилированная с учреждением сторона» или IAP определен в 12 USC 1813 (u) и включает в себя банковских директоров, должностных лиц, сотрудников и держателей контрольного пакета акций.

• Директива о капитале (CD): В соответствии с 12 USC 3907 и 12 CFR 3, OCC может издать директиву о капитале, если банку не удается достичь или поддерживать капитал на уровне или выше минимальных коэффициентов, требуемых 12 CFR 3, подраздел B. или Н; письменное соглашение; или условия для одобрения заявки. Директива о капитале может потребовать от банка выполнить минимальные требования к капиталу к указанной дате, представить и придерживаться приемлемого плана капиталовложений, а также предпринять другие действия для достижения требуемых коэффициентов достаточности капитала.
• Приказы о прекращении и воздержании (C&D) или Персональные приказы о прекращении и воздержании (PC&D): Окончательный приказ, изданный в соответствии со статьей 12 USC 1818(b), который может, среди прочего, требовать от банка или IAP прекращения и воздержания от небезопасной или ненадлежащей практики или нарушения, а также принять позитивные меры для исправления или исправления любых условий, возникших в результате любого нарушения или практики.
• Приказ о реституции: Тип C&D или PC&D, требующий от банка или IAP принятия позитивных мер для исправления или исправления любых условий, возникших в результате любого нарушения или небезопасной или ненадлежащей практики, включая требование о возмещении (или предоставлении возмещения, возмещения убытков, или гарантия от утери).
• Гражданские денежные штрафные ордера (CMP): Распоряжение, часто подпадающее под 12 USC 1818(i), требующее от банка или физического лица уплаты денежного штрафа.
• Официальные соглашения (FA): Письменное соглашение, подписанное OCC и правлением от имени банка.
• Соглашение GLBA: Соглашение между национальным банком и OCC в соответствии с 12 USC 24a(e)(2) и (3) и 12 CFR 5.39(j)(1)(ii) и (iii).
• Директивы о немедленных корректирующих действиях (PCAD): Банки, застрахованные FDIC, подлежат обязательным и дискреционным ограничениям и действиям в зависимости от категории капитала PCA банка. Обязательные ограничения и действия вступают в силу, когда банк уведомлен или считается уведомленным о своей категории капитала PCA. OCC налагает на банк дискреционные ограничения и действия посредством издания директивы PCA.
• Приказы о безопасности и надежности (SASO): (выданные в соответствии с 12 CFR 30) Если банк не представляет или не реализует приемлемый план безопасности и надежности в соответствии с 12 CFR 30, OCC должен потребовать от банка исправить недостатки и может потребовать от банка предпринять другие действия в соответствии с 12 USC 1831p-1(e)(2)(B) до тех пор, пока недостаток не будет устранен.
• Запретительный приказ (1818(e)): Приказ, запрещающий IAP каким-либо образом участвовать в деятельности любого застрахованного депозитарного учреждения.
• Приказ о запрещении/приостановлении преступного поведения (1818(g)): Приказ, который временно отстраняет лицо, обвиненное в совершении определенных преступлений, от должности или запрещает этому лицу каким-либо образом участвовать в управлении делами любого застрахованного депозитарное учреждение.
• Отстранение, отстранение и отстранение от должности бухгалтеров (1831m): Отстранение, отстранение или отстранение независимого бухгалтера, потенциально включая его или ее бухгалтерскую фирму, от предоставления аудиторских услуг, требуемых 12 USC 1831m и потенциально 12 CFR 363
• Правоприменительные меры по ценным бумагам (SEC): OCC имеет право возбуждать исполнительные производства, включая гражданско-правовые денежные штрафы, приказы о прекращении и воздержании, судебные запреты, порицание, приостановку, запреты, удаления, ограничения и другие средства правовой защиты в соответствии с федеральными ценными бумагами. и банковское законодательство за нарушения закона, включая нарушения федеральных законов о ценных бумагах.
• 1829 Уведомления о запрете (1829): Уведомление о запрете 1829 — это письмо, отправленное OCC лицу, которое было осуждено или согласилось участвовать в досудебной программе дивергенции или аналогичной программе в связи с судебным преследованием за определенные преступления, информирующие лицо о том, что ему или ей автоматически запрещено в силу закона (12 USC 1829) быть IAP, владеть или контролировать любое застрахованное депозитное учреждение или иным образом участвовать в делах любого застрахованного депозитного учреждения, кроме как с предварительным письменным уведомлением. согласие Федеральной корпорации страхования депозитов (FDIC).
• Уведомление (Уведомление о начислении сборов/Уведомление о начислении денежного штрафа в гражданском порядке): Уведомление, подаваемое OCC после возбуждения ответчиком судебного разбирательства против ответчика.

