96 ст фз об исполнительном производстве: Федеральный закон об исполнительном производстве — Российская газета

Комментарий к ФЗ Об исполнительном производстве

Статья 96. Порядок обращения взыскания при введении в отношении должника-организации процедур банкротства, а также при ликвидации должника-организации

Комментарий к статьям 95, 96

1. К ст. ст. 95 и 96 настоящего Закона дается общий комментарий. Обе эти статьи устанавливают порядок действий судебного пристава-исполнителя и уполномоченных государственных органов при обращении взыскания на имущество должника в преддверии его возможного банкротства и в период проведения «банкротных» процедур.
Положения ч. ч. 1 — 4 ст. 96 комментируемого Закона первичными правовыми нормами не являются. Данные положения воспроизводят соответствующие положения Закона о несостоятельности (банкротстве).
Поскольку целями банкротства являются формирование конкурсной массы и недопустимость изъятий из нее без крайней (социальной) необходимости, положения ч. ч. 1 — 4 ст. 96 настоящего Закона направлены не столько на исполнение против банкротящегося должника, сколько на «замораживание» обращения взыскания на его имущество (по общему правилу), на исключение случаев конкуренции параллельных взысканий (судебный пристав-исполнитель — конкурсный управляющий). Исходя из указанной цели банкротства нет смысла в приостановлении исполнения решений судов об истребовании имущества из незаконного владения должника, так как такое имущество должнику не принадлежит и не включается в его конкурсную массу, за счет которой подлежат удовлетворению требования кредиторов.
2. По общему правилу при введении процедур наблюдения, финансового оздоровления или внешнего управления судебный пристав-исполнитель приостанавливает исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям. Основанием для приостановления исполнения исполнительных документов является определение арбитражного суда о введении наблюдения (абз. 4 п. 1 ст. 63, абз. 4 п. 1 ст. 81, абз. 7 п. 1 ст. 94, абз. 2 п. 2 ст. 95 Закона о несостоятельности (банкротстве), аналог — ч. 1 ст. 96 комментируемого Закона).
В порядке исключения не приостанавливается исполнение исполнительных документов, выданных на основании вступивших в законную силу до даты введения указанных процедур судебных актов или являющихся судебными актами:
— о выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности;
— об истребовании имущества из чужого незаконного владения;
— о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью;
— о взыскании задолженности по текущим платежам и исполнительных документов о взыскании задолженности по заработной плате (абз. 4 п. 1 ст. 63, абз. 4 п. 1 ст. 81, абз. 7 п. 1 ст. 94, абз. 2 п. 2 ст. 95 Закона о несостоятельности (банкротстве), аналог — ч. 1 ст. 96 комментируемого Закона).
При приостановлении исполнительного производства судебный пристав-исполнитель снимает арест с имущества должника и иные ограничения по распоряжению этим имуществом, наложенные в ходе исполнительного производства, за исключением имущества стоимостью в пределах задолженности по исполнительным документам по имущественным взысканиям, не приостанавливаемым исполнением. Такое (продолжающее оставаться под арестом) имущество реализуется в порядке, установленном комментируемым Законом, для удовлетворения требований «исключительных» кредиторов. В процедурах финансового оздоровления и внешнего управления арест на имущество должника и иные ограничения должника в части распоряжения принадлежащим ему имуществом могут быть наложены только в арбитражном процессе по делу о банкротстве, за исключением ареста и иных ограничений, налагаемых в гражданском или арбитражном судопроизводстве либо в исполнительном производстве в отношении взыскания задолженности по текущим платежам, истребования имущества из чужого незаконного владения (абз. 4 п. 1 ст. 81, абз. 6 п. 1 ст. 94 Закона о несостоятельности (банкротстве), ч. 2 ст. 96 комментируемого Закона).
В Постановлении Пленума ВАС РФ от 23 июля 2009 г. N 59 «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «Об исполнительном производстве» в случае возбуждения дела о банкротстве» <1> разъяснялось, что поскольку требования по спорам, касающимся защиты владения или принадлежности имущества, в том числе об истребовании имущества из чужого незаконного владения (ст. 301 ГК), о прекращении нарушений права, не связанных с лишением владения (ст. 304 ГК), об освобождении имущества от ареста (исключении из описи), а также требования о пресечении действий, нарушающих исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации или создающих угрозу его нарушения (подп. 2 п. 1 ст. 1252 ГК), об изъятии и уничтожении контрафактных материальных носителей, в которых они выражены, либо оборудования, прочих устройств и материалов, главным образом используемых или предназначенных для совершения нарушения исключительных прав на них (п. п. 4 и 5 ст. 1252 ГК), об изъятии или конфискации орудий и предметов административного правонарушения и т.п. не относятся к имущественным взысканиям по смыслу абз. 4 п. 1 ст. 63 Закона о несостоятельности (банкротстве), исполнительное производство по указанным требованиям не приостанавливается. Приостановление исполнения исполнительного документа с даты вынесения судом определения о введении наблюдения влечет приостановление исполнительного производства в силу прямого указания закона (абз. 4 п. 1 ст. 63 Закона о несостоятельности (банкротстве), п. 5 ч. 1 ст. 40 и ч. 1 ст. 96 комментируемого Закона).
———————————
<1> Вестник ВАС РФ. 2009. N 9.

Основанием для приостановления исполнения исполнительных документов судебным приставом-исполнителем является определение суда о введении наблюдения. Вынесения самостоятельного судебного акта по данному вопросу не требуется. В рамках неприостановленного исполнительного производства допускается наложение ареста и совершение судебным приставом-исполнителем иных исполнительных действий, применение судом общей юрисдикции или арбитражным судом мер, направленных на обеспечение исполнения судебного акта. По исполнительным документам по имущественным взысканиям, не приостанавливаемым исполнением, арест и иные ограничения по распоряжению имуществом должника могут налагаться в ходе процедуры внешнего управления вне рамок дела о банкротстве. В остальных случаях для наложения ареста судебный пристав-исполнитель обращается с соответствующим ходатайством в суд, рассматривающий дело о банкротстве. При поступлении в службу судебных приставов исполнительного документа после введения процедуры наблюдения судебный пристав-исполнитель выносит постановление об отказе в возбуждении исполнительного производства на основании абз. 4 п. 1 ст. 63 Закона о несостоятельности (банкротстве) применительно к п. 8 ч. 1 ст. 31 комментируемого Закона (п. п. 3, 4, 6, 11).
Относительно банкротства должника — индивидуального предпринимателя в Постановлении Пленума ВАС РФ от 30 июня 2011 г. N 51 «О рассмотрении дел о банкротстве индивидуальных предпринимателей» <1> разъяснялось, что если по требованиям к индивидуальному предпринимателю — должнику по делу о банкротстве, не связанным с предпринимательской деятельностью, было возбуждено исполнительное производство, то по смыслу абз. 4 п. 1 ст. 63 Закона о несостоятельности (банкротстве), п. 5 ч. 1 ст. 40 и ч. 1 ст. 96 комментируемого Закона исполнительное производство по таким требованиям не может осуществляться в период процедуры наблюдения и считается приостановленным с даты вынесения определения о введении наблюдения. Поскольку целью приостановления исполнительного производства в данном случае является недопущение изъятий из будущей конкурсной массы и в связи с тем, что упомянутые требования сами по себе подлежат исполнению по завершении дела о банкротстве, указанное исполнительное производство приостанавливается до завершения дела о банкротстве.
———————————
<1> Вестник ВАС РФ. 2011. N 9.

3. По общему правилу с принятием решения арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства судебный пристав-исполнитель оканчивает исполнительное производство по исполнительным документам по имущественным взысканиям, в том числе по исполнительным документам, исполнявшимся в ходе ранее введенных процедур банкротства. Исполнительные документы подлежат передаче судебным приставом-исполнителем конкурсному управляющему (абз. 6, 8 п. 1 ст. 126 Закона о несостоятельности (банкротстве), аналог — ч. ч. 4, 5 ст. 96 комментируемого Закона).
В порядке исключения не приостанавливается исполнение исполнительных документов, выданных на основании вступивших в законную силу до даты введения указанных процедур судебных актов или являющихся судебными актами:
— о признании права собственности;
— об истребовании имущества из чужого незаконного владения;
— о применении последствий недействительности сделок;
— о взыскании задолженности по текущим платежам <1> (абз. 7 п. 1 ст. 126 Закона о несостоятельности (банкротстве), аналог — ч. 4 ст. 96 комментируемого Закона) <2>.
———————————
<1> В Обзоре судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства (утв. Президиумом ВС РФ 20 декабря 2016 г.), указывалось, что «штрафы, назначенные должнику в порядке привлечения к публично-правовой ответственности, в том числе административной, налоговой ответственности, признаются текущими платежами, если соответствующее правонарушение совершено должником (в случае длящегося правонарушения — выявлено контролирующим органом) после возбуждения дела о банкротстве… Поскольку в рассматриваемом случае правонарушение совершено обществом после принятия заявления о признании должника банкротом, требование об уплате административного штрафа является текущим и подлежит удовлетворению вне очереди за счет конкурсной массы преимущественно перед кредиторами, требования которых возникли до принятия такого заявления» (п. 7). См. также: Определение ВС РФ от 9 февраля 2015 г. по делу N А56-36217/2013.
<2> См. также п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 23 июля 2009 г. N 59 (п. 1 комментария к ст. ст. 95 — 96 комментируемого Закона).

Одновременно с окончанием исполнительного производства судебный пристав-исполнитель снимает наложенные им в ходе исполнительного производства арест на имущество должника и иные ограничения по распоряжению этим имуществом. Основанием для снятия ареста на имущество должника является решение суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Наложение нового ареста на имущество должника и иных ограничений распоряжения имуществом должника не допускается (см. абз. 9 п. 1 ст. 126 Закона о несостоятельности (банкротстве), а также ч. 4 ст. 96 комментируемого Закона).
В Постановлении Пленума ВАС РФ от 23 июля 2009 г. N 59 разъяснялось, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом исполнительное производство по исполнительным документам о взыскании задолженности по текущим платежам в силу ч. 4 ст. 96 комментируемого Закона не оканчивается. Вместе с тем судебный пристав-исполнитель не вправе совершать исполнительные действия по обращению взыскания на имущество должника, за исключением обращения взыскания на денежные средства, находящиеся на счете должника в банке (п. 16).
В отношении банкротства должника — индивидуального предпринимателя в Постановлении Пленума ВАС РФ от 30 июня 2011 г. N 51 разъяснялось, что с учетом особенностей банкротства индивидуальных предпринимателей, к которым после завершения дела о банкротстве могут быть предъявлены требования, не связанные с предпринимательской деятельностью, не заявлявшиеся в деле о банкротстве такого предпринимателя, при открытии конкурсного производства приостановленные исполнительные производства не подлежат окончанию на основании абз. 7 п. 1 ст. 126 Закона о несостоятельности (банкротстве). Такие производства остаются приостановленными. Если соответствующие исполнительные производства возбуждены после открытия конкурсного производства, они также считаются приостановленными с момента их возбуждения.
С учетом распространения положений ч. ч. 4 и 5 ст. 96 комментируемого Закона на случаи ликвидации должника — организации или индивидуального предпринимателя вне рамок дела о несостоятельности (банкротстве) изложенное, за рядом особенностей, свойственных исключительно банкротству, применимо и к случаям ликвидации должника (окончание исполнительного производства с направлением исполнительного документа ликвидатору, за рядом исключений).

Сергачский район

29.07.2021 02.09.2021 г. в 14:30 в городской администрации г. Сергач состоятся публичные слушания по вопросу о согласовании и утверждения проекта межевания территории в границах кадастрового квартала 52:45:0100403 в городе Сергач Нижегородской области.	29.07.2021 02.09.2021 г. в 14:00 в городской администрации г. Сергач состоятся публичные слушания по вопросу о согласовании и утверждения проекта межевания территории в границах кадастрового квартала 52:45:0100402 в городе Сергач Нижегородской области.
29.07.2021 12.08.2021 г. в 14:00 в городской администрации г. Сергач состоятся публичные слушания по вопросу предоставления Скороходову Я.Н. разрешения на условно разрешенный вид использования «ремонт автомобилей» для земельного участка	27.07.2021 Министерство имущественных и земельных отношений Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства ПАО «МРСК Центра и Приволжья» об установлении публичного сервитута в отношении земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности, а также частей земельных участков.
27.07.2021 Министерство имущественных и земельных отношений Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства ПАО «МРСК Центра и Приволжья» об установлении публичного сервитута в отношении земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности, а также частей земельных участков.	27.07.2021 Администрация Сергачского муниципального района Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства Публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» об установлении публичного сервитута сроком на 10 лет.
27.07.2021 Администрация Сергачского муниципального района Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства Публичного акционерного общества «Газпром газораспределение Нижний Новгород» об установлении публичного сервитута.	26.07.2021 В период с «26» июля 2021 г. по 15 декабря 2021 г. в отношении объектов недвижимости, расположенных на территории: Нижегородская область, Сергачский район, г.Сергач, кадастровые кварталы 52:45:0100402, 52:45:0100403 будут выполняться комплексные кадастровые работы в соответствии с Муниципальным контрактом от «26» июля 2021 г. N 11111
	21.07.2021 Размещение (реконструкция с дальнейшей эксплуатацией) линейного объекта регионального значения системы газоснабжения: «ГАЗОПРОВОД МЕЖПОСЕЛКОВЫЙ ВЫСОКОГО ДАВЛЕНИЯ ЧУФАРОВО — КАМКИНО СЕРГАЧСКОГО РАЙОНА 15,443 км»
15.07.2021 Размещение (реконструкция с дальнейшей эксплуатацией) линейного объекта федерального значения системы газоснабжения: «Магистральный газопровод Ямбург-Тула 2 74,5 км с 2442 по 2516,5км»» (кадастровый номер 0:0:0:413, инвентарный номер 000949)	15.07.2021 Размещение (реконструкция с дальнейшей эксплуатацией) линейного объекта федерального значения системы газоснабжения: «Магистральный газопровод Ямбург-Тула 1с 2445 по 2519,5км, 74,5км»» (кадастровый номер 0:0:0:418, инвентарный номер 000940)
15.07.2021 Размещение (реконструкция с дальнейшей эксплуатацией) линейного объекта федерального значения системы газоснабжения: «Газопровод-отвод «Уразовка»» (кадастровый номер 52:47:0000000:316 инвентарные 018256)	12.07.2021 Министерство имущественных и земельных отношений Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства Акционерного общества «Газстройпром» об установлении публичного сервитута.
12.07.2021 Министерство имущественных и земельных отношений Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства Акционерного общества «Газстройпром» об установлении публичного сервитута.	12.07.2021 Министерство имущественных и земельных отношений Нижегородской области в соответствии со статьей 39.42 Земельного кодекса Российской Федерации информирует о рассмотрении ходатайства Акционерного общества «Газстройпром» об установлении публичного сервитута.
	12.07.2021 В период купального сезона сергачские полицейские и общественники проводят рейдовые мероприятия на водоемах города.
07.07.2021 8 июля 2021 года Кадастровая палата по Нижегородской области проведет горячую линию по вопросам получения сведений из Единого государственного реестра недвижимости (ЕГРН)
Одной из задач следственного управления является профилактика травматизма населения на объектах железнодорожного транспорта	Одной из задач следственного управления является профилактика травматизма населения на объектах железнодорожного транспорта
05.07.2021 2 июля состоялось торжественное мероприятие, посвященное открытию мемориальной доски, в честь памяти первого инспектора ГАИ Сергачского района Петра Фроловича Анисимова.	01.07.2021 27 июля 2021 г. с 10:00 в приемной граждан Губернатора и Правительства Нижегородской области будет организован личный прием граждан заместителем Губернатора Нижегородской области Красновым Дмитрием Германовичем
	01.07.2021 Буклет «Пешеход на переход».
28.06.2021 28 июня 2021 года в 11:00 в зале заседаний администрации Сергачского муниципального района состоялось очередное заседание Земского собрания Сергачского муниципального района
	25.06.2021 26 августа 2021 г. в 11:00 в городской администрации г. Сергач состоятся публичные слушания по вопросу внесения изменений в Правила землепользования и застройки городского поселения г. Сергач

У 9,3 миллионов россиян могут быть проблемы при выезде за границу

Воскресенье, 1 августа. «Крым 24».

