Исполнительные документы в исполнительном производстве: Исполнительный документ

Содержание

Стр. 1 | 1. Общая характеристика исполнительных документов | Глава 4. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

Предыдущая страница Оглавление Следующая страница

Исполнительное производство возбуждается судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного документа. Соответственно исполнительный документ выступает неотъемлемой предпосылкой любого исполнительного производства.

Действующее законодательство не содержит легального определения понятия «исполнительный документ».

Исполнительный документ следует рассматривать в качестве документа, составленного в установленной законом форме с соблюдением предъявляемых к нему требований специально уполномоченным на то органом и выступающего основанием для возбуждения исполнительного производства.

Отличительной особенностью исполнительного документа является наличие в нем властного предписания (требования), подлежащего принудительному исполнению.

Исполнительный документ по своей правовой природе в рамках исполнительного производства рассматривается в качестве процессуального документа и имеет вполне самостоятельное процессуальное значение.

При этом для исполнительного производства не имеет юридического значения основание выдачи, предположим, исполнительного листа, поскольку только исполнительный лист является единственным и обязательным основанием возбуждения исполнительного производства.

Согласно ст. 12 Закона об исполнительном производстве исполнительными документами являются:

— исполнительные листы, выдаваемые судами общей юрисдикции и арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов;

— судебные приказы;

— нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов или их нотариально удостоверенные копии;

— удостоверения, выдаваемые комиссиями по трудовым спорам;

— акты органов, осуществляющих контрольные функции, о взыскании денежных средств с приложением документов, содержащих отметки банков или иных кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета должника, о полном или частичном неисполнении требований указанных органов в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения этих требований;

— судебные акты, акты других органов и должностных лиц по делам об административных правонарушениях;

— постановления судебного пристава-исполнителя.

В соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2008 г. N 306-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием порядка обращения взыскания на заложенное имущество» ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве была дополнена п. 9, который отнес к числу исполнительных документов и исполнительную надпись нотариуса при наличии соглашения о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество, заключенного в виде отдельного договора или включенного в договор о залоге.

СЗ РФ. 2009. N 1. Ст. 14 (с послед. изм.).

Приведенный перечень не является исчерпывающим, и к исполнительным документам могут быть отнесены акты других органов в случаях, предусмотренных федеральным законом.

В свою очередь, исполнительными документами не являются и не подлежат принудительному исполнению судебными приставами-исполнителями постановления о вынесении предупреждения, о наложении штрафа, взимаемого на месте, о возмездном изъятии предмета, о лишении специального права, об исправительных работах, об административном аресте.

Исполнительные документы, являясь строго формальными документами, должны соответствовать требованиям, которые предъявляются к ним Законом об исполнительном производстве (гл. 2 «Исполнительные документы»).

Предыдущая страница Оглавление Следующая страница

Гуреев В.А. Настольная книга судебного пристава-исполнителя. 2011

Количество показов: 3006

В закон об исполнительном производстве вносятся уточнения

На рассмотрение Государственной Думы поступил проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон № 1137238–6 „Об исполнительном производстве“ в части уточнения требований, предъявляемых к исполнительным документам», разработанный Правительством для реализации Соглашения между Российской Федерацией и Республикой Беларусь о порядке взаимного исполнения судебных постановлений по делам о взыскании алиментов.

В соответствии с подписанным 3 марта 2015 года Соглашением, судебные постановления по делам о взыскании алиментов, вынесенные на территории одной стороны, не нуждаются в специальной процедуре признания и исполняются на территории другой стороны.

Согласно положениям Федерального закона № 229 «Об исполнительном производстве», в случае несоответствия исполнительного документа требованиям, предъявляемым к ним статьей 13 Закона об исполнительном производстве, судебный пристав-исполнитель выносит постановление об отказе в возбуждении исполнительного производства.

Требования, предъявляемые к исполнительным документам, выданным судами Республики Беларусь, не в полной мере соответствуют требованиям, предъявляемым к исполнительным документам, выданным судами Российской Федерации, предусмотренным статьей 13 Закона об исполнительном производстве (например, адрес суда, наименование дела, на основании которого выдан исполнительный документ, и другие). Таким образом, при поступлении исполнительного документа, выданного судом Республики Беларусь, для исполнения на территории Российской Федерации в рамках Соглашения судебный пристав-исполнитель будет вынужден отказывать в возбуждении исполнительного производства о взыскании алиментов в случае отсутствия в исполнительном документе сведений, предусмотренных указанной статьей, отмечается в пояснительной записке Правительства.

В этой связи законопроектом предлагается включить в перечень видов исполнительных документов, предусмотренный статьей 12 Закона об исполнительном производстве, исполнительные документы, выданные компетентными органами иностранных государств и подлежащие исполнению на территории Российской Федерации в соответствии с международными договорами России.

Также законопроект содержит положения, согласно которым требования, предъявляемые к исполнительным документам, предусмотренным частью 1 статьи 13 Закона об исполнительном производстве, не будут распространяться на исполнительные документы, выданные компетентными органами иностранных государств и подлежащие исполнению на территории России в соответствии с международными договорами.

Принятие закона будет способствовать защите прав детей, а также позволит в будущем принимать к исполнению исполнительные документы, выданные судебными, иными органами или должностными лицами иностранных государств, в случае заключения Российской Федерацией соответствующих международных договоров, предусматривающих взаимное исполнение судебных актов, актов иных органов и должностных лиц.

Его реализация не повлечет расходов из федерального и иных бюджетов, а также не потребует увеличения штатной численности заинтересованных органов государственной власти и организаций.

Для предварительного рассмотрения законопроект направлен в Комитет Государственной Думы по конституционному законодательству и государственному строительству.

Проблемы исполнительного документа, предъявленного взыскателем или как минимизировать риски банка и соблюсти интересы взыскателя?

Елена Куличева, независимый эксперт, член Комитета АРБ по банковскому законодательству и правоприменительной практике.

Исполнительный документ подлежит принудительному исполнению в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством Российской Федерации для исполнения судебных решений, то есть с применением мер принудительного исполнения согласно Федеральному закону от 02. 10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

Непосредственное осуществление функций по принудительному исполнению исполнительных документов возлагается на судебных приставов-исполнителей, чьи полномочия определяются Федеральным законом «Об исполнительном производстве», Федеральным законом «О судебных приставах» и иными федеральными законами.

Законодатель предоставляет взыскателю выбор: обратиться в службу судебных приставов-исполнителей либо самостоятельно направить исполнительный документ о взыскании денежных средств в банк или иную кредитную организацию, обслуживающие счета должника (далее – банк). Получить информацию о банках, обслуживающих счета должника и их реквизитах, взыскатель может в налоговом органе при наличии у него исполнительного документа с неистекшим сроком его предъявления к исполнению.

Согласно закону взыскатель одновременно с исполнительным документом представляет в банк заявление, в котором должен указать:

1) реквизиты своего банковского счета, на который следует перечислить взысканные денежные средства;

2) фамилию, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина;

3) наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес взыскателя — юридического лица.

Представитель взыскателя представляет документ, удостоверяющий его полномочия, и указанные сведения о взыскателе и о себе. Таким образом, исполнительный документ может поступить в банк, как от службы судебных приставов, так и непосредственно от взыскателя.

В случае предъявления исполнительного документа в службу судебных приставов в банк для исполнения направляется постановление судебного пристава-исполнителя и денежные средства, взысканные со счета должника, перечисляются банком на депозитный счет подразделения судебных приставов. Исполнительный документ, по которой возбуждено исполнительное производство, находится в материалах исполнительного производства. Данный вариант исполнения исполнительного документа для банка предпочтителен, как несущий минимальные риски. Анализу подлежит стандартизированное постановление судебного пристава-исполнителя либо данный документ в установленном формате поступает в банк в электронном виде, что значительно упрощает работу с ним.

Ответственность за обоснованность списания по исполнительному документу несет судебный пристав-исполнитель.

При непосредственном обращении взыскателя в банк требуется серьезный оперативный анализ представленных документов.

Банк, обслуживающий счета должника, обязан незамедлительно исполнить содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств, о чем в течение 3-х дней со дня их исполнения должен информировать взыскателя.

Исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств в этом случае осуществляется путем их перечисления банком непосредственно на счет взыскателя, что увеличивает операционные риски банка.

В целях снижения операционных рисков Банком России кредитным организациям рекомендовано тщательно проверять подлинность предъявляемых исполнительных документов перед принятием решения о списании денежных средств со счетов клиентов.

За обоснованность списания денежных средств со счета клиента и своевременность исполнения исполнительного документа банк несет административную, уголовную, а также гражданско-правовую ответственность, как перед взыскателем, так и перед клиентом, к счету которого выставлен исполнительный документ о взыскании денежных средств.

Банк обязан проявить достаточную меру заботливости и осмотрительности при списании денежных средств со счета клиента, что требует тщательной проверки поступивших документов: непосредственно самого исполнительного документа и пакета документов, предоставленных взыскателем, на предмет их соответствия требованиям, установленным законом, а так же полноты, достоверности и действительности.

Проверять обоснованность/правомерность принятия уполномоченным органом решения, на основании которого выдан исполнительный документ, банк не вправе.

Минимизация риска необоснованного списания денежных средств со счета клиента на основании исполнительного документа, поступившего непосредственно от взыскателя, зависит от организации в банке работы с данными документами. Активное участие в процессе проверки документов принимают операционное подразделение банка, его юридическая служба и, при необходимости, служба безопасности. Именно от взаимодействия и профессионализма работников данных служб зависит минимизация риска необоснованного списания денежных средств.

Требования, предъявляемые к исполнительным документам, предусмотрены Федеральным законом «Об исполнительном производстве». Требования к исполнительной надписи нотариуса закреплены в Основах законодательства Российской Федерации о нотариате.

В случае несоответствия исполнительного документа установленным законодательством требованиям по его оформлению исполнительный документ к исполнению не принимается и подлежит возврату. Возврат может быть осуществлен как предъявившему дефектный исполнительный документ взыскателю, так и органу, непосредственно выдавшему данный документ, с одновременным уведомлением об этом взыскателя. Последний вариант является предпочтительным, так как исключает повторное предъявление дефектного исполнительного документа.