Для получения дополнительной информации о принудительных действиях OCC см. следующие руководства по политикам и процедурам:

Федеральный закон об инсектицидах, фунгицидах и родентицидах (FIFRA) и федеральные учреждения

На этой странице

Сводка

Федеральный закон об инсектицидах, фунгицидах и родентицидах (FIFRA) — это федеральный закон, регулирующий регистрацию, распространение, продажу и использование пестицидов в Соединенных Штатах.За некоторыми исключениями, пестицид представляет собой любое вещество или смесь веществ, предназначенных для предотвращения, уничтожения, отпугивания или смягчения последствий любого вредителя, или предназначенных для использования в качестве регулятора роста растений, дефолианта, влагопоглотителя, влагопоглотителя или любого стабилизатора азота.

 

Основные обязанности федеральных объектов в соответствии с FIFRA

 

Вкратце, в соответствии с FIFRA федеральные объекты обязаны:

 

• Продавать или распространять пестициды только в соответствии с пунктом 2 F0IF0 11
• Должным образом следуйте инструкциям по маркировке пестицидов 
• Использование любого пестицида в соответствии с разрешением на экспериментальное использование в соответствии с положениями разрешения
• Убедиться, что специалисты по нанесению должным образом обучены и, при необходимости, сертифицированы для использования пестицидов ограниченного использования и используют соответствующие средства индивидуальной защиты
• Надлежащее управление хранилищами пестицидов
• Утилизация остатков пестицидов и отходов в соответствии с требуемыми и рекомендуемыми процедурами 
• Вести учет применения пестицидов ограниченного использования, за исключением случаев применения сертифицированным специалистом, который является частным подрядчиком.
• На объектах, где производятся, продаются или распространяются пестициды, разрешается вход, проверка, копирование записей или отбор проб, разрешенные FIFRA 

Основы FIFRA 

Правоприменение FIFRA сосредоточено на продаже, распространении и использовании (что может включать утилизацию) пестицидов. Как правило, прежде чем пестицид может быть продан или распространен в Соединенных Штатах, он должен быть зарегистрирован (лицензирован) в EPA. Прежде чем EPA сможет зарегистрировать пестицид в соответствии с FIFRA, заявитель должен показать, среди прочего, что использование пестицида в соответствии со спецификациями «обычно не вызывает необоснованных неблагоприятных последствий для окружающей среды.Принимая во внимание экономические, социальные и экологические издержки и выгоды от использования любого пестицида, FIFRA определяет термин «необоснованное неблагоприятное воздействие на окружающую среду» следующим образом:

• окружающую среду, принимая во внимание экономические, социальные и экологические издержки и преимущества использования любого пестицида.
• Любой пищевой риск для человека из-за остатков, возникающих в результате использования пестицида в или на любой пище, несовместимой со стандартом в соответствии с разделом 408 Федерального закона о пищевых продуктах, лекарствах и косметике
.