9,3 миллиона россиян могут столкнутся с проблемами при выезде за границу из-за долгов. Об этом сообщил президент СРО «НАПКА» (Национальная ассоциация профессиональных коллекторских агентств), председатель совета СРО «МИР» Эльман Мехтиев.

«В зоне риска находятся приблизительно 9,3 миллиона человек. Но это не значит, что все они из числа тех, кто выезжает за рубеж», — цитирует Мехтиева «RT».

Чтобы избежать проблем на границе, граждане России могут заранее самостоятельно узнать о своей задолженности.

«Можно зайти на сайт Федеральной службы судебных приставов и узнать о наличии задолженности. Причём не просто задолженности, а задолженности, по которой началось исполнительное производство. Это публичная база, и к ней открыт доступ», — уточнил Мехтиев.

Он отметил, что если темпы погашения останутся такими же, в этом году свои задолженности погасят больше людей, чем в прошлом.

«То есть в действительности важным фактором является даже не то, что людей на границе остановят, а то, что их об этом информируют. В связи с этим люди начали платить. В прошлом году, например, несмотря на то что за рубеж выехали на 77% меньше людей, заплатили свои долги меньше всего на 39 тыс. человек (506 тыс. против 545 тыс. годом ранее)», — добавил Мехтиев.

---

Подписывайтесь на наш канал в Telegram и узнавайте самые важные новости раньше всех!

А также в других соцсетях:

Instagram @crimea24tv

TikTok @crimea24tv

Яндекс.Дзен https://zen.yandex.ru/crimea24

VK, OK, FB

___

Хотите рассказать о проблеме? Стали свидетелем происшествия? Пишите нам!

WhatsApp, Viber, Telegram +7 978 988 38 48

Права потерпевших в соответствии с Федеральным законом

Контактная информация | Федеральная система | Общая логистика

Информация о жертвах | Свидетельская информация | Обновления корпуса

Обновления дела о киберпреступлениях

Права потерпевших в соответствии с Федеральным законом

Насильственные преступления

Финансовое мошенничество

Услуги для потерпевших

Заявление о воздействии на пострадавшего

Реституция

Права жертвы преступления

Закон о правах жертв преступлений 2004 г., 18 U.§ 3771 S.C. гласит, что должностные лица и сотрудники Министерства юстиции должны делать все возможное, чтобы жертвы преступлений были уведомлены и получили следующие права:

1) Право на разумную защиту от обвиняемого.

(2) Право на разумное, точное и своевременное уведомление о любом публичном судебном разбирательстве или любом разбирательстве об условно-досрочном освобождении, связанном с преступлением, или о любом освобождении или побеге обвиняемого.

(3) Право не быть исключенным из любого такого публичного судебного разбирательства, если только суд после получения четких и убедительных доказательств не определит, что показания потерпевшего будут существенно изменены, если потерпевший услышит другие показания на этом разбирательстве.

(4) Право быть разумно заслушанным в любом открытом судебном разбирательстве в окружном суде, включающем освобождение, заявление о признании вины, вынесение приговора или любое разбирательство по делу об условно-досрочном освобождении.

(5) Разумное право консультироваться с поверенным Правительства по делу.

(6) Право на полную и своевременную реституцию в соответствии с законом.

(7) Право на разбирательство без необоснованной задержки.

(8) Право на справедливое обращение, уважение достоинства и частной жизни жертвы.

(9) Право на получение своевременной информации о сделке о признании вины или соглашении об отсрочке судебного преследования.

(10) Право на получение информации о правах в соответствии с этим разделом и услугах, описанных в разделе 503 (c) Закона о правах потерпевших и реституции 1990 года (42 USC 10607 (c)), а также предоставление контактной информации для Управления. Уполномоченного по правам жертв Министерства юстиции.

Мы сделаем все возможное, чтобы вам были предоставлены описанные права.Вы также можете проконсультироваться с частным адвокатом относительно этих прав и отстаивания этих прав в федеральном окружном суде. Имейте в виду, что закон не требует предоставления информации, которая может поставить под угрозу безопасность любого человека.

Какие еще законы затрагивают права жертв?

• Закон 1984 года о жертвах преступлений
• Закон о правах жертв и реституции 1990 г.
• Закон о борьбе с насилием и правоохранительными органами от 1994 г.
• Закон 1996 года о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни
• Закон 1997 года о правах и разъяснении прав потерпевших
• Закон об обязательной реституции 1996 г.

Аппарат Уполномоченного по правам жертв преступлений

Жертва федерального преступления может подать жалобу на любого сотрудника Министерства юстиции, который нарушил или не обеспечил права, установленные Законом о правах жертв преступлений 2004 г., 18 U.S.C. § 3771. Министерство юстиции создало Управление омбудсмена по правам потерпевших для приема и расследования жалоб, поданных жертвами преступлений против своих сотрудников, и ввело в действие Процедур по содействию соблюдению обязательств в отношении прав потерпевших, 28 C.F.R. § 45.10 .

Права , предусмотренные Законом о правах жертв преступлений , гарантируются с момента возбуждения уголовного дела (по жалобе, информации или обвинительному заключению) и перестают быть доступными, если все обвинения сняты либо добровольно, либо по существу (или если Правительство отказывается предъявить официальные обвинения после подачи жалобы).

Процесс подачи жалобы не предназначен для исправления конкретных нарушений прав потерпевших, а вместо этого используется для запроса исправительных или дисциплинарных мер в отношении сотрудников Министерства юстиции, которые, возможно, не смогли предоставить права жертвам преступлений. Министерство юстиции расследует обвинения в жалобе, чтобы определить, приложил ли сотрудник все свои «максимальные усилия» для защиты прав жертв преступлений. Если вы считаете, что имело место нарушение этих прав, вы можете загрузить и отправить форму жалобы .

Управление омбудсмена по правам потерпевших не управляет денежными средствами потерпевших от преступлений и не предоставляет услуги. Если вам нужна информация о доступных ресурсах и услугах, обращайтесь в Офис по делам жертв преступлений .

Вы можете связаться с Уполномоченным по правам жертв преступлений по телефону:

.

Эллен М. Фитцджеральд
Уполномоченный по правам потерпевших
Офис прокуроров США
Министерство юстиции
Главное здание Министерства юстиции РФК
950 Пенсильвания Авеню., N.W.
Комната 2261
Вашингтон, округ Колумбия 20530-0001

http://www.justice.gov/usao/resources/crime-victors-rights-ombudsman

Контактное лицо на Аляске

Чтобы поговорить с местным помощником прокурора Соединенных Штатов, назначенным для рассмотрения жалоб в отношении прав жертв преступлений и вопросов обеспечения соблюдения, позвоните по телефону 907-271-5071 и попросите поговорить с Эллисон О’Лири.

Раздел III Закона 1968 года о всеобщем борьбе с преступностью и безопасных улицах (Закон о прослушивании телефонных разговоров)

18 U.SC §§ 2510-22 с поправками, внесенными Законом о конфиденциальности электронных коммуникаций (ECPA) (Pub. L. 99-508; 21.10.86), Законом о содействии в коммуникациях правоохранительным органам (CALEA) (Pub. L. 103 -414; 24.10.94), Закон о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни 1996 года («Закон о борьбе с терроризмом») (Pub. L. 104-132; 4/24/96), USA PATRIOT Act (Pub. L. 107- 56; 26.10.01), Закон США о дополнительных изменениях в отношении повторной авторизации PATRIOT от 2006 г. (Pub. L. 109-178; (3/9/06), Закон о поправках к FISA (Закон о слежке за внешней разведкой) от 2008 г. (Pub.L.110-261; 7/10/2008), Закон FISA о продлении закатов (Pub. L. 112-3; 25.02.11) PATRIOT Закаты о продлении срока действия 2011 года (Pub. L. 112-14; 26.05.11). Эти статуты кодифицированы, среди прочего, в 18 U.S.C. § 2510, и последующие .

Раздел III Закона 1968 года о борьбе с преступностью и безопасных улицах (Pub. L. 90-351; 19.06.68), также известный как «Закон о прослушивании телефонных разговоров»:

• запрещает несанкционированный перехват «проводных, устных или электронных сообщений» без согласия правительственными учреждениями, а также частными лицами,
• устанавливает процедуры получения ордеров на разрешение прослушивания телефонных разговоров правительственными чиновниками, а
• регулирует раскрытие и использование разрешенных перехваченных сообщений следователями и сотрудниками правоохранительных органов.

Фон

Конгресс принял Раздел III в ответ на расследования Конгресса и опубликованные исследования, которые показали, что обширные прослушивания телефонных разговоров проводились государственными учреждениями и частными лицами без согласия сторон или юридических санкций. Конгресс установил, что содержание этих прослушиваемых разговоров и полученные из них доказательства использовались правительством и частными лицами в качестве доказательств в суде и административных разбирательствах.

Раздел III первоначально охватывал только «проводную» и «устную» связь, но был значительно переработан Разделом I ECPA в 1986 году, чтобы включить электронные сообщения. ECPA включает два дополнительных раздела для защиты конфиденциальности хранимых сообщений и регулирования использования устройств «пера» и «ловушка и отслеживание». См. ECPA.

Верховный суд США постановил, что защита Четвертой поправкой от необоснованного обыска и изъятия распространяется на перехват сообщений и применяется ко всем разговорам, в которых физическое лицо обоснованно рассчитывает на конфиденциальность.См. Бергер против Нью-Йорка , 388 U.S. 41 (1967) и Кац против Соединенных Штатов , 389 U.S. 347 (1967).

Раздел III устанавливает процедуры выдачи ордеров в соответствии с Четвертой поправкой.

Общие положения

Раздел III запрещает умышленные действия или попытки:

• перехват,
• использовать,
Раскрытие
• , или
• «побудить [к] [любого] другого лица перехватить или попытаться перехватить» любое проводное, устное или электронное общение.

Исключения : Закон предусматривает исключения для операторов и поставщиков услуг для использования «в ходе обычной работы, когда он занимается какой-либо деятельностью, необходимой для оказания им услуг», а также для «лиц, уполномоченных законом на перехватывать проводные, устные или электронные сообщения или вести электронное наблюдение, как это определено в разделе 101 Закона 1978 года о слежке за внешней разведкой «. 18 U.S.C. Статья 2511.

Закон также запрещает использование незаконно полученных сообщений в качестве доказательств.18 U.S.C. Статья 2515.

Конфиденциальность и другие гражданские свободы

Раздел III требует, чтобы должностные лица федерального правительства, штата и других правительств получали судебное разрешение на перехват «проводных, устных и электронных» сообщений, таких как телефонные разговоры и электронная почта. Он также регулирует использование и раскрытие информации, полученной в результате санкционированного прослушивания телефонных разговоров. 18 U.S.C. §§ 2516-18.

• Судья может выдать ордер на перехват сообщений на срок до 30 дней при наличии вероятной причины того, что перехват выявит доказательства того, что «лицо совершает, совершило или собирается совершить конкретное преступление», перечисленное в § 2516.18 U.S.C. § 2518 (3).
• Сотрудник правоохранительных органов или следователь может использовать, раскрывать другому сотруднику правоохранительных органов или следователю или раскрывать во время дачи показаний информацию, полученную при санкционированном прослушивании телефонных разговоров, при условии, что использование или раскрытие «соответствует надлежащему выполнению служебных обязанностей сотрудником, осуществляющим или получение раскрытия «. 18 U.S.C. Статья 2517.
• Любое федеральное должностное лицо, которое «получает информацию в соответствии с этим положением, может использовать эту информацию только по мере необходимости при выполнении служебных обязанностей этого лица с учетом любых ограничений на несанкционированное раскрытие такой информации.»18 U.S.C. § 2517.

Любое умышленное раскрытие или использование следователем, сотрудником правоохранительных органов или государственным органом информации сверх пределов, разрешенных 18 Свода законов США. §2517 является нарушением 18 U.S.C. § 2520 (ж).

Исключения: Исключение из требования о том, что правительство должно получить ордер перед перехватом защищенных сообщений, предоставляется в следующих случаях:

• «любой следователь или сотрудник правоохранительных органов, специально назначенный генеральным прокурором, заместителем генерального прокурора, помощником генерального прокурора или главным прокурором любого штата или его подразделения, действующим в соответствии с законом этого штата…
• обоснованно определяет, что существует чрезвычайная ситуация, которая включает
  1. непосредственная опасность смерти или серьезного телесного повреждения любому человеку,
  2. конспиративных действий, угрожающих интересам национальной безопасности, или
  3. Заговорщическая деятельность, характерная для организованной преступности
  
  , который требует перехвата проводной, устной или электронной связи, прежде чем может быть получен приказ, разрешающий такой перехват, с должной осмотрительностью, и
• есть основания, по которым в соответствии с этой главой может быть вынесен приказ о разрешении такого перехвата.«

В такой чрезвычайной ситуации федеральное правительство может начать перехват сообщений при условии, что «заявление о выдаче приказа об утверждении перехвата подано в соответствии с настоящим разделом в течение 48 часов после того, как перехват произошел или начал происходить». В этой ситуации, если в ордере в конечном итоге будет отказано, перехваченные сообщения будут считаться полученными с нарушением Раздела III. 18 U.S.C. § 2518 (7).

Федеральные законы о прослушивании телефонных разговоров вытесняют все законы штата в той степени, в которой ни один штат не может разрешить доступ к проводной, устной или электронной связи с меньшими основаниями, чем того требует федеральный закон.Таким образом, федеральные законы устанавливают минимальные меры защиты конфиденциальности для всех проводных, устных или электронных сообщений, которые не могут быть ослаблены ни одним штатом. Однако штаты могут предъявлять к следователям и гражданам штата более строгие требования, чем те, которые требуются федеральным законом. Например, некоторые штаты могут не разрешать государственному расследованию доступ к определенным типам сообщений. Другие штаты могут потребовать от всех сторон сообщения дать согласие на его запись, если федеральный закон требует согласия только одной стороны.Следует проконсультироваться с законодательством штата, чтобы определить, разрешен ли перехват сообщений на уровне штата, и если да, то какие стандарты следует применять.