Исполнительный документ может быть предъявлен к исполнению только в пределах установленных законодательством сроков. Как правило, исполнительные листы могут быть предъявлены к исполнению в течение трех лет со дня вступления судебного акта в силу. Удостоверения, выдаваемые комиссиями по трудовым спорам, могут быть предъявлены к исполнению в течение тех месяцев со дня их выдачи. Исполнительная надпись нотариуса может быть предъявлена к исполнению в течение трех лет со дня ее совершения, если взыскателем или должником является гражданин; если взыскателем или должником являются предприятия, учреждения, организации — в течение одного года, если законодательством Российской Федерации не установлены иные сроки.

Несоблюдение указанных сроков является основанием для отказа в приеме к исполнению исполнительного документа.

Банк России при проверке банками подлинности исполнительного документа в случае отсутствия информации в специализированных электронных сервисах рекомендует кредитным организациям обращаться в суд, выдавший исполнительный лист, или к клиенту за ее подтверждением. При принятии к исполнению постановлений судебных приставов-исполнителей проверить информацию об исполнительном производстве (если в банке не организован электронный документооборот с ФССП России) возможно с помощью сервиса «Банк данных исполнительных производств», общий доступ к которому обеспечен ФССП России на своем официальном сайте.

Оперативно проверить подлинность предъявленной в банк исполнительной надписи нотариуса возможно путем подтверждения даты и номера в реестре регистрации нотариальных действий о регистрации совершения нотариусом исполнительной надписи. Данную информацию банк может получить непосредственно у нотариуса, совершившего исполнительную надпись. База данных о нотариальных палатах, нотариусах находится на официальном интернет-сайте Федеральной нотариальной палаты (notariat.ru). Организация оперативного информационного обмена данными на уровне взаимодействия в электронном виде между Федеральной нотариальной палатой и банками по аналогии взаимодействия между Федеральной нотариальной палатой и Федеральной службой судебных приставов существенно снизит операционные риски банка и обеспечит своевременность исполнения исполнительной надписи в установленном порядке.

Информация о принятых к производству делах судами общей юрисдикции и судебных решениях содержится на официальном сайте Государственной автоматизированной системы Российской Федерации «Правосудие» и официальных сайтах судов общей юрисдикции. Информационный сервис Федеральной миграционной службы на официальном сайте «Проверка по списку недействительных российских паспортов» предоставляет возможность проверить действительность паспорта гражданина Российской Федерации.

Отсутствие защищенных бланков судебных приказов, несвоевременное пополнение базы судебных решений, отсутствие данных о реквизитах выданного исполнительного документа (за исключением постановлений ФССП России) увеличивает операционные риски банков при исполнении ими полученных непосредственно от взыскателя исполнительных документов. Бремя ответственности за причиненный клиенту ущерб в результате мошеннических действий с фальсифицированными исполнительными документами, с использованием утраченных оригинальных бланков исполнительных листов, как правило, возлагается на банк, обслуживающий счет должника.

Банк в случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с требованиями Федерального закона «Об исполнительном производстве», вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней. При проведении указанной проверки операции с денежными средствами на счетах должника в пределах суммы денежных средств, подлежащей взысканию, приостанавливаются.

Судебная практика в большинстве случаев ответственность за списание денежных средств со счета клиента на основании фальсифицированного либо дефектного исполнительного документа возлагает на банк, обслуживающий счет должника. Соответственно, банк должен не только проверить поступивший на исполнение исполнительный документ, но и проявить достаточную меру заботливости и осмотрительности при списании денежных средств со счета клиента.

При наличии на счете должника денежных средств в сумме, достаточной для исполнения требований исполнительного документа, и отсутствия иных расчетных документов к счету должника указанная сумма блокируется на счете. При положительном результате проверки подлинности исполнительного документа и достоверности сведений, представленных взыскателем, денежные средства со счета должника в пределах суммы, подлежащей взысканию, списываются банком со счета во исполнение исполнительного документа.

Однако зачастую денежные средства на счете должника либо отсутствуют, либо их недостаточно для удовлетворения всех предъявленных требований.

При отсутствии или недостаточности денежных средств на счете для погашения задолженности должника по всем расчетным документам, не оплаченным в срок, банк руководствуется очередностью, установленной статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При этом законодатель не указывает, как в случае приостановления операций по счету должника на период проверки предъявленного исполнительного документа банк должен обеспечить работу по счету с учетом необходимости соблюдения очередности списания денежных средств при их отсутствии или недостаточности для погашения задолженности должника по всем расчетным документам, не оплаченным в срок.

В период проверки исполнительного документа к счету могут быть выставлены расчетные документы с предшествующей очередностью списания.

Действующая норма части 6 статьи 70 Федерального закона от 2 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в этой ситуации из определенной гарантии прав взыскателя на получение причитающихся денежных средств при проведении указанной проверки предоставляет законные основания для перечисления денежных средств со счета должника по иным его обязательствам, предшествующим платежу по проверяемому исполнительному документу и предъявленных к счету позднее проверяемого банком исполнительного документа.

Как правило, о поступлении в банк исполнительного документа должник осведомлен. Зачастую выставление расчетных документов предшествующей очередности в период проверки исполнительного документа инициируется именно должником в целях противодействия либо создания затруднений для оперативного исполнения исполнительного документа. Списание же имеющихся денежных средств со счета должника по исполнительным документам без надлежащей проверки существенно увеличивает риски исполняющего банка, несущего ответственность за обоснованность списания средств и не имеющего возможности по не зависящим от него причинам оперативно проверить достоверность поступившего непосредственно от взыскателя исполнительного документа.

Установленная законом возможность банка блокировать денежные средства на период проверки не позволяет должнику использовать данные денежные средства на свои нужды (5-ая очередь) преимущественно перед исполнением своих обязательств перед взыскателем. Однако механизм блокировки не гарантирует направление «заблокированных» средств по проверяемому банком исполнительному документу (например, 4-ой очереди) именно на его исполнение. За период проверки к счету могут быть выставлены расчетные документы предшествующей очереди (например, Удостоверение комиссии по трудовым спорам по выплате заработной платы (2-ая очередь), на перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда, поручения налоговых органов на перечисление задолженности по уплате налогов и сборов в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, поручения органов контроля за уплатой страховых взносов на списание и перечисление сумм страховых взносов в бюджеты государственных внебюджетных фондов (3-ая очередь)). При этом при оперативной проверке исполнительного документа (в день его поступления) очередность списания денежных средств полностью бы соответствовала требованиям статьи 855 Гражданского кодекса Российской Федерации и денежные средства в имеющемся размере на счете должника были бы списаны именно по исполнительному документу в пользу взыскателя.

Представляется, что законодатель, устанавливая срок для проверки исполнительного документа, ставил своей целью предоставление банку возможности перед исполнением проверить его подлинность и/или достоверность предоставленных взыскателем сведений, но никак не целью изменить очередность исполнения требований по исполнительному документу из-за необходимости осуществления такой проверки.

Подход, при котором исполнительный документ не может быть исполнен в свою очередь (согласно дате его поступления) из-за необходимости его проверки, сам по себе ошибочен, как противоречащий цели проверки исполнительных документов. Очередность исполнения исполнительного документа не может ставиться в зависимость от необходимости (и тем более противопоставляться необходимости) проверки исполнительного документа.

Не исполнить исполнительный документ полностью банк может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований, то банк перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет(а) должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований в полном объеме.

Банк заканчивает исполнение исполнительного документа:

1) после перечисления денежных средств в полном объеме;

2) по заявлению взыскателя;

3) по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

Заключение

Как минимизировать риски банка и соблюсти интересы взыскателя? Для решения данного вопроса необходимо предпринять ряд мер.

1. Совершенствование действующего законодательства. Внесение изменений в часть 6 статьи 70 Федерального закона от 2 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», предусматривающих направление заблокированных на период проверки подлинности исполнительного документа и/или достоверности предоставленных взыскателем сведений денежных средств именно на исполнение требований данного исполнительного документа, независимо от поступления в период проверки к счету должника иных расчетных документов.

Подобные изменения будут способствовать пресечению злоупотреблений со стороны, как должников, так и взыскателей, позволят исключить совершение действий по неисполнению исполнительного документа путем перечисления имеющихся денежных средств по иным обязательствам должника, а также минимизируют риски исполняющего банка и будут способствовать сокращению латентной преступности. Перечисление заблокированной на период проверки суммы денежных средств во исполнение требований проверяемого исполнительного документа эффективно скажется на времени и качестве исполнения исполнительного документа, позволит взыскателю адекватно оценивать необходимость проверки банком подлинности исполнительного документа.

2. Оперативное размещение информации о принятых к производству делах судами общей юрисдикции, мировыми судьями и судебных решениях, а так же указание информации о выданных исполнительных документах (серия, номер) и полных данных взыскателей — физических лиц.

3. Усиление ответственности за утрату и несвоевременное выявление либо информирование об утрате оригинальных бланков исполнительных листов.

4. Обеспечение оперативного информирования Банка России либо размещения на информационном ресурсе судебных органов данных об утраченных бланках исполнительных листов.

5. Введение защищенных бланков судебных приказов.

Реализация указанных мероприятий позволит оперативно исполнять исполнительные документы с минимальными операционными рисками.

Банкротство физических лиц: как обнулить долги и что будет потом :: Новости :: РБК Инвестиции

В России почти в два раза выросло число личных банкротств. Иногда это единственный способ решить проблему с долгами. О том, что нужно знать о банкротстве и последствиях, которые оно может нести — в нашем тексте

Фото: Shutterstock

За девять месяцев 2021 года около 137,5 тыс. россиян подали заявления о признании себя банкротами — в 1,8 раза больше, чем за тот же период прошлого года. Большинство россиян (95,1%) сами оформляли личное банкротство из-за долгов, а остальные — по требованию кредиторов и Федеральной налоговой службы (ФНС).