Версия FIFRA, принятая в 1947 году, требовала, чтобы лица регистрировали пестициды, распространяемые в торговле между штатами, в США.S. Министерство сельского хозяйства (USDA) и установило элементарный набор положений о маркировке. Обеспокоенность по поводу токсического воздействия пестицидов и остатков на аппликаторов, нецелевые виды, окружающую среду и продукты питания вызвала значительные изменения в первоначальном законодательстве FIFRA. Последующие поправки, некоторые из которых произошли в результате действия действующего устава. В 1972 г. Федеральный закон о контроле за пестицидами в окружающей среде внес поправки в FIFRA, как и Закон об улучшении регистрации пестицидов 2003 г. Эти поправки:

Расширен правовой акцент на защите здоровья и окружающей среды 

Регулирование использования пестицидов

Расширена сфера действия федерального закона на регистрацию внутри штатов, и,

Оптимизирован процесс подачи административных апелляций 

Первоначально Министерство сельского хозяйства США управляло FIFRA, которое контролировало заявления производителей об эффективности с помощью программы регистрации. Первоначальная цель FIFRA состояла в том, чтобы защитить фермеров, требуя точной маркировки содержания пестицидов, тем самым позволяя фермерам делать осознанный выбор в отношении эффективности продукта. В 1970 году, с образованием Агентства по охране окружающей среды, ответственность за администрирование FIFRA перешла от Министерства сельского хозяйства США к Агентству по охране окружающей среды.

 

Основной целью FIFRA является обеспечение того, чтобы пестициды при применении в соответствии с инструкциями не вызывали необоснованного риска для здоровья человека или окружающей среды. Для достижения этой цели FIFRA включает положения, требующие от EPA создания нескольких программ.Ниже приводится краткое описание этих программ.

 

Маркировка (40 CFR, часть 156)

 

На всех зарегистрированных пестицидах должны быть этикетки, на которых четко и отчетливо указана следующая информация:

Имя и адрес производителя или регистранта 

Чистое содержимое 

Регистрационный номер продукта

Номер предприятия-производителя

Заявление о составе

Предупреждения или меры предосторожности 

Инструкция по применению 

Использовать классификацию

Постановлением Агентства по охране окружающей среды обнародованы различные требования, касающиеся этикеток пестицидов. Эти правила содержат требования к предупреждающим заявлениям и предписывают, чтобы продукты пестицидов имели надлежащие инструкции по применению. Этикетки могут включать, например, инструкции, требующие ношения защитной одежды, инструкции по обращению и инструкции, устанавливающие период, по истечении которого рабочие могут вернуться на поля после применения пестицидов. Дополнительные сведения о требованиях к маркировке см. в разделе 156.10(h) и (i) 40 CFR.

 

Упаковка (40 CFR, часть 157)

 

С 1981 года FIFRA требует, чтобы большинство пестицидов для бытового использования с сигнальным словом «опасность» или «предупреждение» находились в упаковке, недоступной для детей (CRP). .CRP предназначен для предотвращения доступа большинства детей в возрасте до 5 лет к пестициду или, по крайней мере, отсрочки их доступа. FIFRA §25(c)(3) уполномочивает EPA устанавливать стандарты в отношении упаковки, контейнера или обертки, в которые заключен пестицид или устройство, для защиты детей и взрослых от серьезных травм или заболеваний в результате случайного проглатывания или контакта с пестицидами. или устройства, регулируемые FIFRA. Кроме того, §25(c)(3) требует, чтобы стандарты CRP Агентства по охране окружающей среды соответствовали стандартам, установленным в соответствии с Законом об упаковке для предотвращения ядов от 1970 года.

 

Стандарты защиты работников (40 CFR, часть 170)

 

Предприятия, работающие с пестицидами, должны применять методы работы, направленные на снижение или устранение воздействия пестицидов, и должны устанавливать процедуры реагирования на чрезвычайные ситуации, связанные с воздействием. FIFRA запрещает регистрацию пестицидов, которые обычно представляют необоснованный риск для людей, включая сельскохозяйственных рабочих, или для окружающей среды. EPA использует два основных ресурса для защиты сельскохозяйственных рабочих:

1. Ограничения по пестицидам и требования к маркировке
2. Широко применимые стандарты защиты работников (WPS)

Если Агентство по охране окружающей среды считает, что пестицид представляет чрезмерный риск для рабочих, оно может принять такие меры, как требование дополнительных предупреждений на этикетках или требование маркировки, предписывающей использование защитной одежды. В WPS конкретно рассматривается, как снизить риск заболевания или травмы в результате профессионального воздействия пестицидов, используемых при выращивании сельскохозяйственных растений на фермах, в питомниках, в теплицах и в лесах, а также в результате случайного воздействия на рабочих и других лиц такие пестициды. Стандарты устанавливают критерии вентиляции, ограничения на вход, рекомендации по средствам индивидуальной защиты и требования к отображению информации.

