Фз 99 об исполнительном производстве: » » 02.10.2007 N 229- ( ) /

Содержание

229-ФЗ - Статья 99 - Размер удержания из заработной платы и иных доходов должника и порядок его исчисления

1. Размер удержания из заработной платы и иных доходов должника, в том числе из вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, исчисляется из суммы, оставшейся после удержания налогов.

2. При исполнении исполнительного документа (нескольких исполнительных документов) с должника-гражданина может быть удержано не более пятидесяти процентов заработной платы и иных доходов. Удержания производятся до исполнения в полном объеме содержащихся в исполнительном документе требований.

3. Ограничение размера удержания из заработной платы и иных доходов должника-гражданина, установленное частью 2 настоящей статьи, не применяется при взыскании алиментов на несовершеннолетних детей, возмещении вреда, причиненного здоровью, возмещении вреда в связи со смертью кормильца и возмещении ущерба, причиненного преступлением. В этих случаях размер удержания из заработной платы и иных доходов должника-гражданина не может превышать семидесяти процентов.

4. Ограничения размеров удержания из заработной платы и иных доходов должника-гражданина, установленные частями 1 - 3 настоящей статьи, не применяются при обращении взыскания на денежные средства, находящиеся на счетах должника, на которые работодателем производится зачисление заработной платы, за исключением суммы последнего периодического платежа.

Положения статьи 99 закона №229-ФЗ используются в следующих статьях:
  • Статья 8 Исполнение требований, содержащихся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, банками и иными кредитными организациями
    5. Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняет содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств или об их аресте с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона. Открыть статью
  • Статья 70 Обращение взыскания на денежные средства
    4.
    1. Если должник является получателем денежных средств, в отношении которых статьей 99 настоящего Федерального закона установлены ограничения и (или) на которые в соответствии со статьей 101 настоящего Федерального закона не может быть обращено взыскание, банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, осуществляет расчет суммы денежных средств, на которую может быть обращено взыскание, с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона. Порядок расчета суммы денежных средств на счете, на которую может быть обращено взыскание, с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона, устанавливается федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию в сфере юстиции, по согласованию с Банком России. Открыть статью
  • Статья 81 Наложение ареста на денежные средства и драгоценные металлы, находящиеся в банке или иной кредитной организации
    3.
    Банк или иная кредитная организация незамедлительно исполняет постановление о наложении ареста на денежные средства и драгоценные металлы должника с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона, и сообщает судебному приставу-исполнителю в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного соответствующим должностным лицом усиленной квалифицированной электронной подписью и направляемого с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, реквизиты счетов должника и размер денежных средств и драгоценных металлов должника, арестованных по каждому счету. Требования к сообщению на бумажном носителе, направляемому банком или иной кредитной организацией, утверждаются Федеральной службой судебных приставов по согласованию с Банком России. Требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией, утверждаются Федеральной службой судебных приставов по согласованию с Банком России и федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере информационных технологий.
    Открыть статью

Судебная практика к статье 99 Закон об исполнительном производстве.

Законы и кодексы » Закон об исполнительном производстве » Глава 11. Обращение взыскания на заработную плату и иные доходы должника-гражданина » Статья 99. Размер удержания из заработной платы и иных доходов должника и порядок его исчисления » Дело N404-О.

 

КОНСТИТУЦИОННЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 28 февраля 2017 г. N 404-О

 

ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ К РАССМОТРЕНИЮ ЖАЛОБЫ ГРАЖДАНИНА

ЗАРУБИНА АНДРЕЯ ЕВГЕНЬЕВИЧА НА НАРУШЕНИЕ ЕГО

КОНСТИТУЦИОННЫХ ПРАВ СТАТЬЕЙ 99 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

"ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ " И ПУНКТОМ 4

СТАТЬИ 113 СЕМЕЙНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

История рассмотрения дела

 

Конституционный Суд Российской Федерации в составе Председателя В.Д. Зорькина, судей К.В. Арановского, А.И. Бойцова, Н.С. Бондаря, Г.А. Гаджиева, Ю.

М. Данилова, Л.М. Жарковой, С.М. Казанцева, С.Д. Князева, А.Н. Кокотова, Л.О. Красавчиковой, С.П. Маврина, Н.В. Мельникова, Ю.Д. Рудкина, О.С. Хохряковой, В.Г. Ярославцева,

рассмотрев по требованию гражданина А.Е. Зарубина вопрос о возможности принятия его жалобы к рассмотрению в заседании Конституционного Суда Российской Федерации,

 

установил:

 

1. Решением суда общей юрисдикции было отказано в удовлетворении административного иска гражданина А.Е. Зарубина о признании незаконными постановлений должностных лиц Управления Федеральной службы судебных приставов по Нижегородской области о взыскании задолженности по алиментам.

В своей жалобе в Конституционный Суд Российской Федерации А.Е. Зарубин оспаривает конституционность примененных в его деле статьи 99 "Размер удержания из заработной платы и иных доходов должника и порядок его исчисления" Федерального закона от 2 октября 2007 года N 229- ФЗ "Об исполнительном производстве " и пункта 4 статьи 113 Семейного кодекса Российской Федерации, согласно которому размер задолженности по алиментам, уплачиваемым на несовершеннолетних детей в соответствии со статьей 81 данного Кодекса, определяется исходя из заработка и иного дохода лица, обязанного уплачивать алименты, за период, в течение которого взыскание алиментов не производилось; в случаях, если лицо, обязанное уплачивать алименты, в этот период не работало или если не будут представлены документы, подтверждающие его заработок и (или) иной доход, задолженность по алиментам определяется исходя из размера средней заработной платы в Российской Федерации на момент взыскания задолженности; если такое определение задолженности существенно нарушает интересы одной из сторон, сторона, интересы которой нарушены, вправе обратиться в суд, который может определить задолженность в твердой денежной сумме исходя из материального и семейного положения сторон и других заслуживающих внимания обстоятельств.

По мнению заявителя, оспариваемые законоположения противоречат статьям 7 (часть 1) , 17 (часть 3) , 18 , 19 , 35 (часть 3) и 37 (часть 3) Конституции Российской Федерации, поскольку предполагают расчет задолженности по алиментам исходя из размера средней заработной платы в Российской Федерации, а не из средней заработной платы плательщика алиментов за несколько лет, предшествующих расчету его задолженности, и допускают возможность удержания семидесяти процентов от заработной платы и иных доходов должника-гражданина при исполнении исполнительного документа, чем существенно нарушают его интересы.

2. Конституционный Суд Российской Федерации, изучив представленные материалы, не находит оснований для принятия данной жалобы к рассмотрению.

Пункт 4 статьи 113 Семейного кодекса Российской Федерации позволяет учитывать при определении размера задолженности по алиментам материальное и семейное положение сторон, а также иные обстоятельства, что направлено на обеспечение баланса интересов несовершеннолетних детей и их родителей в рамках алиментных отношений. Таким образом, данная норма не может рассматриваться как нарушающая конституционные права заявителя, указанные в жалобе.

Как неоднократно указывал Конституционный Суд Российской Федерации, по смыслу статьи 99 Федерального закона "Об исполнительном производстве " во взаимосвязи с его статьей 4 , конкретный размер удержания из заработной платы и иных доходов должника при исполнении исполнительного документа подлежит исчислению с учетом всех обстоятельств данного дела, при неукоснительном соблюдении таких принципов исполнительного производства , как уважение чести и достоинства гражданина и неприкосновенность минимума имущества, необходимого для существования должника-гражданина и членов его семьи (определения от 13 октября 2009 года N 1325-О-О , от 15 июля 2010 года N 1064-О-О , от 22 марта 2011 года N 350-О-О , от 17 января 2012 года N 14-О-О , от 19 июля 2016 года N 1713-О и др.).

Таким образом, поскольку положения статьи 99 Федерального закона "Об исполнительном производстве " позволяют судебному приставу-исполнителю устанавливать такой размер удержания, который бы учитывал материальное положение должника, они также не могут рассматриваться как нарушающие конституционные права заявителя, указанные в жалобе.

Кроме того, в случае несогласия А.Е. Зарубина с определенным судебным приставом-исполнителем размером задолженности по алиментам он вправе обратиться в суд с иском об определении размера задолженности ( часть 4 статьи 102 Федерального закона "Об исполнительном производстве"), на что ему, в частности, было указано судом при вынесении решения по его делу.

Исходя из изложенного и руководствуясь частью второй статьи 40 , пунктом 2 статьи 43 , частью первой статьи 79 , статьями 96 и 97 Федерального конституционного закона "О Конституционном Суде Российской Федерации", Конституционный Суд Российской Федерации

 

определил:

 

1. Отказать в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Зарубина Андрея Евгеньевича, поскольку она не отвечает требованиям Федерального конституционного закона "О Конституционном Суде Российской Федерации", в соответствии с которыми жалоба в Конституционный Суд Российской Федерации признается допустимой.

2. Определение Конституционного Суда Российской Федерации по данной жалобе окончательно и обжалованию не подлежит.

 

Председатель

Конституционного Суда

Российской Федерации

В.Д.ЗОРЬКИН

 

 

История рассмотрения дела

Федеральный закон 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» – обзор изменений 2020 года

Федеральный закон 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» с 1 июня 2020 года действует в новой редакции. Законодателями дополнен перечень доходов, на которые банк и судебные приставы не вправе обратить взыскание. Также нормативный акт упорядочивает правила оформления документации по перечислению взысканных материальных средств с должника, расширяет полномочия судебного пристава-исполнителя.

Читайте подробнее, какие изменения в 229-ФЗ с 01.06.2020 начали действовать, что в связи с этим нужно знать должникам, работодателям и пенсионерам.

Законодательная база

Изменения в 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в 2020 году (с 1 июня) вступили в силу, но сам ФЗ-12 с поправками был принят еще 21.02.2019 года. В статье 2 закона сразу было установлено, что он обретает полную юридическую силу только с 1 июня.

Центробанку надо было разработать систему кодов для обозначения видов доходов в целях их фиксации в платежных документах. Необходимость в кодировании возникла вследствие того, что приставы не могли определить назначение перечисления и вид доходов по документам от работодателя. А часть доходов граждан на основании с ФЗ-229 в счет долга не могут быть у них изъяты.

Банк России 14.10.2019г. принял Указание №5286-У, в котором ввел соответствующие коды доходов для указания в документах о перечислениях, переводах денежных средств. Поправки в Федеральный закон «Об исполнительном производстве» вступают в силу с 1 июня 2020 года, в тот же день, что и указание ЦБ РФ.

Поправки в закон «О полиции» в 2020 году – полномочия сотрудников полиции будут расширены

Суть поправок

Изменения с 01.06.2020 в Федеральный закон от 02.10.2007 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» предусматривают следующие нововведения:

  • список доходов, которые не могут быть изъяты у должника, дополнен различными выплатами социального характера;
  • установлено, что банк и судебный пристав при совершении действий по принудительному взысканию в отношении денежных средств гражданина — должника обязаны учитывать вышеуказанный список;
  • должник — физическое лицо обязан предоставить документацию на имеющиеся у него материальные средства, которые не могут быть списаны или арестованы в счет долга;
  • работодатель при перечислении заработной платы гражданину — должнику должен проставлять в платежных документах код дохода, установленный ЦБ РФ, в порядке, определенном Центробанком;
  • судебный пристав получает право запрашивать у банков и налоговых инспекций любые сведения, которые позволят ему исполнить требования исполнительного листа или иного исполнительного документа своевременно и в полном объеме.