МФЦ с сентября 2020 года провела свыше 5,1 тыс. процедур внесудебного банкротства, однако почти 8 тыс. заявлений вернули россиянам. В сентябре прошлого года вступил в силу закон, который упростил процедуру банкротства граждан. Рассказываем, что такое личное банкротство, кому оно нужно, как его получить и какие последствия ждут банкротов.

Как быстрее погасить кредит: эти 3 способа помогут избавиться от долгов

Что такое личное банкротство и кому оно нужно?

Личное банкротство — это банкротство физического лица, то есть обычного гражданина. Это признание его неспособности в полном объеме погасить долги или вносить обязательные платежи. Оно помогает законно освободиться от долгов, если нет возможности их выплачивать. Сюда входят не только задолженности по банковским кредитам, но также по микрозаймам, штрафам, налогам, оплате услуг ЖКХ и другим.

Гражданин обязан подать заявление на банкротство, если сумма его обязательств — не менее ₽500 тыс., а также просрочка по ним составляет три месяца. Сделать это нужно не позднее 30 рабочих дней со дня, когда человек понял или должен был понять, что он не может расплачиваться с долгами в полном объеме.

Если ваши долги меньше ₽500 тыс., но вы понимаете, что не можете выполнять обязательства, так как вы неплатежеспособны, то вы имеете право подать на банкротство. Однако это уже не обязанность, так что в этом случае можете решать сами.

Признаки неплатежеспособности:

  • Вы прекратили платить по долгам, срок исполнения которых уже наступил;
  • У вас есть просрочка более одного месяца по более чем 10% всех обязательств;
  • Размер ваших долгов больше стоимости вашего имущества;
  • У вас есть постановление об окончании исполнительного производства, так как у вас нет имущества, которое можно взыскать.

Кроме того, можно объявить себя банкротом, если есть обстоятельства, которые препятствуют выплате долгов. Например, если человек тяжело заболел, его уволили с работы, он пострадал от стихийного бедствия и т.д.

Фото: Shutterstock

Судебное банкротство: что нужно знать

Заявление в арбитражный суд подают те, кто по закону обязан пройти процедуру банкротства, то есть сумма их долгов — более ₽500 тыс., а просрочка — три месяца. На время такой процедуры должник не может распоряжаться своим имуществом, счетами и картами — они передаются финансовому управляющему, назначенному судом. Должнику оставляют лишь сумму прожиточного минимума.

Чтобы подать на банкротство, нужно собрать документы. Их список может различаться в зависимости от ваших жизненных обстоятельств — наличия семьи, детей, от вида задолженности и так далее:

Личные документы

  • Паспорт
  • СНИЛС
  • Свидетельство о присвоении ИНН
  • Свидетельство о заключении, расторжении брака, рождении детей
  • Брачное соглашение, составленное у нотариуса, соглашение о разделе имущества
  • Копия паспорта супруга
  • Справки о болезни (серьезном, хроническом заболевании, которое требует дорогостоящего лечения), инвалидности
  • Справка об отсутствии регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Она действует только пять дней

Документы о долгах

  • Договоры с банками, микрофинансовыми организациями, справки о сумме долга
  • Копия решения суда или искового заявления, если банк подал в суд
  • Справки об образовании задолженности, графики платежей
  • Справка о долге перед коммунальными службами
  • Копия долговой расписки о займе у физлица
  • Постановление об исполнительном производстве по штрафам из ГИБДД
  • Постановления из Федеральной службы судебных приставов, решения судов о взыскании долга

Документы о доходах и имуществе

  • Справка с места работы 2-НДФЛ, справки о доходах за последние три года
  • Трудовая книжка
  • Выписки по всем банковским счетам за три года, справки о наличии вкладов
  • Выписка из Пенсионного фонда России о состоянии пенсионного лицевого счета
  • Справка из фонда социального страхования о назначении пособий и других выплат
  • Справка из службы занятости о статусе безработного
  • Документы на недвижимость и движимое имущество — о собственности на квартиру, дом, свидетельство о регистрации автомобиля

Другие документы

  • Договоры купли-продажи, залога, дарения имущества за последние три года
  • Копии договоров о сделках с ценными бумагами за последние три года
  • Выписка из ЕГРЮЛ или реестра акционеров, если вы были учредителем юрлица
  • Справка о понесенных убытках
  • Квитанции об оплате госпошлины, о внесении денег на депозит суда для выплаты вознаграждения финансовому управляющему, о направлении копий заявлений всем, кто участвует в деле
Как снизить процент по кредиту: 5 простых способов, чтобы платить меньше

Как видно из списка документов, процедура банкротства через суд не бесплатна. Должник должен оплатить госпошлину — ₽300, заплатить финансовому управляющему за его работу — ₽25 тыс. Если вы не можете сразу перечислить деньги на депозит суда для управляющего, то можно попросить отсрочку, но для этого нужно подать ходатайство. Если должник пользуется услугами юристов, то это еще один пункт расходов. Как отмечали в Госдуме, общие затраты на судебную процедуру банкротства составляют примерно ₽100 тыс., так что не всем она по карману.

Перед тем, как подавать заявление на банкротство, нужно не только собрать все документы, но и составить список кредиторов с информацией о них, посчитать задолженность каждому кредитору и общую сумму долгов, составить опись имущества и выбрать саморегулируемую организацию арбитражных управляющих.

Если вы индивидуальный предприниматель, то перед этим нужно еще опубликовать уведомление о своем намерении подать заявление на банкротство в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц. Сделать это необходимо не менее чем за 15 дней до обращения в суд.

Фото: Pexels

Что будет дальше?

Процедура судебного банкротства может длиться от нескольких месяцев до нескольких лет. Если суд принял ваше заявление и вы доказали, что вы добросовестный гражданин, который оказался в трудной ситуации, то суд может утвердить несколько процедур:

Реструктуризация долгов. Ее применяют, чтобы восстановить платежеспособность должника и тот расплатился с долгами. Она позволяет человеку решить проблему без объявления себя банкротом. Однако для этого нужно иметь стабильный доход, за счет которого можно не только гасить задолженность, но и жить. Кроме того, нужно не быть судимым за экономические преступления, не иметь решения о признании банкротом в течение пяти лет и соответствовать некоторым другим условиям. Если с этим все хорошо, то составляется план реструктуризации долгов — их погашения по графику.

Реализация имущества. В этом случае должника признают банкротом. Такая процедура запускается, если никто не представил план реструктуризации долгов или его не одобрили, у должника недостаточно средств, чтобы платить по графику. Имущество банкрота распродают, а полученные деньги распределяют между кредиторами. Сюда входят не только недвижимость, но и драгоценности, и другие предметы роскоши, которые стоят более ₽100 тыс. Однако нельзя продавать единственное жилье должника. Если имущества банкрота не хватило, чтобы рассчитаться по всем долгам, то неоплаченная задолженность считается погашенной.

Мировое соглашение между должником и кредиторами. Его можно применить в любой момент рассмотрения дела о банкротстве. Однако для этого банкрот должен погасить задолженность перед кредиторами первой и второй очереди. После заключения соглашения полномочия финансового управляющего и производство по делу прекращаются, а должник приступает к погашению задолженности.

Фото: Shutterstock

Внесудебное банкротство: кому оно подходит?

Процедуру внесудебного банкротства ввели в сентябре 2020 года. В отличие от судебного она бесплатна, так как нет финансового управляющего, а также не нужно платить госпошлину. Кроме того, не нужно отдавать деньги за рассмотрение заявления и включение данных в реестр.

Сумма долга, которая служит основанием для банкротства, тоже отличается. Процедуру можно пройти, если она составляет от ₽50 тыс. до ₽500 тыс. Она учитывается независимо от наступления даты платежа, просрочек и обращения кредитора в суд для взыскания задолженности. В нее входят несколько видов долгов:

  • По займам и кредитам, включая проценты;
  • По налогам и сборам;
  • По алиментам;
  • По договорам поручительства, в том числе суммы, по которым основной должник платит вовремя.

Процедуру внесудебного банкротства можно пройти, если:

  • В отношении должника закончили исполнительное производство, так как у него нет имущества, которое можно взыскать;
  • Исполнительный документ вернули взыскателю;
  • После этого не возбуждались другие исполнительные производства, которые еще не закончились.
Как объявить себя банкротом по новому закону. Что важно знать

Должник оформляет заявление через МФЦ. К нему нужно приложить список всех известных кредиторов. Если какого-то кредитора или обязательства в перечне не будет, то по этим долгам придется платить. Внимательно и правильно записывайте все данные.

Процедура внесудебного банкротства длится полгода. В это время приставы не могут продать имущество в счет погашения долгов, не будут начисляться проценты и штрафы, а банк не спишет деньги со счетов. Тем не менее, везде есть свои исключения. Если ведется исполнительное производство по этим пунктам, то должник обязан по ним платить:

  • Кредиты и займы, которые не указывались в приложении к заявлению о банкротстве
  • О возмещении вреда жизни и здоровью, морального вреда
  • О взыскании алиментов
  • О выплате зарплаты и выходного пособия

Если финансовое положение должника улучшится, то он должен в течение пяти дней сообщить об этом в МФЦ. Например, если у него появилось имущество или доход, с помощью которых можно полностью погасить долги или их значительную часть. Тогда процедура внесудебного банкротства прекратится. Повторно подать заявление в МФЦ можно будет только через десять лет.

Фото: Pexels

Последствия: что ждет должника после признания банкротом

Потеря денег и имущества — не единственные последствия банкротства:

  • В течение пяти лет банкрот не сможет брать кредиты и займы, не указывая факт банкротства, самостоятельно подавать новое заявление о банкротстве
  • В течение трех лет он не сможет занимать должности в органах управления юридического лица, а в течение десяти лет — в кредитной организации
  • В течение пяти лет банкрот не сможет занимать должности в органах управления страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестфонда и микрофинансовой компании
Путь к финансовому благополучию: 5 простых шагов

Анализ событий, «распаковка» компаний, портфели топ-фондов — в нашем YouTube-канале

Новые исполнительные распоряжения по гражданским правоприменительным действиям

Связанные практики и юрисдикции


Четверг, 31 октября 2019 г.