 

Регистрация пестицидов (§3)

 

Ни одно лицо в любом штате не может распространять или продавать кому-либо пестицид, который не зарегистрирован в соответствии с §3 FIFRA.Агентство по охране окружающей среды может в соответствии с постановлением ограничить распространение, продажу или использование в любом штате любого незарегистрированного пестицида, на который не распространяется разрешение на экспериментальное использование в соответствии с § 5 FIFRA или чрезвычайное исключение в соответствии с § 18 FIFRA.

 

Разрешения на экспериментальное использование (§5)

 

EPA имеет право выдавать заявителям разрешения на проведение испытаний, необходимых для сбора информации, необходимой для регистрации пестицида. Государства могут представить план в EPA, чтобы получить разрешение на выдачу разрешений на экспериментальное использование.Штаты не могут выдавать разрешения на использование пестицидов, действие которых приостановлено или отменено EPA.

 

Использование пестицидов ограниченного использования — аппликаторы (§11) пестицид может использоваться под надзором сертифицированного специалиста по применению пестицидов. Только сертифицированные аппликаторы могут использовать зарегистрированные пестициды ограниченного использования.Сертификация – это заявление сертифицирующего агентства о том, что лицо, применяющее его, компетентно и уполномочено использовать или контролировать использование ограниченных пестицидов. Агентство по охране окружающей среды устанавливает стандарты сертификации, но любой штат с Планом сертификации штата, утвержденным Агентством по охране окружающей среды, может создать свою собственную программу, если эта программа соответствует стандартам Агентства по охране окружающей среды. Каждый штат должен представить план сертификации аппликатора администратору EPA для утверждения. Если EPA не одобряет план, то EPA проводит программу сертификации для всех лиц, применяющих зарегистрированные пестициды.

 

Незаконные действия (§12). К незаконным действиям относятся, помимо прочего, следующие:

• Распространение или продажа любому лицу незарегистрированного пестицида
• Работа с отмененной или приостановленной регистрацией
• Снятие, уничтожение или стирание любой необходимой маркировки 
• Отказ в подготовке, ведении или предоставлении любых необходимых записей
• Отказ в разрешении любого входа, проверки, копирования записей или санкционированного отбора проб

Освобождение федеральных агентств и агентств штата (§18)

EPA может освободить любое федеральное агентство или агентство штата от любого положения FIFRA, если Администратор EPA определит, что существуют чрезвычайные обстоятельства, требующие такого исключения.

 

Хранение, утилизация, транспортировка и отзыв (§19)

 

FIFRA предусматривает, что EPA имеет право устанавливать правила и процедуры в отношении хранения и утилизации пестицидов. Раздел 19 FIFRA уполномочивает EPA собирать информацию и устанавливать требования к хранению, утилизации, транспортировке и упаковке пестицидов. Целью правил и рекомендаций является обеспечение процедур хранения, утилизации и транспортировки, обеспечивающих надлежащую защиту здоровья населения и окружающей среды.Правила утилизации FIFRA применяются редко и только в контексте отмен на основе риска и ограниченных по времени. Отходы пестицидов обычно подпадают под действие Закона о сохранении и восстановлении ресурсов.

 

Управление штатов (§24)

 

Штат может регулировать продажу или использование любого зарегистрированного пестицида на территории штата. Тем не менее, правила продажи и использования пестицидов не должны разрешать продажу или использование, запрещенные FIFRA. Кроме того, государство не должно устанавливать какие-либо требования к маркировке или упаковке в дополнение к тем, которые установлены ФИФРА, или отличаться от них.