Закон 1994 года о борьбе с насильственными преступлениями и правоохранительных органах. Министерство юстиции США Информационный бюллетень Закон 1994 года о борьбе с насильственными преступлениями и обеспечении правопорядка представляет двухпартийный продукт шести лет упорной работы. Это самый крупный законопроект о преступлениях в истории страны и обеспечит 100000 новых полицейских офицеры, 9 долларов.7 миллиардов долларов на финансирование тюрем и 6,1 миллиарда долларов на финансирование профилактические программы, которые были разработаны при значительном участии опытные полицейские. Закон также значительно расширяет способность правительства решать проблемы, вызванные иностранцами-преступниками. Закон о преступности предусматривает дополнительное финансирование ФБР, DEA на 2,6 миллиарда долларов. INS, поверенные США и другие компоненты Министерства юстиции, а также федеральные суды и казначейство.Некоторые из Ниже кратко излагаются наиболее важные положения законопроекта: Основные положения уголовного законодательства Штурмовое оружие Запрещает изготовление 19 штурмовых орудий военного образца, штурмовых оружие с особыми боевыми характеристиками, модели «подражание» и некоторые магазины боеприпасов большой емкости более десяти патронов. Смертный приговор Расширяет федеральную смертную казнь примерно на 60 правонарушений, в том числе убийства террористов, убийство сотрудника федеральных правоохранительных органов, крупномасштабный оборот наркотиков, перестрелки, приводящие к гибели и угоны автомобилей, повлекшие смерть.Домашние насильники и огнестрельное оружие Запрещает продажу огнестрельного оружия лицам, принадлежащим семье, и владение им. судебные запреты на насилие. Лицензирование огнестрельного оружия Ужесточает федеральные стандарты лицензирования для торговцев огнестрельным оружием. Мошенничество Создает новые категории мошенничества в страховании и телемаркетинге. Расширяется Федеральная юрисдикция по делам, которые не связаны с использованием доставки услуги для совершения мошенничества. Обеспечивает особые улучшения при вынесении приговора за мошенничество в отношении пожилых людей.Групповые преступления Обеспечивает новые и более жесткие наказания за насильственные преступления и преступления, связанные с торговлей наркотиками. совершено членами банды. Иммиграция Предусмотрены усиленные наказания за контрабанду иностранцев, незаконное возвращение после депортация и другие преступления, связанные с иммиграцией. (См. Часть II). Несовершеннолетние Санкционирует судебное преследование взрослых лиц 13 лет и старше, обвиняемых в определенных тяжкие насильственные преступления. Запрещает продажу или передачу огнестрельного оружия другим лицам. владение несовершеннолетними определенными видами огнестрельного оружия.Утроит максимум штрафы за использование детей для распространения наркотиков в охраняемых зона, то есть школы, детские площадки, видео-галереи и молодежные центры. Регистрация преступников, совершивших сексуальное насилие Требует от штатов принятия законодательных или нормативных актов, которые требуют определены как насильственные сексуальные хищники или осуждены за преступления, связанные с сексуальным насилием, должны быть зарегистрированы в соответствии с законом соответствующего штата правоохранительные органы в течение десяти лет после выхода из тюрьмы.Требует государственных тюремных чиновников, чтобы уведомить соответствующие органы об освобождении таких частные лица. Требует, чтобы государства уголовно наказывали тех, кто не регистр. Государства, которые не создают системы регистрации, могут иметь Деньги федерального гранта уменьшены. Повторные сексуальные преступники Удваивает максимальный срок лишения свободы для рецидивистов сексуальных преступлений. признан виновным в совершении федеральных преступлений на сексуальной почве. Три удара Обязательное пожизненное заключение без возможности условно-досрочного освобождения по федеральным законам. правонарушители с тремя или более судимостями за тяжкие тяжкие преступления или преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков.Жертвы преступлений Позволяет жертвам федеральных насильственных и сексуальных преступлений выступать в вынесение приговора нападавшим. Усиливает потребность в сексе правонарушители и растлители малолетних должны выплатить компенсацию своим жертвам. Улучшает Федеральный фонд помощи жертвам преступлений и программы, связанные с потерпевшими, поддерживает. Другой Создает новые преступления или ужесточает наказания за: перестрелку, использование полуавтоматическое оружие, преступления на сексуальной почве, преступления против пожилые люди, межгосударственная торговля огнестрельным оружием, кража и контрабанда огнестрельного оружия, поджоги, преступления на почве ненависти и межгосударственное насилие в семье.Иммиграционные инициативы Закон о преступности содержит специальные положения о правоприменении, касающиеся иммиграция и криминальные иностранцы. Эти программы выделены здесь: 1,2 миллиарда долларов на пограничный контроль, преступную депортацию иностранцев, реформу убежища и центр слежения за инопланетянами. 1,8 миллиарда долларов на возмещение штатам за лишение свободы нелегальных иностранцев-преступников. (См. Гранты Государственной программы помощи иностранцам в уголовных преступлениях (SCAAP) в разделе III).Ужесточенные штрафы за неспособность покинуть Соединенные Штаты после приказ о депортации или возвращение после депортации. Ускоренная депортация иностранцев, не являющихся законными постоянными жителями и которые осуждены за тяжкие преступления. Законодательные полномочия для супругов, подвергшихся жестокому обращению, и супругов с детьми, подвергшимися жестокому обращению ходатайствовать о предоставлении постоянного места жительства или о приостановлении депортации. Грантовые программы на 1995 год Большинство этих программ разрешены на шесть лет, начиная с 1 октября. 1994 г.Некоторые из них представляют собой гранты по формуле, присуждаемые штатам или местностям на основе численность населения, уровень преступности или другое сочетание факторов. Многие из них конкурсные гранты. Все гранты потребуют подачи заявки и администрируется Министерством юстиции, если не указано иное. В виде всегда все фонды на 1996-2000 годы подлежат ассигнованию Конгресс. Реализация Брэди Конкурсная грантовая программа для штатов по обновлению судимости сохраняются таким образом, чтобы обеспечить соблюдение Закона Брэди.1 00 миллионов долларов присвоено в 1995 году. Кроме того, Закон Брэди разрешает 1 00 миллионов долларов за 1996 финансовый год. 50 миллионов долларов из этой суммы разрешено израсходовать из Целевой фонд Закона о борьбе с насильственными преступлениями. Бирн Грантс Формула грантовой программы для штатов для использования в более чем 20 законах правоохранительных органов, включая усилия целевых групп по борьбе с наркотиками на уровне штатов и на местах. 450 миллионов долларов США выделено на программу грантов по формуле в 1995 году. 550 долларов США. миллионов, утвержденных в 1996-2000 годах как по формуле, так и по усмотрению.Сообщество полиции Программа конкурсных грантов (Программа COPS) для размещения 100000 сотрудников полиции на улицах в программах охраны общественного порядка. 1,3 миллиарда долларов доступны в 1995. В 1996-2000 годах утверждено 7,5 миллиардов долларов. Общественные школы Программа грантов по формуле, администрируемая Министерством здравоохранения и Социальные услуги для взрослых после школы, в выходные и летом программы для молодежи из групп риска. 25,9 миллиона долларов в наличии в 1995 году. 567 миллионов долларов. утвержден в 1995-2000 гг.Исправительные учреждения / учебные лагеря Формула и конкурсная программа грантов для государственных исправительных учреждений на строить и эксплуатировать исправительные учреждения, в том числе учебные лагеря и другие альтернативы тюремному заключению, чтобы гарантировать, что дополнительное пространство будет доступны для содержания и содержания в тюрьмах преступников, совершивших насильственные преступления. Пятьдесят процентов денег, которые будут отложены для тех штатов, которые принимают верность приговора законы (преступники, совершившие насильственные преступления, должны отбыть не менее 85% срока наказания) или которые соответствовать другим условиям.24,5 миллиона долларов конкурентных средств, доступных для учебные лагеря в 1995 году. В 1996-2000 годах санкционировано 7,9 миллиарда долларов. Суды по наркотикам Программа конкурсных грантов для поддержки государственных и местных судов по наркотикам, которые предоставлять надзор и специализированные услуги правонарушителям с реабилитационный потенциал. 29 миллионов долларов доступны в 1995 году. 971 миллион долларов. утвержден в 1996-2000 гг. Семейные и общественные школы Программа конкурсных грантов, администрируемая Департаментом Образование для местных и общественных организаций, чтобы помочь улучшить общее развитие молодежи из групп риска, живущей в бедных и высокопреступных сообщества.Эта программа предназначена как для школьных, так и для внешкольных занятий. виды деятельности. 11 миллионов долларов США доступны в 1995 году. 232 миллиона долларов США утверждены в 1996-2000 гг. Горячая линия Конкурсная грантовая программа, администрируемая Министерством здравоохранения и социальных служб для открытия национальной горячей линии по вопросам домашнего насилия. 1 миллион долларов утвержден в 1995 году. 2 миллиона долларов утвержден в 1996-2000 годах. Совет по профилактике Обеспечивает финансирование Президентского совета по профилактике для координации новые и существующие программы предупреждения преступности.1,5 миллиона долларов доступны в 1995 г. На конкурсные гранты в 1996-2000 гг. Разрешено выделение 88,5 млн. Долларов. Гранты SCAAP Программа грантов по формуле для возмещения штатам расходов на содержание под стражей криминальные инопланетяне. 130 миллионов долларов доступны в 1995 году. 1,67 миллиарда долларов разрешено в 1996-2000 гг. Насилие против женщин Программа грантов по формуле для поддержки усилий полиции и прокуратуры и услуги жертвам в делах, связанных с сексуальным насилием или бытовым злоупотребления, а также для других программ, которые усиливают правоприменение и предоставлять услуги жертвам в таких случаях.26 миллионов долларов доступны в 1995. 774 миллиона долларов на гранты по формуле и более 200 миллионов долларов на конкурсные гранты, утвержденные в 1996-2000 гг. Грантовые программы на 1996-2000 гг. Все программы, доступные в 1995 году, продолжаются. Все программы администрируется Министерством юстиции, если не указано иное. Финансирование на 1996-2000 гг., Как всегда, подлежит ассигнованию Конгресс. Приюты для женщин, пострадавших от побоев Конкурсная грантовая программа, администрируемая Министерством здравоохранения и социальных служб для приютов для женщин, подвергшихся побоям, и других домашних мероприятия по предотвращению насилия.Разрешено 325 миллионов долларов. Капитальные улучшения для предотвращения преступности в общественных парках Конкурсная грантовая программа, администрируемая Министерством внутренних дел для штатов и населенных пунктов для программ по предупреждению преступности на национальном и общественные парки. Разрешено 15 миллионов долларов. Сообщество экономического партнерства Конкурсная программа, администрируемая Министерством здравоохранения и Социальные службы для кредитных линий на развитие сообщества корпораций для стимулирования бизнеса и возможностей трудоустройства для малообеспеченные, безработные и частично занятые лица.270 миллионов долларов авторизованный. Блочные гранты по предупреждению преступности 377 миллионов долларов США выделено для нового местного гранта по предупреждению преступности программа будет распространена среди местных органов власти для использования в качестве местные потребности диктуют. К авторизованным программам относятся: программы борьбы с бандитизмом, спортивные лиги, клубы мальчиков и девочек, партнерства (триады) между пожилые люди и правоохранительные органы, партнерство полиции для детей и молодежи программы навыков. Правонарушители и молодежь из группы риска Конкурсная грантовая программа для государственных или частных некоммерческих организаций для поддержки разработки и эксплуатации проектов, чтобы обеспечить услуги по уходу за детьми в возрасте от 11 до 19 лет, которые бросили учебу школы, контактировали с системой ювенальной юстиции или под угрозой.Разрешено 36 миллионов долларов. Анализ ДНК Конкурсная грантовая программа для штатов и населенных пунктов на разработку или улучшить возможности идентификации ДНК. Утверждено 40 миллионов долларов. An дополнительные 25 миллионов долларов разрешены ФБР для идентификации ДНК программы. Медикаментозное лечение 383 миллиона долларов на программы лечения наркозависимости в тюрьмах, в том числе 270 миллионов долларов в формульных грантах для штатов. Просвещение и профилактика с целью уменьшения сексуальных посягательств в отношении женщин Конкурсная грантовая программа, администрируемая Министерством здравоохранения и социальных служб для финансирования профилактических и образовательных программ в в виде обучающих семинаров, горячих линий, обучающих программ для специалистов и подготовка информационных материалов.205 миллионов долларов авторизованный. Закон о местном партнерстве Программа грантов по формуле, администрируемая Департаментом жилищного строительства и Городское развитие для населенных пунктов с целью повышения уровня образования, предоставления лечение наркозависимости и финансирование программ по предотвращению преступлений. Утверждено 1,6 миллиарда долларов. Образцовые интенсивные гранты Конкурсная грантовая программа для модельных программ профилактики правонарушений нацелены на районы с высоким уровнем преступности. Будет выбрано до 15 городов. Утверждено 625 миллионов долларов.Полицейский корпус Конкурсное финансирование полицейского корпуса (стипендии колледжа для студентов, которые соглашаются служить в полиции), а также гранты по формуле штатов на стипендии действующим сотрудникам правоохранительных органов. 100 долларов США миллиона долларов, утвержденных для полицейского корпуса, и 100 миллионов долларов США, утвержденных для стипендии правоохранительных органов без отрыва от производства. Прокуроры Конкурсная грантовая программа для государственных и местных судов, прокуроров и общественные защитники. Разрешено 150 миллионов долларов.Правоохранительные органы в сельской местности Программа грантов по формуле для борьбы с преступностью и борьбы с наркотиками в сельских районах, включая целевые группы. Разрешено 240 миллионов долларов. Техническая автоматизация Конкурсная грантовая программа для поддержки технологических усовершенствований для правоохранительные органы и другие мероприятия по совершенствованию законодательства обучение правоприменению и информационные системы. Утверждено 130 миллионов долларов. Городской отдых для молодежи из групп риска Конкурсная грантовая программа, администрируемая Министерством внутренних дел населенным пунктам для предоставления мест отдыха и услуг в районах с высокий уровень преступности и предоставлять такие услуги в других областях, чтобы молодежь из группы риска.Утверждено 4,5 миллиона долларов. За дополнительной информацией Для получения дополнительной информации о Законе о насильственных преступлениях и обеспечении правопорядка 1994 г., обратитесь в: Департамент правосудия Центр реагирования 1-800-421-6770 В столичном районе Вашингтона, округ Колумбия: 202-307-1480 24 октября 1994 г. NCJ FS000067

Закон о телекоммуникациях 1996 года | Федеральная комиссия по связи

Закон о телекоммуникациях 1996 года является первым капитальным пересмотром закона о телекоммуникациях почти за 62 года.Цель этого нового закона — позволить любому войти в любой коммуникационный бизнес — позволить любому коммуникационному бизнесу конкурировать на любом рынке с любым другим. Закон о телекоммуникациях 1996 года может изменить то, как мы работаем, живем и учимся. Это повлияет на телефонную связь — местную и междугородную, кабельное телевидение и другие видеоуслуги, услуги вещания и услуги, предоставляемые школам. Федеральная комиссия по связи призвана сыграть огромную роль в создании справедливых правил для этой новой эры конкуренции.На этом Интернет-сайте мы предоставим информацию о роли FCC в реализации этого нового закона, о том, как вы можете принять участие и как эти изменения могут повлиять на вас. Эта страница будет включать информацию о процедурах, которые FCC завершит, чтобы открыть местные рынки телефонной связи, повысить конкуренцию междугородной связи и другие шаги. Вы найдете копии пресс-релизов, в которых кратко излагаются действия, объявления о встречах, на которых эти вопросы будут обсуждаться, и диаграммы с описанием предстоящей работы, а также где (в рамках FCC) и когда она будет завершена.Обратите внимание: некоторые ссылки на этой странице ведут к ресурсам за пределами FCC. Наличие этих ссылок не должно рассматриваться как одобрение FCC этих сайтов или их содержания. Для получения дополнительной информации о ссылочных документах свяжитесь с лицом, указанным в документе. Сообщите нам, какие темы вас больше всего интересуют или где у вас есть вопросы по этому новому закону. Вскоре мы начнем публиковать серию вопросов и ответов с должностными лицами Комиссии, призванных ответить на ваши вопросы.

Текст Закона

FCC поддерживает текст ASCII и версию Adobe Acrobat (128 страниц) Закона о телекоммуникациях 1996 г., а также версию Word Perfect и версию Adobe Acrobat (335 страниц) полностью обновленного Закона о связи 1934 г. с поправками, внесенными Законом 1996 г. . Официальная ссылка на новый закон: Закон о телекоммуникациях 1996 г., Pub. ЛА. № 104-104, 110 Стат. 56 (1996). Официальный закон о печатных квитанциях можно получить в Государственной типографии.

Материалы из FCC

• Пересмотренный график процедур по реализации Закона. Этот график реализации представляет собой набросок законодательных требований в соответствии с Законом о телекоммуникациях 1996 года и является руководством к действиям, предпринимаемым Федеральной комиссией по связи для выполнения закона. Расписание разделено на пять разделов. В первом разделе указаны конкретные вопросы и бюро, занимающееся этими вопросами. Второй раздел содержит официальные формулировки и ссылки на страницы С.Репт. 230, 104-я конг. 2-я сессия. (1996). В третьем разделе описывается процедура FCC для выполнения требований закона, включая номер в реестре бюро и номер FCC выпущенных документов, связанных с этой процедурой. Четвертый и пятый разделы содержат информацию о расписании и статусе разбирательства. (Отредактировано 13 января 1997 г.) • Отчет о реализации Закона о телекоммуникациях 1996 г. Федеральной комиссией связи США представляет собой совокупный отчет обо всех действиях, предпринятых Федеральной комиссией по связи с 8 февраля 1996 г. для выполнения Закона.Этот отчет состоит из двух разделов: (1) Действия комиссии и (2) Содействие информированию общественности. • Стенограмма заседаний консультативного комитета FCC по телемедицине 17 сентября 1996 г. Word Perfect Version • Стенограмма заседаний заседания консультативного комитета FCC по телемедицине 11 июля 1996 г. Word Perfect Version • Заявление председателя Хундта и соответствующий отчет председателя Hundt о FCC Осуществление Закона о телекоммуникациях представлено Подкомитету по телекоммуникациям и финансам, Комитету по торговле США.S. Палата представителей 18 июля 1996 г. • Стенограмма заседаний консультативного комитета FCC по телемедицине 12 июня 1996 г. Word Perfect Version • Объявлены члены Консультативного комитета по телекоммуникациям и здравоохранению (опубликовано 6-5-96) • Кандидатуры приняты для Консультативного комитета по телекоммуникациям и здравоохранению для содействия осуществлению Закона о телекоммуникациях. (Дата выпуска 4-25-96) • Председатель Хундт объявляет о назначении Соломона Трухильо временным председателем Фонда развития электросвязи • Запрос Фонда развития электросвязи о выдвижении кандидатур в Совет директоров • Запрошены предложения по улучшению услуг и процедур Федеральной комиссии по связи Запрос (PP Docket No.96-17) • Заявления председателя FCC Хундта и членов комиссии Келло, Барретта, Несса и Чонга с одобрением принятия закона. (8 февраля 1996 г.) • 21 предложение Федеральной комиссии по связи «заново изобрести» агентство, принятое на основании закона. (8 февраля 1996 г.)