9 октября 2019 г. президент издал два исполнительных указа, требующих от агентств официального предоставления официальных указаний, прежде чем применять какие-либо новые юрисдикции или правовые стандарты.Другими словами, агентства не могут занимать новые правовые позиции в гражданских правоприменительных действиях или судебных решениях без предварительного официального уведомления общественности. Основываясь на Меморандуме сессий 2017 г. и Меморандуме о бренде 2018 г., которые обсуждались ранее, Исполнительном указе о содействии верховенству закона посредством обеспечения прозрачности и справедливости в правоприменении и судебном разбирательстве гражданской администрации, а также Исполнительном указе о содействии верховенству закона посредством усовершенствованных руководящих документов ведомства, являются последними шагами Администрации, требующими от агентств четко и официально предоставлять юридические рекомендации и стандарты, прежде чем привлекать к ответственности регулируемые стороны.

Исполнительный указ о содействии верховенству закона посредством обеспечения прозрачности и справедливости в правоприменительной и судебной деятельности гражданской администрации требует от агентств (среди прочего):

  1. Уведомлять общественность, прежде чем приводить в исполнение интерпретацию агентством закона и правил или новые требования юрисдикции. Исполнительный указ запрещает агентствам предпринимать административные принудительные действия, судебные решения или принимать другие решения с юридическими последствиями, применяя стандарты поведения, которые не были публично заявлены таким образом, который может вызвать «несправедливое удивление» в отношении штрафов или вынесения судебного решения о прошлом поведении.Таким образом, агентство не может полагаться на неофициальные руководящие документы в качестве основания для правоприменительных действий, оно должно установить факт нарушения закона или постановления. Кроме того, агентства сначала должны опубликовать руководящие документы на своем веб-сайте (см. . Агентства также должны публиковать в Федеральном реестре или на своем веб-сайте любые новые или расширенные требования о юрисдикции (в том числе в судебных документах).Такая новая юрисдикция будет применяться только к действиям в будущем, она не может применяться задним числом к ​​действиям, которые уже имели место.

  2. Предоставьте регулируемым сторонам возможность быть заслушанными и предоставить письменный ответ. За исключением переговоров об урегулировании или определенных перечисленных обстоятельств, прежде чем агентство предпримет какие-либо действия с юридическими последствиями против лица, этому лицу должна быть предоставлена ​​возможность быть заслушанным в отношении предлагаемых агентством юридических и фактических определений.Агентство затем должно ответить и определить основу для своих действий.

  3. Сотрудничать с регулируемыми сторонами Приказ требует, чтобы агентства предлагали процедуры, чтобы (1) поощрять добровольное самосообщение о нарушениях нормативных требований регулируемыми сторонами в обмен на сокращение или освобождение от гражданских санкций, (2) «поощрять добровольный обмен информацией между регулируемых сторон» и (3) «предоставлять предварительные постановления регулируемым сторонам».

  4. Опубликовать и соблюдать правила процедуры, регулирующие гражданские административные проверки. Исполнительный указ также требует, чтобы агентства публиковали и соблюдали правила процедуры, регулирующие гражданские административные проверки, и требует, чтобы сборы информации имели действительные контрольные номера OMB (без которых ответчик по закону не обязан отвечать).

В связи с этим Исполнительный указ о содействии верховенству закона посредством усовершенствования руководящих документов для агентств требует, чтобы агентства поддерживали базу данных всех руководящих документов на своих веб-сайтах. Веб-сайт должен отметить, что руководящие документы не имеют силы и действия закона, за исключением случаев, разрешенных законом или включенных в договор.Агентства также должны пересмотреть свои руководящие документы и отменить те, которые больше не должны действовать. Приказ также требует, чтобы агентства установили правила, определяющие процессы и процедуры выпуска руководящих документов. Наконец, директор OMB должен издать меморандум, содержащий руководство по выполнению приказа.

На практике регулируемым сторонам больше не придется беспокоиться о том, что прошлое поведение может быть рассмотрено в соответствии с новыми или изменяющимися правовыми стандартами на основе неформальных интерпретаций агентства.Устраняя несправедливое удивление и обеспечивая определенность в отношении интерпретаций агентства, регулируемые стороны будут в лучшем положении для соблюдения законов и правил. Регулируемые стороны должны приветствовать такое развитие событий, поскольку оно должно устранить риск того, что агентства будут заниматься какой-либо защитой в понедельник утром и применять новые неформальные интерпретации прошлого поведения.

Copyright © 2022, Sheppard Mullin Richter & Hampton LLP. Обзор национального права, том IX, номер 304

Новые исполнительные указы могут повлиять на правоприменительные действия FTC против прямых продавцов

Два исполнительных приказа, изданных в прошлом месяце, могут уменьшить способность FTC регулировать отрасли посредством неофициальных руководящих документов. Поскольку регулирование индустрии прямых продаж FTC в значительной степени зависит от рекомендаций, заказы особенно актуальны для наших клиентов многоуровневого маркетинга (MLM) и прямых продаж. Хотя любая оценка практического воздействия этих приказов на данный момент является спекулятивной, мы считаем, что они могут повлиять на регулирование FTC в отношении прямых продавцов несколькими важными способами.

Что говорится в указах

9 октября президент Трамп издал два исполнительных указа, направленных на использование правительственными учреждениями руководящих документов.Приказы направлены на то, чтобы сделать руководство агентства более доступным для общественности и не допустить, чтобы агентства применяли стандарты, которые фигурируют только в руководящих документах.

Первый приказ, который мы назовем Руководящим приказом, фактически исключает независимые регулирующие органы, в том числе Федеральную торговую комиссию, из сферы его действия. Однако по причинам, которые мы объясним, мы считаем, что это все еще может повлиять на отношение FTC к своему руководству. В Руководящем приказе изложены два основных требования: (1) каждое агентство должно создать на своем веб-сайте доступную для поиска индексированную базу данных всех действующих в настоящее время руководств; и (2) каждое агентство должно принять правила, в которых излагаются его процедуры по выпуску инструкций.Что касается процедур выпуска руководств, в приказе излагаются дополнительные правила, в том числе то, что агентства должны предоставить период уведомления и комментариев для определенных важных руководящих документов, в течение которого общественность может выразить озабоченность по поводу содержания или воздействия руководства.

Второй приказ, который мы назовем Приказом о принудительном исполнении, фокусируется на использовании ведомствами указаний в правоприменительных действиях и судебных решениях. В целях предотвращения «несправедливой неожиданности» этот приказ запрещает органам устанавливать нарушения закона в правоприменительных действиях только на основании руководящих документов. Вместо этого агентство должно установить нарушения на основании применимых законов и правил и может ссылаться только на руководство, опубликованное в Федеральном реестре или в доступной для поиска базе данных, описанной в Руководящем приказе. Кроме того, в соответствии с Приказом о принудительном исполнении агентства должны предоставить регулируемым сторонам возможность быть заслушанными, прежде чем предпринимать против них судебные иски, например, направить письмо о непринятии мер или уведомление о несоблюдении, а агентство должно ответить в письменной форме с указанием правовых оснований. за его действие.Наконец, Исполнительный приказ предусматривает, что каждое ведомство должно опубликовать новые правила процедуры, регулирующие гражданские административные проверки, и должно предложить процедуры, поощряющие добровольное самосообщение о нормативных нарушениях в обмен на смягчение штрафов.

Кроме того, оба приказа содержат положение, в котором подчеркивается, что приказы не создают никаких оснований для действий регулируемых сторон для подачи исков против Соединенных Штатов или их агентств.

Что исполнительные распоряжения могут означать для FTC и прямых продавцов

Основываясь на простом языке исполнительных распоряжений и практике FTC, вот как мы думаем, что распоряжения могут повлиять на FTC и ее регулирование прямых продаж:

Во-первых, Приказ о принудительном исполнении запрещает FTC предпринимать принудительные действия исключительно на основании указаний.Хотя обвинения в жалобах FTC AdvoCare, Herbalife и Vemma отражают интерпретации, изложенные в руководстве, жалобы основаны на Разделе 5 Закона FTC в качестве основы для правоприменения. По крайней мере, Исполнительный приказ не позволит FTC возбуждать дела против регулируемых сторон только на основании руководящих документов и обеспечит продолжение установления нарушений закона на основании Закона о FTC и других применимых законодательных и нормативных актов. Приказ также может побудить FTC чаще использовать формальный процесс нормотворчества, а не пытаться вносить изменения в политику посредством указаний. И запрет приказа на принудительные действия на основе инструкций, вероятно, окажет еще более значительное влияние — суды могут быть менее почтительны к толкованию Федеральной торговой комиссией законов и правил в руководящих документах. Трудно предсказать, произойдет ли это, особенно учитывая, что Chevron и Auer уважение все еще существует [1] , но если это произойдет, регулируемым сторонам будет легче оспаривать принудительные решения FTC в суде.

Второй , хотя указание не распространяется на FTC, требование публикации исполнительного приказа может побудить FTC опубликовать свое руководство в Федеральном реестре или создать базу данных инструкций с возможностью поиска на своем веб-сайте.FTC, похоже, не публикует инструкции в Федеральном реестре как нечто само собой разумеющееся. [2] Возможно, неудивительно, что наш поиск в Федеральном реестре не обнаружил ни одного руководства FTC, связанного с многоуровневым маркетингом, за исключением некоторых постановлений о согласии. На веб-сайте FTC есть страница с рекомендациями, но база данных может быть отфильтрована только по теме и отрасли. Кроме того, страница с рекомендациями не включает более неформальные рекомендации FTC, такие как сообщения в блогах и пресс-релизы.Если FTC намеревается цитировать свои заявления в этих руководящих документах в будущих правоприменительных действиях, ей необходимо будет опубликовать свое руководство, связанное с многоуровневым маркетингом, как указано в исполнительном листе. Если это произойдет, прямые продавцы будут иметь более четкое представление о том, какое из заявлений FTC о MLM она намерена обеспечить.