Список доходов, которые с 1 июня не могут быть изъяты в целях погашения взысканного долга:

  • компенсации, выделенные потерпевшим ущерб в различных чрезвычайных ситуациях любого характера;
  • финансовая помощь в связи с гибелью, уничтожением имущества необходимого гражданам в первую очередь;
  • выплата близким родственникам из числа членов семей погибших в результате ЧС граждан;
  • пособие физическим лицам, здоровью которых в ЧС причинен вред любой тяжести.

Основной признак любого такого пособия — его единовременный характер.

Будет ли амнистия в 2020 году по административным делам – последние новости

Коды по указанию ЦБ РФ

Числовое значение указывается в поле 20:

  • 1 — есть ограничения по размерам удержания;
  • 2 — взыскание в соответствии с законом не обращается, кроме исключительных случаев;
  • 3 — доходы, к которым никакие ограничения не применяются.

ФЗ "Об исполнительном производстве", N 229-ФЗ в 2020 г. Юридические услуги

 Глава 1. Основные положения
 Статья 1. Сфера действия настоящего Федерального закона
 Статья 2. Задачи исполнительного производства
 Статья 3. Законодательство Российской Федерации об исполнительном производстве
 Статья 4. Принципы исполнительного производства
 Статья 5. Органы принудительного исполнения
 Статья 6. Обязательность требований судебного пристава-исполнителя
Статья 6.1 Банк данных в исполнительном производстве
 Статья 7. Органы, организации и граждане, исполняющие требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц
 Статья 8. Исполнение требований, содержащихся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, банками и иными кредитными организациями
 Статья 8. 1 Исполнение требований судебных актов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг
 Статья 9. Исполнение лицами, выплачивающими должнику-гражданину периодические платежи, судебного акта, акта другого органа или должностного лица
 Статья 10. Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц в отношении иностранных граждан, лиц без гражданства, иностранных государств и иностранных организаций
 Статья 11. Исполнение решений иностранных судов и арбитражей
 Глава 2. Исполнительные документы
 Статья 12. Виды исполнительных документов
 Статья 13. Требования, предъявляемые к исполнительным документам
 Статья 14. Постановление судебного пристава
  Глава 3. Сроки в исполнительном производстве
 Статья 15. Установление и исчисление сроков в исполнительном производстве
 Статья 16. Окончание сроков в исполнительном производстве
 Статья 17. Последствия пропуска сроков в исполнительном производстве
 Статья 18. Восстановление пропущенных сроков в исполнительном производстве
 Статья 19. Приостановление сроков в исполнительном производстве
 Статья 20. Продление сроков в исполнительном производстве
 Статья 21. Сроки предъявления исполнительных документов к исполнению
 Статья 22. Перерыв срока предъявления исполнительного документа к исполнению
 Статья 23. Восстановление пропущенного срока предъявления исполнительного документа к исполнению
  Глава 4. Извещения и вызовы в исполнительном производстве
 Статья 24. Извещения и вызовы в исполнительном производстве
 Статья 25. Содержание повестки, иного извещения
 Статья 26. Доставка повестки, иного извещения
 Статья 27. Вручение повестки, иного извещения
 Статья 28. Перемена адреса во время ведения исполнительного производства
 Статья 29. Последствия отказа от принятия повестки, иного извещения или неявки за их получением
  Глава 5. Исполнительное производство
 Статья 30. Возбуждение исполнительного производства
 Статья 31. Отказ в возбуждении исполнительного производства
 Статья 32. Разъяснение исполнительного документа, способа и порядка его исполнения
 Статья 33. Место совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения
 Статья 34. Сводное исполнительное производство
 Статья 34.1. Ведение исполнительного производства группой принудительного исполнения
 Статья 35. Время совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения
 Статья 36. Сроки совершения исполнительных действий
 Статья 37. Предоставление отсрочки или рассрочки исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, изменение способа и порядка их исполнения
 Статья 38. Отложение исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения
 Статья 39. Приостановление исполнительного производства судом
 Статья 40. Приостановление исполнительного производства судебным приставом-исполнителем
 Статья 41. Приостановление исполнения судебного акта, акта другого органа или должностного лица по делу об административном правонарушении
 Статья 42. Сроки приостановления исполнительного производства
 Статья 43. Прекращение исполнительного производства
 Статья 44. Последствия прекращения исполнительного производства
 Статья 45. Рассмотрение судом и судебным приставом-исполнителем вопросов о приостановлении, возобновлении и прекращении исполнительного производства
 Статья 46. Возвращение исполнительного документа взыскателю после возбуждения исполнительного производства
 Статья 47. Окончание исполнительного производства
  Глава 6. Лица, участвующие в исполнительном производстве
 Статья 48. Лица, участвующие в исполнительном производстве
 Статья 49. Стороны исполнительного производства
 Статья 50. Права и обязанности сторон исполнительного производства
 Статья 51. Участие в исполнительном производстве несовершеннолетних
 Статья 52. Правопреемство в исполнительном производстве
 Статья 53. Участие в исполнительном производстве представителей сторон исполнительного производства
 Статья 54. Оформление полномочий представителей сторон исполнительного производства
 Статья 55. Законные представители граждан, участвующих в исполнительном производстве
 Статья 56. Лица, которые не могут быть представителями сторон исполнительного производства
 Статья 57. Полномочия представителей сторон исполнительного производства
 Статья 58. Участие в исполнительном производстве переводчика
 Статья 59. Участие в исполнительном производстве понятых
 Статья 60. Обязанности и права понятых
 Статья 61. Участие в исполнительном производстве специалиста
 Статья 62. Взаимодействие судебных приставов-исполнителей с органами внутренних дел
 Статья 63. Отводы в исполнительном производстве
 Глава 7. Исполнительные действия. Меры принудительного исполнения
 Статья 64. Исполнительные действия
 Статья 64.1. Рассмотрение заявлений, ходатайств лиц, участвующих в исполнительном производстве
 Статья 65. Исполнительный розыск
 Статья 66. Государственная регистрация имущества и имущественных прав
 Статья 67. Временные ограничения на выезд должника из Российской Федерации
 Статья 67.1. Временные ограничения на пользование должником специальным правом
 Статья 68. Меры принудительного исполнения
 Глава 8. Обращение взыскания на имущество должника
 Статья 69. Порядок обращения взыскания на имущество должника
 Статья 69.1. Особенности обращения взыскания при введении в отношении должника — гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, процедур, применяемых в деле о его несостоятельности (банкротстве)
 Статья 70. Обращение взыскания на денежные средства
 Статья 71. Порядок обращения взыскания на денежные средства должника в иностранной валюте при исчислении долга в рублях
 Статья 72. Порядок обращения взыскания на денежные средства должника при исчислении долга в иностранной валюте
 Статья 72.1. Особенности обращения взыскания на денежные средства должника, находящиеся на залоговом банковском счете и на номинальном банковском счете
 Статья 73. Особенности обращения взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
 Статья 73. 1. Особенности обращения взыскания на эмиссионные ценные бумаги должника
 Статья 73.2. Особенности обращения взыскания на имущество клиринговых организаций и участников клиринга
 Статья 74. Особенности обращения взыскания на имущество некоторых организаций и их членов (участников)
  Статья 75. Обращение взыскания на имущественные права
 Статья 76. Обращение взыскания на дебиторскую задолженность
 Статья 77. Обращение взыскания на имущество должника, находящееся у третьих лиц
 Статья 78. Обращение взыскания на заложенное имущество
 Статья 79. Имущество, на которое не может быть обращено взыскание
 Статья 80. Наложение ареста на имущество должника
 Статья 81. Наложение ареста на денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации
 Статья 82. Наложение ареста на ценные бумаги
 Статья 83. Наложение ареста на дебиторскую задолженность
 Статья 83.1. Особенности наложения ареста на имущество должника, находящееся на торговом и (или) клиринговом счетах
 Статья 84. Изъятие имущества должника
 Статья 85. Оценка имущества должника
 Статья 86. Передача под охрану или на хранение арестованного имущества должника
 Статья 87. Реализация имущества должника
 Статья 87.1. Самостоятельная реализация имущества должником
 Статья 87.2. Оставление взыскателем за собой имущества, не реализованного должником самостоятельно
 Статья 88. Передача взыскателю имущества, указанного в исполнительном документе
 Статья 88.1. Порядок зачета встречных однородных требований
 Глава 9. Реализация имущества должника на торгах
 Статья 89. Реализация имущества должника на торгах
 Статья 90. Сроки и порядок проведения торгов
 Статья 91. Объявление торгов несостоявшимися
 Статья 92. Последствия объявления торгов несостоявшимися
 Статья 93. Признание торгов недействительными
 Глава 10. Особенности обращения взыскания на имущество должника-организации 
 Статья 94. Порядок обращения взыскания на имущество должника-организации
 Статья 95. Меры по обеспечению исполнения исполнительного документа при обращении взыскания на имущество должника-организации
 Статья 96. Порядок обращения взыскания при введении в отношении должника-организации процедур банкротства, а также при ликвидации должника-организации
 Статья 97. Порядок обращения взыскания при реорганизации должника-организации
 Глава 11. Обращение взыскания на заработную плату и иные доходы должника-гражданина 
 Статья 98. Обращение взыскания на заработную плату и иные доходы должника-гражданина
 Статья 99. Размер удержания из заработной платы и иных доходов должника и порядок его исчисления
 Статья 100. Обращение взыскания на заработную плату, пенсию или иные доходы должника-гражданина, отбывающего наказание
 Статья 101. Виды доходов, на которые не может быть обращено взыскание
 Статья 102. Порядок взыскания алиментов и задолженности по алиментным обязательствам
 Глава 12. Взыскание штрафа, назначенного в качестве наказания за совершение преступления. Порядок исполнения исполнительного документа о конфискации имущества и исполнительного документа об уплате судебного штрафа, назначенного в качестве меры уголовно-правового характера 
 Статья 103. Взыскание штрафа, назначенного в качестве наказания за совершение преступления
 Статья 103.1. Исполнение судебного штрафа, назначенного в качестве меры уголовно-правового характера
 Статья 104. Порядок исполнения исполнительного документа о конфискации имущества
Глава 12.1. Порядок исполнения судебных актов в отношении иностранного государства и его имущества
 Статья 104.1. Порядок исполнения судебных актов в отношении иностранного государства и его имущества
 Статья 104.2. Возбуждение исполнительного производства в отношении иностранного государства и его имущества
 Статья 104.3. Особенности совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения
 Статья 104.4. Особенности наложения ареста на имущество должника — иностранного государства
 Статья 104. 5. Приостановление, прекращение, окончание исполнительного производства в отношении иностранного государства и его имущества
Глава 13. Исполнение требований неимущественного характера, содержащихся в исполнительных документах
 Статья 105. Общие условия исполнения содержащихся в исполнительных документах требований к должнику совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий)
 Статья 106. Исполнение содержащегося в исполнительном документе требования о восстановлении на работе и последствия его неисполнения
 Статья 107. Особенности исполнения содержащегося в исполнительном документе требования о выселении должника, об освобождении нежилого помещения, земельного участка, о сносе строения, здания или сооружения либо их отдельных конструкций
 Статья 108. Исполнение содержащегося в исполнительном документе требования о вселении взыскателя
 Статья 109. Исполнение содержащегося в исполнительном документе требования об административном приостановлении деятельности должника
 Статья 109.1. Исполнение содержащегося в исполнительном документе требования об административном выдворении за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства
 Статья 109.2. Исполнение содержащегося в исполнительном документе требования об отбывании обязательных работ
 Статья 109.3. Исполнение содержащихся в исполнительных документах требований об отобрании или о передаче ребенка, порядке общения с ребенком
Глава 14. Распределение взысканных денежных средств и очередность удовлетворения требований взыскателей
 Статья 110.  Распределение взысканных денежных средств
 Статья 111.  Очередность удовлетворения требований взыскателей
 Глава 15. Исполнительский сбор. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве 
 Статья 112. Исполнительский сбор
 Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве
 Статья 114. Порядок привлечения банка или иной кредитной организации к ответственности за неисполнение исполнительного документа
 Статья 115. Утратила сил
 Глава 16. Расходы по совершению исполнительных действий
 Статья 116. Расходы по совершению исполнительных действий
 Статья 117. Возмещение расходов по совершению исполнительных действий
Глава 17. Защита прав взыскателя, должника и других лиц при совершении исполнительных действий
 Статья 118. Защита прав взыскателя при несвоевременном исполнении исполнительного документа
 Статья 119. Защита прав других лиц при совершении исполнительных действий
 Статья 120. Защита прав организаций при неисполнении содержащегося в исполнительном документе требования о восстановлении на работе
 Статья 121. Оспаривание постановлений должностных лиц службы судебных приставов, их действий (бездействия)
 Глава 18. Сроки и порядок обжалования постановлений и действий (бездействия) должностных лиц службы судебных приставов 
 Статья 122. Сроки подачи жалобы
 Статья 123. Подача жалобы в порядке подчиненности
 Статья 124. Форма и содержание жалобы, поданной в порядке подчиненности
 Статья 125. Основания для отказа в рассмотрении по существу жалобы, поданной в порядке подчиненности
 Статья 126. Срок рассмотрения жалобы, поданной в порядке подчиненности
 Статья 127. Решение по жалобе, поданной в порядке подчиненности
 Статья 128. Порядок оспаривания постановлений должностных лиц службы судебных приставов, их действий (бездействия)
 Глава 19. Заключительные положения
 Статья 129. Признание утратившими силу отдельных законодательных актов в связи с принятием настоящего Федерального закона
 Статья 130. Вступление в силу настоящего Федерального закона