 

Штат может зарегистрировать дополнительные виды использования пестицида, зарегистрированного на федеральном уровне, в пределах штата для удовлетворения местных потребностей, если только Агентство по охране окружающей среды ранее не отказало, не одобрило или не отменило такое использование.

 

Применение FIFRA к федеральным объектам

Агентство по охране окружающей среды несет ответственность за надзор за регулированием использования пестицидов в большинстве штатов и основную ответственность в тех штатах, которым не были делегированы все или часть программы пестицидов.Поправки к FIFRA возложили на штаты ответственность и полномочия по обучению, регистрации и обеспечению соблюдения. Любое федеральное агентство, которое добивается освобождения от любого требования FIFRA в чрезвычайных условиях, должно запросить освобождение в соответствии с §18 FIFRA. Прежде чем федеральные служащие смогут применять пестициды ограниченного использования, они должны быть сертифицированными коммерческими аппликаторами в зависимости от типа применения, которое они будут использовать. Ситуации, когда персонал федерального учреждения может захотеть применить пестицид ограниченного использования, включают следующее:

 

• Структура для ограничения борьбы с вредителями, такими как грызуны или тараканы
• Земельные участки или водоемы для борьбы с сорняками, насекомыми или комарами 
• Зоны обработки пищевых продуктов для борьбы с бактериями

В соответствии с поправками 1996 года к FIFRA, EPA дало указание федеральным агентствам использовать методы комплексной борьбы с вредителями (IPM) для продвижения таких мероприятий IPM, как закупки и регулирование.40 CFR 171.9.

 

План государственного агентства

 

Федеральные агентства, которые применяют пестициды более чем в одном штате, должны подготовить План государственного агентства (GAP), определяющий и подтверждающий компетентность федеральных служащих, чьи обязанности требуют от них использования или контроля применение пестицидов ограниченного применения. GAP не освобождает федеральных служащих от выполнения требований государственной сертификации. Ведущее агентство штата будет проверять полномочия, выданные в соответствии с GAP, и может выдать взаимные полномочия или потребовать от сотрудников пройти процесс сертификации штата.

 

Правоприменение EPA

Правоприменительные органы EPA изложены в FIFRA §13 и §14. В разделе 13 рассматриваются полномочия Агентства по охране окружающей среды по изданию приказа о прекращении продажи, использовании или удалении всякий раз, когда обнаруживается, что пестицид или устройство не соответствуют требованиям FIFRA. Раздел 14(b) FIFRA касается оценки уголовных наказаний за нарушения FIFRA и правил его реализации. EPA запрещает продажу и распространение незарегистрированных, фальсифицированных или неправильно маркированных пестицидов, а также использование любого зарегистрированного пестицида способом, не соответствующим его маркировке.Чтобы обеспечить соблюдение требований FIFRA, EPA проводит проверки предприятий-производителей, надзор за рынком, а также отбор проб и анализ пестицидов.

 

Исторически Агентство по охране окружающей среды не налагало гражданско-правовых санкций против федеральных агентств за нарушения FIFRA. На практике, учитывая нынешнее состояние закона, EPA не намерено применять такие санкции.

 

Федеральные соглашения о соответствии объекта

 

Как правило, EPA ведет переговоры о заключении федерального соглашения о соответствии объекта с федеральными агентствами, которые нарушают требования FIFRA.Соглашение о соответствии содержит несколько положений, включая, помимо прочего, график достижения соответствия и разрешения споров.

 

Уголовное правоприменение

 

§14(b)(1): Уголовное наказание: Общие положения. Любой зарегистрированный субъект, заявитель на регистрацию или производитель, умышленно нарушающий какое-либо положение FIFRA, подлежит штрафу в размере не более 50 000 долларов США и/или лишение свободы на срок не более 1 года. Любой коммерческий аппликатор пестицида ограниченного использования; или любое другое лицо, не указанное ранее, которое распространяет или продает пестициды и сознательно нарушает какое-либо положение FIFRA, подлежит штрафу в размере не более 25 000 долларов США и/или тюремному заключению на срок до 1 года.