В-третьих, , Приказ о принудительном исполнении усиливает практику Федеральной торговой комиссии по предоставлению регулируемым сторонам возможности быть заслушанными перед исполнением, и может потребовать от Федеральной торговой комиссии письменного ответа.В большинстве случаев Федеральная торговая комиссия уже предоставляет возможность для оспаривания предварительного исполнения регулируемой стороной, столкнувшейся с принудительными действиями. Приказ о принудительном исполнении закрепляет это требование, а также формализует требование о том, чтобы Федеральная торговая комиссия в письменной форме реагировала на такого рода оспаривания до исполнительного производства.

Одним из существенных ограничений последствий приказов является то, что, как мы отмечали выше, в обоих приказах конкретно указано, что они не создают никаких оснований для действий регулируемых сторон. В результате, если Федеральная торговая комиссия нарушает положения Приказа о принудительном исполнении, например, применяя принудительные меры только на основании указаний, неясно, что может сделать регулируемая сторона, чтобы попытаться исправить это нарушение.Декларативное судебное решение, поданное против FTC в федеральный суд штата Иллинойс 1 ноября, скорее всего, прольет свет на этот вопрос. В иске Neora, MLM, продающая средства по уходу за кожей, утверждает, что принудительные действия FTC против MLM нарушают оба распоряжения. [3] Neora просит суд вынести декларативное решение, предусматривающее, среди прочего, что исполнительные указы запрещают Федеральной торговой комиссии возбуждать гражданские иски на основании теста на незаконную финансовую пирамиду, который не был опубликован в Федеральном реестре. . [4]

Таким образом, новые исполнительные указы налагают многочисленные требования на издание и использование ведомствами инструкций, многие из которых могут повлиять на правоприменительную практику Федеральной торговой комиссии. Стороны, деятельность которых регулируется Федеральной торговой комиссией, также могут ожидать публикации соответствующих руководств в Федеральном реестре или в более полной базе данных руководящих указаний на веб-сайте Федеральной торговой комиссии. Кроме того, приказы усиливают ответственность FTC за обеспечение того, чтобы ее правоприменительные действия основывались на обязательных правовых принципах, для обеспечения соблюдения которых она была создана.


[1] В соответствии с доктриной Chevron уважительного отношения суды полагаются на интерпретацию агентством двусмысленного закона, если только он не является «произвольным, капризным или явно противоречащим закону». Форрест Генерал Хосп. против Азара , 926 F. 3d 221, 228 (5-й округ 2019 г.) (цитируется по делу Chevron, USA, Inc. против Nat. Res. Def. Council, Inc. , 467 US 837, 844 (1984)) . Auer почтительность аналогична: она требует, чтобы суды подчинялись толкованию агентством своего собственного двусмысленного правила, если только оно не является «явно ошибочным или несовместимым с регулированием. Идент. на 229–30 (со ссылкой на Auer v. Robbins , 519 U.S. 452 (1997)).

[2] См. Кэри Коглианезе, Публичный доступ к руководящим документам агентства , Заключительный отчет для Административной конференции США, 28, 37 (15 мая 2019 г.), доступен по адресу https:/ /www.acus.gov/
сайтов/default/files/documents/Coglianese%20Guidance%20Report%20to%20ACUS%2005.15.19%20-%20FINAL.pdf (отметим, что FTC не требует от FTC законодательных или нормативных актов общедоступна и содержит таблицу, сравнивающую записи Федерального реестра Федеральной торговой комиссии по руководству с записями других агентств).

[3] Жалоба, Nerium Int’l, LLC против FTC , № 1:19-cv-07189 (N.D. Ill. 1 ноября 2019 г.).

[4] См. id . на 54–55 («Истцы, таким образом, просят Суд объявить следующее: … (3) В соответствии с двумя исполнительными указами о содействии верховенству закона, изданными Президентом 9 октября 2019 г., Федеральная торговая комиссия не может предъявлять какие-либо гражданское административное исполнительное производство или судебное решение, основанное на новой интерпретации, теории или тесте незаконной финансовой пирамиды, если она не была опубликована в Федеральном реестре и общественности не была предоставлена ​​справедливая возможность подчиниться.»).

Федеральное управление по координации и соблюдению


Исполнительный указ 13160:

Недискриминация по признаку расы, пола, цвета кожи, национального происхождения, инвалидности, религии, возраста, сексуальной ориентации и статуса родителя в рамках федерального образования и обучения Программы

Обзор исполнительного распоряжения 13160
23 июня 2000 г. Президент подписал Указ № 13160, который запрещает дискриминацию по признаку расы, пола, цвета кожи, национального происхождения, инвалидности, религии, возраста, сексуальной ориентации и статуса родителя в системе федерального образования. и обучающие программы.Исполнительный указ был издан для обеспечения равных возможностей во всех программах образования и обучения, проводимых на федеральном уровне, и основан на представлении о том, что федеральное правительство должно придерживаться по крайней мере тех же принципов недискриминации в отношении образовательных возможностей, которые применяются к образовательным программам. и деятельность государственных и местных органов власти или частных организаций, получающих федеральную финансовую помощь. С этой целью Исполнительный указ призван дополнить существующие законы и постановления, которые уже запрещают многие формы дискриминации как в образовательных программах, проводимых на федеральном уровне, так и в образовательных программах, получающих поддержку из федерального бюджета. Чтобы помочь всем федеральным агентствам в соблюдении мандатов по недискриминации Исполнительного указа, Министерство юстиции США выпустит Руководящий документ. Среди тем, рассматриваемых в данном Руководстве, — объем охваченных образовательных программ, применимые правовые принципы, примеры дискриминационного поведения, правоприменительные процедуры, средства правовой защиты и требования к отчетности агентств.

Руководство и материалы

Исполнительный указ 13160 уполномочивает Министерство юстиции (Департамент) давать рекомендации и техническую помощь физическим и юридическим лицам, которые имеют права или обязанности в соответствии с Указом.   Приведенный ниже руководящий документ представляет собой неофициальное необязательное руководство, которое поможет вам понять Исполнительный указ 13160. 

Руководство не предназначено для использования в качестве окончательного решения ведомства, не имеет обязательной юридической силы и не имеет юридической силы. Руководство может быть аннулировано или изменено по усмотрению Департамента в соответствии с действующим законодательством. Руководящие документы Департамента не устанавливают юридически обязательных обязанностей, кроме тех, которые требуются в соответствии с положениями применимых законов, правил или обязательных судебных прецедентов.Для получения дополнительной информации см. «Меморандум для всех компонентов: запрет ненадлежащих руководящих документов» от генерального прокурора Джефферсона Б. Сешнса III, 16 ноября 2017 г.

  • Исполнительный указ 13160 (HTML или PDF)
  • Исполнительный указ 13160 Руководящий документ: Обеспечение равных возможностей в федеральных программах образования и обучения (HTML или PDF)
  • Министерство юстиции 12 апреля 2002 г. Меморандум генеральным юрисконсультам или руководителям агентств/директорам по гражданским правам относительно Исполнительного указа 13160 (HTML или PDF)

HHS стремится отменить правила эпохи Трампа в отношении руководящих документов, правоприменительных процедур

Опубликовано 21 октября 2021 г. | Мэри Эллен Шнайдер

Чиновники Министерства здравоохранения и социальных служб США (HHS) предлагают отменить два правила, изданных в последние дни правления администрации Трампа, назвав их «бременем» и «несовместимыми с политикой и целями нынешней администрации».

В предлагаемом правиле, опубликованном 20 октября 2021 года, HHS изложило планы по отмене окончательного правила о процедурах руководящего документа и другого о процедурах гражданского административного правоприменения и судебного разбирательства. Два окончательных правила вытекают из указов, изданных администрацией Трампа в октябре 2019 года. В январе 2021 года президент Байден отменил оба указа, которые служили основой для этих правил, и дал указание федеральным агентствам отменить любые связанные с ними правила и политики. .(СВЯЗАННО: Первый день Байдена, регулирующее замораживание , Регуляторный фокус , 21 января 2021 г.)

«Оба правила создали единый набор процедур для руководящих документов и гражданского правоприменения для всего Департамента, что, по нашему мнению, противоречит эффективному и действенному управлению широким спектром программ Департаментом, учитывая разнообразие этих программ», — HHS. Чиновники записали в Федеральный регистр .

HHS добавило, что как правило руководящего документа, так и правило правоприменения окажут несоразмерное влияние на недостаточно обслуживаемые сообщества, потому что «они затрудняют для агентств принятие мер по защите общественного здоровья или удалению недобросовестных игроков с рынка, что, в свою очередь, наносит ущерб тем, кто нуждается HHS обслуживает больше всего.

Процедуры руководства

Правило «Надлежащие рекомендации Министерства здравоохранения и социальных служб» было первоначально предложено в августе 2020 года с заявленной целью повышения подотчетности и справедливости. Как первоначально предлагалось, правило требовало, чтобы все руководящие документы, выпущенные HHS, включали заявление о том, что руководство «не имеет силы и действия закона и не имеет обязательной силы, если оно специально не включено в контракт». Правило расширило бы процедуры для важных руководящих документов, в том числе потребовало бы их утверждения секретарем HHS и требования о том, чтобы они были представлены в Управление информации и регулирования для рассмотрения. В предложении также содержится призыв к созданию репозитория руководящих документов и отмечается, что если руководящих документов нет в репозитории, они будут считаться аннулированными. Предлагаемое правило также включает процедуры, позволяющие общественности подавать петиции об отзыве или изменении руководящих документов.

Первоначально предложение руководящего документа не предназначалось для применения в Управлении по санитарному надзору за качеством пищевых продуктов и медикаментов (FDA), которое уже имеет свои собственные правила выпуска руководящих документов. Однако окончательное правило, выпущенное в декабре 2020 года, включало FDA как часть изменений руководства.В окончательное правило также добавлено требование о том, чтобы секретарь HHS одобрял все несущественные руководящие документы, если они связаны с приоритетным вопросом политики, могут вызвать серьезное несоответствие или будут мешать действиям другого агентства HHS.