Сводное исполнительное производство. Федеральный закон № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

.

Сводное исполнительное производство в отношении должника возбуждается в случаях, когда субъектом возбуждено несколько дел о взыскании имущества. Также возможно объединение процессов, в которых участвуют субъекты, которые несут солидарную ответственность в пользу одного кредитора. Рассмотрим подробнее, что такое сводное исполнительное производство. Комментарии к нормативным актам, регулирующим его реализацию, также будут даны ниже.

общие характеристики

Исполнительное производство осуществляется на принципах:

  1. Легитимность.
  2. Уважение достоинства и чести личности.
  3. Своевременность совершения соответствующих действий и применения мер принуждения.
  4. Неприкосновенность минимального размера имущества, необходимого для нормального существования должника и его родственников.
  5. Относительно размера требований кредитора и мер воздействия.

ФССП осуществляет деятельность по своевременному и правильному исполнению актов государственных органов и должностных лиц, а также иных документов, предусмотренных законодательством для защиты интересов, свобод, прав организаций и физических лиц, в том числе вытекающих из международных договоров. Законные требования судебных приставов обязательны для силовых структур, граждан, предприятий. Они должны проводиться на всей территории РФ. В случае уклонения от уплаты установленной задолженности работник ФССП вправе применить принудительные меры.

Требования к ссылке

229-ФЗ позволяет объединить несколько случаев взыскания денег в один. Основная цель данной процедуры - установить порядок удовлетворения требований. Особенно это актуально в ситуациях, когда имущества человека недостаточно для погашения всех обязательств.

Порядок сбора

Определяется ст. 111 229-ФЗ. Согласно положениям, если взыскиваемая с субъекта сумма недостаточна для погашения всех обязательств, которые присутствуют в ИЖ, она распределяется между кредиторами, подавшими документы, в следующем порядке:

  1. Требования по алиментам, требования, связанные с возмещением вред, причиненный здоровью, возникший в связи со смертью кормильца в результате преступного деяния.В первую очередь возмещается моральный ущерб.
  2. Требования к выплате выходного пособия, заработной платы гражданам, работавшим (работающим) на основании трудового договора. Во-вторых, также взимается размер вознаграждения с авторов продуктов интеллектуальной деятельности.
  3. Обязательные отчисления во внебюджетные фонды и в бюджет.
  4. Прочие требования.

Специфика погашения

При распределении суммы взысканных денежных средств fromsubject на требования следующего этапа удовлетворяются после завершения предыдущих платежей в полном объеме.Если у должника не хватает для этого денег, погашение обязательств осуществляется пропорционально сумме отчислений каждому кредитору по исполнительному листу. Если удовлетворение требований осуществляется с участием банковской или иной кредитной организации, порядок списания денег со счетов устанавливается ст. 855 ГК.

Статья 34

Устанавливает основные правила консолидации нескольких дел. Обычно, в частности, определяется, что несколько требований имущественного характера, предъявленные к одному лицу, а также направленные к нескольким лицам, несущим солидарную ответственность, объединяются в единое исполнительное производство. В некоторых случаях документы на обязанное лицо (или несколько солидарных) подаются в разные подразделения территориальных органов ФССП. В таких случаях в офисе открывается сводное исполнительное производство, которое определяет главный судебный пристав Российской Федерации. Он также контролирует ведение такого дела. Статья 34 Разрешает передачу этих полномочий одному из заместителей, главному судебному приставу региона или руководящему сотруднику территориального подразделения ФССП.Аналогичное правило применяется к делам, возбужденным против лиц, которые несут солидарную ответственность.

Нюансы

Имущественные документы Требования к лицу, в отношении которого открыто сводное исполнительное производство, а также производство, возбужденное в других подразделениях ФССП, передаются ему судебным приставом-исполнителем, ответственным за взыскание по совместному делу . Об этом уведомляется обязанное лицо, кредиторы, а также орган, выдавший IL.В процессе консолидированного производства применяются принудительные меры и соответствующие действия на территории, на которую не распространяются полномочия судебного пристава-исполнителя. При этом работник руководствуется положениями частей 11-13 статьи 33 Закона.

Классификация

Что может быть упрощенным исполнительным производством? Судебная практика различает процедуры:

  1. Объединение нескольких дел о взыскании с одного субъекта. При этом кредиторов также может быть более

Тонкости и подводные камни 229 ФЗ по исполнительному производству

Утверждено 02.10.2007 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» принят Государственной Думой 14 сентября и одобрен Советом Федерации 19.09 того же года. Нормативный акт определяет порядок и условия исполнения решений и постановлений судебных и иных органов, а также их сотрудников, в полномочия которых входит право возлагать на МО, регионы, РФ, организации, граждан обязанность по перечислению денежных средств. другим организациям или бюджетам соответствующего уровня и другим материальным ценностям для выполнения указанных действий в их пользу или воздержания от этого.Рассмотрим далее некоторые положения 229-ФЗ от 02. 10.2007.

Ключевые задачи

Исполнительное производство обеспечивает правильное и своевременное исполнение решений, постановлений и других структур, сотрудников, а в случаях, установленных законом и иными документами, для защиты законных интересов, прав и свобод организаций и граждан. Порядок и условия передачи субъектам бюджетных средств соответствующего уровня определяются в БК.

Принципы

ФЗ-229 определяет следующие основные положения для осуществления деятельности, связанной с исполнением решений уполномоченных органов:

  1. Своевременность совершения действий и применения установленных мер воздействия.
  2. Законность. Деятельность уполномоченных сотрудников и органов должна соответствовать положениям действующих нормативных актов, в первую очередь конституционных.
  3. Относительно объема требований и принудительных мер, примененных к должникам.
  4. Уважение достоинства и чести граждан.
  5. Неприкосновенность минимум имущества. Нормы определяют количество материальных ценностей, необходимое для существования должника и его родственников.

Уполномоченные органы

Данный закон (229-ФЗ) устанавливает, что принудительное исполнение актов судов и иных органов, а также должностных лиц входит в компетенцию ФССП и органов территориальной службы.Правоохранители применяют к должникам принудительные меры воздействия в пределах своих полномочий. Их права определяются федеральным законом.

Обязательные требования сотрудников ФССП

Закон 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» устанавливает, что приказы судебных приставов распространяются на все государственные / муниципальные органы, всех юридических и физических лиц. Требования сотрудников строго соблюдаются по всей стране. В случае невыполнения предписания судебные приставы-исполнители принимают меры, предусмотренные изменяемым законом.Несоблюдение требований, воспрепятствование выполнению работниками своих функций влечет ответственность, установленную нормативными актами.

Должники

229-ФЗ «Об исполнительном производстве» определяет, что в случаях, установленных нормативными актами, требования, содержащиеся в решениях судов, иных органов, решениях должностных лиц, реализуются структурами, организациями, в том числе государственными и муниципальными. банки и другие кредитные предприятия, граждане и сотрудники.Указанные субъекты соблюдают предписания на основании документов, указанных в ст. 12.

Соблюдение требований банковских и иных кредитных организаций

ФЗ-229 разрешает отправку документа о взыскании денежных средств или их аресте в соответствующей финансовой структуре непосредственно заинтересованным лицом. Вместе с ним субъект предоставляет выписку в банковскую или другую кредитную организацию. Он должен содержать:

  1. Реквизиты лицевого счета заявителя для перечисления денежных средств должника.
  2. Имя, национальность, сведения о документе, удостоверение личности, адрес проживания / пребывания, ИНН (при наличии), сведения из миграционной карты и документ, подтверждающий право нахождения субъекта на территории страны, для гражданин взыскатель.
  3. Наименование, регистрационный номер, ИНН или код иностранного юридического лица, адрес, место регистрации организации-заявителя.

ФЗ-229 устанавливает, что документ, полученный для инкассирования в банковской или иной кредитной структуре после отзыва лицензии, возвращается отправившей его организации без выполнения требований.

Нюансы

В ст. 9 ФЗ-229 определен порядок выполнения требований, установленных в решении суда, другим органом или работником, субъектом, осуществляющим периодические выплаты должнику. Документ, на основании которого устанавливается взыскание суммы менее 25 тысяч рублей, может быть направлен в организацию или лицу, выплачивающему пенсию с учетом работника, заработную плату, стипендию и т. Д., Напрямую. кредитором. Вместе с этой бумагой он должен подать заявление.В нем также указываются реквизиты счета для перевода, имя, информация документа, подтверждающего личность выздоравливающего гражданина, или ИНН, имя, код иностранной организации, регистрационный номер, адрес регистрации и местонахождение организация-кредитор.

229-ФЗ «Об исполнительной власти» устанавливает, что исполнение судебных постановлений, решений иных органов и работников в отношении иностранных юридических и физических лиц, субъектов, не имеющих гражданства, осуществляется в соответствии с правила нормативного акта.