Ресурсы в других местах в Интернете

Эта ссылка предназначена только для информационных целей и не должна восприниматься как одобрение их содержания со стороны FCC. Департамент общественного просвещения штата Висконсин дает ссылки на информацию, относящуюся к Закону.

HIPAA для профессионалов | HHS.gov

Для повышения эффективности и результативности системы здравоохранения Закон 1996 года о переносимости и подотчетности медицинского страхования (HIPAA), публичный закон 104-191, включал положения об административном упрощении, требующие от HHS принять национальные стандарты электронного здравоохранения. транзакции по уходу и наборы кодов, уникальные идентификаторы работоспособности и безопасность. В то же время Конгресс признал, что достижения в области электронных технологий могут подорвать конфиденциальность медицинской информации.Следовательно, Конгресс включил в положения HIPAA, которые предписывают принятие федеральных мер защиты конфиденциальности для индивидуально идентифицируемой медицинской информации.

• HHS опубликовал окончательное правило конфиденциальности в декабре 2000 года, которое было позже изменено в августе 2002 года. Это правило устанавливает национальные стандарты защиты индивидуально идентифицируемой медицинской информации тремя типами организаций, на которые распространяется действие страхового покрытия: страховыми планами, информационными центрами здравоохранения и здравоохранением. провайдеры, которые проводят стандартные операции в области здравоохранения в электронном виде.Соблюдение правила конфиденциальности требовалось с 14 апреля 2003 г. (14 апреля 2004 г. для небольших планов медицинского страхования).
• HHS опубликовала окончательное правило безопасности в феврале 2003 года. Это правило устанавливает национальные стандарты защиты конфиденциальности, целостности и доступности медицинской информации, защищенной электронным способом. Соблюдение правила безопасности требовалось с 20 апреля 2005 г. (20 апреля 2006 г. для небольших планов медицинского страхования).
• Правило исполнения устанавливает стандарты для исполнения всех Правил административного упрощения.
• HHS ввел в действие окончательное правило Omnibus, которое реализует ряд положений Закона HITECH для усиления защиты конфиденциальности и безопасности медицинской информации, установленной в соответствии с HIPAA, завершив работу с Правилом уведомления о нарушениях.
• См. Текст комбинированного постановления (по состоянию на март 2013 г.). Это неофициальная версия, которая представляет все нормативные стандарты HIPAA в одном документе. Официальная версия всех федеральных правил опубликована в Своде федеральных правил (CFR).Смотрите официальные версии на 45 C.F.R. Часть 160, Часть 162 и Часть 164.

Другие правила административного упрощения HIPAA вводятся и применяются центрами услуг Medicare и Medicaid и включают:
Стандарты транзакций и кодовых наборов
Стандарт идентификатора работодателя
Национальный стандарт идентификатора провайдера

Хотите узнать больше о правилах конфиденциальности и безопасности HIPAA? Подпишитесь на рассылку информации о конфиденциальности и безопасности OCR

OCR создало два списка рассылки для информирования общественности о вопросах конфиденциальности и безопасности медицинской информации, часто задаваемых вопросах, руководствах и материалах технической помощи.Мы рекомендуем вам зарегистрироваться и оставаться в курсе!

Правоприменительные меры SEC: дела FCPA

Обеспечение соблюдения Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) продолжает оставаться высокоприоритетной областью для SEC. В 2010 году Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам создал специализированное подразделение для дальнейшего усиления соблюдения закона FCPA, который запрещает компаниям, выпускающим акции в США,] *> подкупать иностранных должностных лиц для получения государственных контрактов и другой деятельности.

Ниже приводится список действий Комиссии по ценным бумагам и биржам FCPA по календарным годам:

2021

• Amec Foster Wheeler Ltd.- Компания согласилась выплатить 22,7 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что она нарушила положения Закона о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля FCPA в связи со схемой получения контракта на проектирование и проектирование в нефтегазовой сфере от Бразильская государственная нефтяная компания Petroleo Brasileiro SA (25.06.21)
• Asante Berko — SEC обвинила бывшего руководителя финансовой компании в организации схемы взяточничества, чтобы помочь клиенту выиграть государственный контракт на строительство и эксплуатацию электростанции в Республике Гана.См. Разрешение судебного разбирательства для окончательного решения. (23.06.21)
• Deutsche Bank AG — Фирма согласилась выплатить более 43 миллионов долларов США в виде изъятия и PJI для урегулирования обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащими платежами посредникам в Китае, ОАЭ, Италии. и Саудовская Аравия. (1/8/21)

2020

• Goldman Sachs Group, Inc. — Фирма согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи с разработкой 1Malaysia. Схема взяток Berhad (1MDB).См. Соответствующий иск против Тима Лейсснера (22.10.20).
• J&F Investimentos, SA — Граждане Бразилии Джоэсли Батиста и Уэсли Батиста и их компании J&F Investimentos SA и JBS SA, мировой производитель мяса и протеина, согласились выплатить почти 27 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что они вызвали нарушение компанией Pilgrim’s Pride книг и правил. записи и положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA. Батисты также согласились выплатить гражданский штраф в размере 550 000 долларов. Стороны также договорились о трехлетнем обязательстве по самоотчетности.(14.10.20)
• Herbalife Nutrition, Ltd. — Компания прямых продаж со штаб-квартирой в Лос-Анджелесе согласилась выплатить более 67 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом FCPA в результате схемы взяточничества, организованной ее Китаем. филиал. См. Соответствующие действия против Джерри Ли. (28.09.20)
• World Acceptance Corp. («WAC») — Не признавая и не отрицая выводов SEC, WAC согласился с положениями FCPA по борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутренним контролем бухгалтерского учета и заплатил более 20 миллионов долларов для урегулирования расходов, связанных с схема взяточничества, организованная его бывшей мексиканской дочерней компанией.(06.08.2020)
• Alexion Pharmaceuticals — Бостонская фармацевтическая компания Alexion Pharmaceuticals Inc. согласилась выплатить более 21 миллиона долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений FCPA о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. (02.07.20)
• Novartis AG — Глобальная фармацевтическая и медицинская компания и ее бывшая дочерняя компания Alcon согласились выплатить более 340 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции, связанных с поведением в нескольких юрисдикциях. (25.06.20)
• ENI S.П.А. — Итальянская многонациональная нефтегазовая компания согласилась снять обвинения в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона FCPA о внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи с ненадлежащей схемой платежей в Алжире. (17.04.20)
• Cardinal Health — фармацевтическая компания Cardinal Health, Inc. из Огайо согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений FCPA в связи с ее операциями в Китае.(28.02.20)

2019

• Тим Лейсснер — Бывший руководитель Goldman Sachs Group Inc. согласился на мировое соглашение с SEC, которое включает постоянный запрет для индустрии ценных бумаг за нарушение FCPA путем участия в коррупционной схеме, с помощью которой он получил миллионы долларов, заплатив незаконные взятки различным правительственным чиновникам для получения выгодных контрактов с Goldman Sachs. (16.12.19).
• Ericsson — Многонациональная телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов SEC и DOJ для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в крупномасштабной схеме взяточничества, включающей использование фиктивных консультантов для тайной передачи денег правительственным чиновникам. несколько стран.(06.12.19)
• Джерри Ли — SEC обвинила Джерри Ли, гражданина Китая и бывшего управляющего директора китайской дочерней компании американской компании прямых продаж, зарегистрированной на NYSE, в подкупе правительственных чиновников в Китае с целью получения лицензий на прямые продажи за счет наличных денежных средств, подарки, путешествия, питание и развлечения. (15.11.19)
• Westport и Nancy Gougarty — SEC обвинила этого канадского эмитента и его бывшего генерального директора Gougarty в даче взятки китайскому правительственному чиновнику в нарушение закона FCPA, а также связанных с этим нарушений бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом.Вестпорт и Гугарти согласились заплатить более 4,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.09.19)
• Barclays — Британский банк согласился выплатить 6,3 миллиона долларов США для урегулирования нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета в связи с его практикой найма в Азии. (27.09.19)
• Quad / Graphics, Inc. — поставщик маркетинговых решений и услуг печати согласился выплатить почти 10 000 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в нескольких схемах взяточничества в Перу и Китае и создания фальшивых записей для сокрытия коммерческих сделок с государством. -контролируемая кубинская телекоммуникационная компания, подпадающая под действие У.S. Законы о санкциях и экспортном контроле. (26.09.19)
• TechnipFMC plc — Глобальная нефтегазовая сервисная компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для устранения нарушений требований FCPA по борьбе со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и ведения отчетности FMC Technologies до ее слияния с Technip.S.A в 2017 году. за поведение, связанное с Ираком. (19.09.19)
• Шридхар Тирувенгадам — ​​согласился урегулировать обвинения, связанные с его участием в схеме взяточничества, когда он работал главным операционным директором Cognizant, технологической компании из Нью-Джерси.(13.09.19) См. связанных исков против Cognizant (15.02.19) и Coburn and Schwartz. (15.02.19)
• Juniper Networks — Калифорнийская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 11,7 миллиона долларов для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FPCA в Китае и России. (29.08.19)
• Deutsche Bank AG — Deutsche Bank AG согласился выплатить более 16 миллионов долларов США для устранения нарушений правил внутреннего контроля FCPA и ведения учета в связи с его практикой приема на работу.(22.08.19)
• Microsoft Corporation — Компания согласилась выплатить более 24 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC, связанных с нарушениями FCPA в Венгрии, Таиланде, Саудовской Аравии и Турции, а также уголовными обвинениями, связанными с Венгрией. (22.07.19)
• Walmart Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Walmart в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и отчетности и о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом из-за того, что в течение более десяти лет компания розничной торговли переживала быстрый международный рост.Walmart согласился выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и примерно 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции на общую сумму более 282 миллионов долларов. (20.06.19)
• Telefônica Brasil S.A. — SEC обвинила телекоммуникационную компанию Telefônica Brasil в нарушении положений FCPA о бухгалтерском учете, когда она спонсировала участие государственных чиновников на чемпионате мира и Кубке конфедераций. Telefônica Brasil согласилась выплатить штраф в размере 4 125 000 долларов для урегулирования дела.(09.05.19)
• Fresenius Medical Care AG & Co. — немецкий поставщик продуктов и услуг для людей с хронической почечной недостаточностью согласился выплатить 231 миллион долларов SEC и Министерству юстиции в рамках глобального урегулирования нарушений закона FCPA во многих странах. в течение почти десятилетия. (29.03.19)
• ПАО «Мобильные ТелеСистемы» — российский телекоммуникационный провайдер согласился выплатить 850 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане.(06.03.19)
• Cognizant — Технологическая компания из Нью-Джерси согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования нарушений положений о борьбе с взяточничеством, внутреннем контроле бухгалтерского учета и ведении документации. (15.02.19)
• Гордон Кобурн и Стивен Э. Шварц — бывшие должностные лица Cognizant были обвинены в выдаче взяток государственному чиновнику в Индии на сумму 2,5 миллиона долларов. (15.02.19)

2018

• Polycom — Провайдер коммуникационных продуктов из Сан-Хосе согласился выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайский филиал способствовал неправомерным платежам государственным чиновникам (26.12.18)
• Centrais Elétricas Brasileiras S.A. — Бразильская компания по производству, передаче и распределению электроэнергии согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов за нарушение положений о бухгалтерском учете FCPA после того, как бывшие сотрудники ее дочерней компании участвовали в схеме взяточничества, связанной со строительством атомной электростанции. (26.12.18)
• Пол А. Маргис и Такеши «Тайрон» Уонага — бывшие руководители высшего звена американской дочерней компании Panasonic Corp. согласились выплатить штрафы за умышленное нарушение бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. ПРИМЕЧАНИЕ. Компания Panasonic оплатила сборы в апреле 2018 г. . (18.12.18)
• Vantage Drilling International — Морская буровая компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее предшественник нарушил положения внутреннего контроля за бухгалтерским учетом. (19.11.18)
• Stryker Corp. — Компания по производству медицинского оборудования из Мичигана согласилась выплатить штраф в размере 7,8 миллиона долларов за недостаточный внутренний бухгалтерский контроль и неточные бухгалтерские книги и записи. (28.09.18)
• Петролео Бразилейро С.A. — Бразильская нефтегазовая компания согласилась выплатить 1,78 миллиарда долларов в результате глобального урегулирования спора, связанного с масштабным подкупом и схемой сговора на торгах. (27.09.18)
• Патрисио Контессе Гонсалес — Согласился выплатить 125 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA, когда он был генеральным директором чилийской химической и горнодобывающей компании Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (25.09.18)
• United Technologies — Компания из Коннектикута согласилась выплатить почти 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в совершении незаконных платежей для облегчения продажи лифтов и авиационных двигателей.(12.09.18)
• Джухен Бан — Брокер по недвижимости из Нью-Джерси согласился урегулировать обвинения в попытке подкупа иностранного должностного лица при посредничестве при продаже многоэтажного коммерческого здания от имени иностранного частного эмитента. (06.09.18)
• Sanofi — Согласился выплатить более 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с коррупционными платежами, для ведения бизнеса в Казахстане и на Ближнем Востоке. (04.09.18)
• Легг Мейсон — Согласился выплатить более 34 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных со схемой подкупа ливийских правительственных чиновников.(27.08.18)
• Credit Suisse Group AG — Согласился выплатить более 30 миллионов долларов SEC и выплатить 47 миллионов долларов уголовного штрафа для снятия обвинений в том, что фирма получила инвестиционный банковский бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе путем коррумпированного влияния на иностранных чиновников в нарушение FCPA. (05.07.18)
• Beam Suntory Inc. — Согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания нарушила FCPA, используя сторонних дистрибьюторов для осуществления незаконных платежей с целью увеличения заказов на продажу, обработки лицензионных регистраций и получения закрытых данных.(02.07.2018)
• Panasonic Corp. — Японская компания согласилась выплатить более 143 миллионов долларов для урегулирования обвинений FCPA, связанных с прибыльной консультационной позицией, которую она предложила государственному чиновнику в государственной авиакомпании, чтобы побудить чиновника помочь его дочерней компании в США в получении и сохранение бизнеса у авиакомпании. (30.04.18)
• The Dun & Bradstreet Corp. — Компания согласилась выплатить более 9 миллионов долларов в виде изъятия, процентов и гражданского штрафа для устранения нарушений FCPA, связанных с ненадлежащими платежами, произведенными двумя китайскими дочерними компаниями.(23.04.18)
• Kinross Gold — Канадская золотодобывающая компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с неоднократной неспособностью внедрить надлежащий бухгалтерский контроль в двух дочерних компаниях в Африке. (26.03.18)
• Elbit Imaging — Израильская компания согласилась выплатить штраф в размере 500 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с выплатами консультантам за предполагаемые услуги, связанные с проектом развития недвижимости в Румынии. (09.03.18)