HHS заявила, что в настоящее время стремится отменить правило о процедурах руководства, поскольку оно задержит или предотвратит выпуск руководящих документов, наложит жесткие требования на агентства HHS и противоречит существующей передовой практике руководства FDA. HHS отмечает, что если агентство доработает планы по отмене правила о процедурах руководства, это действие не изменит существующий закон о необязательном действии руководящих документов.

Правоприменительные процедуры

«Прозрачность и справедливость гражданских административных правоприменительных действий Министерства здравоохранения и социальных служб» было опубликовано в январе 2021 года в качестве окончательного правила без комментариев общественности. Правило включало требование о том, чтобы HHS «избегало несправедливого удивления», применяя только общеизвестные стандарты гражданского правоприменения, публикуя решения о новых или расширенных требованиях о юрисдикции в Федеральном реестре или в хранилище руководств и предоставляя сторонам письменное уведомление о его определения и возможность ответить до принятия мер гражданского правоприменения.

HHS заявила, что стремится отменить правило гражданского правоприменения, потому что оно создаст ненужные препятствия для действий агентства, конфликты с текущими процессами HHS и отвлечет критически важные ресурсы.

«Медленные и меньшие меры правоприменения могут не только оставить на рынке больше недобросовестных игроков, но и придать им смелости, что в конечном итоге подорвет общественный интерес», — написало HHS в Федеральном реестре .

Уведомление Федерального реестра

 

© 2022 Общество профессионалов в области регулирования.

Исполнительные указы о защите родины

В январе 2017 года президент объявил о серии исполнительных указов, которые предоставляют Департаменту дополнительные ресурсы, инструменты и персонал для выполнения важной работы по обеспечению безопасности наших границ, обеспечению соблюдения наших иммиграционных законов и обеспечение того, чтобы лица, представляющие угрозу национальной безопасности или общественной безопасности, не могли въезжать или оставаться в нашей стране. Защита американского народа является наивысшим приоритетом нашего правительства и этого Департамента.

Исполнительные указы

Президентские прокламации и меморандумы

Меморандумы о реализации

Информационные бюллетени

  • 24 сентября 2017 г . : Часто задаваемые вопросы: Прокламация о расширении возможностей проверки и процессов обнаружения попыток въезда в Соединенные Штаты. Угрозы | WhiteHouse.gov
  • 24 сентября 2017 г.: Информационный бюллетень: Указ президента о расширении возможностей и процессов проверки для обнаружения попыток въезда в Соединенные Штаты террористов или других угроз общественной безопасности
  • 29 июня 2017 г.: Часто задаваемые вопросы: Защита нации от въезда иностранных террористов в Соединенные Штаты
  • 31 марта 2017 г.: Информационный бюллетень: Расширенный сбор и применение антидемпинговых и компенсационных пошлин и нарушений торгового и таможенного законодательства
  • 31 марта 2017 г.: Вопросы и ответы: Расширенный сбор и применение антидемпинговых и Компенсационные пошлины и нарушения торгового и таможенного законодательства
  • 20 марта 2017 г .: Информационный бюллетень: U.S. Отчет иммиграционной службы и службы защиты клиентов об отказе в задержании (DDOR)
  • 20 марта 2017 г. : Вопросы и ответы: Отчет иммиграционной службы и службы защиты клиентов об отказе в задержании (DDOR)
  • 6 марта 2017 г.: Информационный бюллетень: Защита нации от иностранных террористов Въезд в Соединенные Штаты
  • 6 марта 2017 г.: Вопросы и ответы: Защита страны от въезда иностранных террористов в Соединенные Штаты
  • 21 февраля 2017 г.: Информационный бюллетень: Исполнительный указ: Усовершенствования пограничной безопасности и иммиграционного законодательства
  • 21 февраля 2017 г. : Информационный бюллетень: Повышение общественной безопасности во внутренних районах США
  • 21 февраля 2017 г.: Вопросы и ответы: Выполнение DHS Исполнительного указа о пограничной безопасности и иммиграционном контроле
  • 21 февраля 2017 г.: Вопросы и ответы: DHS Выполнение исполнительного указа об усилении общественной безопасности во внутренних районах США

Пресс-релизы

  • 26 июня 2018 г.: Заявление DHS о Protec
  • 23 января 2018 г. : DHS выдает разрешение на ускорение строительства границы в Нью-Мексико
  • 24 сентября 2017 г.: президент Дональд Дж.Трамп ужесточает стандарты безопасности для поездок в Америку | WhiteHouse.gov
  • 24 сентября 2017 г .: Президент Дональд Трамп объявляет об усилении мер национальной безопасности | WhiteHouse.gov
  • 24 сентября 2017 г.: Заявление исполняющей обязанности госсекретаря Элейн Дьюк по поводу Указа президента об усилении мер глобальной безопасности
  • 26 июня 2017 г.: Заявление DHS в связи с решением Верховного суда США об указе президента
  • 31 марта 2017 г. : CBP для выполнения исполнительного распоряжения: введение усиленного сбора и обеспечения соблюдения антидемпинговых и компенсационных пошлин и нарушений торгового и таможенного законодательства
  • 20 марта 2017 г .: DHS выпускает U.S. Иммиграционная и таможенная служба отказала задержанному в итоговом отчете
  • 6 марта 2017 г.: заявление министра внутренней безопасности Джона Келли по поводу подписанного сегодня указа президента
  • 21 февраля 2017 г. : министр Келли издает меморандумы о реализации исполнительного органа по охране границ и внутренних дел Приказ
  • от 13 февраля 2017 г.: заявление секретаря Келли о недавних правоприменительных действиях ICE
  • от 7 февраля 2017 г.: письменные показания секретаря DHS Джона Ф.Kelly для слушаний комитета Палаты представителей по внутренней безопасности под названием «Прекращение кризиса: границы Америки и путь к безопасности»

Дополнительная информация/ссылки

Процедуры исполнения Комиссии по этике штата

Раздел 1: Объем и назначение

Раздел 4 G.L. c. 268B уполномочивает Государственную комиссию по этике расследовать предполагаемые нарушения глав 268A и 268B. Комиссия приняла эти внутренние процедуры правоприменения, чтобы направлять персонал Комиссии в выполнении своих обязанностей по расследованию предполагаемых нарушений Законов о конфликте интересов и раскрытии финансовой информации, а также для облегчения роли Комиссии как основного органа гражданского правоприменения в отношении нарушений этих законов. Эти процедуры предназначены для поощрения и обеспечения справедливого и оперативного проведения расследований и судебных преследований по обвинениям, которые могут затронуть права и репутацию государственных служащих.

Раздел 2: Неофициальные расследования (первоначальная проверка сотрудниками)

Отдел расследований Отдела правоприменения рассмотрит и расследует, в зависимости от обстоятельств, любую информацию, имеющую характер жалобы, полученной Комиссией, которая предполагает нарушение Главы 268A или 268B.Сотрудники отдела правоприменения могут подавать жалобы, анализируя сообщения СМИ и другую информацию. После того, как следователь проведет первоначальную проверку и неофициальное расследование утверждений о нарушениях Закона о конфликте интересов и/или Закона о раскрытии финансовой информации, Отдел правоприменения примет решение:  (1) закрыть жалобу, поскольку не было обнаружено никаких доказательств нарушения; (2) отправить субъекту жалобы конфиденциальное воспитательное письмо, потому что кажется, что он или она, возможно, совершили относительно незначительное нарушение; или (3) рекомендовать Комиссии санкционировать предварительное расследование (официальное расследование) утверждений. Персонал порекомендует провести предварительное расследование, когда появятся надежные доказательства в поддержку обвинений, и если они будут доказаны, характер нарушений потребует публичного разрешения.

Раздел 3: Официальные расследования (этап предварительного расследования)
A. Инициирование и уведомление о предварительном расследовании

Комиссия может инициировать предварительное расследование по рекомендации отдела правоприменения. В течение тридцати (30) дней после начала расследования Главный юрисконсульт письменно уведомит любое лицо, в отношении которого проводится предварительное расследование, о наличии такого расследования и общем характере предполагаемого(ых) нарушения(ий), включая конкретные положения закона, которые могли быть нарушены.В уведомлении будет указано, что субъект расследования или его или ее адвокат будут иметь возможность обсудить расследование или предоставить любую информацию в отдел по обеспечению соблюдения.

B. Проведение предварительного расследования

Целью предварительного расследования является получение достаточных доказательств для определения наличия разумных оснований полагать, что имело место нарушение Общего законодательства. c. 268A и/или G.L. c. 268B произошло. Дознание проводится адвокатом отдела правоприменения при содействии других сотрудников отдела правоприменения и не является судебным разбирательством по смыслу Г.Л. с. 30А, Г.Л. в. 268B, § 4, или 930 CMR 1.01(1)(c).

В соответствии с главой 268B, § 4(d), вызовы в следственные органы могут быть санкционированы в ходе любого предварительного расследования при положительном голосовании трех членов Комиссии. Повестки, санкционированные Комиссией, подписываются прокурором отдела исполнительного производства, назначенным для проведения предварительного расследования, и вручаются в том же порядке, что и повестки для свидетелей по гражданским делам. В повестке будет указано время и место явки лица, а также какие книги и записи должны быть представлены, если таковые имеются. Любой нотариус, в том числе следователь отдела исполнения наказаний, может принести присягу любому лицу, вызванному для дачи показаний, но не обязан оставаться для заслушивания показаний. Лицо, вызванное для представления записей и документов, может представить эти записи и документы в электронном виде, лично или по почте члену Отдела по обеспечению соблюдения, указанному в повестке. Любые показания, полученные по вызову, будут записаны либо механическими средствами, либо стенографисткой. Любые произведенные записи или документы будут сохранены сотрудниками Комиссии.Повестка в Комиссию имеет такую ​​же силу, как и постановление судьи Верховного суда. Следовательно, он должен соблюдаться таким же образом и подлежит тем же штрафам в случае невыполнения. Вызов комиссии может быть отменен только по ходатайству вызванной стороны и по распоряжению судьи Высшего суда.