Виды документов-оснований

Федеральным законом 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» определены следующие категории ценных бумаг, по которым взыскиваются работники ФССП:

  1. Судебные приказы.
  2. Исполнительные листы. Они выдаются судами общей юрисдикции и арбитражами в соответствии с принятыми ими актами.
  3. Договоры об уплате алиментов. Эти документы и их копии должны быть нотариально удостоверены.
  4. Справка комиссии по трудовым спорам.
  5. Решения органов, выполняющих функции контроля, взыскания денежных средств с вложением ценных бумаг, в которых имеются векселя банковских или иных кредитных организаций, обслуживающих расчетные и иные счета должника, частичное / полное невыполнение требований из-за отсутствия достаточных деньги по п / с.
  6. Судебные акты, решения иных органов власти, должностных лиц по административным делам.
  7. Постановление судебного пристава.
  8. Действия других органов в случаях, предусмотренных нормами.

При утере оригинала документа, поскольку основанием для предъявления требований к должнику вменяется его дубликат. Он выдается судом, другим органом, должностным лицом, вынесшим соответствующее решение / постановление, в установленном порядке. Документ, по которому возбуждено исполнительное производство, содержится в материалах дела. Судебный пристав отправляет постановление соответствующему субъекту с копией ИЖ.

Требования к документам

В исполнительных документах указывается:

  1. Название и адрес суда, выдавшего документ, инициалы и фамилия работника.
  2. Наименование материалов или корпуса, на основании которых предоставляется ИЖ, их номера.
  3. Дата акта суда или иного органа, должностного лица.
  4. Календарный номер вступления в силу решения или

ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» с изменениями и комментариями

Исполнительное производство является завершающей стадией судебного разбирательства. Эта стадия присутствует при рассмотрении как гражданских споров, так и уголовных дел.

Нормативная база

ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» регулирует порядок и условия, в соответствии с которыми исполнение постановлений судебных и иных органов и их должностных лиц, наделенных полномочиями поручать организациям, гражданам России и ее регионов обязанности по предоставлению других лиц или перечислению денежных средств и другого имущества в соответствующие бюджетные фонды.Нормативный акт устанавливает правила назначения определенных действий в пользу указанных лиц или воздержания от них. Рассмотрим некоторые положения ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» (с комментариями).

Задачи и принципы

В ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» (с изменениями) определены цели деятельности уполномоченных структур. Их задача - обеспечить надлежащее и своевременное исполнение актов судебных и иных инстанций, а также должностных лиц, а в предусмотренных правилами случаях - иных документов по защите нарушенных свобод, интересов и прав организаций и граждан. ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» устанавливает принципы, на которых основана работа компетентных органов:

  1. Законность.
  2. Своевременность совершения соответствующих действий и применения принудительных мер.
  3. Обеспечение уважения достоинства и чести граждан.
  4. Неприкосновенность того минимума имущества, который необходим для существования должника и его родственников.
  5. Соотношение объема требований и мер воздействия.

Уполномоченные структуры

В соответствии с ФЗ-229 «Об исполнительной (с изменениями)» вопросы, связанные с принудительным исполнением актов судебных и иных инстанций, а также должностных лиц, относятся к компетенции ФССП. Непосредственное осуществление полномочий возложено на судебных приставов структурных подразделений службы. Деятельность должностных лиц регулируется ФЗ-229, а также нормативным актом, регулирующим работу ФССП, и другими правовыми документами.

Обязательные требования

Закон РФ 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» устанавливает, что приказы судебных приставов распространяются на все государственные, местные органы власти, организации и население. Решения подлежат неукоснительному исполнению на всей территории России. В случае невыполнения законных требований сотрудников ФССП они вправе применить меры, установленные рассматриваемым нормативным актом. Нарушители или лица, уклоняющиеся от исполнения возложенных на них обязанностей, несут ответственность.

Обязанные лица

В ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» определяется круг лиц, которые должны выполнять решения, принятые ФССП. К ним относятся, в частности, органы, организации, в том числе государственные, местные структуры, банковские и кредитные учреждения, должностные лица, граждане. Соблюдение требований судебных приставов физическими, юридическими лицами, местными и федеральными органами власти осуществляется на основании исполнительных документов.

Порядок выполнения решений банковскими и кредитными организациями

Установлен в ст.8 ФЗ-229 «Об исполнительном производстве». Документы, на основании которых банк или другая кредитная организация будет выполнять требования, могут быть отправлены непосредственно взыскателю. Вместе с этими бумагами испытуемый подает заявление. В соответствии с ФЗ-229 «Об исполнительном производстве» он должен содержать:

  1. Реквизиты счета взыскателя. К нему перейдет должник.
  2. ФИО, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность субъекта, его место пребывания / проживания, ИНН (при наличии), данные миграционной карты, а также документ, подтверждающий право на пребывание в России.Если истцом является юридическое лицо, указывается его наименование, ИНН или код иностранной организации, номер и место государственной регистрации, юридический адрес.

Представитель заявителя должен предоставить документ, подтверждающий его полномочия. Если исполнительный лист был направлен в банковское или иное кредитное учреждение после отзыва у него лицензии, бумага возвращается отправителю.

Особенности сбора периодических платежей

Исполнительный лист на сумму менее 25 тыс. Руб.могут быть отправлены предприятию или лицу, осуществляющему выплату должнику пенсии, заработной платы, пособий или других средств, непосредственно взыскателем. Вместе с этим документом заинтересованное лицо подает заявку. В соответствии с Федеральным законом РФ-229 «Об исполнительном производстве» в нем указываются:

  1. Реквизиты счета в банке для перечисления удерживаемых денежных средств или адрес, по которому они должны быть переведены.
  2. Ф.И.О., сведения о документе, удостоверяющем личность взыскателя-гражданина, или наименование, ИНН / код иностранной организации, номер и место государственной регистрации, адрес местонахождения (для юридического лица).

Требования к IL

Помимо приказа судебного пристава, постановления суда, а также нотариально заверенного договора об уплате алиментов в исполнительном листе должны быть указаны:

  1. Наименование и адрес суд или другой орган, выдавший ИЛ, имя и инициалы уполномоченного сотрудника.
  2. Наименование и номер материалов или дела, по которым оформлен исполнительный документ.
  3. Дата вынесения судебного решения или акта иного органа / должностного лица.
  4. Календарный номер вступления документа-основы в действие или указание на его немедленное исполнение.
  5. Сведения о взыскателе и должнике.
  6. Резолютивная часть решения суда или иного лица / работника. Он должен содержать требования, указывающие на возложение на должника обязанности передать взыскателю деньги или иное имущество, совершение определенных действий в пользу последнего или воздержание от них.
  7. Дата выпуска Ил.

Нюансы

В случае предоставления до выдачи IL плана рассрочки или отсрочки платежа в документе должна быть указана дата, с которой начинает течь крайний срок их исполнения. Акт, полученный на основании постановления суда или являющийся им, заверяется подписью судьи и печатью печати. ИЖ, оформленное по документу другого органа, удостоверяется подписью уполномоченного лица этой инстанции и его печатью. Содержание нотариального соглашения об уплате алиментов, а также постановления суда определяется федеральным законодательством. Эти документы подписываются теми лицами, с которыми они были приняты или заверены, а также проштампованы.

Арт. 50 ФЗ-229 «Об исполнительном производстве»

Данная норма устанавливает обязанности и права участников отношений. Стороны производства

В центре внимания Закон о коррупции за рубежом

Обеспечение соблюдения Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) продолжает оставаться высокоприоритетной областью для SEC. В 2010 году Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам создал специализированное подразделение для дальнейшего усиления соблюдения закона FCPA, который запрещает компаниям выпускать акции в США.С. от подкупа иностранных чиновников для госконтрактов и другого бизнеса.

Ниже приводится список действий Комиссии по ценным бумагам и биржам FCPA по календарным годам:

2020

  • Goldman Sachs Group, Inc. - Фирма согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении положений Закона о борьбе со взяточничеством, бухгалтерских книг и внутреннего контроля FCPA в связи с разработкой 1Malaysia. Схема взяток Berhad (1MDB).См. Соответствующий иск против Тима Лейсснера (22.10.20).
  • J&F Investimentos, SA - Граждане Бразилии Джоэсли Батиста и Уэсли Батиста и их компании J&F Investimentos SA и JBS SA, мировой производитель мяса и протеина, согласились выплатить почти 27 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что они вызвали нарушение Пилигримом Прайд книг и записи и положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA. Батисты также согласились выплатить гражданский штраф в размере 550 000 долларов.Стороны также договорились о трехлетнем обязательстве по самоотчетности. (14.10.20)
  • Herbalife Nutrition, Ltd. - Компания прямых продаж, базирующаяся в Лос-Анджелесе, согласилась выплатить более 67 миллионов долларов США для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона о внутреннем бухгалтерском учете FCPA, возникших в результате схемы взяточничества, организованной ее Китаем. дочернее предприятие. См. Соответствующие действия против Джерри Ли. (28.09.20)
  • World Acceptance Corp. («WAC») - Не признавая и не отрицая выводов SEC, WAC согласился с положениями FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутренним контролем бухгалтерского учета и заплатил более 20 миллионов долларов для урегулирования расходов, связанных с схема взяточничества, организованная его бывшей дочерней компанией в Мексике.(06.08.2020)
  • Alexion Pharmaceuticals - Бостонская фармацевтическая компания Alexion Pharmaceuticals Inc. согласилась выплатить более 21 миллиона долларов для снятия обвинений в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и записях, а также о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. (02.07.20)
  • Novartis AG - Глобальная фармацевтическая и медицинская компания и ее бывшая дочерняя компания Alcon согласились выплатить более 340 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и DOJ, связанных с поведением в нескольких юрисдикциях.(25.06.20)
  • ENI S.p.A. - Итальянская многонациональная нефтегазовая компания согласилась снять обвинения в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащей схемой платежей в Алжире. (17.04.20)
  • Асанте Берко - SEC обвинила бывшего руководителя финансовой компании в организации схемы взяточничества, чтобы помочь клиенту выиграть государственный контракт на строительство и эксплуатацию электростанции в Республике Гана.(13.04.20)
  • Cardinal Health - фармацевтическая компания Cardinal Health, Inc. из Огайо согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений FCPA о внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи с ее операциями в Китае. (28.02.20)