2017

• Telia — Шведский телекоммуникационный провайдер согласился заплатить 965 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования нарушений закона FCPA с целью выиграть бизнес в Узбекистане.(21.09.17)
• Alere, Inc. — Производитель медицинских товаров из Массачусетса согласился выплатить более 13 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве с бухгалтерским учетом через свои дочерние компании для достижения целевых показателей доходов и неправомерными платежами иностранным должностным лицам для увеличения продаж в определенных странах. (28.09.2017)
• Halliburton — Компания согласилась выплатить 29,2 миллиона долларов, а бывший вице-президент согласился уплатить штраф в размере 75 000 долларов для урегулирования расходов, связанных с платежами, произведенными местной компании в Анголе в ходе заключения прибыльных контрактов на оказание нефтесервисных услуг.(27.07.17)
• Майкл Л. Коэн и Ваня Барош. Бывшим руководителям Och-Ziff было предъявлено обвинение в том, что они являлись движущей силой далеко идущей схемы взяточничества, в результате которой были выплачены взятки на десятки миллионов долларов высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке. (26.01.17) ПРИМЕЧАНИЕ: Оч-Зифф и другие руководители урегулировали расходы в 2016 году.
• Orthofix International — Техасская компания по производству медицинского оборудования согласилась выплатить более 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее дочерняя компания в Бразилии использовала высокие скидки и ненадлежащие платежи, чтобы побудить врачей, работающих по найму, использовать продукцию Orthofix.(18.01.17)
• SQM — Чилийская химическая и горнодобывающая компания Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A. согласилась выплатить более 30 миллионов долларов для разрешения параллельных гражданских и уголовных дел, в которых было установлено, что она нарушила FCPA, производя ненадлежащие платежи чилийским политическим деятелям и другим лицам. (13.01.17)
• Biomet — Производитель медицинского оборудования из Варшавы, Индия, согласился выплатить более 30 миллионов долларов, чтобы завершить расследование SEC и Министерства юстиции в связи с нарушениями компании по борьбе со взяточничеством в Бразилии и Мексике.(12.01.17)
• Cadbury Limited / Mondelez International — Глобальный бизнес по производству снеков согласился выплатить штраф в размере 13 миллионов долларов за нарушения FCPA, произошедшие после того, как Mondelez (тогда Kraft Foods Inc.) приобрела Cadbury и ее дочерние компании, в том числе одну в Индии, которая производила незаконные платежи для получения государственных лицензии и разрешения для шоколадной фабрики в Бадди. (06.01.17)

2016

• General Cable Corporation — производитель проводов и кабелей из Кентукки согласился выплатить более 75 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции, связанных с ненадлежащими платежами, чтобы выиграть бизнес в Анголе, Бангладеш, Китае, Египте, Индонезии и Таиланде.(29.12.16)
• Карл Дж. Циммер — бывший вице-президент General Cable Corporation согласился выплатить 20 000 долларов США для снятия обвинений в том, что он обходил систему внутреннего бухгалтерского контроля и нарушал FCPA, когда он одобрял определенные неправомерные платежи. (29.12.2016)
• Teva Pharmaceutical — Глобальный производитель непатентованных лекарств согласился выплатить 519 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных обвинений в даче взяток иностранным правительственным чиновникам в России, Украине и Мексике. (22.12.16)
• Браскем С.A. — Бразильский производитель нефтехимии согласился выплатить 957 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования за сокрытие миллионов долларов в виде незаконных взяток, которые были выплачены бразильским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес. (21.12.16)
• JPMorgan — Фирма согласилась выплатить 264 миллиона долларов SEC, Министерству юстиции и Федеральной резервной системе для урегулирования обвинений в том, что она коррумпировала правительственных чиновников и выиграла бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе, давая рабочие места и стажировки их родственникам и друзьям.(17.11.16)
• Embraer — Бразильский производитель самолетов согласился выплатить 205 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA с целью выиграть бизнес в Доминиканской Республике, Саудовской Аравии, Мозамбике и Индии. (24.10.16)
• GlaxoSmithKline — Британская фармацевтическая компания согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж. (30.09.16)
• Och-Ziff — хедж-фонд и два руководителя урегулировали расходы, связанные с использованием посредников, агентов и деловых партнеров для дачи взяток высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке.Оч-Зифф согласился выплатить 412 миллионов долларов по гражданским и уголовным делам, а генеральный директор Дэниел Оч согласился заплатить 2,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений против него. (29.09.16)
• Anheuser-Busch InBev — Глобальная пивоварня из Бельгии согласилась выплатить 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, используя сторонних промоутеров для осуществления ненадлежащих платежей правительственным чиновникам в Индии, и заморозила осведомителя, сообщившего о проступке. (28.09.16)
• Nu Skin Enterprises — Компания по уходу за кожей из Прово, штат Юта, согласилась выплатить более 765000 долларов за неправомерный платеж благотворительной организации, связанной с высокопоставленным членом Коммунистической партии Китая, с целью повлиять на исход дела в провинции. регулирующее расследование в Китае.(20.09.16)
• Цзюнь Пин Чжан — Бывший председатель / главный исполнительный директор дочерней компании Harris Corporation в Китае согласился заплатить штраф в размере 46000 долларов за нарушение закона FCPA путем содействия схеме взяточничества, в рамках которой китайским правительственным чиновникам предоставлялись незаконные подарки для получения и сохранения бизнеса компании. (13.09.16)
• AstraZeneca — Британская биофармацевтическая компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов для урегулирования нарушений FCPA в результате ненадлежащих платежей, произведенных дочерними компаниями в Китае и России иностранным официальным лицам.(30.08.16)
• Key Energy Services — нефтесервисная компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA в результате платежей, произведенных ее мексиканской дочерней компанией должностному лицу, ответственному за переговоры по контрактам в государственной нефтяной компании Мексики. . (11.08.16)
• LAN Airlines — Авиакомпания из Южной Америки согласилась выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных дел, связанных с неправомерными платежами, санкционированными во время спора между компанией и профсоюзом в Аргентине.(25.07.16)
• Johnson Controls — Глобальный поставщик систем отопления, вентиляции и кондиционирования воздуха из Висконсина согласился выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания использовала фиктивных поставщиков для осуществления ненадлежащих платежей служащим китайских государственных верфей и другим должностным лицам с целью выиграть бизнес. (11.07.16)
• Analogic Corp. и Ларс Фрост — производитель медицинского оборудования из Массачусетса согласился выплатить почти 15 миллионов долларов для урегулирования параллельных действий SEC и Министерства юстиции после того, как его датская дочерняя компания выступила в качестве канала для дистрибьюторов, направляющих деньги третьим сторонам в сотнях весьма подозрительных транзакций. .Фрост, финансовый директор дочерней компании в то время, согласился урегулировать расходы SEC и выплатить штраф. (21.06.16)
• Akamai Technologies — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с провайдером интернет-услуг из Массачусетса, в соответствии с которым компания выделит более 650 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом. Akamai незамедлительно сообщила о проступке и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
• Nortek — SEC объявила о заключении соглашения об отказе от судебного преследования (NPA) с производителем продукции для жилого и коммерческого строительства в Род-Айленде, по которому компания выделит почти 300 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом.Nortek незамедлительно сообщила о проступке и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
• Las Vegas Sands — Казино и курортная компания согласилась выплатить 9 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она не смогла должным образом санкционировать или документально подтвердить платежи на миллионы долларов консультанту, содействующему коммерческой деятельности в Китае и Макао. (07.04.16)
• Novartis AG — Швейцарская фармацевтическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж.(23.03.16)
• Nordion Inc. и сотрудник. Канадская медицинская научная компания и бывший сотрудник согласились совместно выплатить более 500 000 долларов США для урегулирования сборов FCPA. Михаил Гуревич, инженер, организовывал взятки российским чиновникам за одобрение лекарств и получал взамен откаты. В Nordion не было достаточного внутреннего контроля, чтобы обнаружить и предотвратить эту схему. (3/3/16)
• Qualcomm — Компания из Сан-Диего согласилась выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда она наняла родственников китайских чиновников, решающих, выбирать ли продукцию компании.(01.03.16)
• «ВымпелКом» — Голландский телекоммуникационный провайдер согласился на мировое урегулирование в размере 795 миллионов долларов, чтобы устранить нарушения закона FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (18.02.16)
• PTC — Технологическая компания из Массачусетса и ее китайские дочерние компании согласились выплатить более 28 миллионов долларов для урегулирования дел FCPA, связанных с подкупом китайских правительственных чиновников с целью выиграть бизнес. (16.02.16)
• SciClone Pharmaceuticals — Калифорнийская фармацевтическая фирма согласилась выплатить 12 миллионов долларов США для урегулирования обвинений SEC в нарушении FCPA, когда международные дочерние компании увеличили продажи, производя ненадлежащие платежи специалистам в области здравоохранения, работающим в государственных медицинских учреждениях Китая.(04.02.16)
• Игнасио Куэто Плаза — Исполнительный директор авиакомпании согласился выплатить штраф в размере 75000 долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что он нарушил FCPA, когда он разрешил неправомерные платежи стороннему консультанту, который, как он знал, мог направить часть денег профсоюзным должностным лицам в разгар трудовой спор. (04.02.16)
• SAP SE — Производитель программного обеспечения согласился предоставить 3,7 миллиона долларов прибыли от продаж для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении FCPA, когда его несовершенные системы внутреннего контроля позволили руководителю давать взятки для ведения бизнеса в Панаме.(01.02.16)

2015

• Bristol-Myers Squibb — SEC обвинила фармацевтическую компанию из Нью-Йорка в нарушении FCPA, когда сотрудники ее совместного предприятия в Китае производили ненадлежащие платежи для получения продаж. Bristol-Myers Squibb согласилась выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (05.10.15)
• Hitachi — SEC обвинила базирующийся в Токио конгломерат в нарушении FCPA путем неточной регистрации ненадлежащих платежей правящей политической партии Южной Африки в связи с контрактами на строительство электростанций.Hitachi согласилась заплатить 19 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (28.09.15)
• BNY Mellon — SEC обвинила глобальную инвестиционную компанию в нарушении FCPA путем предоставления ценных студенческих стажировок членам семей иностранных правительственных чиновников, связанных с ближневосточным суверенным фондом благосостояния. BNY Mellon согласился выплатить 14,8 миллиона долларов для урегулирования расходов. (18.08.15)
• Висенте Э. Гарсия — SEC обвинила бывшего руководителя SAP SE в нарушении FCPA путем подкупа правительственных чиновников Панамы через посредника для закупки лицензий на программное обеспечение и получения откатов на сумму более 85 000 долларов.Гарсия согласился уладить дело и вернуть откаты плюс проценты. (12.08.15)
• Mead Johnson Nutrition — SEC обвинила производителя детских смесей в нарушении закона FCPA, когда его китайская дочерняя компания произвела неправомерные платежи специалистам в области здравоохранения, чтобы рекомендовать продукт компании новым и будущим мамам. Mead Johnson Nutrition согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования дела. (28.07.15)
• BHP Billiton — SEC обвинила глобальную ресурсную компанию BHP Billiton в нарушении закона FCPA, когда она спонсировала участие иностранных правительственных чиновников на летних Олимпийских играх.BHP Billiton согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов для урегулирования дела. (20.05.15)
• FLIR Systems — SEC обвинила базирующуюся в Орегоне компанию FLIR Systems в нарушении FCPA путем финансирования «кругосветного путешествия» личных поездок правительственных чиновников Ближнего Востока, которые сыграли ключевую роль в принятии решений о покупке продуктов FLIR. Компания FLIR, которая получила более 7 миллионов долларов прибыли от таких продаж, согласилась выплатить 9,5 миллионов долларов для урегулирования расходов. (08.04.15)
• Goodyear Tire & Rubber Company — SEC обвинила Goodyear в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании давали взятки для продажи шин в Кении и Анголе.Компания согласилась выплатить 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (24.02.15)
• Валид Хатум / PBSJ Corporation — SEC обвинила бывшего сотрудника инженерной фирмы в Тампе, штат Флорида, в нарушении закона FCPA, предлагая и разрешая взятки и трудоустройство иностранным чиновникам для обеспечения контрактов с правительством Катара. Хатум согласился урегулировать обвинения, а PBSJ заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и должна выплатить 3,4 миллиона долларов. (22.01.15)

2014

• Avon Products Inc.- SEC обвинила глобальную компанию по производству косметических товаров в нарушении FCPA, поскольку она не ввела меры контроля для выявления и предотвращения платежей и подарков китайским правительственным чиновникам от дочерней компании. Avon согласился выплатить 135 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (17.12.14)
• Bruker Corporation — SEC обвинила глобального производителя научных инструментов в Биллерике, штат Массачусетс, в нарушении FCPA путем предоставления не связанных с бизнесом поездок и ненадлежащих платежей различным китайским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес.Компания согласилась выплатить 2,4 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (15.12.14)
• Стивен Тиммс и Яссер Рамахи (FLIR) — SEC обвинила двух бывших сотрудников дубайского офиса оборонного подрядчика FLIR Systems в Орегоне в нарушении закона FCPA, отправив правительственных чиновников в Саудовскую Аравию в «кругосветное путешествие», чтобы помочь обеспечить безопасность бизнеса. Компания. Эти два сотрудника позже сфальсифицировали записи, пытаясь скрыть свои проступки. Оба согласились урегулировать обвинения и выплатить штрафы. (17.11.14)
• Bio-Rad Laboratories — SEC обвинила калифорнийскую компанию по клинической диагностике и исследованиям в области биологических наук в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании производили ненадлежащие платежи иностранным чиновникам в России, Вьетнаме и Таиланде с целью выиграть бизнес.(03.11.14)
• Layne Christensen Company — SEC обвинила базирующуюся в Техасе водохозяйственную, строительную и буровую компанию в нарушении FCPA путем внесения ненадлежащих платежей иностранным официальным лицам в нескольких африканских странах с целью получения льготного режима и снижения налоговых обязательств. (27.10.14)
• Smith & Wesson — SEC обвинила производителя огнестрельного оружия в Спрингфилде, штат Массачусетс, в нарушении FCPA, когда сотрудники и представители санкционировали и производили ненадлежащие платежи иностранным должностным лицам, пытаясь получить контракты на поставку продукции для военных и правоохранительных органов за рубежом.(28.07.14)
• Hewlett-Packard — SEC обвинила технологическую компанию из Пало-Альто, Калифорния, в нарушении FCPA, когда дочерние компании в трех странах производили ненадлежащие платежи государственным чиновникам для получения или сохранения выгодных государственных контрактов. H-P согласилась выплатить 108 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.04.14)
• Alcoa — SEC обвинила глобального производителя алюминия в нарушении FCPA, когда его дочерние компании неоднократно давали взятки правительственным чиновникам в Бахрейне для поддержания основного источника бизнеса.Alcoa согласилась выплатить 384 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.01.14)