C. Роль советника агентства

Государственные служащие, вызванные для дачи показаний в ходе предварительного расследования, могут пожелать, чтобы их сопровождал адвокат нанимающего их государственного учреждения, и адвокат государственного учреждения может пожелать присутствовать. Обратите внимание, однако, что юрисконсульт государственного органа не имеет права присутствовать при возражении государственного служащего; если сотрудник не желает присутствия консультанта агентства, Отдел правоприменения не позволит консультанту агентства оставаться на собеседовании. Сотрудники отдела правоприменения попытаются выяснить пожелания свидетеля до допроса.

Если государственный служащий желает, чтобы адвокат агентства присутствовал при даче показаний, и адвокат желает представлять свидетеля, адвокату следует принять к сведению, что существуют потенциальные проблемы в соответствии с пунктом G.Л. с. 268A, §§ 4 и 17, которые запрещают юрисконсульту государственного учреждения действовать в качестве поверенного для кого-либо, кроме своего государственного учреждения, в связи с любым конкретным вопросом, в котором штат или муниципалитет, либо государственное или муниципальное агентство имеют прямое и существенное влияние. интерес, за исключением случаев, когда это делается «в рамках надлежащего исполнения своих служебных обязанностей». Адвокат Агентства, желающий сопровождать государственного служащего на собеседование в отдел правоприменения, также несет ответственность за обеспечение того, чтобы любое такое действие соответствовало Правилу 1.7(a) и другие соответствующие положения Массачусетских правил профессионального поведения.

Кроме того, существуют потенциальные проблемы в соответствии с G.L. c. 268A, § 23(b)(2)(ii), который запрещает использование служебного положения для предоставления необоснованных привилегий существенной ценности, которые должным образом недоступны лицам, находящимся в аналогичном положении. Это положение Закона о конфликте интересов может применяться, если юрисконсульт государственного учреждения обеспечивает юридическое представительство в расследовании Комиссии одним сотрудникам агентства, но не другим, по крайней мере, при отсутствии какой-либо политики агентства, проводящей различие между сотрудниками в целях представительства и возмещения убытков.В случае возникновения вопроса консультант агентства обязан заранее обратиться за консультацией в Юридический отдел Государственной комиссии по этике, чтобы определить, будет ли присутствие консультанта агентства во время следственных допросов нарушением §§ 4, 17 или 23(b)(2). Присутствие адвоката агентства во время таких допросов не будет нарушать положения этих разделов, если это обычная практика конкретного агентства или офиса муниципального адвоката при исполнении своих служебных обязанностей представлять сотрудников агентства или бывших сотрудников агентства при даче показаний, судебных процессах, следственных допросах, или другие разбирательства, в ходе которых берутся показания.Адвоката, сопровождающего государственного служащего для дачи показаний под присягой на предварительном расследовании, попросят убедиться, что это обычная практика офиса агентства или муниципального адвоката, в начале допроса в протоколе.

D. Уведомление субъекта запроса

По завершении каждого предварительного расследования прокурор отдела правоприменения представляет в Комиссию письменный отчет о предварительном расследовании («Отчет PI»), в котором обобщаются доказательства, полученные в ходе расследования, и рекомендуются решения или дальнейшие меры по обеспечению соблюдения, как уместно, как подробно описано ниже.

Перед подачей в Комиссию отчета PI относительно предполагаемого нарушения G.L. c. 268A, поверенный отдела правоприменения уведомит субъекта в письменной форме о дате, когда Комиссия, как ожидается, соберется для рассмотрения вопроса о том, найти ли разумные основания полагать, что нарушение G.L. c. 268A произошло. Это уведомление будет отправлено почтой первого класса не позднее, чем за тридцать (30) дней до рассматриваемой встречи, а также по электронной почте, если это возможно. Субъект может представить в Комиссию краткий письменный меморандум, обычно не превышающий пяти (5) страниц по поводу утверждений.Любое такое письменное представление должно быть получено Комиссией не менее чем за десять (10) дней до заседания, на котором она будет рассматривать вопрос.
Это требование об уведомлении за 30 дней не применяется, если его применение приведет к истечению срока давности по G.L. c. 268B, § 4(c) или 930 CMR 1.02(8). В таких случаях поверенный отдела правоприменения должен устно уведомить субъект о своем намерении представить отчет о конфиденциальности и о сроке давности, как только это станет практически возможным, и поверенный также направит уведомление по электронной почте, если это возможно. Если субъект запрашивает дополнительное время для подачи письменного ответа, Отдел по обеспечению соблюдения обычно требует, чтобы субъект заключил соглашение, предусматривающее применение применимого срока исковой давности в качестве условия такого продления срока. Если стороны не могут прийти к соглашению, вопрос может быть передан на рассмотрение Комиссии.

E. Решение по предварительному запросу

После представления поверенным отчета PI Комиссии Комиссия определит, есть ли разумные основания полагать, что нарушение G.Л. с. 268А и/или с. 268B произошло. Все решения и действия Комиссии требуют трех голосов «за». Комиссия может разрешить предварительное расследование одним из следующих способов:

  1. Отсутствие уважительной причины (конфиденциальное решение)
  1. Прекращение предварительного расследования: Если Комиссия не находит разумных оснований полагать, что нарушение G.L. c. 268А и/или с. 268B, Комиссия проголосует за прекращение расследования. Начальник отдела правоприменения или назначенное им лицо уведомляет об этом в письменной форме субъекта расследования, а также письменно уведомляет заявителя, если таковой имеется. В некоторых случаях Комиссия может принять решение направить субъекту конфиденциальное образовательное письмо.
  2. Факты, достаточные для установления разумной причины:  вместо нахождения разумной причины полагать, что нарушение G.L. c. 268A или 268B, и санкционируя судебное разбирательство, Комиссия может проголосовать за установление фактов, достаточных для установления разумной причины, и разрешить выдачу конфиденциального письма о соответствии.В письме будут указаны предполагаемые нарушения и объяснено применение закона к конкретным рассматриваемым фактам, а также сообщено субъекту, что будущие нарушения могут быть урегулированы посредством публичного разбирательства. Конфиденциальные письма о соответствии могут быть санкционированы в тех случаях, когда, несмотря на наличие достаточных фактов, позволяющих установить разумные основания полагать, что нарушение имело место, Комиссия считает уместным решить вопрос в частном порядке. Как правило, конфиденциальное письмо о соответствии может быть санкционировано, если нарушение не связано с умышленным неправомерным поведением, значительной экономической выгодой, неправомерным использованием служебного положения или конфиденциальной информации, значительным экономическим ущербом для общества или возможностью серьезного влияния на доверие общества к его должностным лицам. .
  1. Установление уважительной причины (общественное решение)
  1. Судебное слушание: Если Комиссия находит разумные основания полагать, что нарушение имело место, она может проголосовать за санкционирование судебного разбирательства в соответствии с 930 CMR 1.01.
  2. Соглашение о распоряжении: До или после начала судебного разбирательства Комиссия может проголосовать за решение вопроса посредством публичного соглашения о распоряжении, заключенного с субъектом.В соглашении об отчуждении субъект должен:  (1) согласиться уплатить гражданско-правовой штраф и выполнять такие приказы, которые могут быть указаны в соглашении; и (2) признать установленные Комиссией факты и правовые выводы.
  3. Просветительское письмо:  Комиссия также может решить вопрос, направив публичное просветительское письмо, в котором не оцениваются гражданско-правовые санкции, но публично анализируются предполагаемые нарушения закона и разъясняется применение закона в профилактических и образовательных целях.Письмо для информирования общественности обычно разрешается, когда факты и предполагаемые нарушения требуют публичного разрешения, но не требуют формальности и затрат на судебное разбирательство. Как правило, Комиссия санкционирует публичное просветительское письмо, когда нарушение: (1) связано со сложным или новым юридическим вопросом; (2) тип нарушения, которое может повториться в будущем; или (3) было надлежащим образом рассмотрено работодателем, но рассматриваемое поведение по-прежнему требует публичного разрешения.Такое письмо может быть выдано только с согласия субъекта.

Раздел 4: Конфиденциальность

За исключением случаев, специально предусмотренных в G. L. c. 268B, § 4 и 930 CMR 3.01, все разбирательства и отчеты Комиссии, связанные с инициированием или проведением любого предварительного расследования или первоначальной проверки персонала, будут храниться в тайне Комиссией и персоналом Комиссии. Если Комиссия проголосует и обнародует вывод о разумной причине и разрешении судебного разбирательства в соответствии с G.Л. с. 268B, § 4(c), участники разбирательства Комиссии больше не связаны требованиями 930 CMR 3.01(2), (3) и (4).

Личность заявителя является конфиденциальной и не может быть раскрыта Комиссией или персоналом Комиссии, даже если санкционировано публичное судебное разбирательство. См.  930 CMR 3.01(5).

Раздел 5: Передача доказательств прокурорам по уголовным делам

В тех случаях, когда сотрудники Отдела по обеспечению соблюдения имеют доказательства, которые могут быть использованы в уголовном процессе, и раскрытие таких доказательств прокурору по уголовным делам разрешено G. Л. с. 268B, § 4, главный юрисконсульт может передать доказательства в Генеральную прокуратуру, прокуратуру Соединенных Штатов или окружному прокурору соответствующей юрисдикции.

Раздел 6: Судебные разбирательства

Судебное разбирательство, санкционированное Комиссией, будет инициировано Приказом о предоставлении оснований, изданным Отделом правоприменения. Все судебные разбирательства будут проводиться в соответствии с 930 CMR 1.00. До того, как будет издан приказ о представлении оснований, поверенный отдела правоприменения информирует субъекта о том, что Комиссия нашла разумные основания полагать, что имело место нарушение статьи G.Л. с. 268А и/или с. 268B произошло и разрешило судебное разбирательство, и предоставит субъекту или его или ее адвокату возможность обсудить решение вопроса до начала публичного судебного слушания.