2019

  • Тим Лейсснер - Бывший руководитель Goldman Sachs Group Inc. согласился на мировое соглашение с SEC, которое включает постоянный запрет для индустрии ценных бумаг за нарушение закона FCPA путем участия в коррупционной схеме, с помощью которой он получил миллионы долларов, заплатив незаконные взятки различным правительственным чиновникам с целью получения выгодных контрактов для Goldman Sachs.(16.12. 19).
  • Ericsson - Многонациональная телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов SEC и DOJ для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в крупномасштабной схеме взяточничества, включающей использование фиктивных консультантов для тайной передачи денег правительственным чиновникам в несколько стран. (06.12.19)
  • Джерри Ли - SEC обвинила Джерри Ли, гражданина Китая и бывшего управляющего директора китайской дочерней компании американской компании прямых продаж, котирующейся на NYSE, в подкупе правительственных чиновников в Китае с целью получения лицензий на прямые продажи за счет наличных денежных средств подарки, путешествия, питание и развлечения.(15.11.19)
  • Вестпорт и Нэнси Гугарти - SEC обвинила этого канадского эмитента и его бывшего генерального директора Гугарти в даче взятки китайскому правительственному чиновнику в нарушение закона FCPA, а также за связанные с этим нарушения положений бухгалтерского учета и внутреннего контроля. Вестпорт и Гугарти согласились заплатить более 4,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.09.19)
  • Barclays - Британский банк согласился выплатить 6,3 миллиона долларов для урегулирования нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета в связи с его практикой найма в Азии.(27.09.19)
  • Quad / Graphics, Inc. - поставщик маркетинговых решений и услуг печати согласился выплатить почти 10 000 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в многочисленных схемах взяточничества в Перу и Китае и создания ложных записей для сокрытия коммерческих сделок с государством - подконтрольная кубинской телекоммуникационной компании, подпадающая под действие законов США о санкциях и экспортном контроле. (26.09.19)
  • TechnipFMC plc - Глобальная нефтегазовая сервисная компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для устранения нарушений требований FCPA по борьбе со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и ведения отчетности FMC Technologies до ее слияния с Technip в 2017 году. S.A. за поведение, связанное с Ираком. (19.09.19)
  • Шридхар Тирувенгадам - ​​согласился урегулировать обвинения, связанные с его участием в схеме взяточничества, будучи главным операционным директором Cognizant, технологической компании из Нью-Джерси. (13.09.19) См. соответствующих исков против Cognizant (15.02.19) и Coburn and Schwartz. (15.02.19)
  • Juniper Networks - Калифорнийская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 11,7 миллионов долларов для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FPCA в Китае и России.(29.08.19)
  • Deutsche Bank AG - Deutsche Bank AG согласился выплатить более 16 миллионов долларов США для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FCPA в связи с его практикой приема на работу. (22.08.19)
  • Microsoft Corporation - Компания согласилась выплатить более 24 миллионов долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам, связанных с нарушениями FCPA в Венгрии, Таиланде, Саудовской Аравии и Турции, а также уголовными обвинениями, связанными с Венгрией. (22.07.19)
  • Walmart Inc.- Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Walmart в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и записях, а также о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом из-за того, что в течение более десяти лет компания розничной торговли переживала быстрый международный рост. Walmart согласился выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и примерно 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции на общую сумму более 282 миллионов долларов. (20.06.19)
  • Telefônica Brasil S.A. - SEC обвинила телекоммуникационную компанию Telefônica Brasil в нарушении положений о бухгалтерском учете FCPA, когда она спонсировала участие государственных чиновников в чемпионате мира и Кубке конфедераций. Telefônica Brasil согласилась выплатить штраф в размере 4 125 000 долларов для урегулирования дела. (09.05.19)
  • Fresenius Medical Care AG & Co. - немецкий поставщик продуктов и услуг для людей с хронической почечной недостаточностью согласился выплатить 231 миллион долларов SEC и Министерству юстиции в рамках глобального урегулирования нарушений закона FCPA в нескольких странах. в течение почти десятилетия.(29.03.19)
  • ПАО «Мобильные ТелеСистемы» - российский телекоммуникационный провайдер согласился заплатить 850 миллионов долларов в рамках мирового соглашения для устранения нарушений FCPA с целью выиграть бизнес в Узбекистане. (06.03.19)
  • Cognizant - Технологическая компания из Нью-Джерси согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования нарушений положений о борьбе с взяточничеством, внутреннем контроле бухгалтерского учета и ведении документации. (15.02.19)
  • Гордон Коберн и Стивен Э.Шварц - бывшим должностным лицам Cognizant было предъявлено обвинение в выдаче взяток государственному чиновнику в Индии на сумму 2,5 миллиона долларов. (15.02.19)

2018

  • Polycom - Провайдер коммуникационных продуктов из Сан-Хосе согласился выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания способствовала неправомерным платежам государственным чиновникам (26. 12.18)
  • Centrais Elétricas Brasileiras S.A. - Бразильская компания по производству, передаче и распределению электроэнергии согласилась заплатить 2 доллара.Штраф в размере 5 миллионов за нарушение положений о бухгалтерском учете FCPA после того, как бывшие сотрудники его дочерней компании участвовали в схеме взяточничества, связанной со строительством атомной электростанции. (26.12.18)
  • Пол А. Маргис и Такеши «Тайрон» Уонага - бывшие руководители высшего звена американской дочерней компании Panasonic Corp. согласились заплатить штрафы за умышленное нарушение бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. ПРИМЕЧАНИЕ. Компания Panasonic оплатила расходы в апреле 2018 года за .(18.12.18)
  • Vantage Drilling International - Морская буровая компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее предшественник нарушил положения внутреннего контроля за бухгалтерским учетом. (19.11.18)
  • Stryker Corp. - Компания по производству медицинского оборудования из Мичигана согласилась выплатить штраф в размере 7,8 миллиона долларов за недостаточный внутренний бухгалтерский контроль и неточные бухгалтерские книги и записи. (28.09.18)
  • Petróleo Brasileiro S.A. - Бразильская нефтегазовая компания согласилась заплатить 1 доллар.78 миллиардов в результате глобального урегулирования споров, возникшего в результате масштабного взяточничества и сговора на торгах. (27.09.18)
  • Патрисио Контессе Гонсалес - Согласился выплатить 125 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA, когда он был генеральным директором чилийской химической и горнодобывающей компании Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (25.09.18)
  • United Technologies - Компания из Коннектикута согласилась выплатить почти 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в незаконных платежах с целью облегчения продаж лифтов и авиационных двигателей. (12.09.18)
  • Джухен Бан - Брокер по недвижимости из Нью-Джерси согласился урегулировать обвинения в попытке подкупа иностранного должностного лица при посредничестве при продаже многоэтажного коммерческого здания от имени иностранного частного эмитента. (06.09.18)
  • Санофи - Согласился выплатить более 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с коррупционными платежами, для ведения бизнеса в Казахстане и на Ближнем Востоке. (04.09.18)
  • Легг Мейсон - согласился выплатить более 34 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных со схемой подкупа ливийских правительственных чиновников.(27.08.18)
  • Credit Suisse Group AG - согласился выплатить более 30 миллионов долларов SEC и выплатить 47 миллионов долларов уголовного штрафа для снятия обвинений в том, что компания получила инвестиционный банковский бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе путем коррумпированного влияния на иностранных чиновников в нарушение FCPA. (05.07.18)
  • Beam Suntory Inc. - Согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания нарушила FCPA, используя сторонних дистрибьюторов для осуществления незаконных платежей для увеличения заказов на продажу, обработки лицензионных регистраций и получения закрытых данных.(02.07.2018)
  • Panasonic Corp. - Японская компания согласилась выплатить более 143 миллионов долларов для снятия обвинений в FCPA, связанных с прибыльной консультационной позицией, которую она предложила государственному чиновнику в государственной авиакомпании, чтобы побудить чиновника помочь ее дочерней компании в США в получении сохранение бизнеса у авиакомпании. (30.04.18)
  • The Dun & Bradstreet Corp. - Компания согласилась выплатить более 9 миллионов долларов в виде изъятия, процентов и гражданского штрафа для устранения нарушений FCPA, связанных с ненадлежащими платежами, произведенными двумя китайскими дочерними компаниями. (23.04.18)
  • Kinross Gold - Канадская золотодобывающая компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с ее неоднократной неспособностью внедрить надлежащий бухгалтерский контроль двух дочерних компаний в Африке. (26.03.18)
  • Elbit Imaging - Израильская компания согласилась выплатить штраф в размере 500 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с выплатами консультантам за предполагаемые услуги, связанные с проектом развития недвижимости в Румынии.(09.03.18)

2017

  • Telia - Шведский телекоммуникационный провайдер согласился выплатить 965 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (21.09.17)
  • Alere, Inc. - Производитель медицинских изделий из Массачусетса согласился выплатить более 13 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве с бухгалтерским учетом через свои дочерние компании для достижения целевых показателей доходов и совершении ненадлежащих платежей иностранным должностным лицам для увеличения продаж в некоторых странах. (28.09.2017)
  • Halliburton - Компания согласилась выплатить 29,2 миллиона долларов, а бывший вице-президент согласился уплатить штраф в размере 75 000 долларов для урегулирования расходов, связанных с платежами, произведенными местной компании в Анголе в ходе заключения прибыльных контрактов на оказание нефтесервисных услуг. (27.07.17)
  • Майкл Л. Коэн и Ваня Барош. Бывшим руководителям Och-Ziff было предъявлено обвинение в том, что они являлись движущей силой далеко идущей схемы взяточничества, в рамках которой были выплачены взятки на десятки миллионов долларов высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке.(26.01.17) ПРИМЕЧАНИЕ: Оч-Зифф и другие руководители урегулировали расходы в 2016 году.
  • Orthofix International - Техасская компания по производству медицинского оборудования согласилась выплатить более 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее дочерняя компания в Бразилии использовала высокие скидки и ненадлежащие платежи, чтобы побудить врачей, работающих по найму, использовать продукцию Orthofix. (18.01.17)
  • SQM - чилийская химическая и горнодобывающая компания Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A.согласился выплатить более 30 миллионов долларов для разрешения параллельных гражданских и уголовных дел, в которых было установлено, что оно нарушило FCPA, сделав ненадлежащие выплаты чилийским политическим деятелям и другим лицам. (13.01.17)
  • Biomet - Производитель медицинского оборудования из Варшавы, Индия, согласился выплатить более 30 миллионов долларов, чтобы завершить расследование SEC и Министерства юстиции в отношении нарушений компанией по борьбе со взяточничеством в Бразилии и Мексике. (12.01.17)
  • Cadbury Limited / Mondelez International - Глобальный производитель снеков согласился заплатить штраф в размере 13 миллионов долларов за нарушения FCPA, произошедшие после Mondelez (тогда Kraft Foods Inc.) приобрела Cadbury и ее дочерние компании, в том числе одну в Индии, которая производила незаконные платежи для получения государственных лицензий и разрешений на шоколадную фабрику в Бадди. (06.01.17)