 

§14(b)(2): Уголовные штрафы: Частный заявитель. Любой частный заявитель, сознательно нарушающий какое-либо положение FIFRA, подлежит штрафу в размере не более 1000 долларов США и/или тюремному заключению на срок не более 30 дней.

 

Федеральные служащие также могут подвергаться другим уголовным наказаниям на уровне штата и на местном уровне. Кроме того, уголовные штрафы могут быть наложены в соответствии с 18 U.S.C. §3571, Закон об альтернативных штрафах.

 

Управление по чрезвычайным ситуациям

 

Раздел 6(c) FIFRA предусматривает приостановку регистрации пестицида, если Администратор решит, что это необходимо для предотвращения неминуемой опасности. Раздел 13 (a) FIFRA предусматривает выдачу приказа о прекращении продажи, использования, изъятия и конфискации при обстоятельствах, изложенных в законе.

 

FIFRA не содержит положения о чрезвычайных полномочиях.

 

Правоприменение на уровне штата

В соответствии с §26 FIFRA, штат должен нести основную ответственность за правоприменение в отношении нарушений, связанных с использованием пестицидов, если Агентство по охране окружающей среды установит, что этот штат принял и применяет надлежащие законы и положения об использовании пестицидов, процедуры правоприменения, а также требования к ведению учета и отчетности .Согласно FIFRA, штаты имеют широкие полномочия по регулированию пестицидов; тем не менее, государства не имеют права вводить или продолжать действовать какие-либо требования в отношении маркировки или упаковки в дополнение к тем, которые требуются в соответствии с FIFRA, или отличаются от них. Для получения дополнительной информации об этом ограничении см. 7 U.S.C. §136 v(б).

 

 

Правоприменение племен

 

Правоприменение граждан

FIFRA не содержит положений о правоприменении граждан.

 

Политика и руководство EPA FIFRA

 

Правоприменение | ФИНРА.org

Чем мы занимаемся

Нажмите, чтобы увеличить.

FINRA расследует возможные нарушения прав ценных бумаг и, при необходимости, применяет официальные дисциплинарные меры к фирмам и связанным с ними лицам. Расследования FINRA могут быть начаты из различных источников, включая автоматические отчеты о наблюдении, результаты проверок, документы, поданные в FINRA, жалобы клиентов, советы, направления от других регулирующих органов или других отделов FINRA и сообщения прессы. Согласно политике, расследования FINRA носят конфиденциальный характер.

Если выяснится, что правила были нарушены, правоохранительные органы определят, заслуживает ли такое поведение официального дисциплинарного взыскания. FINRA может принять дисциплинарные меры посредством двух отдельных процедур: урегулирования спора или судебного разбирательства. При урегулировании ответчик может выбрать досрочное устранение предполагаемых нарушений правил, отправив Письмо о принятии, отказе и согласии (AWC). В противном случае FINRA может подать официальную жалобу в Управление судебных слушаний FINRA (OHO). Если ответчик не урегулирует жалобу, дело передается на оспариваемое слушание в OHO, которое рассматривает дело и выносит решение.

Возбуждение дел от имени фондовых бирж 

Правоприменение также возбуждает дисциплинарные дела от имени бирж ценных бумаг, с которыми оно заключило соглашения о регулирующих услугах (RSA). Эти вопросы могут быть переданы от имени одной биржи или, что чаще, могут быть переданы в качестве глобальных расчетов от имени нескольких саморегулируемых организаций, иногда включая FINRA.

Санкции

Санкции за правонарушения включают штрафы, приостановку работы и, в случае серьезных нарушений, запрет на деятельность брокерской отрасли. FINRA публикует Руководство по санкциям , чтобы члены, связанные лица и их адвокаты понимали типы дисциплинарных санкций, которые могут применяться к различным нарушениям. Когда это возможно, Правоприменение приказывает фирмам и частным лицам возместить ущерб пострадавшим клиентам.