Раздел 7: Разделение функций персонала
A. До выдачи приказа о представлении причины

Правоприменительный отдел Комиссии отвечает за расследование и уголовное преследование предполагаемых нарушений G. Л. с. 268A или G.L. c. 268Б. До издания приказа о представлении оснований, как указано в разделе 6 настоящих процедур, главный юрисконсульт и назначенное им лицо, а также юридический персонал отдела правоприменения могут проверить рекомендации по предварительному расследованию и отчеты о предварительном расследовании на предмет юридической достаточности до их представления в Комиссия. Главный юрисконсульт и его или ее назначенное лицо, а также юридический персонал отдела правоприменения также могут проверять соглашения о распоряжениях на предмет юридической достаточности до их представления в Комиссию.Сотрудники главного юрисконсульта и юридического отдела могут поделиться своими комментариями относительно юридической достаточности этих документов с сотрудниками отдела правоприменения и исполнительным директором. Исполнительный директор может рассматривать и комментировать предварительные рекомендации, отчеты о предварительном расследовании и соглашения о распоряжениях.

B.  После выдачи приказа о представлении причины

После того, как отдел правоприменения издал приказ о представлении оснований для возбуждения судебного разбирательства, сотрудники отдела правоприменения и сотрудники юридического отдела не должны обсуждать этот вопрос.Аналогичным образом, ни один из отделов не должен каким-либо образом получать доступ к результатам работы другого отдела, касающимся незавершенных судебных разбирательств.

Адвокат Отдела по обеспечению соблюдения будет представлять Комиссию в качестве истца и является стороной судебного разбирательства.

После издания приказа о представлении оснований Юридический отдел несет ответственность в контексте судебного разбирательства за консультирование председательствующего в отношении проведения любого судебного слушания и консультирование Комиссии по процедурным и существенным вопросам, касающимся вынесения решения. или вынесение или содержание любого решения.Юридический отдел не является стороной в этом вопросе, но служит персоналом председательствующего и Комиссии в отношении этого вопроса.

C. Роль исполнительного директора

Исполнительный директор, как лицо, не являющееся стороной, может обсуждать судебные вопросы с персоналом отдела правоприменения и с персоналом юридического отдела, но не может передавать информацию или результаты работы от одного отдела другому по этому вопросу.

По усмотрению Комиссии Исполнительный директор может присутствовать и участвовать в обсуждениях Комиссии по судебным вопросам.Во время совещаний Исполнительный директор не должен передавать совещающимся членам Комиссии информацию, полученную от Отдела правоприменения, которая не была представлена ​​в качестве доказательства. Исполнительный директор не может обсуждать обсуждения Комиссии с сотрудниками отдела правоприменения. После завершения обсуждения Комиссией Исполнительный директор может обсудить и прокомментировать проекты решений с персоналом юридического отдела и/или главным юрисконсультом.

——————————

ПРИНЯТО КОМИССИЕЙ : 30 мая 1979 г.

С ПОПРАВКАМИ :  23 января 1980 г.

                       11 января 1983 года

                       17 апреля 1984 г.

                       16 октября 1984 г.

                       28 февраля 1990 г.

                       12 мая 1998 г.

                       1 марта 2001 г.

                       30 мая 2002 г.

                       19 февраля 2004 г.

                       12 декабря 2007 г.

                       16 сентября 2011 г.

                       16 декабря 2011 г.

                       17 февраля 2016 г.

причин, по которым в доступе может быть отказано в соответствии с Законом о свободе информации

Секретная служба может удержать запись агентства, которая подпадает под одно из девяти установленных законом исключений Закона о свободе информации или под одно из трех исключений.

Исключения из Закона о свободе информации

Исключения защищают от раскрытия информации, которая может нанести ущерб: национальной безопасности, частной жизни людей, имущественным интересам бизнеса, функционированию правительства и другим важным общепризнанным интересам.

Вся запись не обязательно освобождается, если запись содержит некоторую информацию, которая квалифицируется как освобожденная. Вместо этого Закон о свободе информации специально предусматривает, что любые разумно отделяемые части записи должны быть предоставлены запрашивающей стороне после удаления освобожденных частей.Закон о свободе информации требует, чтобы Секретная служба определяла место удаления в опубликованной части записи и, если это технически возможно, показывала удаление в том месте записи, где это удаление было сделано, за исключением случаев, когда включение такого указания нанесло бы ущерб интересам, защищаемым законом. исключение.

Исключение 1. Секретные документы, касающиеся национальной обороны и внешней политики

Первое освобождение от Закона о свободе информации позволяет утаивать вопросы, специально разрешенные в соответствии с критериями, установленными исполнительным указом, которые должны храниться в секрете в интересах национальной обороны или внешней политики и которые фактически должным образом классифицируются в соответствии с таким исполнительным указом. Секретная служба обычно не занимается такими вопросами; таким образом, это исключение используется редко.

Исключение 2. Правила и практика внутреннего персонала

Второе исключение распространяется на вопросы, связанные исключительно с внутренними кадровыми правилами и практикой агентства.

Исключение 3. Информация, освобожденная от ответственности согласно другим законам

Третье исключение включает в Закон о свободе информации другие законы, которые ограничивают доступность информации. Закон должен требовать, чтобы вопросы были скрыты от общественности таким образом, чтобы не оставалось никакого усмотрения в вопросе, подпадающем под это исключение.Информация также может быть исключена, если другой закон устанавливает критерии для удержания или ссылается на определенные типы вопросов, которые должны быть удержаны.

Исключение 4. Коммерческая тайна и конфиденциальная коммерческая или финансовая информация

Четвертое исключение защищает от публичного раскрытия два типа информации: коммерческую тайну и конфиденциальную коммерческую или финансовую информацию. Коммерческая тайна была узко определена судами в соответствии с Законом о свободе информации как коммерчески ценный план, формула, процесс или устройство, которые используются для изготовления, подготовки, смешивания или обработки торговых товаров и которые, как можно сказать, являются конечным продуктом либо инноваций или значительных усилий.Защищенные данные также представляют собой коммерческую или финансовую информацию, полученную от лица, которое является привилегированным или конфиденциальным.

Исключение 5. Межведомственные или внутриведомственные меморандумы или письма

Пятое исключение применяется к межведомственным или внутриведомственным меморандумам или письмам, которые по закону не могут быть доступны какой-либо стороне, кроме агентства, ведущего судебный процесс с агентством. Примером может служить письмо одной службы безопасности в другую о решении, которое еще не принято агентством.Одной из целей этого исключения является защита совещательного процесса разработки политики правительства (привилегия совещательного процесса). Исключение поощряет откровенное обсуждение вопросов политики между должностными лицами агентства, позволяя скрывать от публичного разглашения определенные документы, предшествующие принятию решения. Исключение также защищает от преждевременного раскрытия обсуждений до окончательного принятия политики или позиции агентства. Хотя политика, лежащая в основе привилегии совещательного процесса, хорошо принята, применение исключения затруднено.Например, исключение защищает процесс разработки политики, но обычно не защищает чисто фактическую информацию, связанную с процессом разработки политики, которая защищена привилегией совещательного процесса. Привилегия совещательного процесса различает документы, которые являются до принятия решения и после принятия решения. Общественность больше заинтересована в том, чтобы знать, на чем основано решение после принятия политики. Таким образом, привилегия совещательного процесса обычно не применяется к документам после принятия решения.Освобождение также включает в себя другие привилегии, которые применяются в судебных разбирательствах с участием правительства, в том числе привилегии в отношении клиентов-адвокатов и привилегии в отношении результатов работы.

Исключение 6. Личная конфиденциальность

Шестое исключение применяется к персональным, медицинским и аналогичным файлам, раскрытие которых представляет собой явно необоснованное вторжение в личную жизнь. Это исключение защищает интересы конфиденциальности отдельных лиц, позволяя USSS скрывать личные данные, хранящиеся в его файлах, в тех случаях, когда ожидается конфиденциальность.Интересы конфиденциальности есть только у отдельных лиц. Корпорации и бизнес-ассоциации не имеют прав на неприкосновенность частной жизни в соответствии с исключением шесть, за исключением закрытых корпораций или аналогичных коммерческих организаций. Как только было установлено, что запрошенное раскрытие информации угрожает личным интересам, освобождение требует, чтобы агентства установили баланс между интересами частной жизни человека и интересами общественности в раскрытии информации. Закон о конфиденциальности 1974 года также регулирует раскрытие личной информации о человеке.Секретная служба автоматически рассмотрит запрос на личную информацию в соответствии с Законом о свободе информации и Законом о конфиденциальности и будет полагаться на закон, который обеспечивает более широкий доступ.

Исключение 7. Правоохранительные органы

Седьмое исключение позволяет агентствам скрывать записи или информацию, собранные для правоохранительных целей, но только в той мере, в какой производство таких записей причинит один из следующих вредов, описанных ниже:

Исключение 8. Финансовые учреждения

Восьмое исключение защищает информацию, которая содержится в отчетах о проверке, работе или состоянии или связана с ними, подготовленными, от имени или для использования агентством, ответственным за регулирование или надзор за финансовыми учреждениями.

Исключение 9. Геологическая информация

Девятое исключение защищает геологическую и геофизическую информацию, данные и карты, касающиеся скважин.

  • (A) позволяет утаивать записи правоохранительных органов, которые, как можно разумно ожидать, будут мешать исполнительному производству. Это исключение защищает активное расследование правоохранительных органов от вмешательства в результате преждевременного раскрытия информации.
  • (B) позволяет правоохранительным органам утаивать информацию, которая лишает человека права на справедливое судебное разбирательство или беспристрастное судебное решение.
  • (C) признает, что люди заинтересованы в конфиденциальности информации, хранящейся в файлах правоохранительных органов. Если можно разумно предположить, что раскрытие информации представляет собой необоснованное вторжение в личную жизнь, информация может быть освобождена от раскрытия.
  • (D) защищает личность конфиденциальных источников. Исключением является информация, которая, как можно обоснованно ожидать, раскрывает личность конфиденциального источника. Конфиденциальный источник может включать государственное, местное или иностранное агентство или орган или частное учреждение, предоставившее информацию на конфиденциальной основе.Кроме того, освобождение защищает информацию, предоставленную из конфиденциального источника, если данные были собраны органом уголовного преследования в ходе уголовного расследования.

Оставить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.