2013

• Archer-Daniels-Midland Co. — SEC обвинила базирующуюся в Иллинойсе компанию по переработке пищевых продуктов в неспособности предотвратить незаконные платежи иностранных дочерних компаний правительственным чиновникам Украины в нарушение закона FCPA. ADM согласилась выплатить более 36 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (20.12.13)
• Weatherford International — SEC обвинила швейцарскую нефтесервисную компанию в даче взяток и ненадлежащих поездках и развлечениях для иностранных чиновников на Ближнем Востоке и в Африке с целью выиграть бизнес.Weatherford согласилась выплатить более 250 миллионов долларов для урегулирования дел с SEC и другими агентствами. (26.11.13)
• Stryker Corporation — SEC обвинила базирующуюся в Мичигане компанию в области медицинских технологий в нарушении FCPA путем подкупа врачей и других государственных служащих в пяти странах с целью получения или сохранения бизнеса и получения незаконной прибыли в размере 7,5 миллионов долларов. Страйкер согласился выплатить более 13,2 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (24.10.13)
• Diebold — SEC обвинила производителя банкоматов и банковских систем безопасности из Огайо в нарушении FCPA путем подкупа должностных лиц государственных банков во время увеселительных поездок в популярные туристические направления с целью незаконного выигрыша в бизнесе.Diebold согласился выплатить 48 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции. (22.10.13)
• Total S.A. — SEC обвинила французскую нефтегазовую компанию в даче взяток посредникам иранского государственного чиновника, который затем использовал свое влияние, чтобы помочь компании получить ценные контракты на разработку нефтяных и газовых месторождений. Total согласилась выплатить 398 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (29.05.13)
• Ralph Lauren Corporation — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с Ralph Lauren Corporation, в соответствии с которым компания предоставит более 700000 долларов незаконной прибыли и процентов, полученных в связи со взятками, выплаченными дочерней компанией правительственным чиновникам в Аргентине с 2005 года по 2009 г.(22.04.13)
• Parker Drilling Company — SEC обвинила всемирную компанию по буровым услугам и управлению проектами в нарушении FCPA, разрешив неправомерные платежи стороннему посреднику, чтобы развлечь нигерийских чиновников, участвующих в разрешении таможенных споров компании. Компания Parker Drilling согласилась выплатить 4 миллиона долларов в счет погашения расходов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (16.04.13)
• Koninklijke Philips Electronics — SEC обвинила базирующуюся в Нидерландах медицинскую компанию в нарушении закона FCPA, связанном с ненадлежащими платежами сотрудников ее польского дочернего предприятия в пользу органов здравоохранения в Польше.Philips согласилась выплатить более 4,5 миллионов долларов для урегулирования споров. (05.04.13)

2012

• Eli Lilly and Company — SEC обвинила фармацевтическую компанию из Индианаполиса в ненадлежащих платежах, которые ее дочерние компании производили иностранным правительственным чиновникам с целью ведения бизнеса в России, Бразилии, Китае и Польше. Лилли согласилась заплатить более 29 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (20.12.12)
• Allianz SE — SEC обвинила страховщика в Германии в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле FCPA за ненадлежащие платежи правительственным чиновникам в Индонезии, в результате чего было потрачено 5 долларов.3 миллиона прибыли. Allianz согласился выплатить более 12,3 миллиона долларов для урегулирования сборов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (17.12.12)
• Tyco International — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального производителя в нарушении FCPA, когда дочерние компании организовывали незаконные платежи иностранным должностным лицам в более чем десятке стран. Tyco согласилась выплатить 26 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и разрешения уголовного дела с Министерством юстиции. (24.09.12)
• Oracle — SEC обвинила калифорнийскую компанию, занимающуюся компьютерными технологиями, в нарушении FCPA, поскольку она не помешала дочерней компании тайно откладывать деньги из бухгалтерских книг компании для совершения несанкционированных платежей фальшивым поставщикам в Индии.(16.08.12)
• Pfizer — SEC обвинила фармацевтическую компанию в незаконных платежах ее дочерних компаний иностранным должностным лицам в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане, России и Сербии с целью получения разрешений регулирующих органов, продажи и увеличения количества рецептов на ее продукцию. Pfizer и недавно приобретенная компания Wyeth LLC, обвиняемая в нарушении закона FCPA, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в своих расчетах. (07.08.12)
• Orthofix International — SEC обвинила техасскую компанию, производящую медицинское оборудование, в нарушении закона FCPA, когда дочерняя компания платила мексиканским чиновникам обычные взятки, называемые «шоколадными конфетами», с целью заключения выгодных контрактов на продажу с государственными больницами.(10.07.12)
• Бывший руководитель Morgan Stanley — SEC обвинила Гарта Петерсона в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и влиятельного китайского чиновника, который, в свою очередь, руководил бизнесом на средства Morgan Stanley. Он согласился на мировое соглашение, в соответствии с которым он навсегда лишен доступа к индустрии ценных бумаг и должен заплатить более 250 000 долларов в качестве выкупа и отказаться от своей доли в шанхайской недвижимости, приобретенной по его схеме, примерно на 3,4 миллиона долларов.(25.04.12)
• Biomet — SEC обвинила варшавскую компанию, производящую медицинские устройства, в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании и агенты подкупали государственных врачей в Аргентине, Бразилии и Китае в течение почти десяти лет, чтобы выиграть бизнес. (26.03.12)
• Руководители Noble Corporation — SEC обвинила трех руководителей нефтяных служб в подкупе таможенников в Нигерии с целью получения незаконных разрешений на строительство нефтяных вышек с целью сохранения бизнеса по прибыльным контрактам на бурение. (24.02.12)
• Smith & Nephew — SEC обвинила лондонскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении FCPA, когда ее U.S. и немецкие дочерние компании более десяти лет подкупали государственных врачей в Греции, чтобы выиграть бизнес. Компания и ее дочерняя компания в США согласились выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных дел. (06.02.12)

2011

• Magyar Telekom — SEC обвинила крупнейшего поставщика телекоммуникационных услуг в Венгрии и трех его бывших руководителей в подкупе правительства и должностных лиц политических партий в Македонии и Черногории. Фирма и ее материнская компания согласились выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных обвинений.(29.12.11)
• Aon Corporation — SEC обвинила одну из крупнейших в мире страховых брокерских компаний в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле FCPA. Aon согласился выплатить 14,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам и выплатить Министерству юстиции штраф в 1,7 миллиона долларов. (20.12.11)
• Руководители Siemens — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила семь бывших руководителей Siemens за их участие в десятилетней схеме взяточничества компании с целью сохранения государственного контракта на 1 миллиард долларов на производство национальных удостоверений личности для граждан Аргентины.(13.12.11)
• Watts Water Technologies и Лисен Чанг — SEC обвинила компанию и бывшего вице-президента по продажам в ненадлежащих платежах, замаскированных под комиссионные с продаж китайской дочерней компанией сотрудникам государственных проектных институтов, чтобы повлиять на проектные спецификации, которые благоприятствовали их продукции клапанов. инфраструктурные продукты в Китае. (13.10.11)
• Diageo — SEC обвинила одного из крупнейших мировых производителей алкогольных напитков премиум-класса в заработке 2 доллара.7 миллионов незаконных платежей правительственным чиновникам в Индии, Таиланде и Южной Корее для получения прибыльных продаж и налоговых льгот. Diageo согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования дела. (27.07.11) [Административное производство]
• Armor Holdings — SEC обвинила поставщика бронежилетов в Джексонвилле, штат Флорида, в незаконных выплатах должностным лицам Организации Объединенных Наций для получения контрактов, связанных с миротворческими миссиями ООН. Armor Holdings согласилась на выплату SEC 5,7 миллиона долларов и уголовный штраф в размере 10 долларов.29 миллионов. (13.07.11)
• Tenaris — SEC наложила санкции на мирового производителя стальных труб за подкуп правительственных чиновников Узбекистана во время тендера на поставку трубопроводов для транспортировки нефти и природного газа. Tenaris согласилась выплатить 5,4 миллиона долларов по соглашению об отсрочке судебного преследования и выплатила 3,9 миллиона долларов уголовного штрафа. (17.05.11)
• Rockwell Automation — SEC обвинила компанию из Милуоки в незаконных платежах и поездках на отдых, предоставленных бывшей дочерней компанией в Китае государственным предприятиям, которые предоставляли услуги по проектированию и технической интеграции, чтобы повлиять на заключение контрактов.(03.05.11)
• Johnson & Johnson — SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Брансуике, штат Нью-Джерси, в подкупе государственных врачей в нескольких европейских странах с целью заключения контрактов на их продукцию и выплате откатов Ираку с целью незаконного ведения бизнеса. J&J согласилась выплатить 70 миллионов долларов для урегулирования дел, возбужденных SEC и криминальными властями. (8.04.11)
• Comverse Technology — SEC обвинила нью-йоркскую компанию в неправомерных офшорных платежах ее израильской дочерней компании правительственным чиновникам в Греции.(07.04.11)
• Ball Corporation — SEC обвинила производителя металлической упаковки для напитков, пищевых продуктов и предметов домашнего обихода из Колорадо в ненадлежащих выплатах сотрудникам правительства Аргентины за ввоз запрещенного бывшего в употреблении оборудования и экспорт сырья по сниженным тарифам. (24.03.11) [Административное производство]
• International Business Machines Corp. — SEC обвинила IBM в незаконных выплатах наличными, подарках, поездках и развлечениях правительственным чиновникам в Китае и Южной Корее с целью обеспечения продажи продуктов IBM.IBM согласилась выплатить 10 миллионов долларов для урегулирования сборов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (18.03.11)
• Tyson Foods — SEC обвинила мирового производителя курятины в незаконных выплатах двум ветеринарам правительства Мексики, отвечающим за сертификацию куриных продуктов ее мексиканской дочерней компании для экспортных продаж. Tyson Foods согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовного преследования. (10.02.11)
• Maxwell Technologies — SEC обвинила производителя энергетической продукции в том, что он неоднократно давал взятки китайским правительственным чиновникам с целью получения бизнеса от нескольких государственных предприятий.Максвелл из Сан-Диего согласился на выплату SEC более 6,3 миллиона долларов, а также уголовное наказание в размере 8 миллионов долларов. (31.01.11)
• Пол У. Дженнингс (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения генеральному директору Innospec за одобрение взяток, выплачиваемых правительственным чиновникам в Ираке и Индонезии. (24.01.11)

2010

• Alcatel-Lucent — SEC обвинила парижскую телекоммуникационную компанию в использовании консультантов, которые выполняли мало или не выполняли законную работу, для передачи взяток правительственным чиновникам и заключения контрактов в Латинской Америке и Азии.Alcatel согласился выплатить 137 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции. (27.12.10)
• RAE Systems — SEC обвинила компанию из Сан-Хосе в незаконных платежах китайским официальным лицам через два своих китайских совместных предприятия с целью получения значительных государственных контрактов на продажу продуктов обнаружения газов и химических веществ. (10.12.10)
• Семь нефтесервисных и экспедиторских компаний — SEC обвинила Panalpina, Pride International, Tidewater, Transocean, GlobalSantaFe Corp., Noble Corporation и Royal Dutch Shell plc с повсеместным подкупом таможенных служащих в более чем 10 странах для получения льгот и неправомерных льгот во время таможенного процесса. (04.11.10) [Административное производство]
• ABB Ltd. — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального поставщика оборудования для энергетики и автоматизации за использование дочерней компании в США для дачи взяток должностным лицам крупнейшей энергетической компании Мексики, а также для выплаты откатов Ираку для получения контрактов в рамках ООН.Программа «Нефть в обмен на продовольствие». ABB согласилась выплатить 39,3 миллиона долларов. (29.09.10)
• Alliance One и Universal Corporation — SEC обвинила две глобальные табачные компании в совершении тайных платежей на сумму более 5 миллионов долларов с целью снискать расположение правительственных чиновников в Таиланде и во всем мире с целью незаконного получения контрактов на продажу табака. Компании заплатили 28,3 миллиона долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (6.08.10)
• Джо Саммерс (Pride International) — SEC обвинила бывшего менеджера одной из крупнейших в мире оффшорных буровых компаний за предоставление взяток правительственным чиновникам в Венесуэле с целью продления контрактов на бурение и обеспечения труднодоступной дебиторской задолженности от правительства после массовых забастовок и гражданские беспорядки.(05.08.10)
• Дэвид П. Тернер и Усама Нааман (Innospec) — SEC обвинила бывшего коммерческого директора Innospec и стороннего агента компании в Ираке в участии в широкомасштабном подкупе правительственных чиновников Ирака при заключении контрактов на землю по контрактам ООН «Нефть в обмен». Продовольственная программа. (05.08.10)
• General Electric, Ionics Inc. и Amersham plc — SEC обвинила GE и две дочерние компании в незаконных выплатах откатов в виде наличных денег, компьютерного оборудования, медицинских принадлежностей и услуг правительству Ирака с целью получения U.N. Контракты программы «Нефть в обмен на продовольствие». GE заплатила 23 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.07.10)
• ENI и Snamprogetti Netherlands BV — SEC обвинила итальянскую компанию и ее бывшую голландскую дочернюю компанию в десятилетней схеме взяточничества, которая включала доставку заполненных наличными портфелей и транспортных средств правительственным чиновникам Нигерии для заключения строительных контрактов. Снампроджетти и ENI совместно заплатили 365 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (07.07.10)
• Veraz Networks — SEC обвинила калифорнийскую телекоммуникационную компанию в ненадлежащих подарках и выплатах иностранным чиновникам в Китае и Вьетнаме с целью выиграть бизнес вскоре после того, как компания стала публичной.(29.06.10)
• Technip SA — SEC обвинила парижскую глобальную инжиниринговую компанию в подкупе правительственных чиновников Нигерии в течение 10 лет с целью заключения строительных контрактов на сумму более 6 миллиардов долларов. Technip согласился выплатить 338 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (28.06.10)
• Elkin, Myers, Reynolds, Williams (Alliance One) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила четырех бывших руководителей и сотрудников глобальной табачной компании, которая теперь называется Alliance One International, за их причастность к даче взяток правительственным чиновникам в Кыргызстане и Таиланде.(28.04.10)
• DaimlerChrysler AG — SEC обвинила немецкого производителя автомобилей в Штутгарте за неоднократную и систематическую практику дачи взяток иностранным правительственным чиновникам для обеспечения безопасности бизнеса в Азии, Африке, Восточной Европе и на Ближнем Востоке. Daimler заплатил 185 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (01.04.10)
• Innospec Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила специализированную химическую компанию в широкомасштабном подкупе иностранных правительственных чиновников в Ираке и Индонезии с целью получения и сохранения бизнеса.Innospec договорилась о мировом урегулировании споров на сумму 40,2 миллиона долларов с SEC и другими агентствами в США и Великобритании (18.03.10)
• NATCO Group Inc. — SEC обвинила базирующегося в Хьюстоне поставщика нефтяных услуг в неправомерных действиях дочерней компании по созданию и принятию фальшивых документов при уплате вымогаемых иммиграционных штрафов и получении иммиграционных виз в Казахстане. (1/11/10) [Административное производство]

Предыдущие годы

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1997

1996

1986

• Ashland Oil Inc.и Орин Э. Аткинс (86-cv-1904) (D.D.C. 7/8/86)

1981

• Сэм П. Уоллес Ко. Инк., Роберт Бакнер и Альфонсо Родригес (81-cv-1915) (округ Колумбия. 13.08.81)

1980

• Tesoro Petroleum Corp. (80-CV-2961) (D.D.C. 20.11.80)

1979

• International Systems & Controls Corporation (79-cv-1760) (округ Колумбия, 09.07.79)

1978

• Katy Industries, Inc., Уоллес Кэрролл и Мелван Джейкобс (78-cv-03476) (N.Д. Илл. 30.08.78)
• Page Airways, Inc., Джеймс Уилмот, Джеральд Уилмот, Дуглас Джастон, Росс Чапин, Джеймс Лоулер и Т. Ричард Олни (78-cv-0656) (округ Колумбия 4/11/78)

Общий закон — Часть IV, Раздел I, Глава 272, Раздел 99

---

Раздел 99:

Перехват проводных и устных сообщений

Раздел 99. Перехват проводной и устной связи.-

A. Преамбула.

Общий суд считает, что организованная преступность существует в пределах содружества и что рост активности организованной преступности представляет серьезную опасность для общественного благосостояния и безопасности. Организованная преступность в том виде, в каком она существует сегодня в Содружестве, состоит из продолжающегося заговора между высокоорганизованными и дисциплинированными группами с целью оказания незаконных товаров и услуг. При поставке этих товаров и услуг организованная преступность совершает противоправные действия и применяет жестокие и насильственные методы.Организованная преступность проникает в законную коммерческую деятельность и лишает честных бизнесменов права зарабатывать на жизнь.

Общий суд также считает, что, поскольку организованная преступность осуществляет свою деятельность через слои изоляции и за стеной секретности, правительству не удалось ее ограничить и ликвидировать. Обычные следственные процедуры неэффективны при расследовании незаконных действий, совершенных организованной преступностью. Следовательно, сотрудникам правоохранительных органов должно быть разрешено использовать современные методы электронного наблюдения под строгим судебным надзором при расследовании этой организованной преступной деятельности.