Другие результаты 

Не все расследования приводят к формальным дисциплинарным взысканиям. Например, если нарушение носит незначительный характер и отсутствует ущерб для клиентов или пагубное влияние на рынок, вопрос может быть решен с помощью неформальных дисциплинарных мер, таких как принятие Предупреждающих мер.Несмотря на то, что предупредительные меры рассматриваются персоналом в любых будущих дисциплинарных вопросах, эти меры не являются формальным дисциплинарным взысканием и о них нельзя сообщать в системе Центрального регистрационного депозитария (CRD) FINRA или в форме BD.

Кроме того, правоохранительные органы могут принять решение не рекомендовать формальные дисциплинарные меры после расследования и могут закрыть дело без дальнейших действий.

Органическое правоприменение | Служба сельскохозяйственного маркетинга

Правоприменение является важной частью глобальной системы органического контроля.По закону органическая сертификация и правоприменение в Соединенных Штатах являются государственно-частным партнерством. Национальная органическая программа (NOP) Службы сельскохозяйственного маркетинга (AMS) аккредитует и контролирует более 80 организаций, называемых сертификаторами. Органы по сертификации проверяют и документируют заявления более 37 000 органических ферм и предприятий по всему миру.

Вместе AMS и органы по сертификации органических продуктов защищают потребителей, защищая целостность органической печати Министерства сельского хозяйства США. Это партнерство создает равные условия и справедливый рынок для фермеров, владельцев ранчо и предприятий общественного питания.Наша цель — убедиться, что все органические предприятия соблюдают правила, и отменить органическую сертификацию тех предприятий, которые не соблюдают или не могут их соблюдать.

Правоприменение органами органической сертификации

Органы сертификации обеспечивают соблюдение органических норм Министерства сельского хозяйства США:

• Проверка каждой сертифицированной органической фермы и бизнеса не реже одного раза в год
• Проведение внезапных проверок и проверок соответствия
• Сбор проб для анализа на пестициды и другие запрещенные вещества
• Расследование предполагаемых нарушений от имени USDA
• Выдача уведомлений о несоответствии операциям при обнаружении нарушений
• Заключение соглашений об урегулировании с операциями с условиями, которые исправляют нерешенные нарушения и быстро приводят бизнес в полное соответствие
• Приостановка или отзыв органической сертификации, если органические предприятия не соблюдают правила.Приостановленное или аннулированное предприятие не может продавать, маркировать или представлять свою продукцию как органически произведенную или обработанную.

Правоприменение AMS

AMS через NOP также осуществляет правоприменительную деятельность. NOP:

• Осуществляет надзор за органами по сертификации, проводя регулярные проверки их сертификационной деятельности
• Ежегодно расследует сотни жалоб, поступающих в NOP
• Издает предупреждения и распоряжения о прекращении и воздержании, а также приостанавливает и отзывает сертификаторов и/или операторов на основании результатов аудита или расследования 
• Взимает финансовые штрафы в размере до 18 951 доллара США за каждое нарушение (см. 7 CFR 3.91(i)(b)(xxxvi)) когда имеются доказательства того, что компания нарушила правила или представила продукцию как органическую без сертификации

Правоприменительные ресурсы

• Проверка действия по обеспечению соблюдения NOP 
• Список доступа к приостановленным и аннулированным фермам и предприятиям. Этот список в базе данных Organic Integrity включает в настоящее время приостановленные и отозванные органические операции. Приостановленное или аннулированное предприятие не может продавать, маркировать или представлять свою продукцию как органически произведенную или обработанную.
• Подать жалобу в NOP.  Есть ли у вас доказательства того, что ферма или предприятие нарушает органические правила? Узнайте, как подать жалобу.
• Проверка мошеннических сертификатов. NOP защищает торговлю органическими продуктами и потребителей, регулярно публикуя поддельные органические сертификаты.
• Сертификаты аккредитации сертификаторов доступа и аудиторские отчеты . В базе данных Organic Integrity щелкните имя любого сертификатора, чтобы открыть его профиль сертификатора.В правой части экрана найдите ссылку на самый последний сертификат об аккредитации и документы об аккредитации органа по сертификации.
• Обжалование неблагоприятного действия. Вы хотите обжаловать неблагоприятное действие органа по сертификации или NOP? Узнайте, как подать апелляцию.