2016

  • General Cable Corporation - производитель проводов и кабелей из Кентукки согласился выплатить более 75 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции, связанных с ненадлежащими платежами, чтобы выиграть бизнес в Анголе, Бангладеш, Китае, Египте, Индонезии и Таиланде.(29.12.16)
  • Карл Дж. Циммер - Бывший вице-президент General Cable Corporation согласился выплатить 20 000 долларов США для снятия обвинений в том, что он обошел систему внутреннего контроля бухгалтерского учета и нарушил FCPA, когда он одобрил некоторые неправомерные платежи. (29.12.2016)
  • Teva Pharmaceutical - Глобальный производитель непатентованных лекарств согласился выплатить 519 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных обвинений в даче взяток иностранным правительственным чиновникам в России, Украине и Мексике.(22.12.16)
  • Braskem S.A. - Бразильский производитель нефтехимии согласился выплатить 957 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования за сокрытие миллионов долларов в виде незаконных взяток, которые были выплачены бразильским правительственным чиновникам для получения прибыли. (21.12.16)
  • JPMorgan - Фирма согласилась выплатить 264 миллиона долларов SEC, Министерству юстиции и Федеральной резервной системе для урегулирования обвинений в том, что она коррумпировала правительственные чиновники и выиграла бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе, давая рабочие места и стажировки их родственникам и друзьям.(17.11.16)
  • Embraer - Бразильский производитель самолетов согласился выплатить 205 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA с целью выиграть бизнес в Доминиканской Республике, Саудовской Аравии, Мозамбике и Индии. (24.10.16)
  • GlaxoSmithKline - Британская фармацевтическая компания согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее китайские дочерние компании участвовали в схемах оплаты по рецепту врача для увеличения продаж. (30.09.16)
  • Och-Ziff - хедж-фонд и два руководителя урегулировали расходы, связанные с использованием посредников, агентов и деловых партнеров для дачи взяток высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке. Оч-Зифф согласился выплатить 412 миллионов долларов по гражданским и уголовным делам, а генеральный директор Дэниел Оч согласился заплатить 2,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений против него. (29.09.16)
  • Anheuser-Busch InBev - Глобальная пивоварня из Бельгии согласилась выплатить 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA путем использования сторонних промоутеров для осуществления ненадлежащих платежей правительственным чиновникам в Индии и остудила осведомителя, сообщившего о проступке. (28.09.16)
  • Nu Skin Enterprises - Компания по уходу за кожей из Прово, штат Юта, согласилась выплатить более 765 000 долларов за неправомерный платеж благотворительной организации, связанной с высокопоставленным членом Коммунистической партии Китая, с целью повлиять на исход дела в провинции. регулирующее расследование в Китае.(20.09.16)
  • Цзюнь Пин Чжан - Бывший председатель / главный исполнительный директор дочерней компании Harris Corporation в Китае согласился заплатить штраф в размере 46000 долларов за нарушение закона FCPA, содействуя схеме взяточничества, в рамках которой китайским правительственным чиновникам предоставлялись незаконные подарки для получения и сохранения бизнеса компании. (13.09.16)
  • AstraZeneca - Британская биофармацевтическая компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов для урегулирования нарушений FCPA в результате ненадлежащих платежей, произведенных дочерними компаниями в Китае и России иностранным официальным лицам.(30.08.16)
  • Key Energy Services - нефтесервисная компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA в результате платежей, произведенных ее мексиканской дочерней компанией должностному лицу, ответственному за переговоры по контрактам в государственной нефтяной компании Мексики. . (11.08.16)
  • LAN Airlines - Авиакомпания из Южной Америки согласилась выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных дел, связанных с неправомерными платежами, санкционированными во время спора между компанией и профсоюзом в Аргентине.(25.07.16)
  • Johnson Controls - Глобальный поставщик систем отопления, вентиляции и кондиционирования воздуха из Висконсина согласился выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания использовала фиктивных поставщиков для осуществления ненадлежащих платежей служащим китайских государственных верфей и другим должностным лицам с целью выиграть бизнес. (11.07.16)
  • Analogic Corp. и Ларс Фрост - производитель медицинского оборудования из Массачусетса согласился выплатить почти 15 миллионов долларов для урегулирования параллельных действий SEC и Министерства юстиции после того, как его датская дочерняя компания выступила в качестве канала для дистрибьюторов, направляющих деньги третьим лицам в сотнях весьма подозрительных транзакций .Фрост, финансовый директор дочерней компании в то время, согласился урегулировать расходы SEC и выплатить штраф. (21.06.16)
  • Akamai Technologies - SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с провайдером интернет-услуг из Массачусетса, в соответствии с которым компания выплатит более 650 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом. Akamai немедленно сообщил о проступке и активно сотрудничал с комиссией по расследованию. (07.06.16)
  • Nortek - SEC объявила о заключении соглашения об отказе от судебного преследования (NPA) с производителем продукции для жилого и коммерческого строительства в Род-Айленде, в соответствии с которым компания выделит почти 300 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом. Nortek незамедлительно сообщила о неправомерном поведении и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
  • Las Vegas Sands - Казино и курортная компания согласилась выплатить 9 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она не смогла должным образом санкционировать или документально оформить платежи на миллионы долларов консультанту, содействующему деловой активности в Китае и Макао. (07.04.16)
  • Novartis AG - Швейцарская фармацевтическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она нарушила FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж.(23.03.16)
  • Nordion Inc. и сотрудник. Канадская медицинская научная компания и ее бывший сотрудник согласились совместно выплатить более 500 000 долларов США для урегулирования сборов FCPA. Михаил Гуревич, инженер, организовывал взятки российским чиновникам за одобрение лекарств и получал взамен откаты. В Nordion не было достаточного внутреннего контроля для выявления и предотвращения этой схемы. (3/3/16)
  • Qualcomm - Компания из Сан-Диего согласилась выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда она наняла родственников китайских чиновников, решающих, выбирать ли продукцию компании.(01.03.16)
  • «ВымпелКом» - Голландский телекоммуникационный провайдер согласился на глобальное урегулирование в размере 795 миллионов долларов, чтобы устранить нарушения FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (18.02.16)
  • PTC - Технологическая компания из Массачусетса и ее китайские дочерние компании согласились выплатить более 28 миллионов долларов для урегулирования дел FCPA, связанных с подкупом китайских правительственных чиновников с целью выиграть бизнес. (16.02.16)
  • SciClone Pharmaceuticals - Калифорнийская фармацевтическая фирма согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC в нарушении FCPA, когда международные дочерние компании увеличили продажи, производя ненадлежащие платежи медицинским работникам, работающим в государственных медицинских учреждениях Китая. (04.02.16)
  • Игнасио Куэто Плаза - Исполнительный директор авиакомпании согласился выплатить штраф в размере 75000 долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что он нарушил FCPA, когда он разрешил неправомерные платежи стороннему консультанту, который, как он знал, мог направить часть денег профсоюзным должностным лицам в разгар трудовой спор. (04.02.16)
  • SAP SE - Производитель программного обеспечения согласился предоставить 3,7 миллиона долларов прибыли от продаж для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что он нарушил FCPA, когда недостатки внутреннего контроля позволили руководителю давать взятки для ведения бизнеса в Панаме.(01.02.16)

2015

  • Bristol-Myers Squibb - SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Йорке в нарушении FCPA, когда сотрудники ее совместного предприятия в Китае производили ненадлежащие платежи для получения продаж. Bristol-Myers Squibb согласилась заплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (05.10.15)
  • Hitachi - SEC обвинила токийский конгломерат в нарушении FCPA путем неточной регистрации ненадлежащих платежей правящей политической партии Южной Африки в связи с контрактами на строительство электростанций.Hitachi согласилась заплатить 19 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (28.09.15)
  • BNY Mellon - SEC обвинила глобальную инвестиционную компанию в нарушении FCPA, предоставив ценную студенческую стажировку членам семей иностранных правительственных чиновников, связанных с ближневосточным суверенным фондом благосостояния. BNY Mellon согласился выплатить 14,8 миллиона долларов для урегулирования расходов. (18.08.15)
  • Висенте Э. Гарсиа - SEC обвинила бывшего руководителя SAP SE в нарушении FCPA путем подкупа правительственных чиновников Панамы через посредника для закупки лицензий на программное обеспечение и получения откатов на сумму более 85 000 долларов.Гарсия согласился уладить дело и вернуть откаты плюс проценты. (12. 08.15)
  • Mead Johnson Nutrition - SEC обвинила производителя детских смесей в нарушении закона FCPA, когда его китайская дочерняя компания произвела ненадлежащие платежи специалистам в области здравоохранения, чтобы рекомендовать продукт компании новым и будущим мамам. Mead Johnson Nutrition согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования дела. (28.07.15)
  • BHP Billiton - SEC обвинила глобальную ресурсную компанию BHP Billiton в нарушении закона FCPA, когда она спонсировала участие иностранных правительственных чиновников в летних Олимпийских играх.BHP Billiton согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов для урегулирования дела. (20.05.15)
  • FLIR Systems - SEC обвинила базирующуюся в Орегоне компанию FLIR Systems в нарушении FCPA, финансируя «кругосветное путешествие» личных поездок правительственных чиновников Ближнего Востока, которые сыграли ключевую роль в принятии решений о покупке продуктов FLIR. Компания FLIR, которая получила более 7 миллионов долларов прибыли от таких продаж, согласилась выплатить 9,5 миллионов долларов для урегулирования расходов. (08.04.15)
  • Goodyear Tire & Rubber Company - SEC обвинила Goodyear в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании давали взятки за продажу шин в Кении и Анголе.Компания согласилась выплатить 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (24.02.15)
  • Валид Хатум / PBSJ Corporation - SEC обвинила бывшего сотрудника инженерной фирмы в Тампе, штат Флорида, в нарушении FCPA, предлагая и разрешая взятки и трудоустройство иностранным чиновникам для обеспечения контрактов с правительством Катара. Хатум согласился урегулировать обвинения, а PBSJ заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и должна выплатить 3,4 миллиона долларов. (22.01.15)

2014

  • Avon Products Inc.- SEC обвинила глобальную компанию, производящую косметические товары, в нарушении FCPA, поскольку она не ввела меры контроля для выявления и предотвращения платежей и подарков китайским правительственным чиновникам от дочерней компании. Avon согласился выплатить 135 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (17.12.14)
  • Bruker Corporation - SEC обвинила глобального производителя научных инструментов в Биллерике, штат Массачусетс, в нарушении FCPA путем предоставления не связанных с бизнесом поездок и ненадлежащих платежей различным китайским правительственным чиновникам в попытке выиграть бизнес.Компания согласилась выплатить 2,4 миллиона долларов в качестве компенсации. (15.12.14)
  • Стивен Тиммс и Яссер Рамахи (FLIR) - SEC обвинила двух бывших сотрудников дубайского офиса оборонного подрядчика FLIR Systems в Орегоне в нарушении FCPA, отправив правительственных чиновников в Саудовскую Аравию в «кругосветное путешествие», чтобы помочь обеспечить безопасность бизнеса Компания. Эти два сотрудника позже сфальсифицировали записи, пытаясь скрыть свои проступки. Оба согласились урегулировать обвинения и выплатить штрафы.(17.11.14)
  • Bio-Rad Laboratories - SEC обвинила калифорнийскую компанию по клинической диагностике и исследованиям в области биологических наук в нарушении закона FCPA, когда ее дочерние компании производили ненадлежащие платежи иностранным чиновникам в России, Вьетнаме и Таиланде с целью выиграть бизнес. (03.11.14)
  • Layne Christensen Company - SEC обвинила базирующуюся в Техасе водохозяйственную, строительную и буровую компанию в нарушении FCPA путем осуществления ненадлежащих платежей иностранным должностным лицам в нескольких африканских странах с целью получения льготного режима и снижения налоговых обязательств.(27.10.14)
  • Smith & Wesson - SEC обвинила производителя огнестрельного оружия в Спрингфилде, штат Массачусетс, в нарушении FCPA, когда сотрудники и представители разрешали и производили ненадлежащие платежи иностранным чиновникам, пытаясь получить контракты на поставку продукции для военных и правоохранительных органов за рубежом. (28.07.14)
  • Hewlett-Packard - SEC обвинила технологическую компанию из Пало-Альто, Калифорния, в нарушении FCPA, когда дочерние компании в трех странах производили ненадлежащие платежи государственным чиновникам для получения или сохранения выгодных государственных контрактов.H-P согласилась выплатить 108 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.04.14)
  • Alcoa - SEC обвинила мирового производителя алюминия в нарушении закона FCPA, когда его дочерние компании неоднократно давали взятки правительственным чиновникам в Бахрейне для поддержания основного источника бизнеса. Alcoa согласилась выплатить 384 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.01.14)