Общий суд также считает, что неконтролируемая разработка и неограниченное использование современных электронных устройств наблюдения представляют серьезную опасность для частной жизни всех граждан Содружества. Поэтому тайное использование таких устройств частными лицами должно быть запрещено. Использование таких устройств сотрудниками правоохранительных органов должно осуществляться под строгим судебным надзором и должно ограничиваться расследованием организованной преступности.

B. Определения.Как используется в этом разделе —

1. Термин «проводная связь» означает любую связь, осуществляемую полностью или частично с использованием средств для передачи сообщений с помощью провода, кабеля или другого подобного соединения между точкой отправления и точкой. приема.

2. Термин «устное общение» означает речь, за исключением речи, которая передается по общедоступным эфирным волнам по радио или другим подобным устройствам.

3. Термин «перехватывающее устройство» означает любое устройство или устройство, которое способно передавать, принимать, усиливать или записывать проводную или устную связь, кроме слухового аппарата или аналогичного устройства, которое используется для исправления субнормального слуха для обычные и иные, чем любые телефонные или телеграфные приборы, оборудование, средства или их компоненты, (a) предоставленные абоненту или пользователю общим оператором связи в ходе обычной деятельности по его тарифу и используемые абонентом или пользователь в ходе обычной хозяйственной деятельности; или (b) используется обычным оператором связи в ходе обычной деятельности.

4. Термин «перехват» означает тайное прослушивание, тайную запись или помощь другому человеку в тайном прослушивании или тайной записи содержания любого проводного или устного сообщения посредством использования любого устройства перехвата любым лицом, кроме указанного лица. предварительное разрешение всех сторон на такое общение; при условии, что это не является перехватом для следователя или сотрудника правоохранительных органов, как определено в этом разделе, для записи или передачи телеграфного или устного сообщения, если сотрудник является стороной такого сообщения или получил предварительное разрешение на запись или передачу сообщение такой стороны и если оно было записано или передано в ходе расследования установленного правонарушения, как определено в данном документе.

5. Термин «содержание», когда он используется в отношении любого проводного или устного сообщения, означает любую информацию, касающуюся личности сторон такого сообщения или существования, содержания, содержания, цели или значения этого сообщения.

6. Термин «потерпевший» означает любое физическое лицо, которое было стороной перехваченного телеграфного или устного сообщения или которое было указано в ордере, разрешающем перехват, или которое иным образом имело бы право жаловаться на то, что его личный или имущественный интерес или конфиденциальность была нарушена в ходе перехвата.

7. Термин «установленное преступление» включает следующие преступления в связи с организованной преступностью, как определено в преамбуле: поджог, нападение и нанесение побоев опасным оружием, вымогательство, взяточничество, кража со взломом, хищение, подлог, нарушение правил игры статьи семнадцатой главы двести семьдесят первой общих законов, запугивание свидетеля или присяжного, похищение, воровство, предоставление денег или ценных вещей в ссуду в нарушение общих законов, беспредел, убийство, любое преступление, связанное с владением или продажа наркотических или вредных веществ, лжесвидетельство, проституция, грабеж, подстрекательство к лжесвидетельству, любое нарушение данного раздела, соучастие в любом из вышеупомянутых правонарушений и сговор, или попытка или подстрекательство к совершению любого из вышеуказанных правонарушений.

8. Термин «следователь или сотрудник правоохранительных органов» означает любое должностное лицо Соединенных Штатов, штата или политического подразделения штата, которое по закону уполномочено проводить расследования или производить аресты в отношении назначенных правонарушения, а также любой поверенный, уполномоченный законом участвовать в судебном преследовании таких правонарушений.

9. Термин «судья компетентной юрисдикции» означает любого судью вышестоящего суда содружества.

10. Термин «главный судья» означает главного судью вышестоящего суда Содружества.

11. Термин «судья, выдавший судебную инстанцию» означает любого судью вышестоящего суда, который должен выдать ордер в соответствии с настоящим документом или в случае его инвалидности или недоступности любому другому судье компетентной юрисдикции, назначенному главным судьей.

12. Термин «общий оператор связи» означает любое лицо, которое в качестве общего оператора связи предоставляет или эксплуатирует средства проводной связи.

13. Термин «лицо» означает любое физическое лицо, товарищество, ассоциацию, акционерное общество, траст или корпорацию, независимо от того, является ли кто-либо из вышеперечисленных должностным лицом, агентом или служащим Соединенных Штатов, штата или политическое подразделение государства.

14. Термины «под присягой» или «под присягой», как они используются в этом разделе, означают присягу, подтверждение или заявление, на которое подписаны под страхом наказания за лжесвидетельство.

15. Термины «генеральный прокурор-заявитель» или «окружной прокурор-заявитель» означают генерального прокурора Содружества или окружного прокурора Содружества, подавшего заявку на выдачу ордера в соответствии с настоящим разделом.

16. Термин «неотложные обстоятельства» должен означать предоставление судье, вынесшего постановление, особых фактов в отношении характера расследования, для которого испрашивается ордер в соответствии с настоящим разделом, который требует соблюдения секретности для получения требуемой информации от перехват пытался получить разрешение.

17. Термин «финансовое учреждение» означает банк, как это определено в разделе 1 главы 167, и инвестиционный банк, брокера по ценным бумагам, дилера по ценным бумагам, инвестиционного консультанта, паевой фонд, инвестиционную компанию или хранителя ценных бумаг, как определено в раздел 1.165-12 (c) (1) Положений Казначейства США.

18. Термин «корпоративные и институциональные торговые партнеры» должен означать финансовые учреждения, а также коммерческие организации и корпорации, которые занимаются управлением денежными средствами и активами, управлением активами, направленными на депозитарные операции, торговлю ценными бумагами и оптовые рынки капитала, включая иностранная валюта, кредитование ценными бумагами, а также покупка, продажа или обмен ценных бумаг, опционов, фьючерсов, свопов, деривативов, соглашений репо и других подобных финансовых инструментов с таким финансовым учреждением.

C. Правонарушения.

1. Перехват, устное общение запрещено.

Если иное специально не предусмотрено в этом разделе, любое лицо, которое —

умышленно совершает перехват, пытается совершить перехват или заставляет любое другое лицо совершить перехват или пытается совершить перехват любого проводного или устного сообщения, должно быть оштрафовано на сумму не более десяти тысяч долларов или заключено в тюрьму штата на срок не более пяти лет, или в тюрьме или исправительном учреждении на срок не более двух с половиной лет, или оба одновременно оштрафованы и приговорены к одному лишению свободы.

Доказательство установки любого устройства перехвата любым лицом при обстоятельствах, свидетельствующих о намерении совершить перехват, что не разрешено или не разрешено настоящим разделом, должно быть prima facie доказательством нарушения этого подпункта.

2. Монтаж магнитофонных записей в судебном порядке запрещен.

Если иное специально не предусмотрено в этом разделе, любое лицо, которое умышленно редактирует, изменяет или фальсифицирует любую магнитную ленту, транскрипцию или запись устных или телеграфных сообщений любыми средствами, или пытается редактировать, изменять или подделывать любую пленку, транскрипцию или запись устные или телеграфные сообщения любыми средствами с намерением присутствовать в любом судебном разбирательстве или разбирательстве под присягой, или кто представляет такую ​​запись или разрешает такую ​​запись быть представленной в любом судебном разбирательстве или разбирательстве под присягой, без полного указания характера изменений сделанное в первоначальном состоянии записи, подлежит штрафу не более десяти тысяч долларов или тюремному заключению в государственной тюрьме на срок не более пяти лет, либо тюремному заключению в тюрьме или исправительной палате на срок не более двух лет, либо оба эти наказания подлежат штрафу и дали одно такое заключение.

3. Запрещается раскрытие или использование телефонной или устной связи.

Если иное специально не предусмотрено в этом разделе, любое лицо, которое —

а. умышленно раскрывает или пытается раскрыть любому лицу содержание любого проводного или устного сообщения, зная, что информация была получена путем перехвата; или

г. умышленно использует или пытается использовать содержание любого телеграфного или устного сообщения, зная, что информация была получена путем перехвата, виновен в проступке, наказуемом лишением свободы в тюрьме или исправительном учреждении на срок не более двух лет или штраф в размере не более пяти тысяч долларов или того и другого.

4. Запрещается разглашение содержания приложений, гарантий, продления и возврата.

Если иное специально не предусмотрено в этом разделе, любое лицо, которое —

умышленно раскрывает любому лицу любую информацию, касающуюся или содержащуюся в заявке на предоставление или отклонение распоряжений о перехвате, продлении, уведомлении или возврате приказа ex parte, выданного в соответствии с этим разделом, или содержание любого документа, магнитофонная лента или запись, хранящаяся в соответствии с параграфом N, подлежат наказанию в виде лишения свободы в тюрьме или исправительном учреждении на срок не более двух лет или штрафа в размере не более пяти тысяч долларов или того и другого.

5. Запрещается владение устройствами перехвата.

Лицо, обладающее любым устройством перехвата при обстоятельствах, свидетельствующих о намерении совершить перехват, не разрешенное или не разрешенное данным разделом, или лицо, которое разрешает использование устройства перехвата для перехвата, не разрешенного или не разрешенного этим разделом, или лицо, обладающее перехватывающим устройством, зная, что оно предназначено для использования для перехвата, не разрешенного или не разрешенного настоящим разделом, виновно в правонарушении, наказуемом лишением свободы в тюрьме или исправительном учреждении на срок не более двух лет. либо штрафом в размере не более пяти тысяч долларов, либо тем и другим вместе.

Установка любого такого перехватывающего устройства таким лицом, с его разрешения или по его указанию должна быть prima facie доказательством владения в соответствии с требованиями настоящего подпункта.

6. Любое лицо, которое разрешает или от имени любого другого лица совершает или пытается совершить совершение, или любое лицо, которое участвует в заговоре с целью совершить или пытается совершить совершение, или любое соучастие лица, которое совершает нарушение подпунктов с 1 по 5 параграфа C настоящего раздела подлежит наказанию таким же образом, как это предусмотрено за соответствующие правонарушения, описанные в подпунктах 1-5 параграфа C.

D. Изъятия.

1. Разрешенный перехват проводной или устной связи.

Не является нарушением данного раздела —

а. для оператора коммутатора или должностного лица, служащего или агента любого общего оператора связи, средства которого используются для передачи проводной связи, для перехвата, раскрытия или использования этой связи в ходе своей обычной работы, пока участвует в любой деятельности, которая является необходимым инцидентом для оказания услуги или защиты прав или собственности носителя такой связи, или которая необходима для предотвращения использования таких средств в нарушение раздела четырнадцать А главы второй сто шестьдесят девять общих законов; при условии, что указанные общие операторы связи не должны использовать наблюдение за услугами или выборочный мониторинг, за исключением механических или контрольных проверок качества услуг.

г. для лиц иметь служебную переговорную систему, которая используется в обычной деятельности, или использовать такую ​​служебную переговорную систему в обычном ходе своей деятельности.

г. для следователей и сотрудников правоохранительных органов Соединенных Штатов Америки, нарушающих положения этого раздела, если они действуют в соответствии с законами Соединенных Штатов и в пределах своих полномочий.

г. для любого лица, должным образом уполномоченного производить указанные перехваты на основании ордера, выданного в соответствии с этим разделом.

e. для следователей или сотрудников правоохранительных органов, чтобы нарушить положения этого раздела в целях обеспечения безопасности любого сотрудника правоохранительных органов или его агента, который действует в качестве тайного или в качестве свидетеля от государства; при условии, однако, что любой такой перехват, который иначе не разрешен настоящим разделом, будет считаться незаконным для целей параграфа P.

ф. для финансового учреждения для записи телефонных разговоров со своими корпоративными или институциональными торговыми партнерами в ходе обычной деятельности; при условии, однако, что такое финансовое учреждение должно установить и поддерживать процедуру для полугодового письменного уведомления своих корпоративных и институциональных торговых партнеров о том, что телефонные разговоры по выделенным линиям будут записываться.

2. Разрешенное раскрытие и использование перехваченных проводных или устных сообщений.

а. Любой следователь или сотрудник правоохранительных органов, который с помощью любых средств, разрешенных этим разделом, узнал о содержании любого телеграфного или устного сообщения или о доказательствах, полученных на его основе, может раскрыть такое содержание или доказательства при надлежащем исполнении своих служебных обязанностей.

г. Любой следователь или сотрудник правоохранительных органов, который с помощью любых средств, разрешенных этим разделом, узнал о содержании любого телеграфного или устного сообщения или о доказательствах, полученных на его основе, может использовать такое содержание или доказательства при надлежащем исполнении своих служебных обязанностей.

г. Любое лицо, которое с помощью любых средств, разрешенных этим разделом, узнало содержание любого телеграфного или устного сообщения или доказательств, полученных на его основе, может раскрыть такое содержание, давая показания под присягой или подтверждением в любом уголовном процессе в любом суде страны. Соединенные Штаты или любой штат, или в любом судебном разбирательстве федерального или государственного жюри.

г. Содержание любого телеграфного или устного сообщения, перехваченного в соответствии с ордером в соответствии с положениями этого раздела, или доказательства, полученные на его основе, в противном случае могут быть раскрыты только при наличии уважительной причины перед судьей компетентной юрисдикции.

e. Никакая иная привилегированная телефонная связь или устное общение, перехваченное в соответствии с положениями настоящего раздела или в нарушение их, не теряет своего привилегированного характера.

E. Ордер: при выдаче:

Ордер может выдавать только:

1. По заявлению под присягой в соответствии с настоящим разделом; и

2. После того, как заявитель продемонстрирует, что существует вероятная причина полагать, что указанное преступление было, совершается или готовится к совершению, и что таким образом могут быть получены доказательства совершения такого преступления или та информация, которая поможет в задержании лица, которое заявитель имеет вероятные основания полагать, что совершил, совершает или собирается совершить обозначенное преступление, может быть таким образом получено; и

3.После того, как заявитель продемонстрировал, что обычные следственные процедуры были испробованы и не увенчались успехом или, по разумным причинам, маловероятно, что они будут успешными.

F. Ордер: заявление.

1. Приложение. Генеральный прокурор, любой помощник генерального прокурора, специально назначенный генеральным прокурором, любой окружной прокурор или любой помощник окружного прокурора, специально назначенный окружным прокурором, могут ex parte обратиться к судье соответствующей юрисдикции для получения ордера на перехват телеграфных или устных сообщений.Каждое одностороннее заявление на получение ордера должно быть оформлено в письменной форме, подписано и заверено заявителем, уполномоченным данным подпунктом.

2. В заявлении должны быть указаны:

а. Изложение фактов, устанавливающих вероятные основания полагать, что конкретно описанное преступление было, совершается или готовится к совершению; и

г. Изложение фактов, устанавливающих вероятные основания полагать, что устные или телеграфные сообщения конкретно описанного лица будут представлять собой доказательства такого обозначенного правонарушения или будут способствовать задержанию лица, которое заявитель имеет вероятные основания полагать совершившим, совершающим или совершающим собирается совершить преступление; и

г.Устная или проводная связь конкретно описанного лица или лиц будет происходить в конкретно описанном месте и помещениях или по конкретно описанным телефонным или телеграфным линиям; и

г. Конкретное описание характера устных или телефонных разговоров, которые пытались услышать; и

e. Заявление о том, что запрошенные устные или телеграфные сообщения являются существенными для конкретно описанного расследования или судебного преследования и что такие разговоры не являются привилегированными по закону; и

ф.Заявление о периоде времени, в течение которого должен поддерживаться перехват. Если возможно, в приложении должны быть указаны часы дня или ночи, в течение которых можно разумно ожидать устной или проводной связи. Если характер расследования таков, что разрешение на перехват не должно автоматически прекращаться после получения описанной устной или проводной связи, в заявке должны быть конкретно указаны факты, устанавливающие вероятную причину полагать, что дополнительные устные или телеграфные сообщения того же природа наступит после этого; и

г.Если есть разумная необходимость в секретном проникновении в частное место и помещение с целью установки перехватывающего устройства для осуществления перехвата, заявление об этом; и

ч. Если ранее было подано заявление или ранее получен ордер на перехват устных или электронных сообщений, заявление, полностью раскрывающее дату, суд, заявителя, исполнение, результаты и текущий статус; и

и. Если есть веские основания для требования отсрочки оказания услуги в соответствии с параграфом L, подпунктом 2, описание таких обстоятельств, включая причины, по которым заявитель полагает, что секретность имеет важное значение для получения запрошенных доказательств или информации.

3. Утверждения о фактах в заявке могут быть основаны либо на личных знаниях заявителя, либо на информации и убеждениях. Если заявитель лично знает предполагаемые факты, это должно быть заявлено об этом. Если факты, устанавливающие такую ​​вероятную причину, полностью или частично основаны на заявлениях лиц, не являющихся заявителем, источники такой информации и убеждений должны быть либо раскрыты, либо описаны; и заявление должно содержать факты, подтверждающие существование и надежность любого информатора, а также достоверность предоставленной им информации.В заявлении также должно быть указано, насколько это возможно, основание знаний или убеждений осведомителя. Если информация и убеждения заявителя основаны на материальных доказательствах или записанных устных доказательствах, их копия или подробное описание должны быть приложены к заявке или включены в нее. Аффидевиты других лиц, помимо заявителя, могут быть представлены вместе с заявлением, если они имеют тенденцию поддерживать любой факт или вывод, о котором говорится в нем. Такие сопроводительные письменные показания могут быть основаны либо на личном знании партнера, либо на информации и убеждениях с указанием их источника и причины.

г. Ордер: кому подано заявление.

Заявление о выдаче ордера, санкционированного данным разделом, должно быть подано судье компетентной юрисдикции в округе, где должно произойти прослушивание, или округе, где расположен офис заявителя, или в случае отсутствия судьи компетентная юрисдикция, заседающая в указанном округе в это время, судье компетентной юрисдикции, заседающему в округе Саффолк; за исключением того, что для этих целей офис генерального прокурора считается расположенным в округе Саффолк.

H. Ордер: заявление, как определяется.

1. Если заявление соответствует параграфу F, судья может под присягой допросить любое лицо с целью определения наличия вероятной причины для выдачи ордера в соответствии с параграфом E. Его стенограмма, заверенная стенографисткой, должна быть приложена к заявлению и считаться его частью.

2. Если убедится, что существует вероятная причина для выдачи ордера, судья может удовлетворить заявление и выдать ордер в соответствии с параграфом I. Заявление и заверенная копия ордера остаются у выдающего судьи и отправляются в председатель суда вышестоящей инстанции в соответствии с положениями пункта N настоящего раздела.

3. Если заявление не соответствует параграфу F, или если судья не убежден, что вероятная причина была продемонстрирована достаточной для выдачи ордера, заявление должно быть отклонено.

I. Ордер: форма и содержание.

Ордер должен содержать следующее:

1. Подписка и должность судьи; и

2. Дата выдачи, дата вступления в силу и дата прекращения действия, которые ни в коем случае не должны превышать тридцати дней с даты вступления в силу. Ордер разрешает перехват устных или электронных сообщений на период, не превышающий пятнадцати дней. Если физическая установка устройства необходима, тридцатидневный период начинается с даты установки.Если срок действия ордера истекает после получения конкретных доказательств или информации, устного или телеграфного сообщения, ордер должен предоставить это; и

3. Конкретное описание лица и места, помещения или телефонной или телеграфной линии, на которой может производиться прослушивание; и

4. Конкретное описание характера устных или телеграфных сообщений, которые должны быть получены путем перехвата, включая изложение установленного правонарушения, к которому они относятся; и

5.Прямое разрешение на тайный вход в частное место или помещение для установки указанного перехватывающего устройства, если такой вход необходим для исполнения ордера; и

6. Заявление, предусматривающее вручение ордера в соответствии с параграфом L, за исключением того, что если было доказано наличие уважительной причины, требующей отсрочки предоставления такой услуги, заявление о таком выводе вместе с основанием для этого должно быть включено и альтернативный направление на отсрочку обслуживания согласно абзацу L, подпункту 2.

J. Гарантии: продление.

1. В любое время до истечения срока действия ордера или его возобновления заявитель может обратиться к судье, выдавшему ордер, с просьбой о его продлении в отношении того же лица, места, помещения, телефона или телеграфной линии. Заявление о продлении должно включать в себя ордер, который запрашивается на продление, вместе с заявкой на продление и все сопроводительные документы, на основании которых он был выдан. В заявлении о продлении должны быть указаны результаты проведенного прослушивания.Кроме того, в нем должны быть указаны основания для продления в соответствии с параграфом F, и судья может проводить допрос под присягой, и в таком случае должна быть предоставлена ​​стенограмма и приложена к заявлению о продлении таким же образом, как указано в подпункте 1 пункта З.

2. По такому ходатайству судья может издать приказ о возобновлении ордера и продлении разрешения на период, не превышающий пятнадцати (15) дней с момента его подачи. В таком приказе должны быть указаны основания для его выдачи.Заявление и заверенная копия приказа остаются у судьи, вынесшего постановление, для передачи главному судье в соответствии с положениями подпункта N настоящего раздела. Ни в коем случае не может быть предоставлено продление, которое истекает позднее, чем через два года после даты вступления в силу ордера.

К. Ордер: порядок и время исполнения.

1. Ордер может быть исполнен в соответствии с его условиями в любой точке Содружества.

2.Такой ордер может быть исполнен уполномоченным заявителем лично или любым следователем или сотрудником правоохранительных органов, назначенным им для этой цели.

3. Ордер может быть исполнен в соответствии с его условиями в указанные в нем часы и в течение установленного в нем срока или его части. Разрешение прекращается после получения устных или электронных сообщений, доказательств или информации, описанных в ордере. После прекращения действия разрешения в ордере и любого его возобновления перехват должен быть немедленно прекращен, а любое устройство, установленное для перехвата, должно быть удалено в кратчайшие сроки после этого.Вход в частные помещения для удаления такого устройства считается санкционированным на основании ордера.

L. Гарантии: обслуживание таковых.

1. Перед исполнением ордера, разрешенного данным разделом, или любого его возобновления, заверенная копия ордера или продления должна быть вручена лицу, чье устное или телеграфное связь должна быть получена, и если перехватывающее устройство должно быть установлено, на владельца, арендатора или жильца места или помещения, или на абонента телефона или владельца или арендатора телеграфной линии, описанного в ордере.

2. Если в заявлении особо указываются неотложные обстоятельства, требующие отсрочки вручения, и судья, выдавший ордер, находит, что такие обстоятельства существуют, в ордере может быть предусмотрено, что его заверенная копия может быть вручена в течение тридцати дней после истечения срока действия ордера или, в случае о любых его продлениях в течение тридцати дней после истечения срока последнего продления; за исключением того, что после демонстрации важных особых фактов, которые указывают на необходимость сохранения секретности к удовлетворению судьи, выдавшего ордер, указанный судья может распорядиться, чтобы заверенная копия ордера была вручена таким сторонам, которые требуются настоящим разделом в такое время. в зависимости от обстоятельств, но ни в коем случае он не может распорядиться о том, чтобы он был вручен позднее, чем через три (3) года с момента истечения срока действия ордера или его последнего возобновления.В случае, если услуга, требуемая здесь, откладывается в соответствии с этим параграфом, в дополнение к требованиям любого другого параграфа этого раздела, заверенная копия ордера должна быть вручена любому потерпевшему лицу, о котором должно быть разумно известно. лицо, выполнившее или получившее ордер в результате информации, полученной в результате санкционированного им прослушивания.

3. Заверенная копия ордера должна быть вручена лицам, требуемым данным разделом, следователем или сотрудником правоохранительных органов Содружества, покинувшим его по своему обычному месту жительства или в руках, или, если это невозможно, отправив то же самое заказным или заказным письмом к своему последнему известному месту жительства.Возврат к службе должен быть произведен судье, выдавшему ее, за исключением того, что если такая служба откладывается, как предусмотрено в подпункте 2 параграфа L, она должна быть передана главному судье. Возврат услуги считается частью возврата ордера и прилагается к нему.

М. Ордер: возврат.

В течение семи дней после прекращения действия ордера или его последнего возобновления судье, выдавшему ордер заявителем, должен быть направлен отчет, содержащий следующее:

а.заявление о характере и местонахождении средств связи, если таковые имеются, а также помещения или мест, где производились перехваты; и

г. периоды времени, в течение которых производились такие перехваты; и

г. имена сторон перехваченных сообщений, если они известны; и

г. оригинальная запись перехваченной устной или проводной связи, если таковая имеется; и

e. заявление, подтвержденное под страхом наказания и наказанием за лжесвидетельство каждым лицом, которое слышало устные или телеграфные сообщения в результате прослушивания, санкционированного ордером, которое не было записано, с указанием всего, что было подслушано, насколько он помнил во время исполнение заявления.

N. Хранение и секретность документов и записей, сделанных в соответствии с ордером.

1. Содержание любого проводного или устного сообщения, перехваченного в соответствии с ордером, выданным в соответствии с настоящим разделом, по возможности должно быть записано на ленту, провод или другое подобное устройство. Дубликаты записей могут быть сделаны для использования в соответствии с подпунктами 2 (a) и (b) параграфа D для расследования. После изучения возврата и определения того, что оно соответствует настоящему разделу, судья, выдавший его, должен немедленно распорядиться, чтобы заявление, все заявления о продлении, ордера, все распоряжения о продлении и возврат к ним были переданы главному судье такими лицами, как он должен назначить.Их содержание не подлежит разглашению, кроме случаев, предусмотренных в этом разделе. Заявление, заявления на продление, ордер, ордер на продление и возврат или любой из них, или любая их часть могут быть переданы в любой суд первой инстанции, большое жюри любой юрисдикции любым сотрудником правоохранительных органов, следователем или должностным лицом суда, назначенным главный судья и судья могут разрешить раскрытие информации в соответствии с параграфом D, подпунктом 2, параграфом O или любым другим применимым положением этого раздела.

Заявление, все заявки на продление, ордер, все распоряжения о продлении и возврат должны храниться в безопасном месте, которое должно быть назначено главным судьей, доступ к которому должен быть закрыт для всех лиц, кроме главного судьи или таких судебных исполнителей или административный персонал суда по его назначению.

2. Любое нарушение условий любого приказа главного судьи в соответствии с полномочиями, предоставленными в этом параграфе, должно быть наказано как уголовное неуважение к суду в дополнение к любому другому наказанию, разрешенному законом.

3. Заявление, ордер, продление и возврат должны храниться в течение пяти (5) лет с даты выдачи ордера или его последнего возобновления, после чего они должны быть уничтожены лицом, назначенным главный судья. Уведомление до уничтожения должно быть направлено генеральному прокурору-заявителю или его преемнику, окружному прокурору-заявителю или его преемнику, и после доказательства веской причины главному судье заявление, ордер, продление и возврат могут быть сохранены для таких дополнительный срок, определяемый главным судьей, но ни в коем случае не дольше, чем самый длительный срок давности для любого установленного правонарушения, указанного в ордере, по истечении которого они должны быть уничтожены лицом, назначенным главным судьей.

О. Представление доказательств.

1. Невзирая на любые другие положения этого раздела или любое постановление, изданное в соответствии с ним, в любом уголовном процессе, где Содружество намеревается представить в качестве доказательства, любые части содержания любого прослушивания или любые доказательства, полученные на его основе, обвиняемому должны быть вручены с полным копия каждого документа и элемента, составляющих каждое заявление, заявление на продление, ордер, распоряжение о продлении и возврат, в соответствии с которым была получена информация, за исключением того, что ему должна быть предоставлена ​​копия любой записи вместо оригинала.Услуга должна быть предоставлена ​​по предъявлении обвинения ответчику или, если до начала судебного разбирательства по делу ответчика истечет период, превышающий тридцать (30) дней, услуга может быть произведена не менее чем за тридцать (30) дней до этого. начало уголовного процесса. Вручение обвиняемому или его поверенному должно быть оказано любым следователем или сотрудником правоохранительных органов Содружества. Возврат услуги, требуемый настоящим подпунктом, включая дату вручения, должен быть занесен в протокол судебного разбирательства по делу ответчика со стороны Содружества, и такой возврат должен рассматриваться prima facie доказательством услуги, описанной в нем.Неспособность Содружества оказать такую ​​услугу при предъявлении обвинения или в случае задержки, по крайней мере, за тридцать дней до начала уголовного процесса, означает, что такие доказательства будут незаконно получены для целей судебного разбирательства против обвиняемого; и такие доказательства не могут быть предложены или получены в суде, несмотря на положения любого другого закона или правил суда.

2. В любом уголовном процессе, когда Содружество намерено представить в качестве доказательства любые части записи или передачи или любые доказательства, полученные на их основе, сделанные в соответствии с исключениями, изложенными в подпункте 4 параграфа B настоящего раздела, обвиняемый должен быть подается с полной копией каждой записи или заявления под присягой о доказательствах, подслушанных в результате передачи.Услуга должна быть предоставлена ​​при предъявлении обвинения подсудимому или, если до начала судебного разбирательства по делу обвиняемого истечет период, превышающий тридцать дней, услуга может быть оказана не менее чем за тридцать дней до начала уголовного процесса. Вручение обвиняемому или его поверенному должно быть оказано любым следователем или сотрудником правоохранительных органов Содружества. Возврат услуги, требуемый настоящим подпунктом, включая дату вручения, должен быть занесен в протокол судебного разбирательства по делу ответчика со стороны Содружества, и такой возврат должен рассматриваться prima facie доказательством услуги, описанной в нем.Неспособность Содружества оказать такую ​​услугу при предъявлении обвинения или в случае задержки по крайней мере за тридцать дней до начала уголовного процесса означает оказание такой услуги, незаконно полученной для целей судебного разбирательства против обвиняемого, и такие доказательства не должны быть предложены или получены. в судебном заседании, несмотря на положения любого другого закона или постановления суда.

P. Подавление доказательств.

Любое лицо, которое является обвиняемым в уголовном процессе в суде Содружества, может подать ходатайство о сокрытии содержания любой перехваченной телеграммы или устных сообщений или доказательств, полученных на их основе, по следующим причинам:

1.Сообщение было перехвачено незаконно.

2. Сообщение не было перехвачено в соответствии с условиями этого раздела.

3. Заявление или заявление о продлении не содержит фактов, достаточных для установления вероятной причины для выдачи ордера.

4. Перехват не был произведен в соответствии с постановлением.

5. Доказательства, которые требовалось представить, были получены незаконным путем.

6.Ордер не соответствует положениям этого раздела.

Q. Гражданская защита.

Любое потерпевшее лицо, чьи устные или телеграфные сообщения были перехвачены, раскрыты или использованы, за исключением случаев, разрешенных или разрешенных настоящим разделом, или чьи личные или имущественные интересы или конфиденциальность были нарушены посредством перехвата, за исключением случаев, разрешенных или разрешенных настоящим разделом, должны иметь гражданские основание для иска против любого лица, которое перехватывает, раскрывает или использует такие сообщения или которое таким образом нарушает его личные, имущественные или неприкосновенные интересы, и имеет право на взыскание с любого такого лица —

1.фактические убытки, но не менее заранее оцененных убытков, рассчитываемых из расчета 100 долларов США в день за каждый день нарушения или 1000 долларов США, в зависимости от того, что больше;

2. штрафные убытки; и

3. разумно понесенные расходы на оплату услуг адвоката и другие судебные издержки. Добросовестное использование ордера, выданного в соответствии с настоящим разделом, представляет собой полную защиту от иска, возбужденного в соответствии с настоящим пунктом.

R. Годовой отчет о прослушивании разговоров в общем суде.

Ежегодно во вторую пятницу января генеральный прокурор и каждый окружной прокурор представляют в суд общей юрисдикции отчет с указанием (1) количества заявок, поданных на получение ордеров в течение предыдущего года, (2) имени заявителя. , (3) количество выданных ордеров, (4) срок действия ордеров, (5) количество и обозначение правонарушений, по которым были запрошены эти заявки, и для каждого из обозначенных правонарушений следующее: количество продлений, (b) количество прослушиваний, сделанных в течение предыдущего года, (c) количество обвинительных заключений, которые предположительно были получены в результате этих прослушиваний, (d) количество уголовных приговоров, вынесенных в судебных процессах, в которых прослушивание доказательств либо были представлены доказательства, полученные на основании этого.