2013

  • Archer-Daniels-Midland Co. - SEC обвинила базирующуюся в Иллинойсе глобальную компанию по переработке пищевых продуктов в неспособности предотвратить незаконные платежи иностранных дочерних компаний украинским правительственным чиновникам в нарушение закона FCPA.ADM согласилась выплатить более 36 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (20.12.13)
  • Weatherford International - SEC обвинила швейцарскую нефтесервисную компанию в даче взяток и ненадлежащих поездках и развлечениях для иностранных чиновников на Ближнем Востоке и в Африке с целью выиграть бизнес. Weatherford согласилась заплатить более 250 миллионов долларов для урегулирования дел с SEC и другими агентствами. (26.11.13)
  • Stryker Corporation - SEC обвинила базирующуюся в Мичигане компанию в области медицинских технологий в нарушении FCPA путем подкупа врачей и других государственных служащих в пяти странах с целью получения или сохранения бизнеса и заработка 7 долларов.5 миллионов незаконных доходов. Stryker согласился выплатить более 13,2 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (24.10.13)
  • Diebold - SEC обвинила производителя банкоматов и банковских систем безопасности из Огайо в нарушении закона FCPA путем подкупа должностных лиц государственных банков во время поездок в популярные туристические направления с целью незаконного выигрыша в бизнесе. Diebold согласился выплатить 48 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции. (22.10.13)
  • Всего С.Ответ: SEC обвинила французскую нефтегазовую компанию в даче взяток посредникам иранского государственного чиновника, который затем использовал свое влияние, чтобы помочь компании получить ценные контракты на разработку нефтяных и газовых месторождений. Total согласилась выплатить 398 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (29.05.13)
  • Ralph Lauren Corporation - SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с Ralph Lauren Corporation, в соответствии с которым компания предоставит более 700000 долларов незаконной прибыли и процентов, полученных в связи со взятками, выплаченными дочерней компанией правительственным чиновникам в Аргентине с 2005 по 2009 г.(22.04.13)
  • Parker Drilling Company - SEC обвинила всемирную фирму, занимающуюся буровыми услугами и управлением проектами, в нарушении FCPA, разрешив ненадлежащие платежи стороннему посреднику, чтобы развлечь нигерийских чиновников, участвующих в разрешении таможенных споров компании. Parker Drilling согласилась выплатить 4 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (16.04.13)
  • Koninklijke Philips Electronics - SEC обвинила базирующуюся в Нидерландах медицинскую компанию в нарушении закона FCPA, связанном с ненадлежащими выплатами сотрудников польской дочерней компании сотрудникам здравоохранения в Польше. Philips согласилась выплатить более 4,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (05.04.13)

2012

  • Eli Lilly and Company - SEC обвинила фармацевтическую компанию из Индианаполиса в ненадлежащих платежах, которые ее дочерние компании производили иностранным правительственным чиновникам с целью ведения бизнеса в России, Бразилии, Китае и Польше. Лилли согласилась заплатить более 29 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (20.12.12)
  • Allianz SE - SEC обвинила страховщика в Германии в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и внутреннем контроле в связи с ненадлежащими выплатами государственным чиновникам в Индонезии, которые привели к выплате 5 долларов США.3 миллиона прибыли. Allianz согласился выплатить более 12,3 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (17.12.12)
  • Tyco International - SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального производителя в нарушении FCPA, когда дочерние компании организовывали незаконные платежи иностранным должностным лицам в более чем дюжине стран. Tyco согласилась выплатить 26 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и урегулирования уголовного дела с Министерством юстиции. (24.09.12)
  • Oracle - SEC обвинила калифорнийскую компанию, занимающуюся компьютерными технологиями, в нарушении закона FCPA, поскольку она не помешала дочерней компании тайно откладывать деньги в бухгалтерских книгах компании для совершения несанкционированных платежей фальшивым поставщикам в Индии.(16.08.12)
  • Pfizer - SEC обвинила фармацевтическую компанию в незаконных платежах ее дочерних компаний иностранным должностным лицам в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане, России и Сербии с целью получения разрешений регулирующих органов, продажи и увеличения количества рецептов на ее продукцию. Pfizer и недавно приобретенная компания Wyeth LLC, обвиняемая в нарушении закона FCPA, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в качестве компенсации. (07.08.12)
  • Orthofix International - SEC обвинила техасскую компанию, производящую медицинское оборудование, в нарушении закона FCPA, когда дочерняя компания платила мексиканским чиновникам рутинные взятки, называемые «шоколадными конфетами», с целью заключения выгодных контрактов на продажу с государственными больницами. (10.07.12)
  • Бывший исполнительный директор Morgan Stanley - SEC обвинила Гарта Петерсона в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и влиятельного китайского чиновника, который, в свою очередь, направил бизнес на средства Morgan Stanley. Он согласился на мировое соглашение, в соответствии с которым он навсегда лишен доступа к индустрии ценных бумаг и должен выплатить более 250 000 долларов в качестве выкупа и отказаться от своей доли в шанхайской недвижимости, приобретенной по его схеме, примерно на 3,4 миллиона долларов.(25.04.12)
  • Biomet - SEC обвинила варшавскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании и агенты подкупали государственных врачей в Аргентине, Бразилии и Китае в течение почти десяти лет, чтобы выиграть бизнес. (26.03.12)
  • Руководители Noble Corporation - SEC обвинила трех руководителей нефтяных служб в подкупе таможенников в Нигерии с целью получения незаконных разрешений на строительство нефтяных вышек с целью сохранения бизнеса по выгодным контрактам на бурение. (24.02.12)
  • Smith & Nephew - SEC обвинила лондонскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении закона FCPA, когда ее дочерние компании в США и Германии более десяти лет давали взятки государственным врачам в Греции, чтобы выиграть бизнес. Компания и ее дочерняя компания в США согласились выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных дел. (06.02.12)

2011

  • Magyar Telekom - SEC обвинила крупнейшего поставщика телекоммуникационных услуг в Венгрии и трех его бывших руководителей в подкупе правительственных чиновников и политических партий в Македонии и Черногории.Фирма и ее материнская компания согласились выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных обвинений. (29.12.11)
  • Aon Corporation - SEC обвинила одну из крупнейших страховых брокерских фирм в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле FCPA. Aon согласился выплатить 14,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам и выплатить Министерству юстиции штраф в размере 1,7 миллиона долларов. (20.12.11)
  • Руководители Siemens - Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила семь бывших руководителей Siemens в участии в длившейся десятилетием схеме взяточничества компании с целью сохранения государственного контракта на 1 миллиард долларов на производство национальных удостоверений личности для граждан Аргентины.(13.12.11)
  • Watts Water Technologies и Лисен Чанг - SEC обвинила компанию и бывшего вице-президента по продажам в ненадлежащих платежах, замаскированных под комиссионные с продаж китайской дочерней компанией сотрудникам государственных проектных институтов, чтобы повлиять на проектные спецификации, которые благоприятствовали их продукции клапанов. инфраструктурные продукты в Китае. (13.10.11)
  • Diageo - SEC обвинила одного из крупнейших мировых производителей алкогольных напитков премиум-класса в заработке 2 доллара.7 миллионов неправомерных выплат правительственным чиновникам в Индии, Таиланде и Южной Корее для получения прибыльных продаж и налоговых льгот. Diageo согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования дела. (27.07.11) [Административное производство]
  • Armor Holdings - SEC обвинила поставщика бронежилетов в Джексонвилле, штат Флорида, в незаконных выплатах должностным лицам Организации Объединенных Наций для получения контрактов, связанных с миротворческими миссиями ООН. Armor Holdings согласилась на выплату SEC 5,7 миллиона долларов и уголовный штраф в размере 10 долларов.29 миллионов. (13.07.11)
  • Tenaris - SEC наложила санкции на мирового производителя стальных труб за подкуп правительственных чиновников Узбекистана во время тендера на поставку трубопроводов для транспортировки нефти и природного газа. Tenaris согласилась выплатить 5,4 миллиона долларов по соглашению об отсрочке судебного преследования и выплатила 3,9 миллиона долларов уголовного штрафа. (17.05.11)
  • Rockwell Automation - SEC обвинила компанию из Милуоки в незаконных платежах и поездках на отдых, предоставленных бывшей дочерней компанией в Китае государственным предприятиям, которые предоставляли услуги по проектированию и технической интеграции, чтобы повлиять на заключение контрактов.(03.05.11)
  • Johnson & Johnson - SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Брансуике, штат Нью-Джерси, в подкупе государственных врачей в нескольких европейских странах для заключения контрактов на их продукцию и выплате откатов Ираку с целью незаконного ведения бизнеса. J&J согласилась выплатить 70 миллионов долларов для урегулирования дел, возбужденных SEC и криминальными властями. (08.04.11)
  • Comverse Technology - SEC обвинила нью-йоркскую компанию в неправомерных офшорных платежах ее израильской дочерней компании правительственным чиновникам в Греции.(07.04.11)
  • Ball Corporation - SEC обвинила производителя металлической упаковки для напитков, продуктов питания и товаров домашнего обихода из Колорадо в ненадлежащих выплатах сотрудникам правительства Аргентины за ввоз запрещенного подержанного оборудования и экспорт сырья по сниженным тарифам. (24.03.11) [Административное производство]
  • International Business Machines Corp. - SEC обвинила IBM в незаконных выплатах наличными, подарках, поездках и развлечениях правительственным чиновникам в Китае и Южной Корее с целью обеспечения продажи продуктов IBM.IBM согласилась выплатить 10 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (18.03.11)
  • Tyson Foods - SEC обвинила мирового производителя курятины в незаконных выплатах двум ветеринарам мексиканского правительства, отвечающим за сертификацию куриных продуктов ее мексиканской дочерней компании для экспортных продаж. Tyson Foods согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовных дел. (10.02.11)
  • Maxwell Technologies - SEC обвинила производителя энергетической продукции в том, что он неоднократно давал взятки китайским правительственным чиновникам для получения бизнеса от нескольких государственных предприятий.Максвелл из Сан-Диего согласился на урегулирование спора SEC на сумму более 6,3 миллиона долларов, а также на 8 миллионов долларов уголовного наказания. (31.01.11)
  • Пол У. Дженнингс (Innospec) - SEC обвинила генерального директора Innospec в утверждении взяток, выплачиваемых правительственным чиновникам в Ираке и Индонезии. (24.01.11)

2010

  • Alcatel-Lucent - SEC обвинила парижскую телекоммуникационную компанию в использовании консультантов, которые выполняли мало или не выполняли законную работу, для передачи взяток государственным чиновникам и заключения контрактов в Латинской Америке и Азии.Alcatel согласился выплатить 137 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC и Министерства юстиции. (27.12.10)
  • RAE Systems - SEC обвинила компанию из Сан-Хосе в совершении ненадлежащих платежей китайским чиновникам через два своих китайских совместных предприятия с целью получения значительных государственных контрактов на продажу продуктов обнаружения газов и химических веществ. (10.12.10)
  • Семь нефтесервисных и экспедиторских компаний - Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Panalpina, Pride International, Tidewater, Transocean, GlobalSantaFe Corp., Noble Corporation и Royal Dutch Shell plc с повсеместным подкупом таможенных служащих более чем в 10 странах для получения льгот и неправомерных льгот во время таможенного процесса. (04.11.10) [Административное производство]
  • ABB Ltd. - SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального поставщика электроэнергии и средств автоматизации за использование дочерней компании в США для дачи взяток должностным лицам крупнейшей энергетической компании Мексики, а также за выплату откатов Ираку для получения контрактов в рамках U.N. Программа «Нефть в обмен на продовольствие». ABB согласилась выплатить 39,3 миллиона долларов. (29.09.10)
  • Alliance One и Universal Corporation - SEC обвинила две глобальные табачные компании в совершении тайных платежей на сумму более 5 миллионов долларов с целью снискать расположение правительственных чиновников в Таиланде и во всем мире с целью незаконного получения контрактов на продажу табака. Компании заплатили 28,3 миллиона долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (6.08.10)
  • Джо Саммерс (Pride International) - SEC обвинила бывшего менеджера одной из крупнейших в мире оффшорных буровых компаний за предоставление взяток правительственным чиновникам в Венесуэле для продления контрактов на бурение и обеспечения труднодоступной дебиторской задолженности от правительства после массовых забастовок и гражданские беспорядки.(05.08.10)
  • Дэвид П. Тернер и Усама Нааман (Innospec) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего коммерческого директора Innospec и стороннего агента компании в Ираке в широкомасштабном подкупе правительственных чиновников Ирака при заключении контрактов на землю по контрактам ООН "Нефть для Продовольственная программа. (05.08.10)
  • General Electric, Ionics Inc. и Amersham plc - SEC обвинила GE и две дочерние компании в незаконных выплатах «откатов» в виде наличных денег, компьютерного оборудования, медицинских принадлежностей и услуг правительству Ирака с целью получения U.N. Контракты программы «Нефть в обмен на продовольствие». GE заплатила 23 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.07.10)
  • ENI и Snamprogetti Netherlands BV - SEC обвинила итальянскую компанию и ее бывшую голландскую дочернюю компанию в десятилетней схеме взяточничества, которая включала в себя доставку заполненных наличными портфелей и автомобилей правительственным чиновникам Нигерии для заключения строительных контрактов. Снампроджетти и ENI совместно заплатили 365 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (07.07.10)
  • Veraz Networks - SEC обвинила базирующуюся в Калифорнии телекоммуникационную компанию в ненадлежащих подарках и выплатах иностранным чиновникам в Китае и Вьетнаме с целью выиграть бизнес вскоре после того, как компания стала публичной.(29.06.10)
  • Technip SA - SEC обвинила базирующуюся в Париже глобальную инжиниринговую компанию в подкупе правительственных чиновников Нигерии в течение 10 лет с целью заключения контрактов на строительство на сумму более 6 миллиардов долларов. Technip согласился выплатить 338 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовных преступлениях. (28.06.10)
  • Elkin, Myers, Reynolds, Williams (Alliance One) - SEC обвинила четырех бывших руководителей и сотрудников глобальной табачной компании, которая теперь называется Alliance One International, за их участие в даче взяток правительственным чиновникам в Кыргызстане и Таиланде.(28.04.10)
  • DaimlerChrysler AG - SEC обвинила немецкого производителя автомобилей в Штутгарте за неоднократную и систематическую практику дачи взяток иностранным правительственным чиновникам для обеспечения безопасности бизнеса в Азии, Африке, Восточной Европе и на Ближнем Востоке. Daimler заплатил 185 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (01.04.10)
  • Innospec Inc. - Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила компанию по производству специализированной химии в широкомасштабном подкупе иностранных правительственных чиновников в Ираке и Индонезии с целью получения и сохранения бизнеса.Innospec договорилась о мировом урегулировании споров на сумму 40,2 миллиона долларов с SEC и другими агентствами в США и Великобритании (18.03.10)
  • NATCO Group Inc. - SEC обвинила базирующегося в Хьюстоне поставщика нефтепромысловых услуг в неправомерных действиях дочерней компании при создании и принятии фальшивых документов при уплате иммиграционных штрафов и получении иммиграционных виз в Казахстане. (1/11/10) [Административное производство]

Предыдущие годы

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1997

1996

1986

  • Ashland Oil Inc.и Орин Э. Аткинс (86-cv-1904) (D.D.C. 7/8/86)

1981

  • Сэм П. Уоллес Ко. Инк., Роберт Бакнер и Альфонсо Родригес (81-cv-1915) (D.D.C. 13.08.81)

1980

  • Tesoro Petroleum Corp. (80-CV-2961) (D.D.C. 20.11.88)

1979

  • International Systems & Controls Corporation (79-cv-1760) (D.D.C. 9.07.79)

1978

  • Katy Industries, Inc., Уоллес Кэрролл и Мелван Джейкобс (78-cv-03476) (N.D. Ill. 30.08.78)
  • Page Airways, Inc., Джеймс Уилмот, Джеральд Уилмот, Дуглас Джастон, Росс Чапин, Джеймс Лоулер и Т. Ричард Олни (78-cv-0656) (округ Колумбия 4/11/78)

исполнительных производств | Всемирная энциклопедия права

  • Весь мир
  • США
    • Все 50 штатов США
    • Члены Конгресса США
    • Купюры США
    • Юридический альманах США
    • Биографии США
    • Юридический словарь США
    • Законодательство США
    • Код США
    • Ящики США
    • Конституционный закон США
    • Свободный Закон
  • Азия
    • Индия
  • Европа
    • España
    • Legislación Española
    • Normas Españolas
    • Соединенное Королевство
    • Франция
  • LatinA
    • Diccionario
    • Abreviaturas
    • Мексика
    • Аргентина
    • Колумбия
    • Перу
    • Чили
    • Эквадор
    • Гватемала
    • Панама
  • Африка
  • Словарь
    • Юридический словарь США
    • Юридические словари США
    • Diccionario de Derecho
    • Dicionário de Direito
  • Тезаурус
  • ссылку
    • Сокращения
    • Юридические журналы
    • Биография
    • Индекс
    • Максим
  • Больше юрисдикций
    • Соединенное Королевство
    • Канада
    • Австралия
  • Юридические книги
    • Международный
    • Книги XIX века
    • Документы ХХ века
    • Австралия
    • Азия
    • Канада
    • Великобритания
    • США
    • Африка
    • Европа
    • Латиноамериканцы
    • Испанский
  • Подробнее
    • О энциклопедии_ок
    • Ресурсы
    • Метаданные
    • Q ▼
    • Адвокаты
    • Студенты
    • Просмотр
  • ДОМ
  • ИНДЕКС А-Я
    • ПОПУЛЯРНЫЕ ПРЕДМЕТЫ
  • О НАС
  • Часто задаваемые вопросы
    • МЕТКИ FAQ
    • РЕСУРСЫ СБОРА ЧАВО
    • ПОИСК И ПРОСМОТР FAQS
  • HELP
    • СВЯЗАТЬСЯ С НАМИ
    • РУКОВОДСТВО ДЛЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ
    • ПРИСОЕДИНЯЙТЕСЬ К ЭНЦИКЛОПЕДИИ
  • ИНСТРУМЕНТЫ
    • LAWI GUIDE TOOL
    • РАСШИРЕННЫЙ ПОИСК ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
    • ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛОВИЯ
  • НАЙТИ
    • Все содержимое
    • Международные договоры
    • Все страны
    • Все регионы
    • Международные суды
    • Апелляционные суды
    • Реформа законодательства

Выбрать страницу

Обзор исполнения | PHMSA

Программа обеспечения безопасности трубопроводов предназначена для контроля и обеспечения соблюдения правил безопасности трубопроводов и подтверждения того, что операторы соответствуют ожиданиям PHMSA в отношении безопасной, надежной и экологически чистой эксплуатации своих объектов.

Правоприменительные меры

PHMSA использует ряд механизмов обеспечения соблюдения требований, требующих от операторов трубопроводов принятия надлежащих и своевременных корректирующих действий в отношении нарушений федеральных правил безопасности трубопроводов, а также принятия превентивных мер для предотвращения будущих отказов или несоблюдения правил эксплуатации своих трубопроводов.

Действия по обеспечению соблюдения

конвейера доступны на веб-странице прозрачности правоприменения (ET). Распространенная информация включает подробности незавершенных и закрытых дел против операторов трубопроводов, признанных не соответствующими федеральным правилам безопасности трубопроводов и имеющими небезопасные условия.Предоставляемые данные и документы о принудительном исполнении сгруппированы по календарным годам выпуска и типу принудительных действий с возможностью экспорта данных.

PHMSA также применяет правоприменительные меры в отношении экскаваторов, которые повреждают трубопроводы в штатах с неадекватными правоохранительными программами предотвращения ущерба при раскопках в соответствии с 49 C.F.R. Часть 196. Эти действия доступны на веб-странице сторонних разработчиков.

Руководство по обеспечению соблюдения

Руководящие документы по правоприменению доступны для разъяснения правоприменительного органа PHMSA путем выявления и обобщения прецедентов, в том числе из интерпретаций, консультативных бюллетеней, окончательных постановлений и решений по петициям о пересмотре.В материалах, содержащихся в этих документах, описывается практика, используемая персоналом PHMSA при проведении мероприятий по соблюдению, инспекциям и обеспечению соблюдения. Это руководство способствует повышению согласованности правоприменения и особенно полезно там, где существует приоритет для уточнения требований, основанных на производительности. Чтобы получить инструкции по обеспечению соблюдения, нажмите ссылку ниже, чтобы получить доступ к этим документам:

Руководящие документы по обеспечению соблюдения требований трубопроводов

Правоприменительные процедуры

Комплексные процедуры обеспечения соблюдения обеспечивают структуру программы обеспечения соблюдения требований PHMSA.Процедуры правоприменения институционализируют полученные знания / передовой опыт, улучшают общенациональную согласованность с помощью единого подхода к правоприменению, определяют индивидуальные обязанности и ожидания по выполнению каждого шага, а также то, как документы и информация передаются между отдельными лицами и организациями при обработке судебных дел. Правоприменительные процедуры включают критерии оценки риска для выбора правоприменительных действий.

Руководство по процедурам принудительного применения трубопроводов

Сводка по гражданским штрафам

Сводка по штрафам за трубопроводы

Варианты ответа для операторов

Варианты ответа для операторов трубопроводов в исполнительном производстве

Закон о справедливом соблюдении нормативных требований в отношении малого бизнеса

Омбудсмен по соблюдению нормативных требований в отношении малого бизнеса и сельского хозяйства и 10 региональных советов по справедливости были созданы для получения комментариев от малых предприятий о действиях федерального агентства по обеспечению соблюдения законодательства.Омбудсмен будет ежегодно оценивать правоприменительную деятельность и оценивать степень реагирования каждого ведомства на малый бизнес. Если вы хотите прокомментировать принудительные меры Управления по безопасности трубопроводов и опасных материалов, позвоните по телефону 1-888-REG-FAIR (1-888-734-3247). Для получения дополнительной информации о Законе о справедливости регулирования малого бизнеса щелкните здесь.

Последнее обновление: вторник, 17 марта 2020 г.

.

Оставить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *